證券從業(yè)資格（證券投資基金）歷年真題試卷匯編7

（總分326,做題時(shí)間90分鐘）

1.單項(xiàng)選擇題

單項(xiàng)選擇題本大題共70小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，

只有一項(xiàng)最符合題目要求。

1.

1879年，英國公布（）,使投資基金脫離了原來的契約形態(tài)，發(fā)展成為股份

有限公司式的組織形式。

|SSS^SINGLE_SEL

A《股份有限公司法》

B《投資基金管理辦法》

C《投資顧問法》

D《投資公司法》

2.

與股票、債券不同，證券投資基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是（）

|SSS_SINGLE_SEL

A所有權(quán)關(guān)系

B債權(quán)債務(wù)關(guān)系

C信托關(guān)系

D合伙投資關(guān)系

3.

開放式基金的買賣價(jià)格以（）為基礎(chǔ)。

[SSS_SINGLE_SEL

A市場供求關(guān)系

B市場存款利率

C基金份額凈值

D基金份額總額

4.

下列各項(xiàng)中，不是基金合同的當(dāng)事人的是（）

|SSS_SINGLE_SEL

A基金銷售機(jī)構(gòu)

B基金份額持有人

C基金管理人

D基金托管人

5.

以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱

為（）___________

ISSS^SINGLE_SEl

A指數(shù)基金

B基金中的基金

C傘型基金

D信托投資單位

6.

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的

為股票基金。___________

|SSS^STNGLE_SEI

A50%

B60%

C70%

D80%

7.

個(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）

|SSS_SINGLE_SE1

A操作風(fēng)險(xiǎn)

B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

8.

QDH為應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借人現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計(jì)

劃資產(chǎn)凈值的（）

ISSS_SINGLE_SE1

A5%

B8%

C10%

D12%

9.

封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（）人以

上。

|SSS_SINGLE_SE1

A100

B200

C500

D1000

10.

通過證券營業(yè)部進(jìn)行發(fā)售封閉式基金份額的方式稱為（）

|SSS^SINGLE_SE1

A網(wǎng)上發(fā)售

B網(wǎng)下發(fā)售

C回?fù)軝C(jī)制

D回購機(jī)制

11.

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認(rèn)購費(fèi)率不得超過申購金額的（）

|SSS^SINGLE_SE1

A1%

B2%

C5%

D8%

12.

由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于()

ISSS_SINGLE_SEL

A可能現(xiàn)金替代

B禁止現(xiàn)金替代

C可以現(xiàn)金替代

D必須現(xiàn)金替代

13.

關(guān)于基金管理公司主要股東應(yīng)具備的條件,下列說法不正確的是()

ISSS_SINGLE_SEL

A注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

B持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

C從事證券經(jīng)營等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

14.

考察基金產(chǎn)品線的內(nèi)涵角度一般不包括()

ISSS_SINGLE_SEL

A產(chǎn)品線的長度

B產(chǎn)品線的寬度

C產(chǎn)品線的深度

D產(chǎn)品線的高度

15.

下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的是()

ISSS_SINGLE_SEL

A風(fēng)險(xiǎn)控制制度

B員工自律

C公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

16.

開放式基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段是()

ISSS_SINGLE_SEL

A簽署基金合同階段

B基金募集階段

C基金運(yùn)作階段

D基金終止階段

17.

增發(fā)新股的資金清算屬于()

ISSS_SINGLE_SEL

A交易所交易資金清算

B全國銀行間債券市場交易資金清算

C場外資金清算

D場內(nèi)資金清算

18.

托管人內(nèi)部控產(chǎn)的基礎(chǔ)是（）

|SSS^STNGLE_SEI

A環(huán)境控制

B風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C控制活動(dòng)

D信息溝通

19.

基金銷售的（）反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷售合理的產(chǎn)品，堅(jiān)持

了投資人利益優(yōu)先的原則,也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的要求。

ISSSSINGLE.SEL

A服務(wù)性

B專業(yè)性

C持續(xù)性

D適用性

20.

基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的（）;贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)

后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。

|SSS_SINGLE_SE1

A10%25%

B5%25%

C10%30%

D5%30%

21.

營銷組合四大要素不包括（）

|SSS_SINGLE_SE1

A產(chǎn)

B費(fèi)率

C促銷

D售后服務(wù)

22.

銷售業(yè)務(wù)流程控制的內(nèi)容不包括（）

|SSS^SINGLE_SE1

A制定完善的資金清算流程

B建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評(píng)價(jià)體系

C制定《投資人權(quán)益須知》

D制定客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

23.

基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，

［旦基金合同生效不足（）個(gè)月的除外。

ISSSSINGLESEL

A6

B9

C12

D15

24.

（）定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場上沒有市價(jià)的投資

品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。

ISSSSINGLESEL

A基金管理公司

B托管銀行

C基金估值工作小組

D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

25.

當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)立即糾正，并采取合理的措施防

止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

|SSS_SINGLE_SEL

A基金管理人

B基金托管人

C基金登記機(jī)構(gòu)

D監(jiān)管部門

26.

基金（）對(duì)其資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值o

|SSS_SINGLE_SEL

A每

B每周

C每月

D每季

27.

基金持有的金融資產(chǎn)應(yīng)計(jì)入（）

|SSS_SINGLE_SEL

A以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

B持有至到期投資

C貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

D可供出售的金融資產(chǎn)

28.

假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日

的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣。該股票基金的基金管理費(fèi)率為

。25%。那么，該基金7月19日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)是（）元。

ISSS_SINGLE_SEl

A2397

B2406

C2431

D2439

29.

通常情況下，交易所上市的有價(jià)證券以其估值日的（）估值。

ISSS_SINGLE_SEI

A平均價(jià)

B收盤價(jià)

C開盤價(jià)

D預(yù)期收益的現(xiàn)值

30.

買入返售金融資產(chǎn)收入屬于()

ISSS_SINGLE_SEI

A利息收入

B投資收入

C其他收入

D公允價(jià)值變動(dòng)損益

31.

下列各項(xiàng)不屬于基金費(fèi)用的是()

ISSSSINGLE.SEI

A管理人報(bào)酬

B托管費(fèi)

C交易費(fèi)用

D基金申購費(fèi)

32.

關(guān)于基金稅收，下列說法正確的是()

ISSSSINGLE.SEI

A對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅

B企業(yè)投資者買賣基金份額征收印花稅

C對(duì)企業(yè)投資者買賣基金單位獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

D企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，征收企業(yè)所得稅

33.

代表基金份額10%以上的基金份額持有人自行召集召開持有人大會(huì)的，此類持

有人應(yīng)至少提前()日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、

議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

ISSS^STNGLE_SE1

A10

B15

C30

D45

34.

基金合同的主要披露事項(xiàng)不包括()

|SSS_SINGLE_SE1

A基金運(yùn)作方式

B基金收益分配原則

C基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式

D風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

35.

目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是()

|SSS^SINGLE_SEL

A期末基金份額凈值

B期末可供分配基金份額利潤

C加權(quán)平均基金份額本期利潤

D凈值增長指標(biāo)

36.

關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)，下列說法錯(cuò)誤的是()

|SSS^SINGLE_SEL

A保護(hù)投資者利益

B保證市場的公平、效率和透明

C消除系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

37.

我國基金市場的監(jiān)管主體是()

|SSS^SINGLE_SEL

A中國證監(jiān)會(huì)

B中國銀監(jiān)會(huì)

C證券交易所

D中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

38.

中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的()，旨在進(jìn)一步明確基金管理公司公平對(duì)待不同組合所

應(yīng)遵循的具體原則和方法。

|SSS_SINGLE_SE1

A《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》

B《基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

C《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》

D《基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》

39.

某基金名稱顯示了投資方向，那么它應(yīng)當(dāng)有()以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于

該投資方向確定的內(nèi)容。

ISSS_SINGLE_SE1

A50%

B60%

C70%

D80%

40.

假定證券A的收益率分布如下表所示：I那么，該證券的期望收益率為

()___________

|SSS_SINGLE_SEL

A20.6%

B21.6%

C22.8%

D23.6%

41.

在證券組合管理的基本步驟中,投資時(shí)機(jī)的選擇是（）階段的主要工作。

ISSSSINGLE_SEL

A進(jìn)行證券投資分析

B組建證券投資組合

C投資組合的修正

D投資組合業(yè)績?cè)u(píng)估

42.

假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合I和II構(gòu)成，組合I的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)

水平都比n的高，并且證券組合I和n在P中的投資比重分別為o.48和

0.52,那么（）

ISSSSINGLESEL

A組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于I的總風(fēng)險(xiǎn)水平

B組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于H的總風(fēng)險(xiǎn)水平

C組合P的期望收益水平高于I的期望收益水平

D組合P的期望收益水平高于II的期望收益水平

43.

關(guān)于市場組合，下列敘述錯(cuò)誤的是（）

ISSSSINGLESEL

A它包括所有風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)

B它在有效邊界上

C市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比

D它是資本市場線和無差異曲線的切點(diǎn)

44.

下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型假設(shè)條件的是（）

ISSSSINGLESEL

A投資者都依據(jù)期望收益率評(píng)價(jià)證券組合的收益水平，依據(jù)方差（或標(biāo)準(zhǔn)差）評(píng)

價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平

B投資者對(duì)證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期

C證券市場的風(fēng)險(xiǎn)波動(dòng)強(qiáng)度不大

D資本市場沒有摩擦

45.

下列（）不是資產(chǎn)配置的目標(biāo)o

ISSS_SINGLE_SEL

A改善投資者面臨的環(huán)境

B降低投資風(fēng)險(xiǎn)

C提高投資收益

D消除投資者對(duì)收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險(xiǎn)

46.

確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）

|SSS_SINGLE_SEL

A風(fēng)險(xiǎn)收益法

B情景綜合分析法

C預(yù)期收益最大化法

D成本收益法

47.

買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三

個(gè)方面，其中不包括()

|SSS_SINGLE_SE1

A支付模式

B收益方式

C有利的市場環(huán)境

D對(duì)流動(dòng)性的要求

48.

采用()策略時(shí)，股價(jià)上升賣出股票,股價(jià)下跌買入股票。

|SSS_SINGLE_SEL

A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B恒定混合策略

C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

D投資組合保險(xiǎn)策略

49.

下列屬于消極性股票投資策略的是()

|SSS_SINGLE_SEL

A以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略

B以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略

C市場異常策略

D指數(shù)型投資策略

50.

市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價(jià)為15元，每股凈利潤為

。5元，每取凈資產(chǎn)3元,其市盈率和市凈率分別為()

ISSS_SINGLE_SEI

A305

B530

C7.55

D7.530

51.

股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行()的指數(shù)。

ISSSSINGLESE1

A風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

B業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)

C資產(chǎn)評(píng)價(jià)

D負(fù)債評(píng)價(jià)

52.

常見的市場異常策略不包括()

ISSSSINGLESE1

A小公司效應(yīng)

B低市盈率效應(yīng)

C行業(yè)周期效應(yīng)

D被忽略的公司效應(yīng)

53.

以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括()

|SSS_SINGLE_SE1

A替代互換

B市場間利差互換

C交叉互換

D稅差激發(fā)互換

54.

選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括()

|SSS_SINGLE_SEL

A可獲得超越市場的收益

B經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好

C指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低

D選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理的控制力

55.

()是使投資組合中債券的到期期限集中于收益曲線的一點(diǎn)。

|SSS_SINGLE_SEL

A兩極策略

B子彈式策略

C梯式策略

D指數(shù)化策略

56.

某貼息債券面值為100元，3月1日的貼現(xiàn)價(jià)格為98.5元，5月1日到期，采

整單利計(jì)算，則到期收益率為()

ISSS_SINGLE_SEI

A1.5%

B4.5%

C6%

D9%

57.

使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的()

ISSSSINGLESE1

A投資目標(biāo)

B特殊現(xiàn)金比例

C投資結(jié)構(gòu)

D正?，F(xiàn)金比例

58.

對(duì)管理公司本身表現(xiàn)的衡量屬于()

ISSSSINGLESE1

A基金衡量

B公司衡量

C微觀衡量

D絕對(duì)衡量

59.

特雷諾指數(shù)考慮的是()

|SSS_SINGLE_SE1

A總風(fēng)險(xiǎn)

B市場風(fēng)險(xiǎn)

C非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D部門風(fēng)險(xiǎn)

60.

假設(shè)某基金每季度的收益率分別為8%、2%、-5%、-3%,那么該基金的簡單

年化收益率和精確年化收益率分別為()

ISSS_SINGLE_SEI

A2%1.51%

B1.51%2%

C0.5%0.38%

D0.38%0.5%

2.多項(xiàng)選擇題

多項(xiàng)選擇題本大題共60小題，每小題0.。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，

至少有兩項(xiàng)符合題目要求。多選、少選、錯(cuò)選均不得分。

1.

()是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域。

ISSSMULTISEL

A股票

B債券

C公司型基金

D契約型基金

2.

證券投資基金在我國的作用主要包括()

ISSSJWLTLSEL

A為中小投資者拓寬投資渠道、

B提高投資者的投資回報(bào)

C優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

D促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

3.

證券投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)包括()

|SSS_MULTI_SEL

A基金銷售機(jī)構(gòu)

B基金投資咨詢公司

C證券交易所

D基金評(píng)級(jí)公司

4.

依據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為()

|SSS^ilLTI^SBr

A封閉式基金

B契約型基金

C開放式基金

D公司型基金

5.

基金份額持有人享有的權(quán)利包括().

|SSSJIULTLSEL

A分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

D依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

6.

公募基金主要具有的特征有()

|SSS_WLTI_SEL

A可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定

B投資金額要求低，適宜中小投資者參與

C主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶

D遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

7.

增長型基金的主要投資對(duì)象包括()

|SSSJftJLTI_SEL

A有較大升值潛力的公司股票

B新興行業(yè)股票

C大盤藍(lán)籌股

D政府債券和公司債

8.

?F、與ETF3間的區(qū)別體現(xiàn)在()

|SSSJ?JLTI_SEL

A中購、贖回的方式不同

B申購、贖回的場所不同

C基金投資策略不同

D對(duì)申購、贖回限制不同

9.

目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括()

|SSS_MULTI_SEL

A1年以內(nèi)的銀行定期存款

B可轉(zhuǎn)換債券

C期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

D剩余期限在397天內(nèi)的浮動(dòng)利率債券

10.

基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本中，被稱為“草案”的有(

ISSS_MULTI_SEL

A基金上市交易草案

B基金合同草案

C基金托管協(xié)議草案

D招募說明書草案

11.

折（溢）價(jià)率反映（）之間的關(guān)系。

ISSS_MULTI_SEL

A開放式基金份額凈值

B封閉式基金份額凈值

C基金份額面值

D二級(jí)市場價(jià)格

12.

上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時(shí)間為交易日的（）

ISSS_WLTI_SEL

A9：00-11：00

B9：30-11：30

C13.00—15：00

D13：00~15：30

13.

ETF交易中，辦理場外現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以ETF份額申請(qǐng)，其認(rèn)購金額

是（）的乘積。_________

|SSSJftJLTI_SEL

A認(rèn)購價(jià)格

B認(rèn)購份額

C1-認(rèn)購費(fèi)率

D1+認(rèn)購費(fèi)率

14.

關(guān)于基金管理公司一般決策程序,下列敘述正確的有（）

|SSSJflJLTI_SEL

A研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

B投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃

C基金投資部制定投資組合的具體方案

D風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

15.

基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置包括（）

|SSS_MULTI_SEL

A投資管理部門

B風(fēng)險(xiǎn)管理部門

C市場營銷部門

D基金運(yùn)營部門

16.

基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則有（）

ISSS_MULTI_SEL

A合法、合規(guī)性原則

B全面性原則

C審慎性原則

D適時(shí)性原則

17.

基金管理公司向特定對(duì)象提供咨詢服務(wù),不得有下列（）行為。

ISSS_MULTI_SEL

A侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益

B承諾投資收益

C通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

D代理投資咨詢客戶從事證券投資

18.

關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管的基本要求,下列說法正確的有（）

ISSS_MULTI_SEL

A基金托管人必須將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開

B不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相應(yīng)抵消

C基金托管人沒有單獨(dú)處分基金財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

D與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

19.

列各項(xiàng)屬于基金托管人內(nèi)部控制原則的有（）

ISSS_WLTI_SEL

A合法性原則

B完整性原則

C靈活性原則

D審慎性原則

20.

堇金財(cái)產(chǎn)不得用于下列（）投資或者活動(dòng)。

ISSS_WLTI_SEL

A承銷證券

B向他人貸款

C投資股票

D向他人提供擔(dān)保

21.

下列基金資產(chǎn)賬戶中，屬于以托管人和基金聯(lián)名的方式開立的賬戶有（）

ISSS_WLTI_SEL

A銀行存款賬戶

B結(jié)算備付金賬戶

C上海證券交易所證券賬戶

D深圳證券交易所證券賬戶

22.

交易所資金清算包括（）

ISSS_MULTI_SEL

A增發(fā)新股的資金清算

B股票、債券買賣的資金清算

C申購新股的資金清算

D回購交易的資金清算

23.

基金托管人對(duì)基金管理人復(fù)核的財(cái)務(wù)報(bào)表有（）

ISSSJftJLTLSEL

A基金資產(chǎn)負(fù)債表

B基金經(jīng)營業(yè)績表

C基金收益分配表

D基金凈值變動(dòng)表

24.

基金營銷的微觀環(huán)境指與公司關(guān)系密切、能夠影響公司服務(wù)顧客的能力的各種

因素，主要包括（）

|SSSJftJLTI_SEL

A人口

B客戶

C公眾

D競爭對(duì)手

25.

基金客戶服務(wù)方式包括（）

ISSS_MULTI_SEL

A電話服務(wù)中心

B郵寄服務(wù)

C“一對(duì)一”專人服務(wù)

D講座、推介會(huì)和座談會(huì)

26.

開放式基金的費(fèi)用主要包括（）

|SSS_MULTI_SEL

A管理費(fèi)

B托管費(fèi)

C申購費(fèi)和贖回費(fèi)

D持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)

27.

關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤

的有（）___________

ISSS_MULTI_SEL

A最近5年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰和刑事處罰

B注冊(cè)資本不低于3000萬元人民幣，必須為實(shí)繳貨幣資本

C高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事3年以

上基金業(yè)務(wù)或者5年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷

D持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度

28.

下列各項(xiàng)屬于我國基金銷售渠道的有（）

ISSS_MULTI_SEL

A證券公司

B獨(dú)立的理財(cái)顧問

C商業(yè)銀行

D基金超市

29.

后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備的功能有（）

ISSS_MULTI_SEI.

A對(duì)基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能

B交易清算、資金處理的功能

C提供投資資訊功能

D對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能

30.

關(guān)于QDH基畬份額凈值的計(jì)算和披露,下列說法正確的有（）

ISSSMULTISEL

A基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每

個(gè)工作日計(jì)算并披露

B基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日次日披露

C基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

D基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

31.

基金銷售過程中由投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括（）

ISSSJIULTLSEL

A基金申購費(fèi)

B基金贖回費(fèi)

C基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

D基金托管費(fèi)

32.

基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象包括（）的核算。

ISSSJftJLTLSEL

A投資類

B負(fù)債類

C資產(chǎn)負(fù)債共同類

D損益類

33.

持有證券的上市公司行為的核算涉及（）等公司行為的核算。

ISSSJftJLTI^SEL

A新股

B紅股

C紅利

D配股

34.

與基金利潤有關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括（）

ISSS_MULTI_SEL

A本期利潤

B毛利潤

C期末可供分配利潤

D未分配利潤

35.

羅國對(duì)()買賣基金的差價(jià)收入必須征收營業(yè)稅。

ISSS_MULTI_SEL

A銀行

B非銀行金融機(jī)構(gòu)

C個(gè)人投資者

D非金融機(jī)構(gòu)

36.

下列屬于基金停息披露禁止行為的有()

ISSS_WLTI_SEL

A對(duì)基金業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

B違規(guī)承諾收益

C詆毀其他基金管理人

D登載基金過往業(yè)績

37.

堇金信息披露的實(shí)質(zhì)性原則包括()

ISSS_WLTI_SEL

A真實(shí)性原則

B準(zhǔn)確性原則

C規(guī)范性原則

D及時(shí)性原則

38.

下列各項(xiàng)中不屬于ETF相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守的業(yè)務(wù)規(guī)則有()

ISSS_WLTI_SEL

A《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》

B《交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》

C《上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》

D《上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》

39.

基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露內(nèi)容主要包括()

ISSS_WLTI_SEL

A基金基本情況

B會(huì)計(jì)報(bào)袁的編制基礎(chǔ)

C關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

D金融工具風(fēng)險(xiǎn)及管理

40.

QDII基金在披露相關(guān)信息時(shí)，下列說法正確的有()

ISSS_MULTI_SEL

A可同時(shí)采用中、英文，并以英文為準(zhǔn)

B可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外匯幣種計(jì)算并披露凈值信息

C當(dāng)涉及幣種之間轉(zhuǎn)換的，應(yīng)披露匯率數(shù)據(jù)來源，并保持一致性

DQDH基金應(yīng)至少每周計(jì)算并披露一次凈值信息

3.判斷對(duì)錯(cuò)題

判斷對(duì)錯(cuò)題本大題共70小題，每小題0.。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選

A,錯(cuò)誤的選B。

1.

目前，我國封閉式基金的存續(xù)期大多在10年左右。()

|SSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

2.

在我國，基金托管人可以由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任，也

日以由其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。()

|SSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

3.

一般情況下，基金的收益與風(fēng)險(xiǎn)程度都高于銀行存款。()

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

4.

目前，我國的證券投資基金大部分屬于公司型基金。()

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

5.

指數(shù)基金通常采取積極主動(dòng)的投資策略。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

6.

保本基金常見的保本比例介于80%?100%之間。()

|SSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

7.

根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的劃分標(biāo)準(zhǔn)，80%以上的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場

工具的為貨幣市場基金。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

8.

已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營成果。()

|SSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

9.

基金賬戶只能用于基金的認(rèn)購及交易。()

ISSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

10.

與封閉式基金不同，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請(qǐng)

之日起3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

11.

QDH基金申購、贖回中，基金管理公司會(huì)在T+1日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確

認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+2日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)

定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。()

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

12.

基金管理人必須以投資者的利益為最高利益。()

ISSS^JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

13.

投資部是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

()___________

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

14.

產(chǎn)于價(jià)值型的股票，每股盈余成長率是最常用的輔助估值工具。()

|SSS^JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

15.

內(nèi)部控制機(jī)制是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運(yùn)作制約關(guān)系。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

16.

托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)人條件之一是，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、

信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員應(yīng)不少于5人,并具有證券從業(yè)資格。()

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

17.

根據(jù)我國法律、法規(guī)的要求，基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)或者托管人承擔(dān)的職責(zé)主要包

括資產(chǎn)保管、資金清算、資產(chǎn)核算、投資運(yùn)作監(jiān)督等方面。()

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

18.

基金投資運(yùn)作中，關(guān)鍵在于投資決策。投資研究對(duì)基金投資績效的影響有限。

ISSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

19.

基金的開戶資料屬于基金托管人負(fù)責(zé)保管的重要文件。（）

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

20.

專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，其主要出資人的注冊(cè)資本應(yīng)不低于

2000萬元人民幣。（）

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

21.

出于商業(yè)秘密的考慮，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)對(duì)機(jī)構(gòu)投資者適用優(yōu)惠費(fèi)率，可

以不進(jìn)行公告。（）

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

22.

從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。（）

|SSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

23.

系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)

上保存10年。（）

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

24.

基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、公開性和靈活性原則。（）

|SSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

25.

基金采用的估包方法不需要在募集文件中公開披露。（）

ISSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

26.

首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市

的同一股票的市價(jià)估值。（）

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

27.

計(jì)提基金管理費(fèi)時(shí)，基金規(guī)模越大,基金管理費(fèi)費(fèi)率越低。（）

ISSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

28.

基金會(huì)計(jì)期間劃分一般以月為單位。()

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

29.

投資于衍生品的QDII基金，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露基金份額凈值。

()___________

ISSS_JUDGENfENT

正確錯(cuò)誤

30.

基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為公允價(jià)值變動(dòng)損益記人當(dāng)期損益。

()___________

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

31.

未分配利潤將轉(zhuǎn)入下期分配。()

|SSS^JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

32.

對(duì)證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入,免征營業(yè)稅。()

ISSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

33.

基金利潤分配不得低于基金凈利潤的95%。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

34.

QDH基金變更境外托管人時(shí)，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告，并在更新的

招募書中予以說明。(.)

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

35.

致使投資人對(duì)其投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述是基金信息披露

中嚴(yán)格禁止的行為…()

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

36.

完整性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。()

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

37.

涉及重大事件揭示時(shí)，半年度報(bào)告只需披露支付給聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的報(bào)酬。

()___________

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

38.

證券交易所對(duì)基金投資行為的監(jiān)控就是指對(duì)證券投資基金在證券市場的投資行

為進(jìn)行監(jiān)控。（）

|SSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

39.

基金管理公司不可以設(shè)立分公司。（）

ISSS_JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

40.

基金管理行業(yè)的最大特點(diǎn)是自有資產(chǎn)雄厚,投資廣泛。（）

ISSSJUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

41.

基金管理公司目前應(yīng)按照不低于基金管理費(fèi)收入的10%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

（）___________

ISSS^JUDGEMENT

正確錯(cuò)誤

42.

貨幣市場基金投資于同一公司