關(guān)于市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)一、市場(chǎng)機(jī)制的局限性

“市場(chǎng)效率的兩大限制：

市場(chǎng)不靈和不能被接受的收入分配?！?/p>

薩繆爾森：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》（第十六版）

第一節(jié)市場(chǎng)失靈第2頁,共37頁，2024年2月25日，星期天所謂市場(chǎng)失靈，是指在資源配置方面因?yàn)榇嬖谠S多因素阻礙市場(chǎng)按理想方式運(yùn)行而出現(xiàn)的低效率。也就是說，即使在市場(chǎng)機(jī)制可以發(fā)揮作用的領(lǐng)域，也可能由于種種原因出現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)不理想的狀況，需要依靠市場(chǎng)以外的力量對(duì)已經(jīng)“失靈”的市場(chǎng)加以調(diào)整。市場(chǎng)失靈的主要原因有：公共物品、外部影響、壟斷及不完全信息。第3頁,共37頁，2024年2月25日，星期天（一）市場(chǎng)失靈[MarketFailure]——市場(chǎng)機(jī)制本身在某些場(chǎng)合下并不能導(dǎo)致資源有效配置的結(jié)果。不能接受的收入分配——即使市場(chǎng)是有效率的，它也可能帶來社會(huì)所不能接受的收入分配結(jié)果——貧富懸殊。第4頁,共37頁，2024年2月25日，星期天（二）市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)

1、市場(chǎng)存在著壟斷或不完全競(jìng)爭(zhēng)，使其并不總是產(chǎn)生最有效的結(jié)果

。2、市場(chǎng)行為的外部性可能產(chǎn)生負(fù)面的外溢效果。3、市場(chǎng)機(jī)制不能保證公共物品的供給。4、市場(chǎng)信息的不完全性或不對(duì)稱性所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)中的不確定性。5、市場(chǎng)所導(dǎo)致的收入分配后果在政治上或道義上無法接受。第5頁,共37頁，2024年2月25日，星期天（一）私人物品與公共物品私人物品——只能由一個(gè)人消費(fèi)的物品或勞務(wù)。具有競(jìng)爭(zhēng)性和排他性公共物品——由每一個(gè)人消費(fèi)并不能排除其他任何一個(gè)人消費(fèi)的物品或勞務(wù)。具有非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性二、市場(chǎng)失靈的原因第6頁,共37頁，2024年2月25日，星期天8.1.1物品與公共物品1.物品與私人物品經(jīng)濟(jì)學(xué)中的物品按照其在市場(chǎng)中的表現(xiàn)分為私人物品和公共物品。私人物品是那種數(shù)量將隨任何人對(duì)它的消費(fèi)增加而減少的物品。它在消費(fèi)上具有兩個(gè)特點(diǎn)：第一是競(jìng)爭(zhēng)性；第二是排他性。第7頁,共37頁，2024年2月25日，星期天非競(jìng)爭(zhēng)性多一個(gè)人使用這種資源的邊際成本為零，既不增加生產(chǎn)生產(chǎn)成本，也不給其他人帶來不變。不擁擠的橋梁就是這種東西，因?yàn)槎嘁粋€(gè)人通過既不影響橋梁的牢固，也不影響別人通行。非排他性無法用收費(fèi)或其他辦法排除個(gè)別人的使用國防良好的生態(tài)環(huán)境類型：純公共物品

準(zhǔn)公共物品

公共資源第8頁,共37頁，2024年2月25日，星期天2.公共物品的概念公共物品是具有極端正外部性的特殊物品，是指那些不能依靠市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)有效生產(chǎn)和分配的物品。與私人物品相比較，公共物品的特性表現(xiàn)為消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性。第9頁,共37頁，2024年2月25日，星期天3.公共物品的判別和準(zhǔn)公共物品理論某些物品具有完全的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，但這只是比較極端的情況，實(shí)際上不同物品的非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性程度是不同的。根據(jù)非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性的程度，人們又進(jìn)一步劃分了純公共物品、準(zhǔn)公共物品和公共資源。第10頁,共37頁，2024年2月25日，星期天搭便車[FreeRider]

——某人不進(jìn)行購買而消費(fèi)某種物品。

私人物品不存在搭便車問題，但公共物品則會(huì)存在搭便車問題。所以，市場(chǎng)機(jī)制不可能自發(fā)產(chǎn)生公共物品的供給。由于存在搭便車問題，公共物品只能由政府供給。政府通過征稅的辦法解決對(duì)公共物品只消費(fèi)不購買的搭便車問題。但也可能導(dǎo)致一部分人對(duì)公共物品只購買而不消費(fèi)。第11頁,共37頁，2024年2月25日，星期天8.1.2外部影響1.外部影響的概念所謂外部影響，指一個(gè)人或一個(gè)廠商的活動(dòng)對(duì)其他人或其他廠商的外部影響，或稱溢出效應(yīng)。這種效應(yīng)是在有關(guān)各方不發(fā)生交換的意義上，價(jià)格體系受到的影響是外來的?；蛘哒f，存在沒有經(jīng)濟(jì)報(bào)酬的經(jīng)濟(jì)交易。第12頁,共37頁，2024年2月25日，星期天2.外部影響的分類（1）生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)。（2）消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)。（3）生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)。（4）消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。第13頁,共37頁，2024年2月25日，星期天外部影響外部性——對(duì)他人產(chǎn)生有利的或不利的影響，但不需要他人對(duì)此支付報(bào)酬或進(jìn)行補(bǔ)償?shù)幕顒?dòng)。當(dāng)私人成本或收益不等于社會(huì)成本或收益時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生外部性。外部性的兩種主要的類型是外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。第14頁,共37頁，2024年2月25日，星期天外部經(jīng)濟(jì)[Externaleconomies]

——生產(chǎn)和消費(fèi)能給其他人帶來收益而其他人卻不必進(jìn)行支付的情況。外部不經(jīng)濟(jì)[Externaldiseconomies]——生產(chǎn)或消費(fèi)給其他人造成損失而其他人卻不能得到補(bǔ)償?shù)那闆r。第15頁,共37頁，2024年2月25日，星期天1.壟斷與低效率

假設(shè)沒有固定成本，且邊際成本不變，因而MC=AC。壟斷廠商均衡產(chǎn)量為Qm，而完全競(jìng)爭(zhēng)條件下產(chǎn)量是Qc。

三角形abc表示壟斷所導(dǎo)致的社會(huì)凈福利損失。MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P8.1.3壟斷第16頁,共37頁，2024年2月25日，星期天2.限制壟斷由于壟斷導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，政府應(yīng)該承擔(dān)起限制壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)職能.壟斷有兩種類型：自然壟斷、市場(chǎng)壟斷。政府對(duì)壟斷的限制：對(duì)自然壟斷的限制、對(duì)市場(chǎng)壟斷的限制。政府對(duì)自然壟斷的限制采取對(duì)企業(yè)實(shí)行管制的方式。政府對(duì)企業(yè)的管制有兩種方式：價(jià)格管制、進(jìn)入管制。第17頁,共37頁，2024年2月25日，星期天3.反托拉斯法政府對(duì)壟斷的更加強(qiáng)烈的反應(yīng)是制定反壟斷法或反托拉斯法。美國的反托拉斯法規(guī)定，限制貿(mào)易的協(xié)議或共謀、壟斷或企圖壟斷市場(chǎng)、兼并、排他性規(guī)定、價(jià)格歧視、不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)或欺詐行為等，都是違法的。第18頁,共37頁，2024年2月25日，星期天壟斷權(quán)與尋租

尋租[Rent-seeking]是指一種為了獲得或維持壟斷地位從而得到壟斷利潤（即壟斷租金）而采取的非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)。

第19頁,共37頁，2024年2月25日，星期天長(zhǎng)方形bcPcPm是壟斷廠商的壟斷利潤，為了取得或保持壟斷利潤，壟斷廠商愿意支付bcPcPm的一部分給有能力保持其壟斷地位的人或機(jī)構(gòu)，如雇人游說政府官員或議院，或直接向政府官員行賄。

MRMC=ACQcQbcaQmPmPc0P尋租費(fèi)用也是一種凈福利損失。所以壟斷造成的凈福利損失要大于三角形abc。第20頁,共37頁，2024年2月25日，星期天管制與放松管制

“管制，尤其在美國，指的是政府為控制企業(yè)的價(jià)格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動(dòng)，政府公開宣布這些行動(dòng)是要努力制止不充分重視‘社會(huì)利益’的私人決策?！薄爸档米⒁獾氖?，到1975年，聯(lián)邦管制機(jī)構(gòu)控制了約占國民生產(chǎn)總值24%的行業(yè)的企業(yè)重要產(chǎn)品、價(jià)格或生產(chǎn)過程決策?！薄白?0年代中期開始，公眾對(duì)管制所強(qiáng)加的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)的不滿意狀況，加上經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)各種具體的管制方案的批評(píng)，引發(fā)了一場(chǎng)強(qiáng)有力的，旨在廢除許多特定的管制方案的政治運(yùn)動(dòng)。”《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》“管制與放松管制”辭條施蒂芬.布雷耶爾(StephenBreyer)和保羅.W麥卡沃伊(PaulW.MacAvoy)著第21頁,共37頁，2024年2月25日，星期天反壟斷法

反托拉斯法：取締壟斷行徑、貿(mào)易限制和那些旨在抬高價(jià)格或取消競(jìng)爭(zhēng)的廠商勾結(jié)行為的各種法律。

如美國的謝爾曼法、克萊頓法等。第22頁,共37頁，2024年2月25日，星期天信息的不完全性與風(fēng)險(xiǎn)完全信息假定：

在一個(gè)市場(chǎng)上，所有的新信息都能迅速地被市場(chǎng)中的參與者所知曉，并能夠立即融入到市場(chǎng)價(jià)格之中。

信息不完全的現(xiàn)實(shí)

完全信息→確定性→無風(fēng)險(xiǎn)信息不完全→不確定性→有風(fēng)險(xiǎn)8.1.4不完全信息第23頁,共37頁，2024年2月25日，星期天信息調(diào)控市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制并不能夠解決或者至少是不能夠有效地解決不完全信息問題。在這種情況下，就需要政府在信息方面進(jìn)行調(diào)控。信息調(diào)控的目的主要是保證消費(fèi)者和生產(chǎn)者能夠得到充分的和正確的市場(chǎng)信息，即增加市場(chǎng)的“透明度”，以便他們能夠做出正確的選擇。第24頁,共37頁，2024年2月25日，星期天第二節(jié)市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)一、市場(chǎng)失靈公共物品的特性使得其較難通過市場(chǎng)由私人提供。各種形式的外部性的存在造成了一個(gè)嚴(yán)重后果，即資源的市場(chǎng)配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)，“看不見的手”在外部性面前失去了作用。

第25頁,共37頁，2024年2月25日，星期天二、政府干預(yù)的必要性政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主要理由是存在著市場(chǎng)失靈，即政府的作用就在于解決市場(chǎng)自身所不能解決的問題。不過，有人對(duì)這種現(xiàn)代國家干預(yù)理論提出質(zhì)疑：市場(chǎng)機(jī)制失效不等于政府干預(yù)有效。問題實(shí)質(zhì)在于：如何在市場(chǎng)失靈與政府失靈這兩害之中取其輕

第26頁,共37頁，2024年2月25日，星期天三、政府的作用1、政府對(duì)解決公共物品的作用 政府的主要職責(zé)就是提供社會(huì)所需要的公共物品，即它應(yīng)該提供保證社會(huì)經(jīng)濟(jì)正常而又有效運(yùn)行的基本條件，而不是去經(jīng)營一般企業(yè)能夠生產(chǎn)的私人物品。

第27頁,共37頁，2024年2月25日，星期天2、政府對(duì)解決外部性的作用

（1）使用稅收和津貼。 （2）使用企業(yè)合并的方法。 （3）使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法。 （4）科斯定理第28頁,共37頁，2024年2月25日，星期天三、科斯定理[TheCoaseTheorem]科斯（Coase

）1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主提出交易成本的概念，推動(dòng)企業(yè)理論的發(fā)展“科斯定理的中心含義是：如果產(chǎn)權(quán)得到明確界定，如果協(xié)商或談判等活動(dòng)發(fā)生的交易成本為零或很小，那么在有外部性效應(yīng)的市場(chǎng)上，無論所涉及資源的產(chǎn)權(quán)屬于哪一方，交易雙方總能夠通過協(xié)商談判達(dá)到資源配置有效率狀態(tài)?！?/p>

第29頁,共37頁，2024年2月25日，星期天第三節(jié)

風(fēng)險(xiǎn)、信息不對(duì)稱與市場(chǎng)行為一、信息不對(duì)稱與風(fēng)險(xiǎn)信息不對(duì)稱——交易雙方對(duì)于交易對(duì)象的信息掌握和了解程度不同。1、逆向選擇從廣義上說，逆向選擇（adverseselection）是指在交易或合約關(guān)系形成前，由于雙方擁有的信息不對(duì)稱，交易對(duì)象或合約條款的質(zhì)量受控于擁有較多信息的一方，其結(jié)果對(duì)擁有較少信息的一方極為不利。從狹義上看，是一種違背交易者交易愿望的市場(chǎng)淘汰過程。

第30頁,共37頁，2024年2月25日，星期天

2、

道德風(fēng)險(xiǎn)

從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)。道德風(fēng)險(xiǎn)存在于下列情況：由于不確定性和不完全的、或者限制的合同使負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者不用承擔(dān)全部損失（或利益），因而他們不承受他們的行動(dòng)的全部后果，當(dāng)然，同樣地，也不享有行動(dòng)的所有好處。第31頁,共37頁，2024年2月25日，星期天二、應(yīng)對(duì)信息不對(duì)稱的辦法1.利用市場(chǎng)信號(hào)的作用2.保險(xiǎn)公司抑制道德風(fēng)險(xiǎn)的條款凡事故發(fā)生時(shí)，被保險(xiǎn)人自己先承擔(dān)一定數(shù)量金額之內(nèi)的損失，超過部分由保險(xiǎn)公司賠付。3.政府管制強(qiáng)制性信息公開制度。對(duì)虛假廣告、虛假信息的懲罰。第32頁,共37頁，2024年2月25日，星期天信息不對(duì)稱下的市場(chǎng)行為1.道德危險(xiǎn)的防范具體防范措施是：要強(qiáng)化監(jiān)督；要實(shí)施一定的激勵(lì)或懲罰措施；要在雙方或各方間建立起一種物質(zhì)利益相容機(jī)制；改變產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)或組織形式。第33頁,共37頁，2024年2月25日，星期天（1）強(qiáng)化監(jiān)督。一是事前監(jiān)督；二是過程監(jiān)督；三是事后監(jiān)督。（2）激勵(lì)措施。激勵(lì)措施分為兩類，一類是正激勵(lì)，一類是負(fù)激勵(lì)，負(fù)激勵(lì)相當(dāng)于懲罰。（3）抵押制度。為防止滋生道德風(fēng)險(xiǎn)或機(jī)會(huì)主義行為，很多行業(yè)實(shí)行不同形式的抵押制度。抵押物通常為貨幣和資產(chǎn)兩大類。（4）利益相