14I II 3 3 3 35風險分級管控 6 8 11 11 12 13 17 24 31 32本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定3特種設備風險分級管控與隱患排查治理規(guī)范第4部分：起重機械本文件適用于起重機械使用單位開展風險分級管控和隱患排查治理工作。各行業(yè)領域建立安全雙重預防體系時，其中涉及起重機械使用的安全風險分級管控與隱患排查治理工作，也可參考執(zhí)DB14/T2136特種設備風險分級管控實施DB14/T2165特種設備隱患排查治理實施4基本要求4.2工作程序4.2.1風險分級管控工作程序44.2.2隱患排查治理工作程序4.3責任主體c)制定出現(xiàn)突發(fā)事件或者事故的應急措施與救援預案；學校等人員密集場所的起重機械使用單g)對起重機械安全管理人員進行安全教育和4.4.1主要負責人職責：作，主要負責人對本單位起重機械安全使用負總責，承擔以d)督促落實應急救援預案的制定、演練；及時、如實報告事故，組織事故搶依據(jù)特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定（國家市場監(jiān)督管理總局令第74號）,5d)落實起重機械安全事故報告義務，采取措施防止事故擴e)對起重機械安全員進行安全教育和技術培訓，監(jiān)督、指導起重機械安全員做好相關工f)按照規(guī)定組織開展起重機械使用安全風險評價工作，擬定并督促落實起重機械使用安全風險i)履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他起4.4.3起重機械安全員（安全管理員）職責依據(jù)特種設備使用單位落實使用安全主體責任監(jiān)督管理規(guī)定（國家市場監(jiān)督管理總局令第74號）,b)組織制定起重機械安全操作規(guī)程；c)組織對起重機械作業(yè)人員進行教育和培訓，指導和監(jiān)督作業(yè)人員正確使用起重機械；d)進行起重機械運行的日常巡視，糾正和制止違章作業(yè)行e)編制起重機械定期檢驗計劃，督促落實起重機械定期檢驗和后續(xù)整改等4.5制度管理4.5.1風險分級管控制度4.5.1.1起重機械使用單位應規(guī)定風險管控體系建設工作流程，明確各崗位風險管控職責；明確風險點確定、風險管控措施、安全風險告知等內(nèi)容，保證本單位風險管控4.5.1.2起重機械使用單位應根據(jù)實際情況制定風險分級管控作業(yè)指導書，指導開展安全評價與分級管控工作。編制風險點登記臺賬（參見附錄A）、風險分級管控清單4.5.2隱患排查治理制度4.5.2.1起重機械使用單位應規(guī)定隱患排查治理體系建設工作流程，明確各崗位隱患排查治理職責；4.5.2.2起重機械使用單位應依據(jù)本單位制定的特種設備隱患排查治理清單，編制安全檢查文件，包括專項安全檢查表，每日安全檢查記錄、每周安全排查整治報告、每月安全調(diào)度會議紀要等。4.5.3獎懲考核制度4,6組織培訓4.6.1培訓對象6保證其熟悉本單位雙重預防體系相關制度，具備與崗位職4.6.2培訓內(nèi)容4.6.3培訓記錄使用單位培訓過程應保留培訓記錄，培訓記錄包括培使用單位的風險點為單臺起重機械及其相關的區(qū)域與作業(yè)活動，風險點名稱可以用“內(nèi)部編號/位置”的形式來命名。填寫包含類別、品種、型號等基使用單位應當按照設備類別以及在設備類別、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S的作業(yè)活動或以上兩者的組5.2.2.1危險源辨識時，使用單位應當貫徹特種設備安全管理“三落實、兩有證、一檢驗、一預案”b)物的因素包括金屬結構、主要零部件、機構、安全保護裝置等情況；c)環(huán)境因素包括設備投入使用、工藝變化后，環(huán)境條件，高溫、有毒、有害等；5.2.2.2危險源辨識方法可參照DB14/T2136-2020第5章給7b)收集有關起重機械安全法律、法規(guī)、安全技術規(guī)范、規(guī)程、標準、制度等相關資料；使用單位風險辨識小組負責風險等級評價，可參考DB14/T2136-2020給出的方法進行執(zhí)行，根據(jù)評風險等級判定應采取從嚴從高的原則。自高到低將風險劃分為重大風險(Ⅰ級）、較大風險(Ⅱ級）、一般風險(Ⅲ級）和低風險(Ⅳ級）4個等級，分別用“紅橙黃藍”四種顏色標示，實施分級8不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措包含風險等級、所需管控措施、責任部門、責任人等5.4.2.2使用單位應當建立安全風險告知制度，在醒目位置設置起重機械風險告知欄，制作安全防范6.1.1使用單位應制定隱患排查計劃，明確排查的事項、內(nèi)容、責任人和頻6.1.2隱患排查計劃應做到定期排查與日常排查相結合、專業(yè)排查與綜合排查相結合、一般排查與重6.2.1隱患排查應做到責任到人，全面覆蓋。對于依據(jù)本單位特種設備風險分級管控制度確定為重大風險(紅色)和較大風險(橙色)等級的，使用單位應重點進行排查。6.2.2起重機械隱患排查方法包括使用管理隱患排查和設備安全隱患排查。使用管理隱患排查是對使用單位安全管理體系制度及使用管理水平方面的排查，頻次為至少每年一次。設備安全隱患排查是對起重機械的主要部件、安全保護裝置以及運行環(huán)境、運行狀況、運行過程等方面的排查，頻次由使用單位確定。6.2.3出現(xiàn)下列任意一種情況，使用單位應進行設備安全隱患排查：a)起重機械使用環(huán)境或用途發(fā)生重大變化的；6.2.4使用單位應根據(jù)本單位制定的隱患排查治理清單及起重機械的類別、品種、用途、數(shù)量等情況，確定使用管理隱患排查和設備安全隱患排查的具體內(nèi)容，并填寫隱患排查記錄。96.3.1.2基礎管理類隱患是指使用單位起重機械安全管理體制、機制及程序等方面存在的缺陷，排查6.3.1.3使用現(xiàn)場類隱患包括設備設施、場所環(huán)境、人員行為等方面存在的不符合起重機械安全技術6.3.2.1根據(jù)DB14/T2165，隱患分為一a)在用的起重機械是未取得許可進行制造、安裝、改造、重大修理的；b)在用的起重機械是未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的；e)起重機械超過規(guī)定參數(shù)、使用范圍使用f)起重機械或者其主要部件不符合安全g)在用起重機械是已被召回的（含生產(chǎn)單位主動召回、政府相關部門強制召回h)起重機械出現(xiàn)故障或者發(fā)生異常情況，未對其進行6.4排查類型、周期和組織6.4.1.1起重機械安全管理員或經(jīng)過使用單位專業(yè)培訓的人員每周不少于一次的檢查。檢查可采用目人員的安全措施、應急預案的落實情況等進行的6.5隱患治理6.5.2.2對于重大隱患，應當及時組織評估，并編制隱患評估報告書。評估報告書應當包括隱患的類別、影響范圍和風險程度以及對隱患的監(jiān)控6.5.2.3對于檢驗機構、維護保養(yǎng)單位等告6.5.2.4起重機械使用單位應根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案。治理方案應當包括下列主要內(nèi)6.5.2.5對于重大隱患，由起重機械安全總監(jiān)（安全管理負責人）組織有關人員對隱患治理情況進行6.5.2.6使用單位在隱患治理前或治理過程中無法保證安全的，應從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停用相6.5.2.7對僅依靠本單位力量難以消除的隱患和一旦發(fā)生事故可能造成嚴重影響的重大隱患，使用單6.6驗收評估6.6.1使用單位應建立特種設備隱患治理結果確認工作機制。隱患治理完成后，根據(jù)隱患等級組織相a)一般隱患治理完成后，使用單位應組織本單位技術人員或?qū)＜覍χ卫砬闆r進行驗收，并出具b)重大隱患治理完成后：1)使用單位可組織本單位的技術人員和專家或者委托專業(yè)技術服務機構對重大隱患的治6.6.2使用單位應如實記錄驗收評估的過程及7.1使用單位應完整保存體現(xiàn)風險管控和隱患排查治理過程的記錄資料，并分類建檔管理。識、評價、整改過程記錄，風險控制措施及其實施、改7.3根據(jù)安全信息化管理的要求，利用互聯(lián)網(wǎng)技術建立雙重預防體系運行管理信息系統(tǒng)，并與當?shù)乇O(jiān)8.2發(fā)生非常規(guī)作業(yè)活動（如新安裝或經(jīng)改造、修理過的起重機械等），應適時開展危險源辨識和風8.3使用單位根據(jù)以下情況對雙重預防體系的影響，及時針對變化范圍開展分析，更新相關信息：a）法律法規(guī)、標準規(guī)程及規(guī)范性文件變化或更新；1-2MG16T-17MA31Ⅰ紅壞2況Ⅱ橙度3況Ⅱ橙4Ⅰ紅）（），Ⅰ紅5人員、維修人員等）職責范圍內(nèi)的任務和要求；起重機械安全管理人員與作業(yè)人員管理3.巡回檢查制度，明確定時檢查的內(nèi)容和記全保護裝置和輔助設備的維護保養(yǎng)周期、內(nèi)作業(yè)人員隨意隨意操作起重機械的要求，保證通道暢通的措施以及事故應急預案和事故Ⅱ橙度6機械所在地的直轄市或者設區(qū)的市的特種設Ⅰ紅度7操作規(guī)程一般包括設備投運前的檢查及巡回檢查和異常情況處置規(guī)定，以及相應記Ⅱ橙8逐臺建立安全技術檔案，安全技術檔案Ⅱ橙9練Ⅱ橙度3.起重機械運行故障和事故記錄及事故處4.起重機械安全保護裝置及有關附屬儀器儀Ⅱ橙應資質(zhì)的單位實施，按規(guī)定辦理施工告知并3.對于重大缺陷的處理，使用單位應當組織進行安全評定或者專家論證，以確定缺陷的施消除該起重機械的使用功能，并向原登記的負責起重機械安全監(jiān)督管理的部門辦理使Ⅰ紅度程Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ紅Ⅰ黃起重機械檢修Ⅱ橙序號風險來源素適用范圍1設備本體設備本體設備本體坍塌23素4效561）加強液壓系統(tǒng)的檢查，保證液壓軟管無老化、液壓系統(tǒng)功能序號風險來源素適用范圍78墜落9效序號風險來源素適用范圍1）加強液壓系統(tǒng)的檢查，保證液壓軟管無老化、液壓系統(tǒng)功能落電氣系統(tǒng)高序號風險來源素適用范圍起重作業(yè)線足2）加強對起重機作業(yè)周邊的環(huán)境檢查，如起重機運動部位與現(xiàn)場堆物、墻壁、立柱等的安全距離，動6）在起重機械檢維修、吊運作業(yè)中，作業(yè)人員與操作人員及指當序號風險來源素適用范圍、載撞人穩(wěn)吊序號風險來源素適用范圍牢2）堅持電氣專業(yè)人員持證上崗，非電氣專業(yè)效）；蝕）；序號風險來源素適用范圍使用單位名稱：123根據(jù)起重機械數(shù)量、特性等配備相應持證作業(yè)45械房要求，保證通道暢通的措施以及事故應急專67起重機械使用登記證和起重機械使用登記表；起重機械及其安全保護裝置校驗報告、試驗記8根據(jù)所使用設備運行特點等，制定運行規(guī)程、規(guī)程一般包括設備投運前的檢查及準備工作、作方法、正常停運和緊急停用的操作方法、安9制定起重機械事故應急措施和救援預案，包起重機械安裝、改造及重