商業(yè)伙伴貿(mào)易安全評估表,,,,,,

商業(yè)伙伴名稱（蓋公章）：XXX有限公司,,,,,,

地址：,XXX,,,,,

評估方式:現(xiàn)場審核□商業(yè)伙伴自評■,,,,,,

審核/評價人員：XXX,,,,,,

類別,項(xiàng)目,內(nèi)容,評分標(biāo)準(zhǔn),,得分,審核記錄

,,,是,否,,

一﹑場所安全,（一）大門和傳達(dá)室,1.是否制訂保安管理相關(guān)規(guī)定？,1.5,0,1.5,《人事保安程序》

,,2.公司的每個大門進(jìn)出是否進(jìn)行管控？,0.5,0,0.5,《員工進(jìn)出管理程序》

,,3.每個大門是否都有保安執(zhí)勤？,1,0,1,《工廠保安計(jì)劃》

,,4.保安是否進(jìn)行巡邏？,0.5,0,0.5,保安巡查記錄

,,5.保安的巡邏路線是否不固定？,0.5,0,0.5,保安巡邏路線圖

,,6.保安之間是否有聯(lián)系工具？如有，聯(lián)系工具是：,0.5,0,0.5,對講機(jī)

,,7.當(dāng)有保安事件發(fā)生時，是否有有效的通報(bào)程序通知保安人員和執(zhí)法部門？,0.5,0,0.5,《保安部突發(fā)事件處理程序》

,,8.是否有書面的保安改進(jìn)計(jì)劃？,1,0,0.5,有交接會議

,（二）建筑結(jié)構(gòu),1.公司周圍是否有圍墻？如有高度：材質(zhì)：,1,0,1,圍墻高2.5米，混泥土和鐵欄

,,2.是否定期檢查圍墻是否破損？燈是否亮？,0.5,0,0.5,保安門窗圍墻巡查記錄

,,3.保安發(fā)現(xiàn)圍墻破損，是否有記錄？,0.5,0,0.5,保安門窗圍墻巡查記錄

,（三）照明,1.圍墻的照明燈開關(guān)是否自動的？,1,0,0.5,手動

,,2.照明設(shè)備的開關(guān)不可能被外面人員控制？,0.5,0,0.5,由保安控制

,,3.是否有照明的檢查記錄？,0.5,0,0.5,保安部每周安全檢查報(bào)告

,（四）報(bào)警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī),1.公司是否有警報(bào)系統(tǒng)？,1,0,1,CCTV監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)

,,2.倉庫是否有警報(bào)？,0.5,0,0.5,CCTV監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)

,,3.是否有紅外線報(bào)警系統(tǒng)？,1,0,0.5,CCTV監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)

,,4.是否定期檢查警報(bào)系統(tǒng)能否正常進(jìn)行？,0.5,0,0.5,監(jiān)控檢查記錄表

,,5.警報(bào)系統(tǒng)是否一直開著？,0.5,0,0.5,CCTV監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)

,,6.警報(bào)系統(tǒng)是否能連到公安部門？,1,0,0,未連接到公安部門

,,7.是否有安裝監(jiān)控?cái)z像頭？,1,0,1,安裝監(jiān)控探頭

,,8.是否有制訂監(jiān)控管理制度,1.5,0,1.5,《敏感或重點(diǎn)區(qū)域控制程序》

,,9.攝像頭是否是彩色的？,0.5,0,0.5,彩色

,,10.是否有攝像頭對著外墻、廠內(nèi)？如有，數(shù)量：,0.5,0,0.5,10

,,11.是否有在主要大門、倉庫、貨物裝卸區(qū)、IT室裝攝像頭？,0.5,0,0.5,有

,,12.監(jiān)控是否有錄像？如有，保存時間：,0.5,0,0.5,45天

,（五）存儲區(qū)域,1.是否有關(guān)于貨物裝卸和儲存設(shè)施的相關(guān)制度規(guī)定？,1.5,0,1.5,《貨物接收、儲存和出貨控制程序》

,,2.貨物裝卸和儲存設(shè)施場地周圍是否有圍欄進(jìn)行隔離？,1,0,1,有圍欄

,,3.成品倉庫內(nèi)部是否把國內(nèi)、國際、高價值和危險(xiǎn)貨物分別存放？,1,0,1,《貨倉安全控制程序》

,,4.成品倉的門是否上鎖？,0.5,0,0.5,設(shè)置門禁上鎖

,（六）鎖閉裝置及鑰匙保管,1.是否有鑰匙保管規(guī)定？,1.5,0,1.5,《鎖閉裝置和鑰匙控制程序》

,,2.是否有鑰匙發(fā)放領(lǐng)取記錄？,1,0,1,鑰匙發(fā)放、回收、更換記錄表

,,3.鑰匙是否由專人保管？,0.5,0,0.5,專人保管

,,4．是否有鑰匙保管記錄？,1,0,1,鑰匙保管清單

二﹑進(jìn)入安全,（一）員工,1.是否有員工身份標(biāo)志的管理制度？,1.5,0,1.5,《員工工作證和訪客證管理程序》

,,2.是否所有人都有員工卡？,1,0,1,是

,,3.員工進(jìn)出區(qū)域是否進(jìn)行分級管控？,0.5,0,0.5,《員工進(jìn)出管理程序》

,,4.員工卡是否有專門部門負(fù)責(zé)發(fā)放？,0.5,0,0.5,人力資源部發(fā)放

,,5.員工的身份標(biāo)識發(fā)放和回收是否有書面制度？,1.5,0,1.5,《員工工作證和訪客證管理程序》

,（二）訪客,1.是否有對訪客的登記管理制度？,1.5,0,1.5,《員工工作證和訪客證管理程序》

,,2.來訪人員是否都需要登記？,1,0,1,訪客登記表

,,3.訪客是否逐個登記？,0.5,0,0.5,訪客登記表

,,4.證件是否要求帶照片？,0.5,0,0.5,個人小一寸彩照

,,5.來訪人員，是否會限制行走區(qū)域？,1,0,1,《訪客守則》

,,6.訪客是否有佩戴臨時身份表示并且有內(nèi)部人員陪同？,1,0,1,《訪客守則》

,（三）未經(jīng)許可準(zhǔn)入、身份不明的人員,1.是否有識別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員的程序？,1.5,0,1.5,《識別、盤問及報(bào)告未明身份人員程序》

,,2.員工發(fā)現(xiàn)沒有佩戴廠牌的人在廠區(qū)內(nèi)走動，是否進(jìn)行匯報(bào)？,1,0,1,《反恐舉報(bào)程序》

,,3.是否有對發(fā)現(xiàn)可疑人員進(jìn)行盤問和處理的程序文件？,1.5,0,1.5,《識別、盤問及報(bào)告未明身份人員程序》

,,4.是否有對于發(fā)現(xiàn)可疑人員的獎勵措施？,0.5,0,0.5,《反恐舉報(bào)程序》

,,5.是否有對發(fā)現(xiàn)可疑人員的員工發(fā)放過獎金？,0.5,0,0.5,沒有

三、人員安全,（一）聘用前審核,1.是否有聘用前審核的規(guī)定？,1.5,0,1.5,《員工背景調(diào)查與核實(shí)程序》

,,2.是否在招聘前核查員工以往的工作經(jīng)歷？,1,0,1,《員工背景調(diào)查與核實(shí)程序》

,,3.是否有對于員工以往的工作經(jīng)歷核查做書面記錄？,1,0,1,《員工背景調(diào)查與核實(shí)程序》

,（二）背景調(diào)查,1.是否有對員工進(jìn)行背景調(diào)查的書面規(guī)定？,1.5,0,1.5,《員工背景調(diào)查與核實(shí)程序》

,,2.是否有對雇員進(jìn)行犯罪背景調(diào)查？,0.5,0,0.5,《員工背景調(diào)查與核實(shí)程序》

,,3.員工錄用的時候是否做背景調(diào)查？,1,0,0.5,《員工背景調(diào)查與核實(shí)程序》

,,4.背景調(diào)查是否在錄用前？,0.5,0,0.5,《員工背景調(diào)查與核實(shí)程序》

,,5.如果員工調(diào)換不同部門，譬如從非敏感部門調(diào)到敏感部門，是否對其背景再次進(jìn)行調(diào)查？,0.5,0,0.5,只做一次背景調(diào)查

,（三）員工離職程序,1.是否有關(guān)于員工離職的書面制度和程序？,1.5,0,1.5,《離職雇員及終止合約商控制程序》

,,2.員工離職后，是否回收其廠牌鑰匙？,0.5,0,0.5,《離職雇員及終止合約商控制程序》

,,3.是否有回收廠牌鑰匙的記錄？,1,0,1,離職交接表

,（四）安全培訓(xùn),1.是否有安全培訓(xùn)的相關(guān)制度？,1.5,0,1.5,《GSV反恐安全/反恐意識培訓(xùn)程序》

,,2.是否有對全體員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，特別是供應(yīng)鏈安全方面的培訓(xùn)？,1,0,1,培訓(xùn)簽到表

,,3.是否有對新員工進(jìn)行培訓(xùn)？,0.5,0,0.5,培訓(xùn)簽到表

,,4.是否對裝貨等敏感區(qū)域的員工進(jìn)行培訓(xùn)？如是，培訓(xùn)內(nèi)容：,0.5,0,0.5,培訓(xùn)簽到表

,,5.員工入職后是否進(jìn)行再次的安全培訓(xùn)？,0.5,0,0.5,培訓(xùn)簽到表

四、商業(yè)伙伴安全,（一）全面評估,1.企業(yè)對于商業(yè)伙伴的選擇是否有書面程序嗎？,1.5,0,1.5,《商業(yè)伙伴選擇與管理程序》

,,2.在選擇商業(yè)伙伴時是否根據(jù)高級認(rèn)證企業(yè)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對商業(yè)伙伴進(jìn)行全面評估，重點(diǎn)評估守法合規(guī)和貿(mào)易安全？,0.5,0,0.5,《商業(yè)伙伴選擇與管理程序》

,（二）書面文件,1.在與主要商業(yè)伙伴簽的合同中是否有對其供應(yīng)鏈安全管理的相關(guān)規(guī)定？,1.5,0,1.5,供應(yīng)商廠商反恐協(xié)議書

,,2.是否在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求商業(yè)伙伴優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理？,1,0,1,供應(yīng)商廠商反恐協(xié)議書

,（三）監(jiān)控檢查,1.選定商業(yè)伙伴后，是否定期對其貿(mào)易安全管理方面的執(zhí)行情況進(jìn)行再次評估和檢查？,1.5,0,1,供應(yīng)商廠商反恐體系稽核表

,,2.是否有對商業(yè)伙伴執(zhí)行貿(mào)易貿(mào)易安全管理的情況進(jìn)行監(jiān)控、再次評估的書面制度？,1.5,0,1.5,《商業(yè)伙伴安全管理程序》

五、貨物安全,（一）裝運(yùn)和接收貨物,1.是否有對于貨物接收和發(fā)運(yùn)的相關(guān)流程規(guī)定？,1.5,0,1.5,《貨物接收、儲存和出貨控制程序》

,,2.是否有對于貨物接收和發(fā)運(yùn)的各有關(guān)部門職責(zé)分工的相關(guān)規(guī)定？,1.5,0,1.5,《貨物接收、儲存和出貨控制程序》

,,3.是否有核實(shí)運(yùn)抵的貨物與貨物單證的信息？,0.5,0,0.5,貨物運(yùn)輸和追蹤控制程序

,,4.在貨物關(guān)鍵交換環(huán)節(jié)是否有簽名、蓋章等保護(hù)制度？,0.5,0,0.5,貨物運(yùn)輸和追蹤控制程序

,（二）貨物差異,1.是否有發(fā)生貨物短缺、超額和其他重大異常情況時的解決程序？,1.5,0,1.5,《貨物短缺或過剩處理程序》

,,2.是否有發(fā)現(xiàn)重大異常情況時報(bào)告海關(guān)和其他相關(guān)執(zhí)法部門的程序規(guī)定？,1.5,0,1.5,《貨倉安全控制程序》

,,3.是否有核對裝貨數(shù)量？如是，負(fù)責(zé)核對人：,0.5,0,0.5,貨物運(yùn)輸和追蹤控制程序

六、集裝箱安全,（一）集裝箱檢查,1.是否有對空集裝箱進(jìn)行檢查的程序性文件規(guī)定？,1.5,0,1.5,《貨柜安全程序》

,,2.是否對空的集裝箱進(jìn)行檢查？,0.5,0,0.5,《貨柜安全程序》

,,3.在裝貨前是否有檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性？,0.5,0,0.5,集裝箱拖車12點(diǎn)檢查表

,,4.檢查是否采取“七點(diǎn)檢查法”（即檢查集裝箱的前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門、外部/起落架）,0.5,0,0.5,集裝箱拖車12點(diǎn)檢查表

,,5.檢查后是否有做記錄？,0.5,0,0.5,集裝箱貨柜箱安全檢查記錄表

,（二）集裝箱封條,1.是否有關(guān)于如何購買、保管、使用封條的程序性文件？,1.5,0,1.5,《封條控制程序》

,,2.貨物出廠后使用的封條是否是符合PAS/ISO/1771210標(biāo)準(zhǔn)的高安全性封條？,1,0,1,符合

,,3.存放封條的抽屜是否上鎖？,0.5,0,0.5,可接觸封條人員名單1

,,4.文件上是否顯示封條號碼？,0.5,0,0.5,《封條控制程序》

,,5.在運(yùn)輸貨物途中如果遇到海關(guān)查貨或其他原因需要更換封條，是否會追蹤封條號碼的變化？,0.5,0,0.5,封條破損處理記錄

,,6.是否有發(fā)現(xiàn)封條或集裝箱破損或異常情況時向海關(guān)或相關(guān)執(zhí)法部門報(bào)告的程序？,1,0,1,《封條控制程序》

,（三）集裝箱存儲,1.是否有關(guān)于集裝箱存放和裝貨的相關(guān)規(guī)定？,1.5,0,1.5,《貨柜安全程序》

,,2.是否有專門的受控區(qū)域？,0.5,0,0.5,《貨柜安全程序》

,,3.是否通過設(shè)置欄桿或者通過服裝廠牌等標(biāo)志區(qū)分的方法對裝箱區(qū)人員出入進(jìn)行控制？,1,0,1,服裝廠牌設(shè)置

,,4.是否對可疑人員保持安全警覺？,0.5,0,0.5,是

,,5.是否有清晰的監(jiān)控?cái)z像？,0.5,0,0.5,《敏感或重點(diǎn)區(qū)域控制程序》

七、運(yùn)輸工具安全,（一）運(yùn)輸工具檢查程序,1.是否有關(guān)于運(yùn)輸工具的安全檢查程序文件？,1.5,0,1.5,《貨物運(yùn)輸和追蹤控制程序》

,,2.是否在程序中詳細(xì)描述了檢查的方法、步驟、工具的具體要求以及相關(guān)責(zé)任人？,1,0,1,《貨物運(yùn)輸和追蹤控制程序》

,（二）運(yùn)輸工具存儲,1.運(yùn)輸工具的存儲是否有相關(guān)文件規(guī)定？,1.5,0,1.5,《車輛停放及控制程序》

,,2.外來運(yùn)輸車輛是否有特定的存放區(qū)域？,0.5,0,0.5,《車輛停放及控制程序》

,,3.是否禁止未經(jīng)許可的人員隨便進(jìn)入？,0.5,0,0.5,《車輛停放及控制程序》

,（三）司機(jī)身份核實(shí),1.是否有關(guān)于核實(shí)司機(jī)身份的相關(guān)程序文件？,1.5,0,1.5,《車輛停放及控制程序》

,,2.在貨物被接收或者發(fā)放前，是否對裝運(yùn)或者接收貨物的駕駛員進(jìn)行身份認(rèn)定？,1,0,1,《車輛停放及控制程序》

,,3.裝貨的時候，是否禁止司機(jī)隨便在廠里走動？,0.5,0,0.5,《車輛停放及控制程序》

八、危機(jī)管理,（一）應(yīng)急機(jī)制,1.是否有關(guān)于危機(jī)處理的程序文件？,1.5,0,1.5,《保安部突發(fā)事件處理程序》

,,2.是否有對災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的報(bào)告、處置等應(yīng)急程序或者機(jī)制？,1,0,1,《保安部突發(fā)事件處理程序》

,（二）應(yīng)急培訓(xùn),1.是否有關(guān)于應(yīng)急培訓(xùn)