2024年協(xié)議管理職責(zé)與內(nèi)部控制規(guī)范版A版本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方1.3協(xié)議有效期2.管理職責(zé)分配2.1管理職責(zé)概述2.2管理職責(zé)分配2.2.1甲方管理職責(zé)2.2.2乙方管理職責(zé)3.內(nèi)部控制規(guī)范3.1內(nèi)部控制概述3.2內(nèi)部控制規(guī)范內(nèi)容3.2.1甲方內(nèi)部控制規(guī)范3.2.2乙方內(nèi)部控制規(guī)范4.風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施5.信息披露與報(bào)告5.1信息披露內(nèi)容5.2報(bào)告頻率與方式6.違約責(zé)任6.1違約行為界定6.2違約責(zé)任承擔(dān)7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)8.合同的變更與終止8.1合同變更條件8.2合同終止條件9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決11.合同的簽訂與生效11.1簽訂條件11.2生效條件12.合同的附件12.1附件內(nèi)容12.2附件的有效性13.其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)13.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)14.合同的簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2協(xié)議雙方甲方：X公司乙方：X部門1.3協(xié)議有效期本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為2024年。第二條管理職責(zé)分配2.1管理職責(zé)概述甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的管理職責(zé)進(jìn)行工作，確保協(xié)議的有效實(shí)施。2.2管理職責(zé)分配2.2.1甲方管理職責(zé)甲方負(fù)責(zé)制定協(xié)議管理策略、監(jiān)督協(xié)議執(zhí)行情況、定期評(píng)估協(xié)議執(zhí)行效果，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整管理措施。2.2.2乙方管理職責(zé)乙方負(fù)責(zé)按照甲方制定的協(xié)議管理策略進(jìn)行內(nèi)部控制，確保協(xié)議的順利執(zhí)行，并及時(shí)向甲方報(bào)告協(xié)議執(zhí)行情況。第三條內(nèi)部控制規(guī)范3.1內(nèi)部控制概述內(nèi)部控制是指為合理保證企業(yè)運(yùn)營的效率和效果、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性和遵守相關(guān)法律法規(guī)，企業(yè)董事會(huì)、管理層及其他員工采取的一系列規(guī)章制度、組織措施和技術(shù)手段。3.2內(nèi)部控制規(guī)范內(nèi)容3.2.1甲方內(nèi)部控制規(guī)范甲方應(yīng)制定內(nèi)部控制規(guī)范，包括組織結(jié)構(gòu)、崗位職責(zé)、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等，并定期進(jìn)行審查和更新。3.2.2乙方內(nèi)部控制規(guī)范乙方應(yīng)按照甲方的要求，制定并執(zhí)行與協(xié)議管理相關(guān)的內(nèi)部控制規(guī)范，確保協(xié)議的有效實(shí)施。第四條風(fēng)險(xiǎn)管理4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別甲乙雙方應(yīng)共同識(shí)別與協(xié)議管理相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并建立風(fēng)險(xiǎn)清單。4.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲乙雙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)清單，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的重要性和可能的影響程度。4.3風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施甲乙雙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。第五條信息披露與報(bào)告5.1信息披露內(nèi)容甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向?qū)Ψ脚杜c協(xié)議管理相關(guān)的信息，包括但不限于業(yè)務(wù)運(yùn)營情況、內(nèi)部控制狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。5.2報(bào)告頻率與方式甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定的頻率和方式，向?qū)Ψ教峤幌嚓P(guān)報(bào)告，確保信息的及時(shí)傳遞和共享。第六條違約責(zé)任6.1違約行為界定違約行為是指甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，未履行或未正確履行協(xié)議約定的義務(wù)。6.2違約責(zé)任承擔(dān)甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的違約責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，包括但不限于違約金、賠償損失等。第七條爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式如甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)本協(xié)議的爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)為合同簽訂地人民法院。第八條合同的變更與終止8.1合同變更條件任何一方在履行本協(xié)議過程中，如因法律法規(guī)、政策變化或不可抗力等因素需要變更本協(xié)議的，應(yīng)向?qū)Ψ教岢鰰孀兏?qǐng)求，經(jīng)雙方協(xié)商一致后簽署書面變更協(xié)議。8.2合同終止條件(1)雙方同意終止本協(xié)議；(2)因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；(3)法律法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；(4)雙方約定的其他終止條件。第九條保密條款9.1保密內(nèi)容甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2保密期限甲乙雙方的保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第十條法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2爭(zhēng)議解決如甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同的簽訂與生效11.1簽訂條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字或蓋章之日起生效，本協(xié)議的生效不代表甲方對(duì)乙方任何陳述、保證或承諾的認(rèn)可。第十二條合同的附件12.1附件內(nèi)容本協(xié)議附件包括：(1)甲乙雙方的基本信息；(2)協(xié)議管理策略；(3)內(nèi)部控制規(guī)范；(4)風(fēng)險(xiǎn)清單；(5)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施；(6)其他雙方認(rèn)為需要附件的內(nèi)容。12.2附件的有效性本協(xié)議附件是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第十三條其他條款13.1雙方約定的其他事項(xiàng)甲乙雙方可以在本協(xié)議中約定其他事項(xiàng)，包括但不限于技術(shù)支持、培訓(xùn)、技術(shù)交流等。13.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)甲乙雙方應(yīng)遵守法律法規(guī)規(guī)定，履行與本協(xié)議相關(guān)的其他事項(xiàng)。第十四條合同的簽署14.1簽署日期本協(xié)議于2024年簽署。14.2簽署地點(diǎn)本協(xié)議于X地簽署。14.3簽署人甲方簽署人：簽字：職務(wù)：日期：乙方簽署人：簽字：職務(wù)：日期：第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：甲乙雙方的基本信息詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的名稱、注冊(cè)地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人等基本信息。附件說明：用于確認(rèn)甲乙雙方的身份和聯(lián)系方式，以便在協(xié)議履行過程中進(jìn)行溝通和聯(lián)系。附件2：協(xié)議管理策略詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的管理職責(zé)、管理流程、管理制度等。附件說明：用于明確甲乙雙方在協(xié)議履行過程中的管理職責(zé)和管理要求，確保協(xié)議的有效實(shí)施。附件3：內(nèi)部控制規(guī)范詳細(xì)要求：包括甲乙雙方的內(nèi)部控制制度、操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管理等。附件說明：用于規(guī)范甲乙雙方的內(nèi)部控制行為，確保協(xié)議的順利執(zhí)行。附件4：風(fēng)險(xiǎn)清單詳細(xì)要求：列出甲乙雙方在協(xié)議履行過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行分類和描述。附件說明：用于幫助甲乙雙方識(shí)別和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。附件5：風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施詳細(xì)要求：包括甲乙雙方針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)所制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。附件說明：用于指導(dǎo)甲乙雙方在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)采取的行動(dòng)和措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)的影響。附件6：其他雙方認(rèn)為需要附件的內(nèi)容詳細(xì)要求：甲乙雙方可以根據(jù)實(shí)際需要，添加其他相關(guān)的附件內(nèi)容。附件說明：用于補(bǔ)充和完善協(xié)議內(nèi)容，滿足甲乙雙方的特殊需求。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為界定：違約行為是指甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中，未履行或未正確履行協(xié)議約定的義務(wù)。違約責(zé)任承擔(dān)：甲乙雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議約定的違約責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)，包括但不限于違約金、賠償損失等。具體違約行為及責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.若甲方未按照協(xié)議約定履行管理職責(zé)，乙方有權(quán)要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：甲方未按時(shí)提交內(nèi)部控制規(guī)范，乙方要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交，并有權(quán)要求甲方支付違約金。2.若乙方未按照協(xié)議約定執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)范，甲方有權(quán)要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：乙方未按照甲方制定的內(nèi)部控制規(guī)范進(jìn)行操作，甲方要求乙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正，并有權(quán)要求乙方支付違約金。3.若甲乙雙方未按照協(xié)議約定履行信息披露與報(bào)告義務(wù)，甲乙雙方均有權(quán)要求對(duì)方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。示例說明：甲方未按照協(xié)議約定及時(shí)向乙方披露業(yè)務(wù)運(yùn)營情況，乙方要求甲方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)改正，并有權(quán)要求甲方支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。在本合同中的應(yīng)用：如因不可抗力導(dǎo)致甲乙雙方無法履行協(xié)議，雙方可根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商終止或變更本協(xié)議。2.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。在本合同中的應(yīng)用：甲乙雙方在履行本協(xié)議過程中所獲悉的商業(yè)秘密，應(yīng)予以嚴(yán)格保密，違反保密義務(wù)的應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.內(nèi)部控制：指為合理保證企業(yè)運(yùn)營的效率和效果、財(cái)務(wù)報(bào)告