ICS

03.140CCS

10DB3205蘇 州 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3205/T

1101—2023科創(chuàng)板上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控指南Guidelines

for

intellectual

property

risk

prevention

and

control

listed

enterprises

on

the

science

and

Innovation

Board2023-12-21

發(fā)布 2023-12-28

實(shí)施

發(fā)

布DB3205/T

1101—2023

II

4.1

4.2

6.1

6.2

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5

7.6

8.1

8.2

8.3

8.4

8.5

...................................................

1101—2023 本文件按照GB/T

1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則

第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定IIDB3205/T

1101—2023

GB/T

29490—2023

3.1

intellectual

property[來(lái)源：GB/T

3.2intellectual

property

prevention3.3

core

patents

DB3205/T

1101—20234.1

統(tǒng)籌開(kāi)展系統(tǒng)、專業(yè)、規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控各階段目標(biāo)如下：

4.2

規(guī)工作與專項(xiàng)工作提供支持，企業(yè)通過(guò)常規(guī)工作與專項(xiàng)工作結(jié)合進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控，框架如圖1所DB3205/T

1101—2023圖1

6.1

設(shè)置獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作部門(mén)的，宜由企業(yè)高管進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)，配備專職的工作人員，與不設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控獨(dú)立部門(mén)的，在企業(yè)負(fù)責(zé)上市工作的部門(mén)中，宜設(shè)置專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)

企業(yè)可委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔助管理，并在企業(yè)中設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)

負(fù)責(zé)與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的內(nèi)、外部相關(guān)方協(xié)調(diào)溝通；

DB3205/T

1101—2023知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律知識(shí)；風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和能力；對(duì)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)及市場(chǎng)信息的統(tǒng)籌整合能力。6.2

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度宜經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布，經(jīng)過(guò)企業(yè)內(nèi)部民主協(xié)商、公示等程序后

按照GB/T

續(xù)經(jīng)營(yíng)的事項(xiàng)制定風(fēng)險(xiǎn)防控制度，包括但不限于：

DB3205/T

1101—20237.1

7.2

企業(yè)所屬行業(yè)的技術(shù)發(fā)展信息；與企業(yè)相關(guān)的國(guó)內(nèi)外法律、法規(guī)、政策信息；優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息，如律師事務(wù)所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理所、情報(bào)所等。7.3

企業(yè)宜根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容，按照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行審查，分析研判對(duì)自身市場(chǎng)

圖2

根據(jù)采取的應(yīng)對(duì)方式，合理安排資源，宜制定針對(duì)不同常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方案。常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括但DB3205/T

1101—2023知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用或管理不當(dāng)被動(dòng)失效；7.4

建立溝通交流平臺(tái)，提供共享知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、分享風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)的渠道；建立雙向反饋機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)與企業(yè)研發(fā)、市場(chǎng)、銷售等崗位員工及時(shí)溝通知識(shí)產(chǎn)權(quán)相

與合作伙伴、供應(yīng)商達(dá)成協(xié)議，約定合法使用彼此的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并制定相關(guān)的合同條款和安建立與相關(guān)政府部門(mén)的穩(wěn)定聯(lián)系機(jī)制，主動(dòng)尋求知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控建議和指導(dǎo)，及時(shí)反映知嘗試建立與知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的溝通渠道，及時(shí)了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況，并設(shè)立應(yīng)對(duì)機(jī)制，防止侵7.5

造工作包括但不限于：針對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)人員和相關(guān)崗位人員，定期召開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作會(huì)議，組織案利用企業(yè)網(wǎng)站、宣傳片、宣傳冊(cè)、媒體廣告等途徑，樹(shù)立和宣傳企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控7.6

建立人才培養(yǎng)計(jì)劃。企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和知識(shí)產(chǎn)權(quán)防控工作的特點(diǎn)和需要，制定合適的人才養(yǎng)計(jì)劃，員工介紹種知識(shí)產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)防控法，傳授識(shí)產(chǎn)權(quán)保的相關(guān)法法規(guī)、政DB3205/T

1101—2023培養(yǎng)核心人才。企業(yè)逐步選擇高素質(zhì)、技術(shù)精湛、有成長(zhǎng)潛力、容易接受和遵守企業(yè)規(guī)定的才作為知產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)控專員，握知識(shí)產(chǎn)領(lǐng)域的專知識(shí)，推企業(yè)的知產(chǎn)權(quán)標(biāo)管理、著作權(quán)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)對(duì)等方面的培訓(xùn)和研討會(huì)，提高員工的專業(yè)素質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。建立激勵(lì)機(jī)制。對(duì)員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，給予合理的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)，鼓

8.1

企業(yè)根據(jù)科創(chuàng)板上市進(jìn)程，適時(shí)組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)查檢工作，宜結(jié)合

GB/T

29490-2023

8.2

的要

企業(yè)可對(duì)照知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表（見(jiàn)附錄

）識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)整改建議，實(shí)施針對(duì)性的防控8.2

知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的科創(chuàng)板上市基礎(chǔ)性指標(biāo)；其他與科創(chuàng)板上市相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)可按照上海證券交易所相關(guān)文件的指引，針對(duì)性開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)工作。8.3

企業(yè)宜對(duì)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、制度或戰(zhàn)略的調(diào)整進(jìn)行跟蹤，掌握相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)，剖

DB3205/T

1101—2023市影響的程度，考慮以下應(yīng)對(duì)途徑：形成侵權(quán)規(guī)避方案、獲取風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可、主動(dòng)提起風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效申請(qǐng)等；8.4

基于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要，通過(guò)策略性專利申請(qǐng)、分案申請(qǐng)等方式，針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手設(shè)置專利屏障；

8.5

宜有效反制，包括但不限于針對(duì)訴爭(zhēng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)提起專利權(quán)無(wú)效宣告請(qǐng)求、通過(guò)持有的進(jìn)攻型

企業(yè)核心技術(shù)在所屬行業(yè)內(nèi)不具有先進(jìn)性或核心技術(shù)可替代性、迭代性較強(qiáng)，造成企業(yè)不符合“擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力1.研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)、研發(fā)過(guò)程中，自主或聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)所屬行業(yè)的專利文獻(xiàn)及科技情報(bào)信息進(jìn)行收集與分析，建立企業(yè)所在行業(yè)領(lǐng)域的專利信息庫(kù)，動(dòng)態(tài)分析所處行業(yè)的市場(chǎng)空間和技術(shù)壁壘情況，指導(dǎo)企業(yè)2.加強(qiáng)對(duì)研發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挖掘與質(zhì)量管控，根據(jù)研發(fā)成果的不同屬性，及時(shí)采取包括但不限于申請(qǐng)專利、著作權(quán)登記、注冊(cè)商標(biāo)、商業(yè)秘密保護(hù)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保3.在對(duì)外采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、獲得他人知識(shí)產(chǎn)對(duì)企業(yè)主營(yíng)成品的影響程度等情況進(jìn)行評(píng)估，綜合確定采購(gòu)或獲得許可的條件和方4.研發(fā)過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析，對(duì)階段性成提出回避設(shè)計(jì)建議、及時(shí)采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保企業(yè)自主研發(fā)的核心技術(shù)未取得專利權(quán)或采

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法有效保護(hù)企業(yè)的核心技術(shù)，從而難以形成企業(yè)核心技術(shù)在所述行業(yè)企業(yè)被許可使用的技術(shù)不具有排他性、許可區(qū)域不能涵蓋企業(yè)產(chǎn)品使用和銷售的范圍、許可到期www.bz后無(wú)法獲得續(xù)期授權(quán)造成相關(guān)產(chǎn)品無(wú)法生產(chǎn)或銷售、企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)對(duì)許可技企業(yè)受讓取得的技術(shù)可替代性或迭代性較強(qiáng)、與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)性低、未完成法律規(guī)定企業(yè)未制定或落實(shí)對(duì)核心技術(shù)人員約束激勵(lì)措施、對(duì)技術(shù)人員職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)措施，導(dǎo)致企業(yè)核心技術(shù)人員創(chuàng)新積極性不高或流動(dòng)1.制定或完善針對(duì)技術(shù)人員的激勵(lì)制度、對(duì)職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)制度，并監(jiān)督制度的落2.技術(shù)人員入職后，在依法簽訂勞動(dòng)合同的同時(shí)，還應(yīng)簽訂保密合同，針對(duì)核心技3.技術(shù)人員日常工作檔案管理，確保在其任職、升遷及參與重大研究項(xiàng)目的立項(xiàng)、中期匯報(bào)、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的檔4.制定并實(shí)施商業(yè)秘密保密制度，對(duì)企業(yè)企業(yè)研發(fā)對(duì)個(gè)別技術(shù)人員的依賴性較高，導(dǎo)致個(gè)別技術(shù)人員的流動(dòng)對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生企業(yè)與核心技術(shù)人員未簽訂保密協(xié)議和簽訂競(jìng)業(yè)限制協(xié)議，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)人員流動(dòng)同時(shí)DB3205/T

1101—2023

A.1

企業(yè)技術(shù)人員自主研發(fā)的專利，企業(yè)未對(duì)主要研發(fā)人員在原工作單位承擔(dān)的工作任務(wù)、在原單位掌握的技術(shù)秘密、與原單位簽訂的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等情況進(jìn)行調(diào)查，導(dǎo)致企業(yè)與研發(fā)人員的原單位產(chǎn)生職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)1.列出企業(yè)已申請(qǐng)和已授權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)來(lái)源進(jìn)行逐一排查，如發(fā)現(xiàn)存在權(quán)屬爭(zhēng)議的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，根據(jù)對(duì)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)的影響程度，采取談判、購(gòu)買(mǎi)等方式取得所有2.對(duì)于企業(yè)可能產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行梳理，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行逐一排查，并完善相應(yīng)的研發(fā)記錄檔案、合作協(xié)議條3.對(duì)技術(shù)人員在原單位的任職經(jīng)歷、在原單位掌握的技術(shù)秘密、與原單位簽訂的競(jìng)業(yè)限制協(xié)議等情況進(jìn)行調(diào)查，根據(jù)情況采企業(yè)合作研發(fā)或委托研發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未以書(shū)面形式與合作方或受委托方約定知識(shí)成果合作過(guò)程中未對(duì)研發(fā)原始檔案進(jìn)行留存，導(dǎo)企業(yè)以許可或受讓方式取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未事先對(duì)權(quán)屬情況進(jìn)行調(diào)查，并以書(shū)面方式與許可方或轉(zhuǎn)讓方約定權(quán)屬發(fā)生糾紛后的處理方式，導(dǎo)致企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或受讓后發(fā)企業(yè)在研發(fā)項(xiàng)目立項(xiàng)前、產(chǎn)品上市前未進(jìn)行www.b1.對(duì)企業(yè)正在的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查，如發(fā)現(xiàn)有侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取替2.如無(wú)替代方案或規(guī)避措施，應(yīng)主動(dòng)與相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人就專利的轉(zhuǎn)讓或許可達(dá)3.如無(wú)法達(dá)成轉(zhuǎn)讓或許可的協(xié)議，企業(yè)主動(dòng)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提起相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的4.如相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法被撤銷或無(wú)效，企業(yè)應(yīng)提前針對(duì)可能發(fā)生的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴在產(chǎn)品零部件（原材料）采購(gòu)時(shí)未對(duì)供應(yīng)商企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中存在故意以不正當(dāng)手段獲取他人商業(yè)秘密并披露、使用或者允違反保密義務(wù)對(duì)他人的商業(yè)秘密進(jìn)行披露、企業(yè)在明知或應(yīng)知的員工違反前單位保密義務(wù)的情況下，仍允許該員工將其知悉的商業(yè)企業(yè)未其企業(yè)標(biāo)志、主營(yíng)業(yè)務(wù)使用的標(biāo)識(shí)及企業(yè)在超出注冊(cè)商標(biāo)核準(zhǔn)的商品或服務(wù)類別企業(yè)在日常生產(chǎn)、營(yíng)銷過(guò)程中，未對(duì)宣傳使用的圖片、音樂(lè)、字體等素材未及時(shí)取得使企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、辦公、管理所使用的計(jì)算機(jī)軟件未取得正版授權(quán)或存在超出授權(quán)范圍的

A.1

10DB3205/T

1101—2023企業(yè)發(fā)行的軟件著作權(quán)存在全部或部分復(fù)制1.建立健全財(cái)務(wù)制度，必要時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師2.建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，企業(yè)內(nèi)部設(shè)置相應(yīng)部門(mén)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)日常維護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)等工作，必要時(shí)可委托專業(yè)外部