ICS03.080.99

CCSA20

中華人民共和國國家標準

GB/TXXXX—XXXX

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企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范

Specificationforevaluationofenterprisescienceandtechnologyinnovationsystem

capability

（征求意見稿）

（本草案完成時間：2023年3月）

在提交反饋意見時，請將您知道的相關專利連同支持性文件一并附上。

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

GB/TXXXX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔識別專利的責任。

本文件由中華人民共和國科學技術(shù)部提出。

本文件由全國科技評估標準化技術(shù)委員會（SAC/TC580）歸口。

本文件起草單位：略。

本文件主要起草人：略。

II

GB/TXXXX—XXXX

企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的術(shù)語和定義、評價原則與框架、評價指標、評價方法、評價

流程和評價報告等內(nèi)容。

本文件適用于政府、企業(yè)、評價機構(gòu)等開展企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價活動。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T40148科技評估術(shù)語

3術(shù)語和定義

GB/T40148界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力enterprisescienceandtechnologyinnovationsystemcapability

企業(yè)在內(nèi)部經(jīng)營管理系統(tǒng)和外部資源環(huán)境支持下，通過自主研發(fā)或外部引進的科技成果，推出創(chuàng)新

性的產(chǎn)品或服務，獲取最佳經(jīng)濟效益和社會效益的能力。

3.2

核心技術(shù)研發(fā)能力coretechnologicalresearchandexperimentaldevelopmentcapability

企業(yè)在科技創(chuàng)新過程中，布局核心技術(shù)研發(fā)規(guī)劃，組織核心技術(shù)產(chǎn)品或服務開發(fā)，保障科技研發(fā)投

入、規(guī)范科技研發(fā)管理及實施知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的能力。

3.3

科技成果轉(zhuǎn)化能力scienceandtechnologyachievementtransformcapability

企業(yè)對科技創(chuàng)新成果實施產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化、資本化的能力。

3.4

目標市場競爭能力targetmarketcompetitivenesscapability

企業(yè)將科技創(chuàng)新產(chǎn)品或服務推向目標市場的能力。

3.5

經(jīng)營系統(tǒng)支撐能力operatingsystemsupportcapability

企業(yè)管理和運營體系對企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的服務能力。

3.6

數(shù)字化提升能力digitalenhancementcapability

企業(yè)實現(xiàn)產(chǎn)品或服務數(shù)字化、生產(chǎn)過程數(shù)字化、營銷數(shù)字化和管理數(shù)字化的能力。

3.7

1

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外部資源整合能力externalfactordevelopmentcapability

企業(yè)在科技創(chuàng)新過程中對需要的政府、產(chǎn)業(yè)、人才、環(huán)境等方面資源的整合能力。

4總體原則與框架

4.1原則

開展企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價宜遵循以下原則。

——科學合理。評價指標體系應表征企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的內(nèi)涵和特征，突出企業(yè)科技創(chuàng)新的

質(zhì)量和成效，符合企業(yè)科技創(chuàng)新活動特點和規(guī)律。

——系統(tǒng)全面。堅持系統(tǒng)評價，綜合考慮各評估要素與科技創(chuàng)新系統(tǒng)邏輯關系和對科技創(chuàng)新能力

的貢獻，評價指標覆蓋面全，評價結(jié)果全面反映企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力水平。

——客觀準確。考慮企業(yè)所在行業(yè)領域現(xiàn)狀和發(fā)展前景，評價指標具有可測性、可比性，評價指

標的數(shù)據(jù)可獲得、真實、完整、準確，能夠體現(xiàn)評價的導向和要求。

——專業(yè)務實。評價方法科學有效，評價流程規(guī)范、務實、高效，評價機構(gòu)和人員專業(yè)規(guī)范，評

價結(jié)果反映企業(yè)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展階段，指明提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力的路徑。

4.2評價框架

企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價包含核心技術(shù)研發(fā)能力、科技成果轉(zhuǎn)化能力、目標市場競爭能力、經(jīng)營

系統(tǒng)支撐能力、數(shù)字化提升能力、外部資源整合能力六個維度，其中，核心技術(shù)研發(fā)能力是企業(yè)科技創(chuàng)

新系統(tǒng)能力的核心載體，科技成果轉(zhuǎn)化能力是企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的主要抓手，經(jīng)營系統(tǒng)支撐能力、

外部資源整合能力、數(shù)字化提升能力是企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力的支撐條件，目標市場競爭能力是企業(yè)科

技創(chuàng)新系統(tǒng)能力建設的最終目標。企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價框架見圖1。

圖1企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價框架

2

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5評價指標

5.1通則

企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力評價由三級指標體系構(gòu)成，包含6項一級指標、25項二級指標和64項三級指

標。評價指標體系見附錄A，各項三級指標評價內(nèi)容見附錄B。

實際評價活動中，宜綜合考慮被評企業(yè)的規(guī)模、性質(zhì)、發(fā)展階段、行業(yè)領域等因素，選擇下列指標

體系中的全部或部分指標進行評價。

5.2核心技術(shù)研發(fā)能力

5.2.1技術(shù)研發(fā)規(guī)劃能力

企業(yè)技術(shù)研發(fā)規(guī)劃能力評價包括以下內(nèi)容：

——研發(fā)規(guī)劃設計水平：企業(yè)在核心技術(shù)研發(fā)規(guī)劃方面的系統(tǒng)設計、項目布局和推進計劃；

——研發(fā)規(guī)劃實施能力：企業(yè)在實施核心技術(shù)研發(fā)規(guī)劃任務目標過程中的機構(gòu)人員、組織措施、

項目進程管理和項目資源配置措施。

5.2.2研發(fā)組織管理能力

企業(yè)研發(fā)組織管理能力評價包括以下內(nèi)容：

——研發(fā)組織建設水平：企業(yè)在自主核心技術(shù)研發(fā)中已經(jīng)實現(xiàn)的成果數(shù)量和形態(tài)；

——研發(fā)組織工作業(yè)績：企業(yè)的自主核心技術(shù)在國內(nèi)外所屬領域的創(chuàng)新水平程度；

——核心技術(shù)產(chǎn)品經(jīng)營貢獻：企業(yè)的核心技術(shù)產(chǎn)品在企業(yè)營業(yè)收入、利稅增長方面的貢獻率，以

及在提升企業(yè)品牌影響力和市場競爭力方面發(fā)揮的作用。

5.2.3研發(fā)項目驅(qū)動能力

企業(yè)技術(shù)研發(fā)驅(qū)動能力評價包括以下內(nèi)容：

——研發(fā)團隊人才配置：企業(yè)技術(shù)研發(fā)團隊技術(shù)背景及研發(fā)經(jīng)驗、研發(fā)團隊規(guī)模及團隊的管理水

平；

——研發(fā)資金投入水平：企業(yè)技術(shù)研發(fā)投入占營業(yè)收入的比例在行業(yè)或領域中的水平；

——研發(fā)裝備支撐能力：企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面已經(jīng)擁有的關鍵設備、實驗室等相關技術(shù)裝備水平。

5.2.4核心技術(shù)創(chuàng)新水平

企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新水平評價包括以下內(nèi)容：

——核心技術(shù)創(chuàng)新高度：該項科技成果在技術(shù)創(chuàng)新方面所處的高度水平，該項科技成果在成果和

產(chǎn)品形態(tài)方面的復雜程度；

——核心技術(shù)創(chuàng)新難度：研發(fā)項目資金投入規(guī)模，研發(fā)項目實施所用時間；

——核心技術(shù)創(chuàng)新進度：該項科技成果所處的技術(shù)創(chuàng)新階段。

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5.2.5無形資產(chǎn)運作能力

企業(yè)無形資產(chǎn)運作能力評價包括以下內(nèi)容：

——知識產(chǎn)權(quán)體系：企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的管理制度、組織設置、發(fā)展規(guī)劃布局，以及投資、交

易、合作和糾紛保護；

——技術(shù)標準體系：企業(yè)標準體系建設情況，主持及參與過相關的國際標準、國家標準、行業(yè)標

準、地方標準、團體標準等情況，以及利用標準化提升本企業(yè)核心競爭力的程度。

5.3科技成果轉(zhuǎn)化能力

5.3.1科技成果產(chǎn)品化能力

企業(yè)科技成果產(chǎn)品化能力評價包括以下內(nèi)容：

——產(chǎn)品開發(fā)設計能力：企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品設計團隊配置及設計經(jīng)驗；

——產(chǎn)品驗證中試能力：企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)所需要的中試設備、中試實驗室或中試基地配置情況；

——產(chǎn)品升級支撐能力：企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品因市場競爭和新市場拓展中的需求，進行二次產(chǎn)品開發(fā)的

設計能力及經(jīng)驗；

——產(chǎn)品應用服務能力：企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品應用服務的機構(gòu)和人員配置和實施運作水平。

5.3.2科技成果產(chǎn)業(yè)化能力

企業(yè)科技成果產(chǎn)業(yè)化能力評價包括以下內(nèi)容：

——規(guī)模化生產(chǎn)能力：企業(yè)科技成果在實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)過程中，對生產(chǎn)制造場地和裝備的需求強

度和實現(xiàn)程度；

——高品質(zhì)制造能力：企業(yè)科技成果在實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)過程中，對高端裝備、質(zhì)量控制和新型高

品質(zhì)材料的需求強度和實現(xiàn)程度；

——產(chǎn)業(yè)鏈控制能力：企業(yè)科技成果在實現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)過程中，對產(chǎn)業(yè)鏈上下游配套整合的關聯(lián)

程度和控制強度。

5.3.3科技成果商業(yè)化能力

企業(yè)科技成果商業(yè)化能力評價包括以下內(nèi)容：

——目標客戶定位能力：企業(yè)科技成果市場推廣與國家或行業(yè)的相關政策的關聯(lián)程度和影響方向；

——應用場景響應能力：企業(yè)科技成果市場推廣策劃對策劃水平和商業(yè)模式創(chuàng)新的需求強度及實

現(xiàn)程度；

——營銷渠道管理能力：企業(yè)科技成果市場推廣對營銷管理系統(tǒng)、渠道系統(tǒng)、客戶服務體系和資

金及品牌支撐需求強度及實現(xiàn)程度。

5.3.4科技成果資本化能力

企業(yè)科技成果資本化能力評價包括以下內(nèi)容：

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——項目資本化策劃能力：企業(yè)為科技成果轉(zhuǎn)化項目進行融資的方案策劃能力；

——項目資本化投資能力：企業(yè)自身對科技成果轉(zhuǎn)化項目的投資能力；

——項目資本化運作業(yè)績：企業(yè)已經(jīng)成功實施各種形式的資本化措施業(yè)績。

5.4目標市場競爭能力

5.4.1目標市場分析能力

企業(yè)目標市場分析能力評價包括以下內(nèi)容：

——目標市場規(guī)模預判：企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品要進入的目標市場在國內(nèi)和海外的現(xiàn)有體量及未來預

期；

——目標市場生命周期：企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品要進入的目標市場處于的市場生命周期階段；

——目標市場競爭分析：企業(yè)對目標市場主要競爭對手了解程度，市場競爭策略設計的合理性，

以及創(chuàng)新產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢。

5.4.2目標市場企劃能力

企業(yè)目標市場企劃能力評價包括以下內(nèi)容：

——市場企劃組織設置：企業(yè)內(nèi)專門的市場企劃組織設置情況或與外部專業(yè)企劃機構(gòu)合作情況；

——市場企劃方案水平：企業(yè)為科技創(chuàng)新產(chǎn)品做的市場企劃方案水平及實施能力；

——市場企劃成功績效：企業(yè)已成功實施的市場企劃方案數(shù)量和方案績效。

5.4.3銷售系統(tǒng)驅(qū)動能力

企業(yè)銷售系統(tǒng)驅(qū)動能力評價包括以下內(nèi)容：

——營銷體系建設能力：企業(yè)自身營銷組織設置情況、營銷團隊建設水平，企業(yè)銷售渠道網(wǎng)絡、

大客戶關系、互聯(lián)網(wǎng)營銷等情況；

——營銷活動支撐能力：企業(yè)品牌建設及品牌宣傳投入情況，以及對產(chǎn)品廣告、客戶服務、渠道

伙伴、網(wǎng)絡營銷等方面的投入情況；

——營銷模式創(chuàng)新能力：企業(yè)的科技創(chuàng)新產(chǎn)品對營銷模式創(chuàng)新的要求，以及企業(yè)對科技創(chuàng)新產(chǎn)品

營銷模式創(chuàng)新的實現(xiàn)情況。

5.4.4新興市場拓展能力

企業(yè)新興市場拓展能力評價包括以下內(nèi)容：

——新興市場規(guī)劃能力：企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品是否存在未進入的新興市場以及可能的新興市場規(guī)模，

企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)品拓展新興市場的規(guī)劃；

——新興市場投入能力：企業(yè)為新興市場拓展的人力、物力、財力投入的能力和已實施的人力、

物力、財力的投入水平；

——新興市場拓展業(yè)績：企業(yè)已實現(xiàn)和在實施的新興市場拓展規(guī)模，以及已實現(xiàn)和在實施的新興

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市場拓展創(chuàng)收情況。

5.5經(jīng)營系統(tǒng)支撐能力

5.5.1企業(yè)管理系統(tǒng)能力

企業(yè)管理系統(tǒng)能力評價包括以下內(nèi)容：

——企業(yè)管理體系水平：企業(yè)在財資、人力資源、生產(chǎn)、信息等方面的組織和制度的建設情況，

在引入和應用現(xiàn)代企業(yè)管理工具、設施、模型、平臺等方面的創(chuàng)新水平，以及在績效考核與

激勵驅(qū)動機制設置情況；

——企業(yè)經(jīng)營業(yè)績水平：企業(yè)近年的營業(yè)額及利稅增長，以及資本性現(xiàn)金流、借貸性現(xiàn)金流和經(jīng)

營性現(xiàn)金流滿足企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展需要的能力。

5.5.2創(chuàng)新風險管控能力

企業(yè)創(chuàng)新風險管控能力評價包括以下內(nèi)容：

——風險管控體系建設：企業(yè)對科技創(chuàng)新成果研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化風險防控體系建設水平，包括科技創(chuàng)

新項目風險的管理部門、風險分析和風險管控安排、科技創(chuàng)新風險防控的成功經(jīng)驗；

——創(chuàng)新風險應對水平：企業(yè)產(chǎn)品未來市場前景判斷，以及未來盈利風險預判和防控設計。

5.5.3科技創(chuàng)新資質(zhì)能力

企業(yè)科技創(chuàng)新資質(zhì)能力評價包括以下內(nèi)容：

——科技創(chuàng)新型企業(yè)資質(zhì)：企業(yè)在科技創(chuàng)新方面已經(jīng)獲得的相關資質(zhì)，包括高新企業(yè)、專精特新

企業(yè)、科技型中小企業(yè)、小巨人企業(yè)等；

——企業(yè)資本化市場運作：企業(yè)實施進入資本市場的運作，例如新三板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板等資本

市場上市情況。

5.5.4企業(yè)家創(chuàng)新驅(qū)動力

企業(yè)家創(chuàng)新驅(qū)動力評價包括以下內(nèi)容：

——企業(yè)家創(chuàng)新驅(qū)動能力：企業(yè)家對科技創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)和市場轉(zhuǎn)化項目的推進態(tài)度、參與程度和

調(diào)度企業(yè)資源的投入力度；

——企業(yè)家創(chuàng)新驅(qū)動業(yè)績：企業(yè)家科技創(chuàng)新方面的成功業(yè)績、相關獎勵和資質(zhì)。

5.6數(shù)字化提升能力

5.6.1產(chǎn)品數(shù)字化能力

企業(yè)產(chǎn)品數(shù)字化能力評價包括以下內(nèi)容：

——產(chǎn)品研發(fā)數(shù)字化能力：企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)和設計業(yè)務具備的數(shù)字仿真、計算機輔助設計、機器學

習、大數(shù)據(jù)分析等數(shù)字化手段工具；

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——核心產(chǎn)品數(shù)字化水平：企業(yè)推出的科技創(chuàng)新產(chǎn)品的數(shù)字化、智能化、網(wǎng)絡化水平。

5.6.2生產(chǎn)數(shù)字化能力

企業(yè)生產(chǎn)數(shù)字化能力評價包括以下內(nèi)容：

——生產(chǎn)裝備數(shù)字化水平：企業(yè)在生產(chǎn)設備中數(shù)控設備、機器人裝備等數(shù)字化裝備的覆蓋水平；

——生產(chǎn)過程數(shù)字化水平：企業(yè)在加工制造、檢驗檢測、安全監(jiān)控等生產(chǎn)過程數(shù)字化應用情況；

——生產(chǎn)管理數(shù)字化水平：企業(yè)生產(chǎn)管理中，上游供應鏈管理系統(tǒng)、生產(chǎn)配套的倉儲物流管理、

產(chǎn)品市場的配送服務管理等數(shù)字化系統(tǒng)的使用情況。

5.6.3營銷數(shù)字化能力

企業(yè)營銷數(shù)字化能力評價包括以下內(nèi)容：

——數(shù)字化營銷平臺建設：企業(yè)對數(shù)字化營銷服務網(wǎng)絡平臺自主建設運營和外部引用情況；

——產(chǎn)品數(shù)字化營銷業(yè)績：企業(yè)通過網(wǎng)絡平臺開展營銷的規(guī)模和增長性，以及上年已實現(xiàn)數(shù)字化

營銷金額和數(shù)量在企業(yè)總體營銷業(yè)績中的貢獻率。

5.6.4管理數(shù)字化能力

企業(yè)管理數(shù)字化能力評價包括以下內(nèi)容：

——管理數(shù)字化平臺建設：企業(yè)對數(shù)字云網(wǎng)平臺和大數(shù)據(jù)中心的建設情況；

——管理數(shù)字化應用水平：企業(yè)對數(shù)據(jù)資產(chǎn)管理系統(tǒng)的應用實施情況。

5.7外部資源整合能力

5.7.1產(chǎn)業(yè)資源整合能力

企業(yè)產(chǎn)業(yè)資源整合能力評價包括以下內(nèi)容：

——空間資源整合能力：企業(yè)為實施技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展對產(chǎn)業(yè)用地等空間資源的開發(fā)利用能力；

——能源資源整合能力：企業(yè)為實施技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展對電、熱、水等能源資源的開發(fā)利用能力；

——環(huán)保資源整合能力：企業(yè)為實施技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展對環(huán)境保護資源的開發(fā)利用能力。

5.7.2科創(chuàng)資源整合能力

企業(yè)科創(chuàng)資源整合能力評價包括以下內(nèi)容：

——科研機構(gòu)合作能力：企業(yè)與外部科技研發(fā)機構(gòu)的合作以實施技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的頻率與深度；

——科創(chuàng)人才吸引能力：企業(yè)對優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才引進的制度、計劃與和引進力度；

——科技成果引進能力：企業(yè)通過購買、合作投資等引入科技成果以實施技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的力度。

5.7.3政府資源整合能力

企業(yè)政府資源整合能力評價包括以下內(nèi)容：

——政策資源整合能力：企業(yè)科技創(chuàng)新項目與政策的關聯(lián)度以及政策利用情況；

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——項目資源整合能力：企業(yè)對政府扶持產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的相關專項項目、基金、補貼或獎勵等資源的

爭取能力。

5.7.4服務資源整合能力

企業(yè)服務資源整合能力評價包括以下內(nèi)容：

——專業(yè)機構(gòu)合作能力：企業(yè)與各類各級專業(yè)性服務機構(gòu)合作頻度與深度；

——科創(chuàng)活動參與水平：企業(yè)參與外部市場上企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力提升活動的頻度與深度。

6評價方法

6.1評價方法選擇

根據(jù)評價指標的類型以及評價數(shù)據(jù)的可獲取性、方法可實現(xiàn)性，綜合考慮評價委托者的需求、評價

周期和預算等因素，選擇適用的評價方法。常用的評價方法包括：前后對比法、成本-效益分析法、數(shù)

據(jù)分析法、專家評議法、利益相關者調(diào)研分析法等，實踐中應采取定量與定性相結(jié)合的多種評價方法。

6.2評價指標權(quán)重確定

根據(jù)64項三級指標在企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)能力中的重要性，并考慮被評企業(yè)的規(guī)模、性質(zhì)、發(fā)展階段

以及行業(yè)或領域等因素賦予各項三級指標不同的權(quán)重。指標權(quán)重確定的方法包括但不限于：

a)主觀賦權(quán)法。一般包括層次分析法、專家賦分法、模糊分析法、回歸驗證法等；

b)客觀賦權(quán)法。一般包括最大熵技術(shù)法、主成分分析法等；

c)主客觀綜合賦權(quán)法。根據(jù)評價指標特性，將主觀賦權(quán)法和客觀賦權(quán)法結(jié)合使用。

三級指標權(quán)重確定后，應選取權(quán)重較高或重要的指標定為關鍵指標，選取的數(shù)量不超過三級指標總

數(shù)的30%。

6.3各項評價指標計算

6.3.1核心技術(shù)研發(fā)能力

企業(yè)核心技術(shù)研發(fā)能力指標總得分計算見公式（1）。

……………（1）

?1

式中：?1=