I社會穩(wěn)定風險評估文件（分析篇章、評估報告）編寫規(guī)范SocialStabilityRiskAssessmeWritingspecificatio2本規(guī)范適用于重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估工作中“社會穩(wěn)定風險分析篇章”和“社會穩(wěn)定風險評估報告”兩個文件的編制。32編制依據(jù)2.1《政府投資條例》（中華人民共和國國務院令第712號）2.2《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（中華人民共和國國務院令第673號）2.3《國家發(fā)展改革委重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》（發(fā)改投資[2012)2492號]）2.4《國家發(fā)展改革委辦公廳關于印發(fā)重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告編制大綱（試行）的通知》（發(fā)改辦投資〔2013〕428號）2.5《重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章編制大綱及說明（試行）》2.6《重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估報告編制大綱及說明(試行)》2.7《中華人民共和國土地管理法》（2019年8月26日修正）43術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1社會穩(wěn)定風險社會穩(wěn)定風險指的是由于重大固定資產投資項目建設產生的影響所導致的項目與當?shù)厣鐣嚓P利益群體之間的矛盾沖突未能得到有效控制、減緩而形成的風險。3.2社會穩(wěn)定風險評估3.2.1社會穩(wěn)定風險評估指的是針對重大固定資產投資項目引發(fā)的社會風險進行的分析、評價、論證。3.2.2社會穩(wěn)定風險評估需要編制兩個分析評價報告，即社會穩(wěn)定風險分析篇章和社會穩(wěn)定風險評估報告。3.3社會穩(wěn)定風險分析篇章3.3.1社會穩(wěn)定風險分析篇章是由項目單位組織編制的對重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險的分析評價報告。3.3.2社會穩(wěn)定風險分析篇章可由項目單位自行編制，也可委托第三方工程咨詢機構編制。3.3.3社會穩(wěn)定風險分析篇章是項目可行性研究報告或項目申請報告的重要組成部分，申報項目審批或核準時與可行性研究報告或項目申請報告同步提交。3.3.4社會穩(wěn)定風險分析篇章從項目單位的角度對社會穩(wěn)定風險進行分析評價，判斷項目可能面臨的社會風險，論證項目的社會可行性。3.3.5社會穩(wěn)定風險分析篇章視篇幅大小，可納入項目可行性研究報告或項目申請報告，也可作為項目可行性研究報告或項目申請報告的附件提交。3.4社會穩(wěn)定風險評估報告3.4.1社會穩(wěn)定風險評估報告是由項目所在地地方政府組織編制的對重大固定資產投資項目社會風險的分析評價報告。3.4.2社會穩(wěn)定風險評估報告由地方政府或其有關部門指定的評估主體編制，評估主5體不得是編制社會穩(wěn)定風險分析篇章的責任主體。3.4.3社會穩(wěn)定風險評估報告在對社會穩(wěn)定風險分析篇章進行評估的基礎上，從地方政府的角度，結合當?shù)氐膶嶋H情況開展項目社會穩(wěn)定風險的分析評價。3.4.4社會穩(wěn)定風險評估報告是項目審批或核準時必備的重要申請材料，評估報告及其審核意見需在申請審批或核準前完成并單獨提交。3.5重大固定資產投資項目重大固定資產投資項目指的是需要報政府投資主管部門審批的政府投資項目，或需要報政府投資主管部門核準的企業(yè)投資項目。3.6項目單位項目單位指的是負責固定資產投資項目策劃、申報、建設、管理的責任主體。政府投資項目的項目單位可以是行政管理部門或其指定或授權的代理機構。3.7評估主體評估主體指的是由政府或其有關部門指定的、負責社會穩(wěn)定風險評估報告編制的責任主體。評估主體可以是政府的行政管理部門，也可以是經授權委托的工程咨詢機構。64基本要求4.1按照政策要求和編制規(guī)范編制社會穩(wěn)定風險評估文件4.1.1社會穩(wěn)定風險分析篇章和評估報告都必須按照各級政府頒布的規(guī)范性要求進行編制。4.1.2國家發(fā)展改革委頒布的《國家發(fā)展改革委重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估暫行辦法》、《重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險分析篇章編制大綱及說明（試行）》和《重大固定資產投資項目社會穩(wěn)定風險評估報告編制大綱及說明（試行）》構成了社會穩(wěn)定風險評估文件編制的基本要求和編制規(guī)范。各級地方政府參照國家發(fā)展改革委的政策要求和編制規(guī)范，結合本地實際情況，制定適合于本地區(qū)的政策要求和編制規(guī)范。4.1.3社會穩(wěn)定風險分析篇章的內容構成包括七個部分：編制依據(jù)、風險調查、風險識別、風險估計、風險防范和化解措施、落實措施后的預期風險等級、風險分析結論。編制時應注意前后各個部分之間的因果邏輯關系。4.1.4社會穩(wěn)定風險評估報告的內容構成包括三個部分：基本情況、評估內容和評估結論。編制時應注意前后各個部分之間的因果邏輯關系。4.2把握社會穩(wěn)定風險評估與可行性研究的關系4.2.1社會穩(wěn)定風險評估是可行性研究的重要內容，項目的技術經濟論證以及環(huán)境影響評價、土地利用、能源利用、資源利用等方面分析的結論構成社會穩(wěn)定風險評估的工作基礎。4.2.2社會穩(wěn)定風險分析篇章與可行性研究報告同步編制，但在項目技術經濟方案基本確定后進行。企業(yè)投資項目的社會穩(wěn)定風險分析篇章要結合項目可行性研究報告和項目申請報告進行編制。4.2.3社會穩(wěn)定風險評估報告的編制要充分考慮可行性研究報告、項目申請報告的結74.3把握社會穩(wěn)定風險與項目技術經濟方案的因果關系4.3.1社會穩(wěn)定風險因項目對當?shù)卦斐傻挠绊懚纬桑椖康募夹g經濟方案及其對當?shù)厣鐣挠绊懻T發(fā)社會穩(wěn)定風險。4.3.2社會穩(wěn)定風險因項目而形成，反之，社會穩(wěn)定風險的化解需要項目單位對項目技術經濟方案進行必要的優(yōu)化調整，以減少對當?shù)厣鐣呢撁嬗绊憽?.4注意編制社會穩(wěn)定風險評估文件的資信要求4.4.1社會穩(wěn)定風險評估文件編制單位的資信要求與可行性研究報告、項目申請報告的資信要求一致。4.4.2報國家發(fā)展改革委審批或核準的項目，其社會穩(wěn)定風險評估文件應當由具備甲級資信的工程咨詢單位編制。4.4.3報地方各級政府審批或核準的項目，其社會穩(wěn)定風險評估文件編制單位的資信要求按照地方政府的要求執(zhí)行。85社會穩(wěn)定風險分析篇章的編制5.1分析篇章的結構和內容5.1.1社會穩(wěn)定風險分析篇章包括七個部分，依次是編制依據(jù)、風險調查、風險識別、風險估計、風險防范和化解措施、落實措施后的預期風險等級、風險分析結論。5.1.2分析篇章應對上述七個部分進行詳細說明，相關內容應當全面、完整、準確。除正文外，還應當附上必要的支撐材料，如社會調查問卷、相關專題報告等。5.1.3分析篇章前后七個部分的內容應當形成清晰的因果邏輯關系和支撐關系，即前一部分的內容和結論支撐后一部分的分析。5.2“編制依據(jù)”的編寫5.2.1編制依據(jù)部分應當說明編制分析篇章所依據(jù)的法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、擬建項目所在地區(qū)的社會穩(wěn)定風險評估要求，以及擬建項目建設方案等相關資料，通過列表的方式逐一羅列、說明。5.2.2法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件，包括國家法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、項目審批或核準管理權限層級地方政府行政法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件。具體包括相關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和其他政策性文件，以及國家出臺的區(qū)域經濟社會發(fā)展規(guī)劃及國務院及有關部門批準的相關規(guī)劃。5.2.3擬建項目所在地區(qū)的社會穩(wěn)定風險評估要求，是當?shù)卣鶕?jù)本地實際情況制定的社會穩(wěn)定風險評估管理政策、編制規(guī)范、方法指標和判斷標準。編制分析篇章和評估報告時，應遵守這些要求。5.2.4擬建項目建設方案決定了項目對當?shù)厣鐣绊懙姆秶?、種類、強度，是誘發(fā)社會穩(wěn)定風險的直接原因，在編制依據(jù)中對此予以說明，是為了建立項目與社會穩(wěn)定風險之間的因果關系。由于可行性研究報告或項目申請報告中已經對項目建設方案予以了詳細說明，分析篇章中可簡化項目建設方案的說明，但應全面、準確、完整。5.2.5若分析篇章由第三方機構承擔編制任務，編制依據(jù)中應包括相關的任務委托書或合同文件。95.3“風險調查”的編寫5.3.1風險調查部分要說明圍繞項目可能誘發(fā)的社會穩(wěn)定風險展開的調查工作，包括調查范圍、調查對象、調查方式方法、調查過程、調查結果及其分析等內容。通過風險調查，論證擬建項目建設實施的合法性、合理性、可行性和可控性等重點問題。5.3.2根據(jù)項目選址地理分布“點、線、面”的特點、項目影響的范圍以及影響的種類等因素確定調查范圍。調查范圍應覆蓋項目所影響區(qū)域內的各類利益相關者，包括受項目直接影響和間接影響的各類利益相關者。調查過程中，應充分聽取、全面收集群眾和各利益相關者的意見，包括合理和不合理、現(xiàn)實和潛在的訴求等。5.3.3根據(jù)項目和當?shù)貙嶋H情況確定調查對象，包括受到項目不同影響的利益相關者以及與項目相關的管理者。調查對象包括但不限于因項目導致物質利益變化的群體、因項目導致生產生活環(huán)境發(fā)生改變的群體、因項目導致社會人文環(huán)境發(fā)生變化的群體、脆弱群體、項目管理機構、地方政府相關行政管理部門、社區(qū)基層組織、非政府組織等。5.3.4根據(jù)調查范圍、對象和內容確定適合的調查方式方法，包括直接調查方法和間接調查方法。其中，直接調查方法分為訪談法（個別訪談法和集體訪談法）、專家討論法、現(xiàn)場觀察法；間接調查方法包括文獻法、問卷調查法（開放式問卷和封閉式問卷）。不同的調查方法各具長短，應結合實際靈活采用。5.3.5確定調查方法后，開展社會調查。社會調查過程中，應根據(jù)調查工作需要及時對擬定的調查方案進行調整，如調查范圍、調查對象、調查方法、調查問卷的調整，以準確了解項目與當?shù)厣鐣膶嶋H情況。5.3.6調查結束后，結合擬建項目特點，編寫“風險調查”部分，對風險調查工作及調查結果進行說明。重點闡述以下部分或全部方面：調查的內容和范圍、方式和方法；擬建項目的合法性；擬建項目自然和社會環(huán)境狀況；利益相關者的意見和訴求、公眾參與情況；基層組織態(tài)度、媒體輿情導向，以及公開報道過的同類項目風險情況。5.4“風險識別”的編寫5.4.1進行風險識別的目的是在風險調查基礎上找出并確定潛在的、可能誘發(fā)項目與當?shù)氐拿芘c沖突的風險因素。5.4.2根據(jù)項目對當?shù)厣鐣挠绊懠笆苡绊懭后w對項目的反應確定風險因素。項目對當?shù)厣鐣a生負面影響的主要事項，如征地拆遷、環(huán)境污染、就業(yè)減少、收入下降、公共安全、公共衛(wèi)生等，是主要的風險因素。5.4.3風險識別的切入點是不同利益相關者對項目的反對或質疑?；镜倪壿嬯P系是：項目產生影響，導致利益相關者利益受損，誘發(fā)人們對項目的反對或質疑，產生項目與當?shù)厣鐣g的矛盾和沖突，若矛盾沖突無法減緩或化解，將形成社會風險。5.4.4在風險調查的基礎上，針對利益相關者不理解、不認同、不滿意、不支持的方面，或在日后可能引發(fā)不穩(wěn)定事件的情形，全面、全程查找并分析可能引發(fā)社會穩(wěn)定風險的各種風險因素。“全面”指的是項目在經濟利益、社會人文、生態(tài)環(huán)境、特殊群體等方面的影響導致的風險，“全程”指的是項目周期不同階段產生的影響導致的風險；5.4.5風險識別過程中，重點分析政策規(guī)劃和審批程序、土地房屋征收方案、技術和經濟方案、生態(tài)環(huán)境影響、項目建設管理、當?shù)亟洕鐣绊?、質量安全和社會治安、媒體輿論導向等方面是否可能誘發(fā)風險，分析查找各風險因素。5.4.6“風險識別”的編寫內容包括風險因素識別的過程和結論。在描述風險識別過程時，應當說明項目、項目影響、社會反應、矛盾沖突、風險因素之間的因果關系，以證明風險識別的合理性。在形成風險識別結論時，應當對篩選出的風險因素分類列表排列，說明各風險因素可能誘發(fā)的風險及其表現(xiàn)形式。對相互影響或存在疊加效應的風險因素，要予以重點說明。5.5“風險估計”的編寫5.5.1進行風險估計的目的是在風險調查、風險識別的基礎上，根據(jù)各項風險因素的成因、影響表現(xiàn)、風險分布、影響程度、發(fā)生可能性等對識別出的風險因素進行進一步分析，確定主要的風險因素并判斷初始風險等級。5.5.2風險估計中，針對每一個風險因素，應結合項目與當?shù)厣鐣g的互動關系以及該風險因素可能導致的風險事件展開詳細分析，對該風險因素可能誘發(fā)的風險及其程度進行判斷。在分析單個風險因素進行分析的同時，還要注意各個風險因素之間是否存在相互關系、是否相互疊加形成更大的影響并導致更加嚴重的風險事件。在此基礎上，確定主要的風險因素。5.5.3風險估計應充分考慮各個風險因素在項目周期不同階段可能導致的風險事件，對風險發(fā)生的可能性、強度等進行全過程分析。分析過程中，應充分考慮項目周期不同階段項目內外部環(huán)境和條件的變化對風險因素的作用。5.5.4風險估計中，應根據(jù)每一個風險因素可能誘發(fā)的風險事件可能產生的風險后果，再對消除風險后果的代價進行分析，代價越高，風險程度越高。風險代價，涉及到責任追究以及損害補償，風險程度可根據(jù)責任追究涉及到的管理層級以及經濟補償?shù)念~度對地方政府財政、項目財務收益的影響進行判斷。5.5.5風險估計的編寫內容包括風險估計的過程和結論。過程描述應當詳細說明主要風險因素的篩選過程，主要風險因素可能導致的風險事件，確定風險等級的理由。風險估計的結論應當采用列表方式，按風險因素誘發(fā)風險事件的可能性及風險程度排列。5.6“風險防范和化解措施”的編寫5.6.1提出風險防范和化解措施的主要目的是針對主要風險因素及其誘發(fā)的風險提出有針對性、實用性、可行性和可操作性的降低或減緩風險的應對辦法和相關措施。5.6.2風險防范和化解措施包括多種，根據(jù)項目和當?shù)厣鐣膶嶋H情況靈活設置和采用。通常情況下，包括調整優(yōu)化政策、調整優(yōu)化項目、提高補償標準、實行利益共享、促進利益平衡等。在保持針對性的同時，風險防范和化解措施要適度超前，留有余地。5.6.3風險防范和化解措施要針對風險估計中確定的每一個風險事件提出，做到風險防范和化解措施與風險事件一一對應，保證風險防范和化解措施的實用性。針對綜合性風險，要提出綜合性防范和化解措施。5.6.4風險防范和化解措施應當有具體的實施方案，要提出落實各項措施的責任主體和協(xié)助單位、防范責任、具體工作內容、風險控制節(jié)點、實施時間和要求的建議。同時，實施方案中，應當明確政府相關部門、項目單位、受影響的各個利益相關者的定位、責任和義務，確保可行性和可操作性。5.6.5風險防范和化解措施，要能夠為各個利益相關者所接受，即各個利益相關者，包括地方政府及其相關管理部門、項目單位、受項目影響的各類利益群體都能夠接受各種風險防范和化解措施及其實施方案。5.7“落實措施后的預期風險等級”的編寫5.7.1確定落實措施后的預期風險等級的主要目的是分析論證在采取了風險防范和化解措施后，相關的措施能否產生作用并有效消除風險因素，降低或減緩風險發(fā)生的可能性、強度和風險程度，為投資者決策提供落實措施后的預期風險等級結論。5.7.2落實措施后的預期風險等級的判斷，建立在提出的風險防范和化解措施能夠生效的基礎上。在項目前期論證階段，風險防范和化解措施都是預測性的，在假設相關措施能夠生效前提下得到的預期風險等級結論也是預測性的。5.7.3在假設的條件下，應當對落實各項風險防范、化解措施的過程進行詳細分析，預測各主要風險因素變化趨勢及結果，綜合判斷落實措施后預期風險等級。相關的分析可使用邏輯框架分析方法來進行。5.8“風險分析結論”的編寫5.8.1編寫風險分析結論的目的是在前述各個部分分析論證的基礎上，提出擬建項目社會穩(wěn)定風險分析的主要結論。主要包括：擬建項目主要的風險因素；主要的風險防范、化解措施；擬建項目風險等級，包括初始風險等級和落實相關措施后的預期風險等級；落實風險防范、化解措施的有關建議。5.8.2提出風險分析結論時，注意前后各個部分之間因果邏輯關系的嚴密性以及前后分析內容的一致性。5.8.3風險分析結論中，應當對初始風險等級和落實措施后的預期風險等級進行充分說明，可用初始等級與預期等級對比的方式進行表述，而風險防范化解措施的落實是風險等級變化的原因。5.8.4落實風險防范、化解措施的相關建議，應當從項目單位的角度提出。6社會穩(wěn)定風險評估報告的編制6.1評估報告的編制步驟6.1.1社會穩(wěn)定風險評估報告的編制包括兩個步驟：先由地方政府或其有關部門指定的評估主體對項目單位提交的社會穩(wěn)定風險分析篇章進行咨詢評估，再在評估的基礎上補充或完善編制評估報告所需必要資料，形成評估報告。評估報告包括三個部分：基本情況；評估內容；評估結論。6.1.2編制評估報告的第二部分“評估內容”時，注意采用“三段論”的寫法。先說明對社會穩(wěn)定風險分析篇章對應部分的評估意見，再說明要求分析篇章編制單位補充調研或評估主體自行調研的情況，然后提出評估意見。6.2“基本情況”的編寫6.2.1基本情況部分，應當對項目概況、評估依據(jù)、評估主體、評估過程和方法等四個方面進行說明。6.2.2項目概況部分必須對項目的基本情況進行說明，以建立項目與社會穩(wěn)定風險之間的因果邏輯關系。評估報告中，項目概況必須與項目可行性研究報告、社會穩(wěn)定風險分析篇章等文件對項目的描述保持一致。6.2.3項目概況的內容主要包括項目單位、擬建地點、建設必要性、建設方案、建設期、主要技術經濟指標、環(huán)境影響、資源能源利用、征地搬遷及移民安置、社會環(huán)境概況(含當?shù)亟洕l(fā)展及社會治安、群體性事件、信訪等情況)、投資及資金籌措等內容。6.2.4評估依據(jù)部分應當對評估工作的主要依據(jù)進行說明，包括社會穩(wěn)定風險評估工作所依據(jù)的相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件等；國家出臺的區(qū)