ICS03.100.01

CCSA10

CCFA

中國連鎖經(jīng)營協(xié)會團體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCFAGS024—2021

超市食品安全自查指引

Self-inspectionGuidelinesonFoodSafetyinsupermarkets

2021-08-31發(fā)布2021-09-01實施

中國連鎖經(jīng)營協(xié)會發(fā)布

T/CCFAGS024—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由中國連鎖經(jīng)營協(xié)會提出。

本文件由中國連鎖經(jīng)營協(xié)會歸口。

本文件起草單位：中國連鎖經(jīng)營協(xié)會、上海天祥質(zhì)量技術(shù)服務(wù)有限公司、通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公

司。

本文件主要起草人：楚東、金琳、姜星、程軍、閆雪、宋建明、李超、任濤、黃妍欣。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

II

T/CCFAGS024—2021

引言

本文件為國家市場監(jiān)督管理總局2020年9月發(fā)布的《食品銷售者食品安全主體責(zé)任指南（試行）》

配套實施指南，為連鎖超市、便利店等零售企業(yè)提供自查工具與指引，支持企業(yè)積極落實食品安全主體

責(zé)任，定期開展自查自糾工作，嚴(yán)控風(fēng)險；鼓勵企業(yè)采取自我聲明合法合規(guī)等方式宣傳企業(yè)形象，提高

服務(wù)質(zhì)量。

III

T/CCFAGS024—2021

超市食品安全自查指引

1范圍

本文件依據(jù)國家市場監(jiān)督管理總局2020年出臺的《食品銷售者食品安全主體責(zé)任指南（試行）》的

相關(guān)要求，規(guī)定了超市等經(jīng)營主體從事食品銷售經(jīng)營活動的食品安全自查管理要求，包括總體要求、自

查內(nèi)容與形式、自查管理等，并提供了依據(jù)《食品銷售者食品安全主體責(zé)任指南（試行）》要求的檢查

要點。

本文件主要適用于連鎖經(jīng)營超市，包括總部或者具有總部管理職能的部門，以及承擔(dān)日常經(jīng)營業(yè)務(wù)

的超市門店。非連鎖超市、便利店、第三方網(wǎng)絡(luò)銷售平臺可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T18106《零售業(yè)態(tài)分類》

SB/T10465《連鎖經(jīng)營術(shù)語》

《食用農(nóng)產(chǎn)品市場銷售質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》

《食品銷售者食品安全主體責(zé)任指南（試行）》

3術(shù)語和定義

GB/T18106、SB/T10465中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

超市supermarket

是開架售貨，集中收款，滿足社區(qū)消費者日常生活需要的零售業(yè)態(tài)。根據(jù)商品結(jié)構(gòu)的不同，可以分

為食品超市和綜合超市。

連鎖經(jīng)營chainoperation

經(jīng)營同類商品或服務(wù)，使用統(tǒng)一商號的若干店鋪，在統(tǒng)一總部的管理下，采取統(tǒng)一采購或特許經(jīng)營

等方式，實現(xiàn)規(guī)模效益的組織形式。

總部headquarters

負責(zé)連鎖企業(yè)資源的開發(fā)、配置、控制和使用等功能的企業(yè)核心管理機構(gòu)。

店鋪outlet

連鎖企業(yè)經(jīng)營管理的基礎(chǔ)，按照總部的知識和服務(wù)規(guī)范要求，承擔(dān)日常銷售業(yè)務(wù)，又稱門店。

食用農(nóng)產(chǎn)品edibleagriculturalproducts

指在農(nóng)業(yè)活動中獲得的供人食用的植物、動物、微生物及其產(chǎn)品，包括農(nóng)業(yè)活動中直接獲得的，以

及經(jīng)過分揀、去皮、剝殼、干燥、粉碎、清洗、切割、冷凍、打蠟、分級、包裝等加工，但未改變其基

本自然性狀和化學(xué)性質(zhì)的產(chǎn)品。

[來源：改編自《食用農(nóng)產(chǎn)品市場銷售質(zhì)量安全監(jiān)督管理辦法》第57條]

1

T/CCFAGS024—2021

4總體要求

超市應(yīng)依據(jù)預(yù)防為主、風(fēng)險管理、全程控制、分類自查、總部和門店同步落實的原則，建立食品

安全自查制度，制訂食品安全自查計劃，定期開展食品安全自查,及時發(fā)現(xiàn)并消除食品安全隱患，防止

發(fā)生食品安全事故,同時通過自查自評持續(xù)提高食品安全管理水平。

連鎖經(jīng)營超市總部和門店是食品安全自查的法定主體。自查工作可以由總部和門店自行完成，也

可以委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展。鼓勵行業(yè)協(xié)會等組織開展會員單位食品安全自查互查工作，以督促會員

單位落實食品安全管理工作。

食品安全自查應(yīng)包括制度自查、定期自查和專項自查。超市總部應(yīng)建立食品安全自查制度。自查制

度應(yīng)包括：

a)承擔(dān)食品安全自查工作的人員；

b)自查的分類和內(nèi)容；

c)自查計劃的制訂，含制度自查和定期自查的人員、方式、頻次等；以及專項自查的人員、方式

等；

d)自查結(jié)果的評價；

e)對自查發(fā)現(xiàn)問題的整改要求；

f)發(fā)現(xiàn)食品安全事故潛在風(fēng)險時，停止經(jīng)營活動并向市場監(jiān)管部門報告的時限及程序要求；

g)自查情況的記錄方式和管理等內(nèi)容；

h)其他需要明確的內(nèi)容。

5自查形式及內(nèi)容

制度自查

超市的制度自查是指對其食品安全制度的適用性進行自我檢查和評價。在國家食品安全法律、法規(guī)、

規(guī)章、規(guī)范性文件和食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化時，以及其自身經(jīng)營過程發(fā)生重大變化、獲知食品安全

風(fēng)險信息或者發(fā)生食品安全事故后，超市應(yīng)及時開展制度自查和修訂。制度自查和修訂的內(nèi)容包括但不

僅限于以下：

a)從業(yè)人員健康管理制度

b)培訓(xùn)管理制度；

c)食品安全管理員制度；

d)食品安全自檢自查與報告制度；

e)食品經(jīng)營過程與控制制度；

f)場所及設(shè)施設(shè)備清洗消毒和維修保養(yǎng)制度；

g)進貨查驗和查驗記錄制度；

h)主要食品和食用農(nóng)產(chǎn)品安全信息追溯制度；

i)食品貯存、運輸（包括有特殊溫度、濕度控制要求的食品和食用農(nóng)產(chǎn)品的全程溫度、濕度控制）

管理制度；

j)廢棄物處置制度；

k)食品安全信息公示制度；

l)食品安全突發(fā)事件應(yīng)急處置方案；

m)食品添加劑使用管理制度；

n)定期清洗消毒空調(diào)及通風(fēng)設(shè)施制度；

o)定期清潔衛(wèi)生間制度；

p)臨近保質(zhì)期食品集中陳列和消費提示制度；

q)產(chǎn)生餐廚廢棄油脂的許可事項的餐廚廢棄食用油脂管理制度；

r)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的其它要求。

日常自查

超市的日常自查，應(yīng)確認食品安全管理制度的落實情況。日常自查內(nèi)容應(yīng)包括但不僅限于以下：

2

T/CCFAGS024—2021

a)食品生產(chǎn)經(jīng)營許可條件保持及符合情況；

b)食品安全管理機構(gòu)和人員履責(zé)情況；

c)食品安全自查的落實情況；

d)食品進貨查驗落實情況；

e)食品加工過程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制情況，如貯存和烹飪環(huán)節(jié)；

f)食品加工、貯存、陳列等設(shè)施、設(shè)備維護情況；

g)定期清洗、校驗保溫設(shè)施及冷藏、冷凍設(shè)施情況；

h)餐具、飲具清洗消毒狀況；

i)從業(yè)人員培訓(xùn)、健康管理和個人衛(wèi)生狀況；

j)廢棄物處置的落實情況；

k)蟲害控制情況；

l)上一輪自查、監(jiān)督管理部門檢查或第三方機構(gòu)評審發(fā)現(xiàn)的問題是否得到糾正，有無食品安全事

故潛在風(fēng)險；

m)食品安全記錄完整性和真實性；

n)其他需要檢查的情況或者當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的其它要求。

總部自查

連鎖超市總部在自查過程中應(yīng)考慮自身特點，對總部食品安全管理工作及食品安全管理人員實施

自查，自查內(nèi)容應(yīng)涵蓋但不限于以下內(nèi)容：

a)食品安全機構(gòu)的設(shè)立及其運行情況；

b)操作和經(jīng)營過程相關(guān)食品安全管理標(biāo)準(zhǔn)化的落實情況；

c)各類從業(yè)人員的食品安全知識培訓(xùn)的落實情況；

d)總部對于經(jīng)營門店的自查情況的檢查和總結(jié)情況；

e)食品安全事故應(yīng)急處置的預(yù)案及演練；

f)消費者投訴的處理及記錄；

g)適用時，原料統(tǒng)一采購過程以及供應(yīng)商食品安全管理的落實情況；

h)適用時，對統(tǒng)一配送過程食品安全管理措施的落實情況。

專項自查

專項自查的重點內(nèi)容應(yīng)根據(jù)食品安全風(fēng)險信息確定。食品安全風(fēng)險信息可依據(jù)但不限于以下內(nèi)容：

a)根據(jù)監(jiān)管部門的專項整治、重大活動保障等工作需要而提出的具體要求；

b)收到監(jiān)督抽檢不合格結(jié)論或食品安全風(fēng)險隱患告知書中反映的食品安全問題；

c)超市定期自查中發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險；

d)超市發(fā)生的突發(fā)食品安全事故；

e)顧客、供應(yīng)商等反饋的信息及其投訴信息；

f)消費者投訴和媒體反映較為集中的食品安全問題；

g)同行業(yè)發(fā)生過的食品安全問題，涉及行業(yè)共監(jiān)管性的食品安全問題；

h)監(jiān)管部門在案件查處、監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的食品安全問題。

6自查管理

制定自查計劃

連鎖經(jīng)營超市總部以及門店均應(yīng)根據(jù)自查制度制訂食品安全自查計劃，自查計劃應(yīng)明確在規(guī)定的

時間內(nèi)有效的實施自查所需的信息和資源，如自查的類型、自查表、自查頻率和自查人員等內(nèi)容。超市

服務(wù)單位的自查應(yīng)能涵蓋所有與自查類型相對應(yīng)的自查內(nèi)容。

自查頻次

連鎖經(jīng)營超市總部應(yīng)每年至少開展一次制度自查。超市門店應(yīng)至少每月開展一次定期自查。在獲知

食品安全風(fēng)險信息后，總部以及門店應(yīng)立即開展專項自查。

3

T/CCFAGS024—2021

鼓勵超市根據(jù)所屬類別風(fēng)險、規(guī)模大小、管理水平、食品安全管理現(xiàn)狀、以往自查情況和當(dāng)?shù)乇O(jiān)管

部門要求等因素，適當(dāng)提高自查頻次。

制定自查表

為了有效的進行自查，超市應(yīng)依據(jù)自查計劃制訂相應(yīng)的自查表，也可使用本文件附錄A開展自查。

自查表包括自查人員、自查項目、自查結(jié)果評價方法。

自查人員要求

超市自查人員應(yīng)至少包含專職或兼職食品安全管理人員，并在店內(nèi)公示。自查人員應(yīng)學(xué)習(xí)和理解該

自查辦法的目的和意義。

超市總部、網(wǎng)絡(luò)銷售第三方平臺提供者的自查人員應(yīng)至少包含專職食品安全管理人員。嚴(yán)格按照本

辦法、相關(guān)自查表和法律法規(guī)的要求開展自查工作，在自查工作中相關(guān)運營崗位責(zé)任人或自查人員存在

失職情形的，應(yīng)進行責(zé)任追究。

鼓勵超市服務(wù)單位選擇聘用第三方專業(yè)機構(gòu)審核人員作為自查人員，對其食品安全管理體系進行

檢查和評價。

開展自查

超市自查人員應(yīng)按照自查計劃進行相應(yīng)自查，并收集和如實記錄自查發(fā)現(xiàn)的信息和證據(jù)，證據(jù)可以

以文字、照片和視頻等形式存在。自查方法主要以現(xiàn)場觀察、現(xiàn)場查看、詢問員工、查閱文件和查閱記

錄等形式。自查人員可以針對自查表的問題使用一種或者一種以上的方法進行自查。自查過程中應(yīng)有受

查人員陪同，確保自查過程中及時有效的溝通，并確認自查結(jié)果。

現(xiàn)場查看是指自查人員在現(xiàn)場確認狀態(tài)，一般查看的對象是生產(chǎn)加工環(huán)境。

現(xiàn)場觀察是指自查人員通過對食品、清潔等過程的觀察，確認自查表相應(yīng)要求符合性的方法。

詢問員工是指自查人員通過詢問在現(xiàn)場以及文件審核中被抽樣檢查的人員，通過員工的反饋來確

認符合性的方法，一般可以要求員工概述某方面流程或者模擬操作來實現(xiàn)。

查閱文件主要是自查人員了解受審核方在管理制度或者程序文件方面是否可提供，及其適宜性等。

查閱記錄一般是指自查人員針對超市與其建立食品安全制度相對應(yīng)的記錄，保留相應(yīng)實施證據(jù)的

方式。

鼓勵采用新的技術(shù)信息手段進行自查，如遠程視頻查閱、現(xiàn)場快速檢測、互聯(lián)網(wǎng)以及云數(shù)據(jù)等技術(shù)

手段。

自查判定

超市應(yīng)對自查情況進行逐項判定，確定自查評價結(jié)果。建議自查結(jié)果分為符合、不符合以及不適用

三種形式。

符合是指在自查人員依據(jù)自查表在自查過程中基于判斷和經(jīng)驗,完全落實了超市服務(wù)單位的制度以

及相關(guān)法規(guī)要求；

不符合是指在自查人員在依據(jù)自查表檢查過程中發(fā)現(xiàn)未能落實或者僅部分落實了超市服務(wù)單位的

制度以及相關(guān)法規(guī)要求；

不適用是指在自查人員在依據(jù)自查表檢查過程中，未觀察到相關(guān)自查要求的內(nèi)容，無法對其符合性

進行判定。

鼓勵超市總部以及門店通過對檢查表上的檢查點進行配分、或者按照檢查點的風(fēng)險級別設(shè)立關(guān)鍵

項，以強化風(fēng)險管理意識。

自查報告

超市在自查后應(yīng)形成自查報告。陪同自查的負責(zé)人和自查人員須在自查報告上簽字確認。超市總部

應(yīng)對自查結(jié)果進行定期綜合評價并形成報告，提出的改進措施應(yīng)適用于各運營門店。

對自查中發(fā)現(xiàn)的食品安全風(fēng)險，應(yīng)逐項尋找原因并根據(jù)具體情況采取有效整改措施，防止對消費者

造成傷害。可從以下幾方面重點分析：

a)食品安全的相關(guān)制度是否存在不完善不準(zhǔn)確、可操作性不強、落實不到位等問題；

b)員工教育培訓(xùn)、管理指導(dǎo)是否存在不明確、不到位等問題；

4

T/CCFAGS024—2021

c)場所和設(shè)施設(shè)備的配備、使用和維護是否存在不足；

d)管理人員職責(zé)是否存在不明確、落實不到位等問題；

e)員工對食品衛(wèi)生和安全的態(tài)度；

f)其他可能的原因。

自查整改

對于自查中發(fā)現(xiàn)的其他未落實食品安全管理制度以及法律法規(guī)要求的問題，以及其它可能引發(fā)消

費者投訴，以及存在食品安全隱患的行為，超市應(yīng)逐條分析原因并記錄所采取的整改措施?？赡艿恼?/p>

措施涵蓋但不限于以下內(nèi)容:

a)對通知自查發(fā)現(xiàn)食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)或者有證據(jù)證明可能危害人體健康的，應(yīng)當(dāng)依照食

品安全法第六十三條的規(guī)定停止經(jīng)營，實施食品召回，并報告相關(guān)情況。

b)對于有食品操作的超市，在操作區(qū)域發(fā)現(xiàn)問題食品，應(yīng)立即停止使用，存放在加貼醒目、牢固

標(biāo)識的專門區(qū)域，避免被誤用，并采取退貨、銷毀等處理措施，防止其再次進入加工環(huán)節(jié)或者供給消費

者；

c)改善資源配置（包括人員、場所和設(shè)施設(shè)備等）；

d)加強員工食品安全培訓(xùn)和溝通；

e)營造有利的工作條件；

f)其他適宜的措施。

整改報告及驗證

超市總部以及門店應(yīng)針對不符合項采取的整改措施形成整改報告，并保留所采取的整改措施。自查

人員或者其他食品安全管理人員應(yīng)針對整改措施的有效性進行驗證，并保留驗證日期和驗證人簽名。

自查結(jié)果管理

鼓勵超市根據(jù)自查結(jié)果，對各部門（或崗位）制度執(zhí)行情況給予一定的獎懲。當(dāng)有發(fā)生食品安全事

故潛在風(fēng)險的，存在區(qū)域性和行業(yè)性食品安全隱患等潛在風(fēng)險的，應(yīng)向所在地縣級以上食品市場監(jiān)督管

理部門報告。

基于信息公開、保護消費者原則和提高社會對食品安全的信心，鼓勵超市服務(wù)單位對自查報告和整

改措施落實情況在單位醒目位置或網(wǎng)站公布。

記錄

超市總部和門店在自查過程中，應(yīng)當(dāng)如實記錄自查的基本情況、自查問題的整改落實情況以及風(fēng)險

信息報告等情況。自查記錄至少保存兩年。

鼓勵超市使用信息化自查系統(tǒng)進行自查和自查結(jié)果分析。

5

A

A

B

附錄A

（資料性）

超市食品安全自查要表點及分值

表A.1超市食品安全自查要表點及分值

項目要點內(nèi)容審核要點重要性分值

1.從事食品銷售活動，應(yīng)當(dāng)依法申請取得食品

文件審核：

經(jīng)營許可證。銷售食用農(nóng)產(chǎn)品、食品添加劑，否決項/

1.查看營業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營許可證。

3.1依法不需要取得食品經(jīng)營許可證。

取得許可2.許可事項發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)在變化后10個文件審核：

工作日內(nèi)向原發(fā)證的市場監(jiān)管部門申請變更1.若在食品經(jīng)營許可證變更期間審核，應(yīng)查看現(xiàn)存否決項/

經(jīng)營許可。食品經(jīng)營許可證以及經(jīng)營許可證變更申請書。

1.應(yīng)當(dāng)在許可有效期（5年）內(nèi)開展經(jīng)營活動。文件審核：

3.2按照有效期屆滿30個工作日前，應(yīng)當(dāng)向原發(fā)證的1.查看營業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營許可證，重點查看證照否決項/

3許可證

許可證載市場監(jiān)管部門提出延續(xù)申請。有效期。

明事項開2.按照許可證載明的經(jīng)營場所、主題業(yè)態(tài)、經(jīng)

文件審核：

展經(jīng)營活營項目開展銷售活動。利用自動售貨設(shè)備從事

1.查看營業(yè)執(zhí)照、食品經(jīng)營許可證。查看經(jīng)營場所、否決項/

動銷售活動的，設(shè)備放置地點應(yīng)當(dāng)與許可申請材

主題業(yè)態(tài)、經(jīng)營項目，是否存在超范圍經(jīng)營。

料中標(biāo)明的地點一致。T/CCFAGS024

3.3許可1.在經(jīng)營場所顯著位置公示食品經(jīng)營許可證現(xiàn)場文件審核：

否決項/

證公示正本，可以電子形式公布。查看營業(yè)單位公示信息欄—

2021

6

項目要點內(nèi)容審核要點重要性分值

文件審核：

2.通過第三方平臺進行交易的食品銷售者在

1.通過第三方平臺進行交易的食品銷售者在其經(jīng)

其經(jīng)營活動主頁面顯著位置公示；通過自建網(wǎng)

營活動主頁面顯著位置是否公示證照；通過自建網(wǎng)否決項/

站交易的食品銷售者在其網(wǎng)站首頁顯著位置

站交易的食品銷售者是否在其在其網(wǎng)站首頁顯著

3.3許可公示。公示內(nèi)容應(yīng)當(dāng)清晰可辨。

位置公示證照。公示內(nèi)容是否清晰可辨。

證公示

3.利用自動售貨設(shè)備從事銷售活動的，應(yīng)當(dāng)按

現(xiàn)場檢查：[]符合

照相關(guān)規(guī)定和許可申請材料中標(biāo)明的方式，在

1.自動售貨設(shè)備醒目位置是否公示食品經(jīng)營許可一般項[]不符合

自動售貨設(shè)備的醒目位置公示食品經(jīng)營許可

證等信息。[]不適用

證等信息。

文件審核：

3許可證1.不得偽造、涂改、倒賣、出租、出借、轉(zhuǎn)讓

1.經(jīng)營單位是否存在偽造、涂改、倒賣、出租、出否決項/

許可證。

借、轉(zhuǎn)讓許可證等行為。

文件審核：

2.未獲得許可，不得開展食品銷售活動。否決項/

1.經(jīng)營單位是否合法獲得經(jīng)營許可。

3.4禁止

行為文件審核：

1.查看是否存在超范圍經(jīng)營；T/CCFAGS024

3.不得超出許可經(jīng)營項目開展銷售活動。2.隨機查看采購訂單，是否有超范圍經(jīng)營產(chǎn)品；否決項/

現(xiàn)場查看：

1.隨機查看賣場區(qū)域有無超范圍經(jīng)營產(chǎn)品；—

2021

7

項目要點內(nèi)容審核要點重要性分值

1.隱瞞真實情況或者提供虛假材料申請食品文件審核：

經(jīng)營許可的，申請人在1年內(nèi)不得再次申請食1.經(jīng)營單位是否存在隱瞞真實情況或者提供虛假否決項/

品經(jīng)營許可。材料等不法手段獲得經(jīng)營許可證

2.以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得食品經(jīng)營許文件審核：

可的，被許可人在3年內(nèi)不得再次申請食品經(jīng)1.經(jīng)營單位是否通過合法方式取得食品經(jīng)營許可否決項/

營許可。證

文件審核：

3.被吊銷許可證的食品銷售者5年內(nèi)不得申請

1.食品經(jīng)營者是否被吊銷許可證；否決項/

食品經(jīng)營許可。

2.如適用，

3.5準(zhǔn)入

3許可證

限制

4.聘用人員違反3.4規(guī)定的，由市場監(jiān)管部門文件審核：

否決項/

吊銷許可證。1.聘用人員是否存在3.4所述行為

T/CCFAGS024

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2021

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項目要點內(nèi)容審核要點重要性分值

文件審核：

1.查看崗位需求及培訓(xùn)計劃，重點關(guān)注食品安全管[]符合

明確并落實一下主要內(nèi)容：

理人員。一般項[]不符合

1.從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)要求；

溝通：1.與主要負責(zé)人或者人事部門溝通，了解從[]不適用

業(yè)人員的崗位需求，重點關(guān)注食品安全管理人員。

文件審核：

1.查看食品安全小組成員清單以及職責(zé)界定。

4.1建立[]符合

2.食品安全管理人員的配備、培訓(xùn)、考核要求，2.查看營業(yè)單位是否制定了食品安全培訓(xùn)計劃。

并執(zhí)行食一般項[]不符合

記錄培訓(xùn)和考核情況；3.查看考核記錄、培訓(xùn)記錄是否保留。培訓(xùn)記錄是

4.食品安品安全管[]不適用

否包含培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)講師、

全管理制理制度

培訓(xùn)考核方式和參與人簽到。

度

文件審核：

3.建立食品安全責(zé)任制，明確企業(yè)主要負責(zé)1.查看組織架構(gòu)，明確企業(yè)主要負責(zé)人、食品安全

[]符合

人、食品安全管理人員、其他與食品相關(guān)人員，管理人員、其他與食品相關(guān)人員。

一般項[]不符合

以及食品安全管理機構(gòu)的食品安全管理責(zé)任詢問：

[]不適用

及分工；1.同主要負責(zé)人或食品安全管理人員溝通，了解食

T/CCFAGS024

品安全管理機構(gòu)的食品安全管理責(zé)任及分工。

現(xiàn)場查看：[]符合

4.食品檢驗工作要求；1.現(xiàn)場觀察工作人員是否按照要求進行食品安全一般項[]不符合

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檢測，或者留樣。[]不適用2021

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項目要點內(nèi)容審核要點重要性分值

文件審核：

1.查看企業(yè)建立的食品安全制度，是否涵蓋從業(yè)人

4.1建立員健康管理制度和培訓(xùn)管理制度、食品安全管理員

4.食品安[]符合

并執(zhí)行食制度、食品安全自檢自查與報告制度、食品經(jīng)營過

全管理制5.其他需要明確的管理要求。一般項[]不符合

品安全管程與控制制度、場所及設(shè)施設(shè)備清洗消毒和維修保

度[]不適用

理制度養(yǎng)制度、進貨查驗和查驗記錄制度、食品貯存管理

制度、廢棄物處置制度、食品安全突發(fā)事件應(yīng)急處

置方案等。

文件審核：

1.食品安全小組架構(gòu)圖和/或小組成員名單；[]符合

5.人員管1.落實企業(yè)食品安全管理制度，對本企業(yè)的食

溝通：一般項[]不符合

理品安全工作全面負責(zé)

1.與企業(yè)主要負責(zé)人溝通目前食品安全工作的組[]不適用

織和落實工作；

5.1主要文件審核：

負責(zé)人1.查看組織架構(gòu)圖，明確企業(yè)主要負責(zé)人。明確供

2.建立并落實食品安全責(zé)任制，督促檢查相關(guān)

應(yīng)商管理、進貨查驗和出廠檢驗、生產(chǎn)經(jīng)營過程控[]符合

5.人員管人員落實崗位職責(zé)情況，落實供貨商管理、進T/CCFAGS024

制、食品安全自查負責(zé)人。一般項[]不符合

理貨查驗、食品安全自查、追溯體系建立、經(jīng)營

溝通：1.與主要負責(zé)人溝通了解食品安全方針或目[]不適用

過程控制等環(huán)節(jié)要求情況等。

標(biāo)。與相關(guān)負責(zé)人溝通，了解其工作模式并現(xiàn)場審

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核或文件審核核實。2021

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項目要點內(nèi)容審核要點重要性分值

文件審核：

1.食品安全小組架構(gòu)圖和/或小組成員名單，

2.查看食品安全管理人員委任書、授權(quán)機構(gòu)頒發(fā)的

食品安全管理人員培訓(xùn)證書及其他相關(guān)的能力資

質(zhì)。

詢問：

5.2食品[]符合

5.人員管1.同食安管理人員溝通日常工作內(nèi)容及范圍，對于

安全管理1.配備專職或兼職食品安全管理人員。一般項[]不符合

理必須專職食品安全管理人員的單位，是否有兼職嫌

人員[]不適用

疑匯報的上級領(lǐng)導(dǎo)（應(yīng)由單位負責(zé)人直接領(lǐng)導(dǎo)）；賦

予的權(quán)限；各部門的配合程度；開展工作的難處。

2.若為兼職，食品安全管理部分的分解目標(biāo)是什

么，是否制定了相應(yīng)的計劃及簡述實施情況，以及

食品安全管理工作與本職工作的個人績效比例如

何分配。

文件審核：

5.2食品2.參加企業(yè)組織安排的食品安全法律法規(guī)、標(biāo)[]符合

5.人員管1.查看食品安全管理人員培訓(xùn)證書及其他相關(guān)的T/CCFAGS024

安全管理準(zhǔn)和專業(yè)知識培訓(xùn)和考核，經(jīng)考核應(yīng)當(dāng)具備食一般項[]不符合

理能力資質(zhì)；

人員品安全管理能力。培訓(xùn)和考核情況應(yīng)當(dāng)記錄。[]不適用

2.查看食品安全管理人員培訓(xùn)計劃。

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2021

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項目要點內(nèi)容審核要點重要性分值

詢問：

5.2食品[]符合

5.人員管3.執(zhí)行崗位職責(zé)，協(xié)助企業(yè)主要負責(zé)人做好食1.詢問食品安全管理人員崗位職責(zé)及相關(guān)的食品

安全管理一般項[]不符合

理品安全管理工作。安全管理的工作目標(biāo)，為了完成目標(biāo)制定了怎樣的

人員[]不適用

工作計劃，是否有執(zhí)行及落實，還采取了哪些措施。

5.2食品文件審核：[]符合

5.人員管4.配合市場監(jiān)管部門隨機進行的監(jiān)督抽查考

安全管理1.食品安全監(jiān)督管理部門對企業(yè)食品安全管理人一般項[]不符合

理核。

人員員的考核情況。[]不適用

1.建立從業(yè)人員健康管理制度，明確以下主要詢問：

內(nèi)容：1.同人力資源部門或食安管理人員溝通健康證管

（1）從業(yè)人員健康情況的檢查方式、頻次和負理流程、健康證更換清單更新頻率、如何通知人員

責(zé)人員；需要更新、如何保證員工上崗前或健康證到期前獲

（2）體檢上崗要求：從事接觸直接入口食品工取有效健康證。

作的人員應(yīng)當(dāng)每年進行健康體檢，取得健康證現(xiàn)場文件審核：