會計實操文庫1/7內(nèi)審檢查表（管理層）

審核日期：

審核員：E條款S條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件現(xiàn)場4.組織環(huán)境

4.1-4體系的建立按本標準要求建立食品安全管理體系，加以實施和保持，并進行更新。確認本次審核的食品安全管理體系范圍。體系范圍內(nèi)可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān)的、可預期的食品安全危害能否得到識別、評估和控制，以確保組織產(chǎn)品不直接或間接傷害消費者；是否分析了組織及所處理環(huán)境，括內(nèi)、外部的環(huán)境狀況是否理解了與組織環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求、合規(guī)義務(wù)的要求有無明確環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的應(yīng)用范圍、邊界、所需的過程√

5.15.1最高領(lǐng)導者1有無明確最高領(lǐng)導者在管理體系運行中的作用、承擔的責任√5.25.2方針目標1方針是否制定和審批？查看相關(guān)文件。2組織活動的性質(zhì)、規(guī)模及其環(huán)境、職業(yè)健康安全影響是什么？是否編制了環(huán)境因素識、重大危險源。3方針是否包含遵守法律、法規(guī)和對持續(xù)改進和污染預防、職業(yè)健康安全的承諾？是否形成了目標指標的框架及合規(guī)義務(wù)的要求。4方針采取哪些方式向全體員工傳達？取得了怎樣的效果。5為公眾獲得方針提供了何種方便？何時何地可以獲取？√5.35.35.46.1權(quán)限、職責1是否明確了組織結(jié)構(gòu)、職責和權(quán)限？是否有組織結(jié)構(gòu)圖？2是否明確有誰向最高管理者報告體系的運行績效，包括其績效3是否明確職責和權(quán)限？是否明確各自的職責權(quán)限和完成職責與實現(xiàn)環(huán)境、職業(yè)健康安全目標之間的關(guān)系？√6.1.1是否明確環(huán)境、職業(yè)健康安全管理的過程√7.1資源組織是否提供了相應(yīng)的資源，具體有哪些√7.4.15.47.4信息交流1是否明確信息交流2交流的方式、內(nèi)容、對象、時機有無明確3是否保留交流的記錄√9.29.2內(nèi)審1是否編制了內(nèi)部審核程序，對審核是否進行了策劃，實施情況如何？2內(nèi)審過程是否保持客觀公正，過程和結(jié)果是否形成了記錄，并保持?！?.39.3管理評審1是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況2管理評審過程結(jié)果是否形成了記錄，并有效保持?！?0

10改進1是否明確了改進的機會√1是否建立了預防措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2對已發(fā)現(xiàn)的潛在的不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果采取了怎樣的措施？3所采取的預防措施是否進行了報告和交流？√6.1.26.1環(huán)境因素、重大危險源1從8個方面、3種時間、3狀識、別了環(huán)境因素、重大危險源2是否明確了環(huán)境因素、重大危險源的評價準則3是否識別了重大環(huán)境因素、重大危險源√7.4.34.4.3溝通1是否規(guī)定外部交流控制2公司環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)情況、職業(yè)健康安全是否同社區(qū)和周圍居民進行信息交流？是否將審核和結(jié)果通報公司有關(guān)人員？采取何種方式，是否徹底？√8.18.1運行策劃和控制1是否明確對環(huán)境因素、重大危險源控制過程2是否明確了從產(chǎn)品的生周期出發(fā)，對一過程中環(huán)境因素的控制準則與方法、要求。3對環(huán)境因素、重大危險源控制的結(jié)果4重要環(huán)境因素、重大危險源有哪些，與其相關(guān)的運行活動確定？5向各相關(guān)方通報了其提供的產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素、健康安全的信息？6與運行有關(guān)的直接責任者是否實施其職責，并進行記錄，詢問并查閱有關(guān)運行的記錄。7是否對現(xiàn)場的噪聲排放和建筑垃圾、污水等日常排放情況進行了檢查和記錄？8是否對廢棄物進行有效管理并形成相應(yīng)記錄？9是否能源資源節(jié)約日常運行進行檢查和記錄？√√10.210.2糾正措施1是否建立了糾正措施的程序？是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？2在日常監(jiān)測時