2022期貨從業(yè)考試《期貨基礎知識》題庫綜合試卷含答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、期貨經紀公司因（）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。

A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)

B、股東大會決定解散

C、破產

D、因合并或者分立需要解散

2、關于外匯期貨敘述不正確的是（）

A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約

B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險

C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出

D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險

3＞期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（），確

保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

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A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財務管理制度

D、績效管理制度

4、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（）

A、在市場上回購

B、進行公證

C、妥善保存

D、提交期貨交易所

5、宋體期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當

向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送（）、業(yè)務資料和其他有關資料。

A、審計報告

B、稅務報告

C、經營計劃

D、財務會計報告

6、《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結算業(yè)務，是指期貨公司

作為實行（）的金融期貨交易所的結算會員，依其規(guī)定從事的結算業(yè)務活動。

A、會員統(tǒng)一結算制度

B、會員分級結算制度

C、保證金結算制度

D、每日無負債結算制度

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7、期貨合約是指由（）統(tǒng)一制定的，規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數量和

質量商品的標準化合約。

A、證券交易所

B、期貨交易所

C、期貨行業(yè)協會

D、期貨經紀公司

8、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其

（）,并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

A、重組改造

B、繳納罰款

C、停業(yè)整頓

D、限期改正

9、有關趨勢線的說法不正確的是（）

A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在

B、趨勢線被觸及的次數多少可用于證明其有效性

C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效

D、趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效

10、（）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。

A、期貨交易

B、現貨交易

C、商品交易

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D、遠期交易

11、（）不符合《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中對一般單位客戶開立交易編

碼的標準。

A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元

B、所有員工具備金融期貨基礎知識，通過相關測試

C、最近3年內具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄

D、具有參與金融期貨交易的內部控制、風險管理等相關制度

12、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對該公司報表進行非現

場檢查時發(fā)現存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時

仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金

的風險調整比例為5%）;第二，公司資產負債表中“期貨風險準備金”為200萬元，但公

司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末

凈資本為（）

A、5900

B、5700

C、6300

D、6100

13、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足（）的要求，真實、準確和完

整地反映會員保證金的變動情況。

A、交易

B、結算

C、交易和結算

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D、期貨保證金安全存管監(jiān)控

14、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（）

A、從業(yè)資格考試

B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則

C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴

D、家庭道德守則

15、首席風險官發(fā)現期貨公司存在違法違規(guī)行為，應先向（）提出整改意見。

A、期貨公司總經理或相關責任人

B、期貨公司董事長或董事會

C、期貨公司股東大會

D、期貨公司監(jiān)事會

16、申請從事境外業(yè)務的企業(yè)，應至少有（）名從事境外業(yè)務（）年以上并取得中

國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的風險管理

人員。

A、3,2

B、3,1

C、5,2

D、5,1

17、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（）

A、跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格不同，期限相同

B、寬跨式組合中的兩份期權的執(zhí)行價格相同，期限不同

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C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的

空頭或多頭來實現的

D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物

價格變動程度，才能使投資者獲利

18、某期貨公司的期末風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8

月的凈資本為8300萬元，針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應當采取以下措施（）

A、只須向中國證監(jiān)會派出機構書面報告

B、只須向中國證監(jiān)會派出機構和董事會書面報告

C、須向中國證監(jiān)會派出機構、全體董事和全體股東書面報告

D、無須提交書面報告

19、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（）

A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章

B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

C、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D、人事部門的鑒定材料

20、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（）

A、經期貨交易所認定的標準倉單

B、可流通的國債

C、可流通票據

D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券

21、期貨公司首席風險官向（）負責。

A、中國期貨業(yè)協會

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B、期貨交易所

C、期貨公司監(jiān)事會

D、期貨公司董事會

22、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（）-客戶未足額追加的保證金

-/+其他調整項。

A、負債

B、流動負債

C、負債調整值.

D、流動資產

23、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認，所產生的交易后果由客

戶自行承擔。

A、該日持倉和交易結算結果

B、該日所有交易結算結果

C、該日之前所有交易結算結果

D、該日之前所有持倉和交易結算結果

24、期權的時間價值與期權合約的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成導數關系

D、沒有關系

25、我國期貨交易所會員必須是（）

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A、事業(yè)單位

B、自然人

C、境外企業(yè)法人或者其他經濟組織

D、境內企業(yè)法人或者其他經濟組織

26、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及

其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、3

B、5

C、7

D、10

27、期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行

風險調整。

A、流動性

B、流動資產

C、凈資本

D、流動負債

28、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是（）

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協會

C、期貨交易所

D、期貨公司

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29、中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內，

做出是否批準的決定。

A、7個工作日

B、10個工作日

C、15個工作日

D、20個工作日

30、我國申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）元。

A、500萬

B、1000萬

C、3000萬

D、5000萬

31、根據《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

B、從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔

助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務

C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協會給予行政處罰。

D、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協會紀律處分的，所在機構應當在10日內報告中國證

監(jiān)會或其派出機構

32、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協會應當每年組織（）

A、崗位培訓

B、后續(xù)職業(yè)培訓

C、分析師培訓

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D、學歷教育

33、期貨公司變更注冊資本，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）內做

出批準或者不批準的決定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

34、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）的，風險預警期結束。

A、15個工作日

B、1個月

C、2個月

D、3個月

35、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（）

A、未取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協會備案

C、期貨經紀合同約定的手續(xù)費低于經營成本

D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協會的要求

36、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（）內報住所地的中國證監(jiān)

會派出機構備案。

A、3個工作日

B、5個工作日

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C、10個工作日

D、15個工作日

37、我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構是（）

A、中國證監(jiān)會

B、期貨交易所

C、中國人民銀行

D、中國期貨業(yè)協會

38、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，

任何人都可以向（）進行舉報。

A、期貨業(yè)協會

B、期貨公司

C、證監(jiān)會派出機構

D、證監(jiān)會

39、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（）的

從業(yè)人員提出的。

A、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B、期貨公司

C、期貨投資咨詢機構

D、中國期貨業(yè)協會

40、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請

之日起（）內做出批準或者不批準的決定。

A、20日

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B、30日

C、2個月

D、3個月

41、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

42、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作

為計算依據。

A、期貨公司對客戶收取的保證金標準

B、交易所規(guī)定的保證金標準

C、交易所對結算會員收取的保證金標準

D、結算會員對交易會員收取的保證金標準

43、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業(yè)務記錄至少保存

（）

A、3年

B、5年

C、15年

D、20年

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44、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后

的（）個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

A、3

B、5

C、7

D、10

45、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（），并向其住所

地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、全體股東

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、全體客戶

46、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）

A、與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C、挪用客戶保證金

D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

47、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（）

A、1人

B、3人

C、5人

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D、7人

48、宋體期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下

不能履行職責的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員

代為履行職責，并自做出決定之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。

A、中國證監(jiān)會有關法規(guī)

B、中國期貨業(yè)協會的自律規(guī)則

C、中國期貨業(yè)協會的章程

D、公司章程

49、以下關于期貨的結算說法錯誤的是（）

A、期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶以開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與

客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結

算價與當天結算價比較的結果

B、客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日

盈虧累加得出

C、期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證

金賬戶上劃撥。當客戶處于盈利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數額,

則客戶可以將超過部分提現;當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數額，

則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D、客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數額與最終數額之差

50、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會

員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

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D、期貨交易所和該會員共同連帶

51、禽流感疫情過后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復，玉米價格上漲。某飼料公司因提前進行了套期保值,

規(guī)避了玉米現貨風險，這體現了期貨市場的（）作用。

A、鎖定生產成本

B、利用期貨價格信號組織生產

C、鎖定利潤

D、投機盈利

52、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈

利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（）

A、3000萬元

B、5000萬元

C、8000萬元

D、1億元

53、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（）的原則，嚴格遵守國務

院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。

A、審慎監(jiān)管

B、套期保值

C、誠實信用

D、公平交易

54、空頭套期保值者是指（）

A、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭

B、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭

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C、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭

D、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭

55、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（）

A、共同基金

B、對沖基金

C、期貨投資基金

D、套利基金

56、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易，期貨公司因風險控制不力致使紡

紗廠的客戶保證金出現缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其

余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠

能得到期貨投資者保障基金補償的金額為（）

A、901萬元

B、990萬元

C、802萬元

D、1000萬元

57、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

58、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的

()

第16頁共43頁

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

59、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的

()

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

60、2000年3月，香港期貨交易所與()完成股份制改造，并與香港中央結算有限公

司合并，成立香港交易及結算所有限公司(HKE、x)

A、香港證券交易所

B、香港商品交易所

C、香港聯合交易所

D、香港金融交易所

61、期貨公司在經營過程中，根據風險監(jiān)管指標標準，流動資產與流動負債的比例不得低于

()

A、30%

B、50%

C、100%

D、150%

第17頁共43頁

62、宋體在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行（）管理。

A、監(jiān)督

B、自律

C、市場

D、計劃

63、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當向擬設立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交相關

材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（）

A、設立營業(yè)部申請書

B、擬設立營業(yè)部的決議文件

C、申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表

D、擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件

64、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成

外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金

為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，

將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行

為構成（）

A、走私罪

B、洗錢罪

C、逃匯罪

D、單位受賄罪

65、隨著交割日期的臨近，現貨價格和期貨價格之間的差異將會（）

A、逐漸增大

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B、逐漸縮小

C、不變

D、不確定

66、根據《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委

員會對—負責，其職責任期和人員組成等事項由__規(guī)定。（）

A、理事會;會員大會

B、會員大會;會員大會

C、理事會;理事會

D、會員大會;理事會

67、下面關于投機說法錯誤的是（）

A、投機者承擔了價格風險

B、投機的目的是獲取較大利潤

C、投機者主要獲取價差收益

D、投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作

68、期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于（）

A、職工福利

B、會員分紅

C、股東分紅

D、保證期貨交易場所、設施的運行和改善

69、宋體期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（）制度，不得混碼交

易。

第19頁共43頁

A、一戶一碼

B、一戶多碼

C、多戶一碼

D、多戶多碼

70、宋體當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。

A、總經理指定的人員

B、總經理指定的副總經理

C、董事長

D、會計

71、期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內容，采取不同比例對應收項目進行風險調整,

分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。

A、最高的比例

B、最低的比例

C、中間比例

D、自行制定比例

72、（）是在期貨市場和現貨市場之間建立一種盈虧對沖的機制。

A、套期保值

B、保證金制度

C、實物交割

D、發(fā)現價格

73、首席風險官發(fā)現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當

第20頁共43頁

立即向中國證監(jiān)會派出機構和公司（）報告。

A、總經理

B、股東大會

C、董事會

D、全體客戶

74、國務院期貨監(jiān)督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，

限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過個交易日；案情復雜的，可以延長至

一個交易日。（）

A、15;15

B、15;30

C、30;45

D、30;60

75、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（）內報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、5日

C、7日

D、10日

76、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（）

A、大豆1號

B、非轉基因大豆

C、進口大豆和國產大豆

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D、轉基因大豆

77、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期

貨經紀合同約定的時間內提出異議的（）

A、客戶不得開新倉

B、視為客戶對交易結算報告內容有異議

C、期貨公司應催促客戶盡快確認

D、視為客戶對交易結算報告內容的確認

78、宋體（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機構

C、期貨交易所

D、中國證監(jiān)會

79、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同

（）制定。

A、國務院財政部門

B、國務院稅務部門

C、國務院商務部門

D、國務院期審計部門

80、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。

A、客戶利益

B、社會利益

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C、公司利益

D、國家利益

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、宋體根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件

有（）

A、具有高中以上文化程度

B、年滿18周歲

C、具有完全民事行為能力

D、有履行職責所必需的時間和精力

2、宋體出現下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發(fā)生自然災害等不可抗力

B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

3、宋體下列說法錯誤的是：（）

A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個

B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數據支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯

局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案

4、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（）

第23頁共43頁

A、從事期貨交易

B、泄露內幕消息

C、利用內幕消息獲得非法利益

D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益

5、宋體下列哪些情況提交的教育證明.應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教

育文憑的學歷學位認證文件？（）

A、申請人提交境外大學文憑

B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學歷教育文憑

6、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件包括（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有高中以上文化程度

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

7、宋體關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）

A、中國證監(jiān)會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何

費用

第24頁共43頁

8、宋體下列表述中，（）是正確的。

A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協會

B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯合會

C、中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理

D、中國期貨業(yè)協會對期貨經紀公司進行自律性管理

9、宋體期貨公司應當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力

和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

A、客戶的身份

B、財務狀況

C、投資經驗

D、客戶投資喜好

10、宋體期貨公司原股東如轉讓公司股權給另外一企業(yè)，一下說法正確的是（）

A、轉讓股權超過5%,應當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B、轉讓股權比例不足10%,不需報中國證監(jiān)會批準

C、轉讓股權超過5%,應當報中國證監(jiān)會批準

D、轉讓股權行為通知全體股東

11、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽

訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的

表述，正確的是（）

A、A、集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效

B、質押有效，A集團應當在規(guī)定時間內通知期貨公司和向監(jiān)管機構報告

C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規(guī)定時間內向監(jiān)管機構報告

第25頁共43頁

D、質押有效，該期貨公司應當在規(guī)定的時間內向監(jiān)管機構報告

12、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王

某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫

時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下脫法中正確的是（）

A、上述保倉協議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

C、上述保倉協議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

13、宋體在我國，交割倉庫不得有（）行為。

A、出具虛假倉單

B、違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C、泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

D、參與期貨交易

14、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王

某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫

時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果

隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下脫法中正確的是（）

A、上述保倉協議違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

C、上述保倉協議不違反相關法律、法規(guī)規(guī)定

D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

15、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（）

第26頁共43頁

A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送

月度風險監(jiān)管報表；

B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送

月度風險監(jiān)管報表；

C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計

師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表；

D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計

師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

16、宋體根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管報表包括（）

A、風險監(jiān)管指標匯總表

B、凈資本計算表

C、客戶權益變動表

D、客戶分離資產報表

17、宋體某期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投

資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，

打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（）

A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老

張有利

B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所

D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損

失。

18、宋體期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2

個月內作出批準或者不批準的決定的有（）

第27頁共43頁

A、變更注冊資本

B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產

C、變更5%以上的股權

D、設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構

19、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有

（）o

A、與會員資格相應的會員資格費

B、與會員資格相應的會員交易席位

C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格

D、不得停止該會員交易席位的使用

20、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（）

A、保證金標準

B、結算流程

C、協議變更和解除

D、爭議處理方式

21、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認定合同無效

B、公司承擔15萬元虧損

C、甲某承擔15萬元虧損

D、甲某承擔30萬元虧損

第28頁共43頁

22、宋體期貨經紀公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A、申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B、擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格

C、擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施

D、期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度

23、宋體證券公司應當按照（）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風

險。

A、自律

B、合規(guī)

C、內部控制

D、審慎經營

24、宋體《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經營活動

B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進期貨市場建設

D、保護客戶的合法權益

25、宋體在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（）

A、稅務機關出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

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26、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期

貨公司應當按照約定的原則和措施對（）的持倉強行平倉。

A、非結算會員

B、特別結算會員

C、非結算會員客戶

D、特別結算會員客戶

27、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施

包括（）。

A、責令整改

B、暫停受理申請開立新的交易編碼

C、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務

D、調整或者取消會員資格

28、宋體期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監(jiān)會批準（）

A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%

B、變更控股股東、第一大股東

C、單個股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的

29、宋體期貨公司首席風險官不得（）

A、授權他人代為履行職責

B、利用職務之便牟取私利

C、濫用職權，干預期貨公司正常經營

第30頁共43頁

D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

30、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，

張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據《期貨從業(yè)人員管理辦

法》的規(guī)定，張某應當符合的條件有（）。

A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B、最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰

C、最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期己經屆滿

31、宋體期貨公司（）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

A、設立

B、變更分支機構

C、分支機構終止

D、營業(yè)部虧損

32、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

A、融資

B、服務

C、擔保

D、咨詢

33、宋體經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有:

（）

A、期貨交易所的高級管理人員

B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員

第31頁共43頁

C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員

D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

34、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務時。不得（）

A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C、以個人名義收取服務報酬

D、泄露客戶商業(yè)秘密

35、宋體全面結算會員期貨公司應當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報送（）的

相關信息。

A、非結算會員

B、非結算會員客戶

C、全面結算會員

D、全面結算會員客戶

36、宋體期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證

監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（）

A、原因

B、對公司的影響

C、解決問題的具體措施和期限

D、還應當向公司全體董事書面報告

37、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（）的原則。

A、公開

第32頁共43頁

B、合理

C、有效

D、完全保障

38、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的

（）,妥善處理糾紛。

A、方法

B、程序

C、途徑

D、時間

39、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A、情節(jié)嚴重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

40、宋體期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（）

A、健全性原則

B、有效性原則

C、合理性原則

D、相互制約原則

得分評卷入

三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）

第33頁共43頁

1、（)期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融

期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。

A、錯

B、對

2、()期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔保。

A、錯

B、對

3、()因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

A、錯

B、對

4、()全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。

A、錯

B、對

5、()人民法院可以讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。

A、錯

B、對

6、()期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部。

A、錯

B、對

7、()非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。

A、錯