上市顧問財(cái)務(wù)顧問協(xié)議書合同編號(hào)：__________上市顧問財(cái)務(wù)顧問協(xié)議書甲方：__________乙方：__________第一章定義與釋義1.1本協(xié)議中的術(shù)語定義如下：1.1.1甲方：指擬進(jìn)行上市的__________（公司名稱）。1.1.2乙方：指__________（公司名稱），甲方聘請的上市財(cái)務(wù)顧問。1.1.3上市：指甲方根據(jù)中國法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定，將其股票在上海證券交易所（或深圳證券交易所等）公開發(fā)行并上市交易的行為。1.1.4財(cái)務(wù)顧問服務(wù)：指乙方為甲方提供的關(guān)于上市的財(cái)務(wù)咨詢、輔導(dǎo)、策劃等服務(wù)，包括但不限于上市方案制定、財(cái)務(wù)報(bào)表調(diào)整、上市文件準(zhǔn)備、監(jiān)管部門溝通、發(fā)行定價(jià)等。1.2本協(xié)議中的條款和子條款的編號(hào)分別為“條款”和“子條款”。第二章服務(wù)內(nèi)容與范圍2.1乙方同意為甲方提供上市財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，服務(wù)內(nèi)容包括但不限于：2.1.1對(duì)甲方的上市準(zhǔn)備工作進(jìn)行總體策劃和指導(dǎo)；2.1.2協(xié)助甲方完善公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范財(cái)務(wù)管理體系；2.1.3指導(dǎo)甲方編制上市申請文件，包括招股說明書、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等；2.1.4協(xié)助甲方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，解答監(jiān)管部門的疑問；2.1.5為甲方的上市定價(jià)和股票發(fā)行提供專業(yè)建議；2.1.6上市后，協(xié)助甲方履行信息披露義務(wù)，提供持續(xù)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。2.2乙方應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的要求，確保甲方上市申請文件的準(zhǔn)確、完整和合規(guī)。2.3乙方應(yīng)在甲方上市過程中，及時(shí)向甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的進(jìn)展情況，并按甲方的要求參加相關(guān)會(huì)議。第三章服務(wù)期限與費(fèi)用3.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期至甲方上市成功之日止。3.2乙方應(yīng)按照雙方約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，向甲方收取財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用。費(fèi)用總額為人民幣【】元（大寫：【】元整），支付方式為：【】。3.3乙方在提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)過程中，如發(fā)生額外費(fèi)用，需與甲方協(xié)商解決。第四章保密條款4.1雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。4.2保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。4.3除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法機(jī)關(guān)提供本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息外，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露。第五章違約責(zé)任5.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本協(xié)議的約定，如一方違反本協(xié)議，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方如未能按照約定時(shí)間、質(zhì)量完成財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金為合同金額的【】%。5.3甲方如未能按照約定時(shí)間支付乙方的服務(wù)費(fèi)用，應(yīng)向乙方支付滯納金，滯納金為應(yīng)付款項(xiàng)的日利率【】‰。第六章爭議解決6.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第七章其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________日期：__________日期：__________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明第一章附加條款一：甲方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定1.1甲方保證：1.1.1甲方保證其提供的所有信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。1.1.2甲方保證其依法設(shè)立并有效存在，具備上市資格，符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定。1.1.3甲方應(yīng)按照乙方提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。1.2甲方義務(wù)：1.2.1甲方應(yīng)配合乙方的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，提供必要的文件和資料，包括但不限于公司章程、財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)合同等。1.2.2甲方應(yīng)在乙方提出要求后五日內(nèi)，提供與上市有關(guān)的各類文件和資料，并確保文件的準(zhǔn)確性。1.2.3甲方應(yīng)按照乙方的建議，對(duì)公司的財(cái)務(wù)管理體系、公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和完善。1.3甲方權(quán)利：1.3.1甲方有權(quán)按照約定時(shí)間、質(zhì)量要求，要求乙方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。1.3.2甲方有權(quán)對(duì)乙方的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見。1.3.3甲方在乙方的建議下，有權(quán)決定公司的上市時(shí)間、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價(jià)格等。第二章附加條款二：乙方為主導(dǎo)時(shí)的特殊約定2.1乙方保證：2.1.1乙方保證其提供的財(cái)務(wù)顧問服務(wù)符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定，不存在任何違規(guī)行為。2.1.2乙方保證其具備提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的專業(yè)能力和經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)榧追教峁└哔|(zhì)量的服務(wù)。2.1.3乙方保證其在此過程中獲取的甲方信息保密，不得泄露給第三方。2.2乙方義務(wù)：2.2.1乙方應(yīng)按照約定時(shí)間、質(zhì)量要求，為甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。2.2.2乙方應(yīng)在甲方提出要求后五日內(nèi)，回答甲方的有關(guān)財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的問題。2.2.3乙方應(yīng)按照甲方的要求，對(duì)公司的財(cái)務(wù)管理體系、公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)。2.3乙方權(quán)利：2.3.1乙方有權(quán)要求甲方按照約定支付財(cái)務(wù)顧問服務(wù)費(fèi)用。2.3.2乙方有權(quán)要求甲方提供與上市有關(guān)的文件和資料，以便乙方更好地提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)。2.3.3乙方有權(quán)對(duì)甲方提供的文件和資料進(jìn)行審核，并提出意見和建議。第三章附加條款三：第三方中介的特殊約定3.1第三方中介的定義：本協(xié)議所稱第三方中介，是指在甲方、乙方上市過程中，協(xié)助甲方、乙方完成上市任務(wù)的各類中介機(jī)構(gòu)，包括但不限于會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、投資銀行等。3.2第三方中介的義務(wù)：3.2.1第三方中介應(yīng)按照甲方、乙方的要求，提供專業(yè)服務(wù)，并確保服務(wù)符合中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所的規(guī)定。3.2.2第三方中介應(yīng)在甲方、乙方提出要求后五日內(nèi)，提供與上市有關(guān)的各類文件和資料，并確保文件的準(zhǔn)確性。3.2.3第三方中介應(yīng)按照甲方、乙方的建議，對(duì)公司的財(cái)務(wù)管理體系、公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和完善。3