項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理程序全套1目的明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及管理流程。2范圍本規(guī)范適用于公司所有正式立項(xiàng)的產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。3規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版本均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)4定義序號(hào)屬性說明1風(fēng)險(xiǎn)名稱概要地描述風(fēng)險(xiǎn)2風(fēng)險(xiǎn)描述詳細(xì)地描述風(fēng)險(xiǎn)。3風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)包括：已識(shí)別、跟進(jìn)中和已關(guān)閉4風(fēng)險(xiǎn)類型定義風(fēng)險(xiǎn)的類型，包括：進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)。5發(fā)生概率定義風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，發(fā)生概率為1~5級(jí)。6影響程度定義風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目的影響程度，為1~5級(jí)。7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)定義風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度來綜合考慮，有三個(gè)等級(jí)：高、中、低。8時(shí)間窗描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的時(shí)間。9應(yīng)對(duì)策略制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括：規(guī)避、減緩、接受和轉(zhuǎn)移。10行動(dòng)計(jì)劃制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行之有效的行動(dòng)計(jì)劃。4.1風(fēng)險(xiǎn)屬性4.2風(fēng)險(xiǎn)類型序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)類型說明1進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生主要影響項(xiàng)目進(jìn)度。2資源風(fēng)險(xiǎn)主要由于資源因素造成風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要由于技術(shù)原因?qū)е嘛L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。4商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生將影響項(xiàng)目商務(wù)問題。5采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生將影響項(xiàng)目采購(gòu)。6質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生將導(dǎo)致項(xiàng)目交付質(zhì)量嚴(yán)重不合格。7其它風(fēng)險(xiǎn)其它項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。4.3風(fēng)險(xiǎn)影響程度序號(hào)影響程度功能影響成本影響進(jìn)度影響11級(jí)最小影響預(yù)算內(nèi)計(jì)劃進(jìn)度內(nèi)22級(jí)性能較少的降低成本上升1%～5%延期＜0.5個(gè)月33級(jí)性能中度降低成本上升6%～10%延期1個(gè)月44級(jí)性能顯著降低成本上升11%～20%延期2個(gè)月55級(jí)技術(shù)目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)成本上升超過20%延期超過3個(gè)月4.4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率說明11級(jí)風(fēng)險(xiǎn)基本不會(huì)發(fā)生，發(fā)生概率為0%~20%22級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較低，發(fā)生概率為20%~40%33級(jí)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)發(fā)生，發(fā)生概率為40%~60%44級(jí)風(fēng)險(xiǎn)有較大可能會(huì)發(fā)生，發(fā)生概率為60%~80%55級(jí)風(fēng)險(xiǎn)盡可能會(huì)發(fā)生，發(fā)生概率為80%~100%4.5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度而綜合考慮，定為高、中、低3個(gè)等級(jí)，具體描述如下：發(fā)生概率

影響程度極小

（1級(jí)）較小

（2級(jí)）中等

（3級(jí)）較大

（4級(jí)）極大

（5級(jí)）極大（5級(jí)）中中高高高較大（4級(jí)）低中中高高中等（3級(jí)）低低中中高較?。?級(jí)）低低低中中極?。?級(jí)）低低低低中4.6應(yīng)對(duì)策略序號(hào)應(yīng)對(duì)策略說明1規(guī)避通過改變項(xiàng)目計(jì)劃以消除特定風(fēng)險(xiǎn)事件的威脅2減輕把風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和/或影響程度降低到可接受的水平3轉(zhuǎn)移通過某些技術(shù)手段如合同條款、購(gòu)買保險(xiǎn)、履約保證函等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。需要注意的是，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方是把風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任簡(jiǎn)單地推給別人，而并非消除風(fēng)險(xiǎn)，因此并不意味著風(fēng)險(xiǎn)就不發(fā)生了。4接受因?yàn)閹缀醪豢赡芟L(fēng)險(xiǎn)，或者無(wú)法找到合理的對(duì)策，只能接受風(fēng)險(xiǎn)。這是一種“到時(shí)候再說”的方式。被動(dòng)地接受風(fēng)險(xiǎn)，只需要記錄本策略，而不需要其他行動(dòng)，待風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)再由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)進(jìn)行處理；主動(dòng)地接受風(fēng)險(xiǎn)，最常見的方式是建立應(yīng)急儲(chǔ)備，安排一定的時(shí)間、資金或資源來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)思路：高風(fēng)險(xiǎn)：安排專人實(shí)行每日監(jiān)控制度，隨時(shí)（每周至少一次）召開由項(xiàng)目經(jīng)理、相關(guān)職能部門經(jīng)理、項(xiàng)目組相關(guān)成員等構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，必要時(shí)邀請(qǐng)公司高層、項(xiàng)目發(fā)起人、客戶和供應(yīng)商等項(xiàng)目干系人參加。應(yīng)對(duì)措施應(yīng)主要以規(guī)避為主；中風(fēng)險(xiǎn)：安排專人負(fù)責(zé)監(jiān)控，實(shí)行里程碑風(fēng)險(xiǎn)分析會(huì)議，在項(xiàng)目例會(huì)上提出風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告；低風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目組成員要關(guān)注，必要時(shí)在項(xiàng)目例會(huì)上說明。所有的高風(fēng)險(xiǎn)都必須每周定期向領(lǐng)導(dǎo)層報(bào)告最新狀態(tài)；排在前10位的風(fēng)險(xiǎn)必須每周定期向領(lǐng)導(dǎo)層報(bào)告最新狀態(tài)。5職責(zé)5.1項(xiàng)目經(jīng)理：組織項(xiàng)目組在項(xiàng)目生命期內(nèi)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)、跟蹤監(jiān)控等風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，維護(hù)相關(guān)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)出物；評(píng)價(jià)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及演變，判斷是否升級(jí)上報(bào)；尋找高層領(lǐng)導(dǎo)、資深專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理各活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、支持；總結(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的得失。5.2項(xiàng)目組成員：在項(xiàng)目生命期內(nèi)持續(xù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、應(yīng)對(duì)、跟蹤。5.3項(xiàng)目管理委員會(huì)：對(duì)升級(jí)上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行評(píng)判，給予決策和應(yīng)對(duì)支持。6工作流程7管理程序No.工作描述文件與記錄批準(zhǔn)權(quán)限1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別在項(xiàng)目立項(xiàng)及策劃之時(shí)，以及整個(gè)項(xiàng)目生命期內(nèi)，項(xiàng)目經(jīng)理均應(yīng)組織項(xiàng)目組成員識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、對(duì)項(xiàng)目的影響程度等，把相關(guān)信息填入《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表》中（于ETPPM系統(tǒng)）。如在此過程中發(fā)現(xiàn)某些識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)超出了項(xiàng)目組能夠有效處理的范圍，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)及時(shí)將這樣的風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)上報(bào)給項(xiàng)目管理委員會(huì)，以尋求支持。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，項(xiàng)目組要持續(xù)開展，并且要積極地尋求相關(guān)專家資源的幫助。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表項(xiàng)目經(jīng)理2確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目組成員為識(shí)別出來的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)方案和行動(dòng)計(jì)劃，把相關(guān)信息填入《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表》中。針對(duì)每一種風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)首先選擇應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施或手段（規(guī)避、轉(zhuǎn)移、減輕及接受），然后為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)手段選擇合適的處理方法。對(duì)于那些用有關(guān)辦法都難以預(yù)防或處理的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)盡可能地通過降低風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率來管理風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表項(xiàng)目經(jīng)理3風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策執(zhí)行、跟蹤如果識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)真的發(fā)生，則啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策來處理。項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目組依照風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略及行動(dòng)計(jì)劃來應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，并持續(xù)跟蹤風(fēng)險(xiǎn)處理進(jìn)展，直至風(fēng)險(xiǎn)關(guān)閉。通過對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對(duì)措施，預(yù)計(jì)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生的影響，包括進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量等，適時(shí)更新相關(guān)項(xiàng)目計(jì)劃。在這一活動(dòng)中，項(xiàng)目經(jīng)理要審慎地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及其演變，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目組難以消除的重大風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)上報(bào)到項(xiàng)目管理委員會(huì)，向領(lǐng)導(dǎo)層尋求支持。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤可以以正式及非正式的方式同時(shí)進(jìn)行，對(duì)非正式的風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，主要是電話、口頭、郵件等形式。正式的風(fēng)險(xiǎn)跟蹤要求至少每?jī)芍苓M(jìn)行一次，合并在項(xiàng)目例會(huì)中進(jìn)行或組織臨時(shí)的專題會(huì)議進(jìn)行，并更新《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表》。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表項(xiàng)目經(jīng)理4風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策決策對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理上報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)判和最終對(duì)策意見，協(xié)調(diào)項(xiàng)目之外資源應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)跟蹤表主管項(xiàng)目副總裁5風(fēng)險(xiǎn)管理總