銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)小型業(yè)務(wù)庫(kù)管理辦法(節(jié)選)總則第二條本辦法所稱的小型業(yè)務(wù)庫(kù)是指各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)用于存放現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證、印章等物品并實(shí)施遠(yuǎn)程監(jiān)控異地守庫(kù)的庫(kù)房，不包含各現(xiàn)金管理（分）中心的現(xiàn)金庫(kù)房、尾箱庫(kù)庫(kù)房、重要空白憑證庫(kù)房。小型業(yè)務(wù)庫(kù)庫(kù)房管理第三條各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)庫(kù)房的管理實(shí)施輪值制度，庫(kù)房管理至少設(shè)立2名當(dāng)值人員，負(fù)責(zé)對(duì)小型業(yè)務(wù)庫(kù)庫(kù)房的開啟和撤布防等管理工作，其中1名為前臺(tái)柜員（以下簡(jiǎn)稱前臺(tái)柜員組），1名為中后臺(tái)柜員（含二級(jí)支行行長(zhǎng)或分理處經(jīng)理，以下簡(jiǎn)稱中后臺(tái)柜員組），柜員實(shí)行分組管理（星期六營(yíng)業(yè)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每組人員不得多于3人，星期六休息的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)每組人員不得多于2人），接管時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行“垂直交接、嚴(yán)禁交叉”的操作規(guī)程。非本網(wǎng)點(diǎn)的臨時(shí)頂班人員不參與小型業(yè)務(wù)庫(kù)庫(kù)房管理。第四條小型業(yè)務(wù)庫(kù)庫(kù)區(qū)內(nèi)應(yīng)設(shè)置遠(yuǎn)程監(jiān)控錄像設(shè)備、110聯(lián)網(wǎng)報(bào)警設(shè)施，錄像設(shè)備、庫(kù)區(qū)110聯(lián)網(wǎng)報(bào)警設(shè)施均要符合公安部門要求，并定期檢查測(cè)試。必要時(shí)庫(kù)房?jī)?nèi)應(yīng)當(dāng)配備防潮、通風(fēng)設(shè)備，安裝防爆燈、應(yīng)急燈設(shè)備，防止發(fā)生霉?fàn)€、鼠咬等事故。庫(kù)房?jī)?nèi)要按消防部門要求設(shè)置必要的消防設(shè)施，使用防爆燈具，定期檢查庫(kù)房配置的消防滅火器具的使用情況，保證各種設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常。各支行應(yīng)定期對(duì)配備的UPS進(jìn)行維護(hù)檢查，確保一旦市電中斷，UPS仍能持續(xù)供電，滿足視頻監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行需求。庫(kù)房密碼與鎖匙的管理第十條小型業(yè)務(wù)庫(kù)庫(kù)房門由庫(kù)區(qū)門和微型金庫(kù)庫(kù)門兩扇門組成，其中庫(kù)區(qū)門設(shè)置電子門禁守庫(kù)管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱守護(hù)神系統(tǒng)），需憑兩組指紋密碼識(shí)別成功后方可開啟，并同時(shí)配備備用鑰匙（使用功能等同指紋密碼），因使用鑰匙開啟會(huì)觸發(fā)報(bào)警，所以，日常工作中應(yīng)首先使用指紋密碼開門。微型金庫(kù)庫(kù)門設(shè)置三組機(jī)械密碼，需開啟其中兩組機(jī)械密碼方開啟庫(kù)門。（一）電子門禁守庫(kù)管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱守護(hù)神系統(tǒng)）指紋密碼的管理。庫(kù)區(qū)門守護(hù)神系統(tǒng)的指紋密碼由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員在一級(jí)支行小型業(yè)務(wù)庫(kù)守護(hù)神指紋管理員（此崗位一般由支行人力資源專管員擔(dān)任，以下簡(jiǎn)稱小型庫(kù)守護(hù)神指紋管理員）現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督下進(jìn)行錄入登記，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員在守護(hù)神系統(tǒng)錄入的人員編號(hào)與其人事編號(hào)相同，并由小型庫(kù)守護(hù)神指紋管理員設(shè)置下分為前臺(tái)柜員組和中后臺(tái)柜員組，開啟庫(kù)區(qū)門時(shí)需由各組其中一名柜員按下指紋系統(tǒng)識(shí)別正確后方可開啟。各支行小型庫(kù)守護(hù)神指紋管理員負(fù)責(zé)守護(hù)神系統(tǒng)超級(jí)管理員操作，柜員指紋密碼的刪除、組別變更、網(wǎng)點(diǎn)變更，由各支行密碼管理員在守護(hù)神系統(tǒng)實(shí)施遠(yuǎn)程操作（具體操作參照數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的柜員身份變更手續(xù)）。庫(kù)區(qū)門的兩組備用鑰匙由當(dāng)值人、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員共同用信封封存并在封口處簽章并加蓋營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)專用章后，統(tǒng)一交所屬支行保密員保管，并在《鑰匙（密碼）保管交接登記簿》登記。庫(kù)區(qū)門在守護(hù)神系統(tǒng)指紋密碼不能正常開啟需啟動(dòng)應(yīng)急方案時(shí)應(yīng)先向一級(jí)支行中層管理人員報(bào)告情況，經(jīng)批準(zhǔn)后，由營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人向支行保密員領(lǐng)取備用鑰匙信封后，由當(dāng)值人會(huì)同內(nèi)審員、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人共同當(dāng)面拆封并使用鑰匙開啟庫(kù)區(qū)門，在《鑰匙（密碼）保管交接登記簿》登記，并注明第幾次啟用。當(dāng)庫(kù)區(qū)門開啟后，守護(hù)神系統(tǒng)會(huì)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)報(bào)警，一級(jí)支行中層管理人員在接到營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)即向監(jiān)控中心說(shuō)明情況，及時(shí)解除警報(bào)。網(wǎng)點(diǎn)人員應(yīng)在《非正常及非管庫(kù)人員進(jìn)出庫(kù)區(qū)情況登記簿》上及時(shí)登記、說(shuō)明情況。（二）微型金庫(kù)庫(kù)門機(jī)械密碼的管理。微型金庫(kù)庫(kù)門機(jī)械密碼的上組、下組密碼作為常用密碼由兩組輪值人員自己分別更改設(shè)定，各組密碼由柜員組內(nèi)人員共同掌控管理，中組密碼作為備用密碼由一級(jí)支行監(jiān)督保衛(wèi)部安全管理員設(shè)定（此組密碼作為備用密碼，除一級(jí)支行監(jiān)督保衛(wèi)部安全管理員換崗交接等特殊情況外，其余情況一般不進(jìn)行更換）。密碼設(shè)定更改時(shí)，網(wǎng)點(diǎn)人員應(yīng)通知支行內(nèi)審人員，由內(nèi)審員到場(chǎng)或通過(guò)遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控監(jiān)交。通過(guò)遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控進(jìn)行監(jiān)交的，內(nèi)審員要保存整個(gè)更改設(shè)定過(guò)程的視頻影像，或通過(guò)抓圖操作下載設(shè)定過(guò)程某兩個(gè)動(dòng)作（抓圖動(dòng)作為①3人并排面對(duì)錄像槍的鏡頭。②1人在更改密碼、另2人在旁監(jiān)交的鏡頭），打印后簽名保存，并在網(wǎng)點(diǎn)上交的《鑰匙（密碼）保管交接登記簿》補(bǔ)簽名。密碼設(shè)定更改后，當(dāng)值人將新密碼裝入信封用封口紙密封，注明網(wǎng)點(diǎn)名稱、設(shè)定人姓名，啟用日期，在信封封口處簽章并加蓋營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)專用章后，連同《鑰匙（密碼）保管交接登記簿》二日內(nèi)統(tǒng)一上交所屬支行現(xiàn)金管理（分）中心庫(kù)管員存放于庫(kù)房保管，并設(shè)立臺(tái)帳做好相關(guān)交接登記手續(xù)；如所屬支行無(wú)現(xiàn)金管理（分）中心的應(yīng)二日內(nèi)交由一級(jí)支行合規(guī)員存放于專用保險(xiǎn)柜內(nèi)保管，并做好相關(guān)手工交接登記手續(xù)。第十一條微型金庫(kù)門開啟操作規(guī)程當(dāng)值人員必須做到同進(jìn)同出。開啟庫(kù)門時(shí)，由當(dāng)值人員逐一上前調(diào)校密碼，且調(diào)校密碼時(shí)其他人員應(yīng)遠(yuǎn)離庫(kù)門主動(dòng)回避，監(jiān)控?cái)z像槍不得監(jiān)控密碼盤位置。鎖閉庫(kù)門時(shí)，應(yīng)互相檢查鎖及密碼是否上鎖或有否調(diào)亂，如發(fā)現(xiàn)未按