CCSA10DB4403深圳市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB4403/T432—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總則 5中立評估機構(gòu) 6中立評估員 7中立評估業(yè)務(wù)受理范圍 8中立評估期限 9中立評估 10中立評估與糾紛化解 11質(zhì)量管理 7附錄A（資料性）知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估流程 8附錄B（資料性）知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估委托書范本 9附錄C（資料性）知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估意見書范本 附錄D（資料性）知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估無爭議事實確認(rèn)表范本 參考文獻(xiàn) DB4403/T432—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由深圳市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：中國（深圳）知識產(chǎn)權(quán)保護中心、深圳市市場監(jiān)督管理局寶安監(jiān)管局、深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、深圳市深標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)促進中心。本文件主要起草人：宋洋、鄧科峰、譚麗、潘昭成、王磊、王歡歡、朱玲、劉雪、吳培娟、王潤西。DB4403/T432—2024知識產(chǎn)權(quán)糾紛數(shù)量大，糾紛涉及的問題專業(yè)性強，給行政、司法機關(guān)帶來了巨大的辦案壓力，也為創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)保護帶來了糾紛解決周期長，侵權(quán)認(rèn)定難，賠償金額界定難等困難。通過中立評估，可以幫助糾紛主體對專業(yè)問題和糾紛處理結(jié)果有更為明確的認(rèn)識和判斷，且可根據(jù)不同案情和當(dāng)事人的選擇，形成個性化解決方案，還可以更加便捷高效地解決糾紛，滿足社會公眾和創(chuàng)新主體需求，更好地適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展需要。鑒于知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的專業(yè)性，為貫徹落實國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)糾紛快速處理試點工作要求，為中立評估機構(gòu)科學(xué)開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估服務(wù)活動提供參考指南，特制定本文件。1DB4403/T432—2024知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估指南本文件提供了知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的總則、中立評估機構(gòu)、中立評估員、中立評估業(yè)務(wù)受理范圍、中立評估期限、中立評估流程、中立評估與糾紛化解、質(zhì)量管理方面的指導(dǎo)。本文件適用于知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義3.1知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估neutralevaluationofintellectualpropertydisputes知識產(chǎn)權(quán)爭議發(fā)生后，由具有專業(yè)評估能力的第三方專業(yè)機構(gòu)或?qū)I(yè)人員就爭議事實認(rèn)定、法律適用及處理結(jié)果等進行評估并出具評估報告的一種活動。3.2中立評估機構(gòu)neutralevaluationorganization開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估（3.1）的機構(gòu)。3.3中立評估員neutralevaluator具體實施知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估（3.1）的專業(yè)人員。3.4中立評估意見書neutralevaluationreports基于知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估（3.1）所作出的評估報告。4總則4.1專業(yè)性中立評估機構(gòu)宜結(jié)合實際情況、佐證材料及適用法律法規(guī)、相關(guān)程序、對知識產(chǎn)權(quán)糾紛進入行政、司法機構(gòu)處理程序后可能的處理結(jié)果、可能引發(fā)的成本及應(yīng)對措施等進行專業(yè)的評估預(yù)測。4.2保密性除法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)過當(dāng)事人同意，中立評估員及其他相關(guān)人員不宜將中立評估案件相關(guān)信息披露給其他人員。4.3中立性2DB4403/T432—2024中立評估機構(gòu)及中立評估員保持中立，根據(jù)對案件事實和相關(guān)法律的判斷獨立出具意見，不服務(wù)于任何一方當(dāng)事人的立場或利益。4.4自愿性當(dāng)事人自愿選擇是否啟動中立評估程序。5中立評估機構(gòu)5.1基本條件開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的機構(gòu)宜具備以下條件：——獨立民事行為能力的法人或非法人組織；——開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估服務(wù)的辦公場所及必要的軟硬件設(shè)施；——滿足中立評估工作需求的中立評估員。5.2職責(zé)開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估的機構(gòu)宜履行以下職責(zé)：——配備專業(yè)人員對知識產(chǎn)權(quán)糾紛進行中立評估；——引導(dǎo)鼓勵當(dāng)事人達(dá)成和解協(xié)議、調(diào)解協(xié)議；——宣傳知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及政策；——其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。5.3服務(wù)保障5.3.1中立評估機構(gòu)宜建立并及時更新中立評估員名冊。中立評估員名冊宜包含評估員姓名、性別、年齡、國籍、語言、所在城市、職業(yè)、職稱、專業(yè)領(lǐng)域、教育背景及相關(guān)經(jīng)驗等信息。5.3.2中立評估機構(gòu)宜與開展中立評估工作的工作人員簽訂保密協(xié)議書，與開展中立評估工作的外聘中立評估員和專家簽署保密承諾書。中立評估機構(gòu)宜采取保密措施對案件材料等進行管理。5.3.3中立評估機構(gòu)宜為中立評估員掌握和提升與中立評估相關(guān)的知識與技能提供條件，積極組織開展相關(guān)培訓(xùn)和活動。5.3.4中立評估機構(gòu)宜制定相應(yīng)的制度規(guī)范，對中立評估人員及其工作進行管理，定期進行監(jiān)督檢查。6中立評估員6.1基本條件知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估員宜具備以下條件：——為人誠信、客觀公正，無違法犯罪記錄；——豐富的法律專業(yè)知識或相關(guān)領(lǐng)域/行業(yè)的實務(wù)經(jīng)驗；——完全的民事行為能力；——自愿接受中立評估機構(gòu)管理和培訓(xùn)。6.2職責(zé)知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估員宜盡到以下職責(zé)：——接受中立評估機構(gòu)的指派，對知識產(chǎn)權(quán)糾紛進行中立評估，記錄中立評估情況；3DB4403/T432—2024——提供中立評估咨詢服務(wù)；——宣傳知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)及政策；——履行其他法律法規(guī)規(guī)定的職責(zé)。7中立評估業(yè)務(wù)受理范圍7.1適用情形以下情形適用中立評估：——知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬糾紛；——知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛；——其他可適用中立評估的情形。7.2不適用情形以下情形不適用中立評估：——糾紛本身涉及國家利益或社會公共利益；——案件事實不清，依賴專業(yè)的判斷難以針對糾紛給出較為客觀的評估意見；——其他不適用中立評估的情形。8中立評估期限8.1知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估宜在1個月內(nèi)完成，自中立評估協(xié)議簽訂之日起開始計算。8.2以下情形不宜計入中立評估期限：——確定中立評估員的期間；——出現(xiàn)本文件9.3.2.3情形的，中立評估員暫停工作期間；——出現(xiàn)本文件9.3.3.2情形的，原中立評估員停止工作至新中立評估員正式接任的期間；——中立評估的中止期間。9中立評估9.1總則知識產(chǎn)權(quán)糾紛中立評估流程包含中立評估啟動、中立評估員的確定、評估前準(zhǔn)備、進行中立評估、出具中立評估意見書（具體流程參見附錄A）。9.2中立評估啟動9.2.1中立評估案件的接收9.2.1.1中立評估機構(gòu)可接收當(dāng)事人自行委托或由行政、司法機構(gòu)等委托的案件。9.2.1.2委托進行中立評估宜提交下列材料：——中立評估委托書（具體模板參見附錄B——主體資格證明材料；——當(dāng)事人誠信承諾函；——證據(jù)材料；4DB4403/T432—2024——對糾紛進行中立評估所需的其他材料。9.2.1.3中立評估機構(gòu)宜指導(dǎo)當(dāng)事人填寫中立評估委托書。由行政、司法機構(gòu)委托的案件，中立評估機構(gòu)宜做好相關(guān)材料的接收工作。9.2.2中立評估案件的受理9.2.2.1中立評估機構(gòu)宜在2個工作日內(nèi)對當(dāng)事人提交的材料進行形式審查。符合條件的，予以受理；材料不齊全的，一次性告知需要補正的材料；不符合受理條件的，告知原因。9.2.2.2符合受理條件的案件，中立評估機構(gòu)宜與當(dāng)事人簽署中立評估協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)。中立評估協(xié)議簽訂后，中立評估程序啟動。9.3中立評估員的確定9.3.1遴選中立評估員9.3.1.1中立評估機構(gòu)宜在啟動中立評估程序后及時向當(dāng)事人發(fā)送中立評估員名冊并推薦中立評估員。當(dāng)事人有權(quán)了解中立評估員的背景、專業(yè)以及工作經(jīng)歷。9.3.1.2中立評估員名冊中的人員不符合當(dāng)事人需求時，中立評估機構(gòu)可在中立評估員名冊外另行選聘中立評估員。9.3.1.3當(dāng)事人對中立評估機構(gòu)推薦或外聘的中立評估員有異議的，宜在3日內(nèi)采用書面方式提出并說明異議的理由。異議理由成立的，中立評估機構(gòu)宜及時重新推選中立評估員。9.3.1.4當(dāng)事人宜在收到中立評估員名冊后7日內(nèi)確定中立評估員；需要在中立評估員名冊外另行選聘的，可推遲7日。9.3.2中立評估員的回避9.3.2.1除經(jīng)雙方當(dāng)事人書面豁免外，具有下列情形時中立評估員宜回避：——擔(dān)任一方當(dāng)事人的代理人或代表一方當(dāng)事人；——本人或其近親屬與任何一方當(dāng)事人或委派評估的項目存在利益關(guān)系；——其他不適宜擔(dān)任中立評估員的情形。9.3.2.2中立評估員在接受指定或者選定前，宜對案件進行利益沖突核查。若存在可能引起當(dāng)事人對中立評估員獨立性或公正性產(chǎn)生合理懷疑的任何事實或情形的，及時向中立評估機構(gòu)報告并申請回避。9.3.2.3中立評估員在中立評估過程中發(fā)現(xiàn)與當(dāng)事人存在利益沖突情形的，宜向中立評估機構(gòu)報告并立即暫停中立評估工作。9.3.2.4中立評估員主動申請回避或當(dāng)事人認(rèn)為中立評估員存在回避情形的，中立評估機構(gòu)核實后，宜及時另行推薦中立評估員。9.3.3中立評估員的增加與替換9.3.3.1中立評估員原則上由一人擔(dān)任，當(dāng)事人另有要求或中立評估事項有特定需要的除外。9.3.3.2中立評估因中立評估員的辭任、替換或其他特定原因而不能履行職責(zé)的，除接任的中立評估員認(rèn)為有必要重新評估外，宜在已完成工作的基礎(chǔ)上繼續(xù)履行中立評估職責(zé)。9.4評估前準(zhǔn)備中立評估員進行評估前可通過會議、電話、郵件、微信、視頻或其他方式完成以下工作：——確認(rèn)評估的范圍、方式；——歸納爭議焦點；5DB4403/T432—2024——確認(rèn)無爭議的事實；——確認(rèn)是否對涉及的技術(shù)問題尋求專家意見；——有助于開展中立評估的其他事項。9.5中立評估的開展9.5.1總則中立評估可采用書面或會議的方式進行，當(dāng)事人有不同意見的，可向中立評估員申請變更。中立評估過程中可征求專家意見或進行現(xiàn)場調(diào)查。9.5.2書面評估9.5.2.1中立評估員可基于當(dāng)事人提交的材料，形成中立評估意見書，無須舉行評估會議。9.5.2.2采用書面評估的，中立評估員可針對當(dāng)事人提供的案情陳述和其他資料進行詢問。9.5.3會議評估9.5.3.1中立評估員在確定進行會議評估后宜及時組織召開評估會議。9.5.3.2評估會議原則上宜由當(dāng)事人本人或法定代表人參加，不能參加的可授權(quán)代表參加。9.5.3.3經(jīng)當(dāng)事人同意，中立評估員可進行現(xiàn)場調(diào)查。現(xiàn)場調(diào)查可視為評估會議的組成部分。9.5.3.4召開評估會議的，中立評估員遵循以下流程：——當(dāng)事人以口頭、書面或其他方式提出主張或提出抗辯，描述主要證據(jù)的情況；——現(xiàn)場調(diào)查；——中立評估員根據(jù)委托范圍可對以下情況作出評估：.確定當(dāng)事人所陳述的論點與證明材料的相對優(yōu)勢與弱勢；.適當(dāng)情況下估算承擔(dān)責(zé)任的可能性以及賠償金額的范圍；.幫助當(dāng)事人估算可能引發(fā)的爭議解決成本?！凑债?dāng)事人的要求，中立評估員可協(xié)助擬定后續(xù)解決方案，或提出當(dāng)事人和解、調(diào)解建議。9.5.4技術(shù)問題的專家意見9.5.4.1經(jīng)當(dāng)事人申請或同意，中立評估員可就中立評估涉及的技術(shù)問題尋求專家意見。9.5.4.2當(dāng)事人不同意就中立評估涉及的技術(shù)問題尋求專家意見的，中立評估員可僅就已經(jīng)掌握的信息和證據(jù)進行中立評估，并在中立評估意見書中附未能尋求專家意見的情況說明。9.6中立評估意見書的出具9.6.1總則中立評估意見書由中立評估員負(fù)責(zé)編制并簽名。有多個中立評估員并對中立評估結(jié)論有不同意見的，在中立評估意見書中詳細(xì)注明不同意見并簽名。中立評估意見書宜包含事實、評估及附件三部分內(nèi)容。9.6.2中立評估意見書內(nèi)容9.6.2.1中立評估意見書宜列明以下相關(guān)事實信息：——當(dāng)事人信息；——糾紛相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的基本信息，包括類型、名稱、權(quán)利編號、權(quán)利期限、當(dāng)前法律狀態(tài)等；——糾紛相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬情況，包括原始取得情況以及轉(zhuǎn)讓、許可情況等；——無爭議事實部分；6DB4403/T432—2024——爭議的事實和/或法律問題以及雙方當(dāng)事人對上述問題的主張；——正在進行的糾紛解決程序，包括上述程序中雙方當(dāng)事人提出的請求或反請求的內(nèi)容以及目前所處的階段等；——其他需要說明的事實內(nèi)容。9.6.2.2中立評估意見書宜對爭議進入行政、司法機構(gòu)處理程序后的可能的處理結(jié)果進行多維度的評估，評估宜包含以下內(nèi)容：——評估的事項及要求；——分析論證：梳理糾紛的事實經(jīng)過，對權(quán)利歸屬進行分析判斷，對是否構(gòu)成侵權(quán)進行對比分析，對合同效力、履行狀況進行分析，計算當(dāng)事人的損失或獲利等；——評估參考：列出評估意見所援引的法律法規(guī)、參考案例、政策性文件、權(quán)威觀點及文獻(xiàn)等；——爭議事實認(rèn)定：對糾紛中當(dāng)事人爭議的關(guān)鍵事實進行認(rèn)定，包括對涉案專利權(quán)利要求的解釋及保護范圍的界定，涉案商標(biāo)與被指控侵權(quán)的標(biāo)識是否相同或近似，被指控侵權(quán)產(chǎn)品的銷售數(shù)額的確定等；——法律法規(guī)適用問題的意見：對糾紛中關(guān)鍵的法律法規(guī)適用問題出具明確的參考性意見，包括對法律法規(guī)的正確解讀，判斷涉案情形是否屬于某法律法規(guī)規(guī)定的情形，新法、舊法的銜接適用問題等；——結(jié)果預(yù)測：當(dāng)事人的訴求獲得行政、司法機構(gòu)支持的可能性以及當(dāng)事人可能要承擔(dān)的法律責(zé)任——當(dāng)事人獲賠、損失及相關(guān)費用成本預(yù)估：糾紛進入行政、司法機構(gòu)后可能獲得或付出的賠償數(shù)額，案件受理費、訴訟費、律師費、公證費等合理支出，案件本身及后續(xù)的救濟程序?qū)⒑馁M的時間以及當(dāng)事人自身的機會成本等；——其他可能需要評估的內(nèi)容。9.6.2.3中立評估意見書宜將以下當(dāng)事人提供的案件材料和其他必要的材料作為附件：——不需保密的證據(jù)性材料；——相關(guān)資格證明文件；——其他必要附件。9.6.3中立評估意見書格式9.6.3.1中立評估意見書宜使用中文書寫。9.6.3.2中立評估意見書可按以下順序編排（具體模板參見附錄C）：——基本事實；——評估的事項與要求；——分析論證；——評估參考；——評估結(jié)果；——附件。9.7中立評估的中止出于不可抗力或當(dāng)事人自愿調(diào)解等原因，可中止中立評估程序。9.8中立評估的終止當(dāng)事人無法在規(guī)定期限內(nèi)確定中立評估員的，中立評估自動終止。當(dāng)事人在中立評估過程中自愿終止中立評估程序的，可書面申請終止正在進行的中立評估工作。7DB4403/T432—202410中立評估與糾紛化解10.1中立評估員在中立評估的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)當(dāng)事人優(yōu)先采用調(diào)解方式解決中立評估事項所涉及的糾紛。在中立評估的任何階段，中立評估員均可組織調(diào)解。10.2出具中立評估意見書前，當(dāng)事人書面同意先行調(diào)解的，中立評估員及時將情況報告中立評估機構(gòu)，中立評估程序可中止。調(diào)解成功的，可由中立評估機構(gòu)主持達(dá)成調(diào)解協(xié)議；調(diào)解不成的，中立評估員可繼續(xù)中立評估程序。10.3出具中立評估意見書后，當(dāng)事人自愿接受中立評估意見的，可由中立評估機構(gòu)主持達(dá)成調(diào)解協(xié)議。當(dāng)事人對中立評估意見有異議的，中立評估機構(gòu)可協(xié)助當(dāng)事人依法通過自行協(xié)商、調(diào)解、仲裁等其他多元化糾紛解決機制解決糾紛。10.4中立評估機構(gòu)宜與人民法院建立“中立評估——訴訟”對接機制，包括下列內(nèi)容：——中立評估后達(dá)成調(diào)解協(xié)議且當(dāng)事人一致申請司法確認(rèn)的，宜及時移送人民法院進行司法確認(rèn)；——中立評估后未達(dá)成一致且當(dāng)事人明確表示要提起訴訟的，宜及時指導(dǎo)當(dāng)事人向人民法院提起訴訟；——當(dāng)事人在評估程序中簽字確認(rèn)的無爭議事實（具體模板參見附錄D），宜提供給人民法院作為案件審理中厘清事實的參考材料；—