歡迎大家選修“工程項目管理”2學(xué)分36學(xué)時結(jié)束課間休息第四章工程項目管理

PROJECTMANAGEMENTPROJECTMANAGEMENT編著：王卓甫

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河海大學(xué)出版社主講王卓甫《工程項目管理》教材：第二章工程項目招標與投標本章主要介紹下列二節(jié)內(nèi)容：第二節(jié)工程項目招標第三節(jié)工程項目投標第四章第一節(jié)概述招標與投標是市場經(jīng)濟的產(chǎn)物，也是國內(nèi)外廣泛采用的分派建設(shè)任務(wù)主要的交易方式。招標是指招標人(業(yè)主或發(fā)包人)就擬建工程提出設(shè)計圖紙和若干技術(shù)經(jīng)濟條件，公開或非公開邀請投標人報出工程價格，擇日開標，從中擇優(yōu)確定工程承包人的過程。投標是經(jīng)招標人審查獲得投標資格的投標人，按照招標條件和自己的能力，在規(guī)定的期限內(nèi)向招標人填報投標書，并爭取中標，達成協(xié)議的過程。本節(jié)主要介紹:第一節(jié)概述一、建設(shè)項目招標與投標的必要性二、建設(shè)項目招標與投標的特點返回章一、建設(shè)項目招標與投標的必要性１．推行招投標制，是建立社會主義市場經(jīng)濟體制的重要內(nèi)容２．推行招投標制，是建筑產(chǎn)品特殊性的客觀要求３．推行招投標制，可促進工程建設(shè)按建設(shè)程序辦事４．推行招投標制，促進了建筑業(yè)和國際慣例接軌返回節(jié)二、建設(shè)項目招標與投標的特點招標與投標這一競爭方式廣泛應(yīng)用于各行各業(yè)，它的共同特點是競爭性、平等性和開放性。對于建設(shè)項目的招標投標還具有其特殊性，表現(xiàn)在：１．綜合性強２．建設(shè)周期長、風(fēng)險大返回節(jié)第二節(jié)建設(shè)項目招標一、建設(shè)項目招標的分類二、建設(shè)項目的招標方式三、建設(shè)項目的招標程序四、施工招標文件的編制五、施工招標標底六、投標者的資格預(yù)審七、開標、評標和決標返回章一、建設(shè)項目招標的分類按不同的分類方法有不同的招標類型。１．按建設(shè)項目的建設(shè)階段分類工程項目開發(fā)招標勘察設(shè)計招標施工招標２．按工程承包的范圍分類(1)建設(shè)項目總承包招標(2)單項或單位工程承包招標(3)專業(yè)工程承包招標３．按招標國界分類(1)國際招標(2)國內(nèi)招標返回節(jié)二、建設(shè)項目的招標方式１．公開招標

公開招標，亦稱無限競爭性招標。這種招標方式是由業(yè)主在國內(nèi)外主要報紙或有關(guān)刊物上刊登招標廣告，凡對此招標建設(shè)項目有興趣的承包商均有同等的機會購買資格預(yù)審文件，并參加資格預(yù)審，預(yù)審合格后均可購買招標文件進行投標。２．邀請招標

邀請招標，又稱有限競爭性招標。業(yè)主根所掌握的有關(guān)承包商的資料信息，對那些被認為是有能力，而且信譽好的承包商發(fā)出邀請，請他們來參加投標。一般邀請5～10家為宜，不能少于3家。返回節(jié)三、建設(shè)項目的招標程序招標是以業(yè)主為主體的活動其一般程序如下圖。招標準備招標通告或邀請信資格預(yù)審現(xiàn)場情況介紹會受標開標評標和決標談判簽合同邀請招標編制標底發(fā)售標書編制標書返回節(jié)四、施工招標文件的編制１．招標文件的編制原則（1）招標文件編制應(yīng)遵守國家的有關(guān)法律和法規(guī)。（2）招標文件編制應(yīng)注意公正地處理業(yè)主和承包商(或供貨商)的利益，即要使承包商(或供貨商)獲得合理的利潤。（3）招標文件應(yīng)正確地、詳盡地反映建設(shè)項目的客觀情況。（4）招標文件應(yīng)力求統(tǒng)一，盡量減少和避免各種文件間的矛盾。返回節(jié)２．工程項目分標分標主要考慮的因素有：(1)工程特點和施工特點(2)對工程造價的影響(3)施工進度安排(4)施工現(xiàn)場的地形地貌和主體建筑物的布置(5)資金籌措的情況分標原則：(1)子項工程施工特性差異大時，盡量單獨招標；(2)獨立性較強的子項工程宜首先進行單獨招標；(3)相鄰兩標的施工干擾盡量要少；(4)標分得多少必須統(tǒng)籌考慮。３．招標文件內(nèi)容(1)投標邀請書投標邀請書用以邀請經(jīng)資格預(yù)審合格的承包商按業(yè)主規(guī)定的條件和時間前來投標。(2)投標人須知

投標人須知或稱投標須知，是指導(dǎo)投標者編制投標的文件，并告訴投標者應(yīng)遵守的各項規(guī)定，以及編制標書和投標時應(yīng)注意、考慮的問題。其內(nèi)容有：①招標工程項目簡介；⑥投標文件的遞送；②承包方式；⑦投標有效期；

③現(xiàn)場會的時間、地點；⑧業(yè)主拒絕投標書的權(quán)利；④填寫投標書注意事項；⑨評標的原則和方法；⑤投招標保證金；⑩授予合同。（3）合同條件（款）（4）規(guī)范（5）設(shè)計圖紙（6）工程量報價表（7）投標書格式和投標保函（保證書）格式（8）補充資料表（9）合同協(xié)議書（10）履約保證和預(yù)付款保函返回節(jié)五、施工招標標底１編制標底的依據(jù)參考現(xiàn)行定額，當(dāng)時當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)單價；施工組織設(shè)計；市場動態(tài)。2標底編制的原則：（1）標底要體現(xiàn)工程建設(shè)的政策和有關(guān)規(guī)定。（2）計算標底時的項目劃分必須與招標文件規(guī)定的項目和范圍相一致，單價編制方法要與招標文件中確定的承包方式相一致。(3)所選擇的基礎(chǔ)單價(人工、材料、施工機械)要和實際情況相符合，以按實際價格計算為原則。(4)一個招標項目，只能有一個標底，不能針對不同的投標人而有不同的標底。(5)標底應(yīng)由施工成本、管理費、利潤、稅金等組成。返回節(jié)六、投標者的資格預(yù)審１．資格預(yù)審的目的(1)了解投標者的財務(wù)能力、技術(shù)狀況及類似本工程的施工經(jīng)驗。(2)選擇在財務(wù)、技術(shù)、施工經(jīng)驗等方面優(yōu)秀的投標者參加投標。淘汰不合格的投標者。

(3)減少評審階段的工作時間，減少評審費用。

(4)為不合格的投標者節(jié)約購買招標文件、現(xiàn)場考察及投標等的費用。(5)排除將合同授予沒有可能通過資格預(yù)審的投標者的風(fēng)險。２．資格預(yù)審內(nèi)容（1）投標者一般性資料審核（2）財務(wù)情況審核（3）施工經(jīng)驗記錄審核（4）施工機具設(shè)備情況審核（5）人員組成和勞務(wù)能力審核（6）工程分包計劃（7）各種能顯示承包商實力和業(yè)績的圖表（8）必要的證明或其它文件返回節(jié)七、開標、評標和決標１．開標開標，即在規(guī)定的日期、時間、地點當(dāng)眾宣布所有投標者送來的投標文件中的投標者名稱和報價，使全體投標者了解各家報價和自己的報價在其中的順序。對沒有按規(guī)定日期送達或寄到的投標書，原則上均應(yīng)視為廢標而予以原封退回，但如果遲到日期不長，延誤并非由于投標者的過失(如郵政等原因)，招標單位也可以考慮接受該遲到的投標書。２．評標（1）評標組織。（2）投標文件審查。主要是指投標文件的符合性審查和投標報價的核對（3）投標者比較。

３．決標

評標委員會推薦的中標者，經(jīng)項目業(yè)主批準后，即為正式中標者。業(yè)主應(yīng)向他發(fā)出書面中標通知。中標者接到中標通知后，一般應(yīng)在15天內(nèi)與招標人談判簽訂合同，如借故拖延談判和簽訂合同，招標人有權(quán)沒收其投標保證金，并取消其中標資格，另定中標人。返回節(jié)第三節(jié)建設(shè)項目投標投標，即是經(jīng)招標人審查獲得投標資格的投標人，按照招標條件和自己的能力，在規(guī)定的期限內(nèi)向招標人填報投標書，并爭取中標(獲得工程承建權(quán))，達成協(xié)議的過程。本節(jié)主要介紹：一、投標組織和程序二、投標決策三、投標的主要環(huán)節(jié)四、投標報價五、投標技巧返回章一、投標組織和程序１．投標的組織若是一個承包商單獨投標，投標組織是指對投標班子成員的要求和組成；若是幾個承包商聯(lián)合投標，則有個聯(lián)合承包的組織問題。為了在激烈的投標競爭中取勝，一些承包商往往相互聯(lián)合組成一個臨時性的或長期性的聯(lián)合承包組織，以發(fā)揮各承包商的優(yōu)勢，增加競爭實力。聯(lián)合承包的形式有：聯(lián)合承包組織有許多形式有：(1)合資公司。即正式組織一個新的法人單位，進行注冊并進行長遠的經(jīng)營活動。(2)聯(lián)合集團。各承包商單獨具有法人資格，但聯(lián)合集團不一定以集體名義注冊為一家公司，他們可聯(lián)合投標并承包一項或多項工程。(3)聯(lián)營體。為了特定的項目組成的非永久性團體，對該項目進行投標和承包。該項工程承包任務(wù)結(jié)束，清理完合營期間的財務(wù)帳目，或者該項工程聯(lián)合投標失敗后，這項聯(lián)營也就終結(jié)。聯(lián)營體是一種松散型的聯(lián)合組織。

返回節(jié)目前在聯(lián)合承包中，聯(lián)合集團和聯(lián)營體的組織形式用得較多，主要是這兩種組織形式有下列優(yōu)點：(1)可增大融資能力；(2)分散風(fēng)險；(3)可彌補技術(shù)力量的不足；(4)可提高報價的可靠性。

２．投標的程序獲得招標信息投標決策申請投標填寫資格預(yù)審書現(xiàn)場踏勘和參加情況介紹會投標準備工作參加開標會中標侯選談判定標中標談判簽約返回節(jié)二、投標決策

承包商不可能也不應(yīng)當(dāng)見標就投，正確地決定投哪些標，不投哪些標，即投標決策。１．投標決策的準備工作(1)建筑市場情況調(diào)查研究；(2)招標項目的特點和要求的調(diào)查研究；(3)業(yè)主、咨詢單位的資信、資金來源、協(xié)作情況等的調(diào)查研究；(4)各競爭對手的基本情況的調(diào)查研究；(5)國家和工程所在地區(qū)對工程招標承包的有關(guān)規(guī)定、法律條款、稅率等的調(diào)查研究。２．投標決策的影響因素(1)投標者方面的因素，即主觀條件因素；(2)工程方面的因素；(3)業(yè)主方面因素。３．投標決策的分析方法決策理論中有多種方法支持投標決策，這里介紹比較實用方法有：（1）加權(quán)平分法（2）決策樹方法加權(quán)評分法加權(quán)評分法的具體步驟如下：

（1）列出評價內(nèi)容；（2）確定各種評價內(nèi)容的權(quán)數(shù)；（3）確定各種評價內(nèi)容的評價系數(shù)；（4）計算評價總分。加權(quán)評分法示例如下：加權(quán)評分法示例

評價內(nèi)容權(quán)數(shù)

評價系數(shù)評價分數(shù)

Pi

ki

Si

１．招標項目的可行性和資金來源可靠性 15 1 15 ２．業(yè)主的要求及合同條款，本企業(yè)能否做到10 0.8 8 ３．本企業(yè)管理水平及隊伍素質(zhì) 10 0.7 7 ４．本企業(yè)機械及設(shè)備能力的適應(yīng)性 5 1 5 ５．本企業(yè)流動資金及周轉(zhuǎn)期的適應(yīng)性 5 0.4 2 ６．本企業(yè)的在建工程對招標項目的影響 5 0.9 4.5 ７．本企業(yè)信譽 5 1 5 ８．該投標項目可能盈虧及風(fēng)險程度 20 0.5 10 ９．該投標項目能否帶來新的合同 5 0.5 2.5 １０．戰(zhàn)勝競爭對手的可能性 20 o.6 12

合計 100 S=71評價總分S具有兩個作用：一是對某一個招標項目投標機會作出評價。承包商可以根據(jù)過去的經(jīng)驗，確定一個評價總分的最小值Smin，若某招標項目計算出的評價總分S大于該最小值Smin，即S＞Smin，則可以參加投標競爭，否則不能參加投標競爭。二是可用S來比較若干個同時可以考慮投標的項目，看哪個S最高，則可考慮優(yōu)先投哪個標。決策樹法示例決策樹法原理決策樹法是期望效益來選擇投標項目的。期望效益是指利潤的各種情況及其出現(xiàn)概率的可能效益。如上例中，D2概率圈的期望值：4000*0.2+500*0.6+(-4000)*0.2=300工程乙的期望效益為1100，因此選擇工程乙作為投標項目。返回節(jié)三、投標的主要環(huán)節(jié)１．申報資格預(yù)審申報資格預(yù)審應(yīng)注意下列問題：(1)準備一份一般的資格預(yù)審文件；(2)針對工程特點，填好資格預(yù)審表；(3)加強信息收集，及早動手做好資格預(yù)審申請的準備；(4)做好遞交資格預(yù)審文件后的跟蹤工作。２．現(xiàn)場考察、調(diào)查承包商現(xiàn)場考察應(yīng)從下列幾方面調(diào)查了解：(1）工程的性質(zhì)以及與其它工程之間的關(guān)系；(2)投標者投的那一部分工程與其他承包商或分包商之間的關(guān)系；(3)施工現(xiàn)場地形、地貌、地質(zhì)、氣象、水文、交通、電力和水源供應(yīng)以及有無障礙物等；(4)工地附近有無住宿條件、料場開采條件、設(shè)備維修條件和其它加工條件等；(5)工地附近生活供應(yīng)和治安情況等。３．分析招標文件(1)分析招標文件其重點應(yīng)放在研究投標人須知、專用條款、設(shè)計圖紙、工程范圍以及工程量表上，對技術(shù)規(guī)范和設(shè)計圖紙，最好要組織專人研究。(2)校核工程量對招標文件中的工程量清單，投標者一定要進行校核，這不僅影響到投標報價，若中標還影響到投標者的經(jīng)濟利益。(3)編制施工組織設(shè)計施工方案和施工組織，對工程報價影響很大。４．計算投標報價投標報價計算工作內(nèi)容一般包括：定額分析、單價分析、工程成本計算、確定間接費率和利潤率，最后確定報價。５．編制投標文件編制投標文件也稱填寫投標書，或叫編制報價書。投標文件應(yīng)完全按照招標文件的要求編制，一般不帶任何附加條件，有附加條件的投標文件(書)一般視廢標處理。投標文件的內(nèi)容包括:(1)投標書。(2)投標保證書。(3)報價表。報價表格式隨合同類型而定，單價合同一般將各項單價開列在工程量表(清單)上。(4)施工組織設(shè)計或施工規(guī)劃。(5)施工組織機構(gòu)圖表及主要管理人員名單和簡歷。(6)分包情況說明。(7)附件及資料。如投標保函、承包商營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級證書、承包商投標全權(quán)代表的委托書及其姓名和地址、能確認投標者財產(chǎn)及經(jīng)濟狀況的銀行或金融機構(gòu)的名稱和地址等。返回節(jié)四、投標報價投標報價是承包商采取投標方式承攬工程項目時，確定的承包該項工程所要的總價。報價是投標者投標的核心，報價過高會失去中標機會，而報價過低雖易得標，但會給其承包工程帶來虧本的風(fēng)險。下面主要介紹的內(nèi)容有：１．報價的主要依據(jù)２．報價的組成３．編制報價程序１．報價的主要依據(jù)(1)設(shè)計圖紙。(2)工程量表。(3)合同條件。特別是有關(guān)工期、款項支付等條件，對國際工程還有外匯比例的條件等。(4)有關(guān)法規(guī)。(5)擬采用的施工方案、進度計劃。(6)施工規(guī)范和施工說明書。(7)工程材料、設(shè)備的價格及其運輸價格。(8)勞務(wù)工資標準。(9)工程所在地生活物價水平。(10)稅收等各種費用的標準。２．報價的組成投標報價施工總成本企業(yè)管理費盈余直接費