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中國期貨業(yè)協(xié)會文件關(guān)于開展期貨從業(yè)人員定期檢查和期貨公司資產(chǎn)管理、風險管理業(yè)務(wù)檢查工作的通知為督促期貨公司、從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司加強對期貨從業(yè)人員日常管理，規(guī)范期貨公司資產(chǎn)管理、風險管理等業(yè)務(wù)行為，保護投資者合法權(quán)益，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）將組織開展期貨從業(yè)人員定期檢查，及資產(chǎn)管理、風險管理業(yè)務(wù)檢查?，F(xiàn)就（三）《期貨公司設(shè)立子公司開展以風險管理服務(wù)為主的業(yè)務(wù)各期貨公司的從業(yè)人員、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的從業(yè)人5.從業(yè)人員是否存在違法違規(guī)行為，是否受過刑事處罰、行政1.資產(chǎn)管理計劃推介與銷售合規(guī)情況,客戶開發(fā)中是否存在違5.是否存在通過資管產(chǎn)品從事市場操縱、利益輸送、不公平交1.是否對已開展的試點業(yè)務(wù)及時備案，是否存在開展資產(chǎn)管理本次檢查將以各公司自查和協(xié)會抽查（現(xiàn)場檢查）方式相結(jié)合請各公司對照期貨業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會自律規(guī)則、自查券期貨從業(yè)人員自查工作總結(jié)報告，報告內(nèi)容包括自查整體情況、理簽字確認并加蓋公司公章。請各公司將簽字蓋章后的文件原件掃（一）檢查期間，協(xié)會的從業(yè)人員資格申請、變更、備案等日（二）協(xié)會通

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