《公共經(jīng)濟學(xué)》教案講義

第一部分公共經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論

重點與難點：

1、公共經(jīng)濟學(xué)的含義、特征與研究對象

2、公共經(jīng)濟學(xué)與其他學(xué)科的關(guān)系及相互促進

3、公共經(jīng)濟學(xué)在中西方的發(fā)展

1.1公共經(jīng)濟學(xué)概述

一、公共經(jīng)濟學(xué)的定義與特征

（一）公共經(jīng)濟學(xué)的定義

西方經(jīng)濟學(xué)把所有經(jīng)濟主體分為兩大類：公共部門、私人部門，前

者是指政府及其附屬物，后者是指企業(yè)和家庭。無論是政府還是企業(yè)

和家庭，都以各自的方式參與國民經(jīng)濟的運行，影響著國民經(jīng)濟的發(fā)

展。但它們的行為方式和目的卻不一樣。企業(yè)和居民以實現(xiàn)利潤最大

化為目標(biāo)，有強烈的利益動機，行為方式也自然是以有利于自己的方

式進行。政府卻與此不同，它主要是為了社會目標(biāo)而存在。當(dāng)然政府

的經(jīng)濟活動不能完全忽視收益和成本，但它更多的是考慮社會公正和

公平。市場由于信息不對稱、公共產(chǎn)品、壟斷、外部性等原因，會出

現(xiàn)失靈的現(xiàn)象。如何彌補市場失靈的重擔(dān)自然就落到了政府的身上，

政府可以彌補市場的失靈與不足。在市場經(jīng)濟的作用下，政府的作用

主要表現(xiàn)在：提供公共服務(wù)、維護市場秩序、影響收入分配、優(yōu)化資

源配置、穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟等。

總之，政府是以自己特有的方式和規(guī)律與企業(yè)和居民一起參與和影

響國民經(jīng)濟的。公共經(jīng)濟學(xué)就是專門研究政府經(jīng)濟行為的規(guī)律的科學(xué),

它是經(jīng)濟學(xué)的分支學(xué)科，是論述各級政府部門和公共組織的存在意義

和行為，回答政府需要做什么以及應(yīng)該怎么做的學(xué)科。

（二）公共經(jīng)濟學(xué)的特征

1、公共經(jīng)濟學(xué)是主要研究政府及其行為的學(xué)科。

政府與市場也同樣存在著失靈的現(xiàn)象，因此就需要對政府的行為進

行科學(xué)的研究。公共經(jīng)濟學(xué)就要解決此類問題，即政府為什么要干預(yù)

經(jīng)濟生活？什么時候干預(yù)？怎樣干預(yù)？政府從事經(jīng)濟活動的范圍、方

式、途徑和效果是什么？

2、公共經(jīng)濟學(xué)是以經(jīng)濟學(xué)的方法來研究政府經(jīng)濟行為。

人們研究政府可以從許多角度來進行，比如從社會學(xué)的角度，從政

治學(xué)的角度等。但是，經(jīng)濟學(xué)認為人們是通過理性的利己主義行為、

利用價格機制和競爭機制在商品貨幣關(guān)系中完成自己的交易行為，政

府所起的作用是服務(wù)性的，政府是服務(wù)性的政府。

3、公共經(jīng)濟學(xué)更加注重對實際問題的研究。

公共經(jīng)濟學(xué)研究提供公共物品、政府價格管制、外部性與政府行為、

政府政策與經(jīng)濟自由度、尋租等問題時，采用了大量的方法。這些方

法對解決實際問題起到了極大的作用，比如運用委托一代理理論、博

弈理論、信息理論、公共選擇理論、制度經(jīng)濟學(xué)理論等。作為經(jīng)濟活

動主體的政府在實際工作中也迫切需要這樣一些理論來指導(dǎo)自己的實

踐，既完成社會的目標(biāo)，又能夠提高經(jīng)濟效益。

二、公共經(jīng)濟學(xué)的研究對象

西方國家的混合經(jīng)濟大致顯示出以下幾個方面的特點：

1、在混合經(jīng)濟體制下，社會的經(jīng)濟活動不僅要滿足個人的經(jīng)濟目

標(biāo)，而且還必須滿足某些公共目標(biāo)；

2、在混合經(jīng)濟體制下，社會的經(jīng)濟活動不僅取決于個人的經(jīng)濟決

策，而且也取決于以政府為代表的公共經(jīng)濟決策；

3、在混合經(jīng)濟體制下，社會處理經(jīng)濟問題的方法，是介于自由放

任（自由市場）與政府管制（集中計劃）這兩種極端方法之間的“中間方

法”；

4、在混合經(jīng)濟體制下，政府與私人企業(yè)、國家與市場通過職能分

工而建立起經(jīng)濟的合作關(guān)系；

根據(jù)混合經(jīng)濟體制以上這些特點，我們可以給它下一個這樣的定

義：混合經(jīng)濟是當(dāng)代國家以社會目標(biāo)補足私人目標(biāo)，以政府經(jīng)濟政策

補足個人經(jīng)濟決策，以政府調(diào)節(jié)補足市場調(diào)節(jié)的一種經(jīng)濟體制。在這

種體制下，國家與市場、政府與企業(yè)和個人通過職能分工與合作以實

現(xiàn)國家經(jīng)濟的穩(wěn)定增長和社會福利的最大化。

作為公共經(jīng)濟學(xué)研究對象的政府與非政府部門主要有以下兩個基

本的區(qū)別。首先是向準(zhǔn)負責(zé)？是向選民負責(zé)，還是向投資者負責(zé)？一般

說來，在民主政治體制下，政府的干涉行為主要是向選民負責(zé)，而非

政府部門（企業(yè)）的行為則主要是向投資者負責(zé)。其次是有關(guān)強制權(quán)的

問題。政府部門的行為對于其行為接受者來說通常具有強制性，而非

政府部門的行為對于其行為接受者來說則不具有強制性。

在區(qū)分了政府部門與非政府部門之后，我們還有必要進一步對中央

政府與地方政府加以區(qū)分。中央政府與地方政府的區(qū)別首先是行政等

級上的。中央政府與地方政府的區(qū)別還表現(xiàn)在它們所承擔(dān)的不同職能。

從以上兩個方面的分析中我們可以看到，中央政府與地方政府雖然都

是國家行政機關(guān)的組成部分，且有著許多一致的目標(biāo)和行為，但兩者

間的區(qū)分還是十分明顯的，即它們在國家行政系統(tǒng)中處于不同的地位,

具有不同的權(quán)限和管轄范圍，并執(zhí)行不同的職能。

與私人部門一樣，政府部門（公共部門）的存在也會產(chǎn)生一系列相似

的經(jīng)濟問題，它們主要有以下三方面。

1、生產(chǎn)什么？這個問題首先涉及到公共產(chǎn)品生產(chǎn)與私人產(chǎn)品生產(chǎn)的

均衡問題，其次也涉及到各種不同類型的公共產(chǎn)品的均衡問題。

2、如何生產(chǎn)？公共產(chǎn)品是由政府來組織生產(chǎn)還是由私人企業(yè)去生

產(chǎn)。許多人認為由政府來組織生產(chǎn)公共產(chǎn)品，可以減少大公司對消費

者的剝削。

3、為誰生產(chǎn)?這其實是一個有關(guān)公共產(chǎn)出的利益分配問題。政府關(guān)

于稅收與福利計劃的決策將直接影響人們的收入分配。同樣，政府決

定生產(chǎn)什么樣的公共產(chǎn)品也就同時決定了哪些個人與利益集團可以從

中獲益。

公共經(jīng)濟學(xué)表明該學(xué)科已經(jīng)形成比較完整的學(xué)科體系，與傳統(tǒng)的財

政學(xué)相比較，公共經(jīng)濟學(xué)增加了兩大領(lǐng)域的內(nèi)容。一是該學(xué)科增加了

政府決策的內(nèi)容，二是增加了公共部門支出的經(jīng)濟分析。在學(xué)科體系

上，傳統(tǒng)財政學(xué)無法把市場機制和非市場機制的資源配置統(tǒng)一到帕累

托狀態(tài)，而在公共經(jīng)濟學(xué)中則建立了兩者一致的理論模型。

三、公共經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展

（一）財政學(xué)是公共經(jīng)濟學(xué)的起點

1、重商主義的公共財政思想。重商主義是在歐洲原始積累時期代

表商業(yè)資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟學(xué)說和政策體系。它于15世紀(jì)初萌

芽，到17世紀(jì)達到極盛時期。重商主義考察資本主義生產(chǎn)方式是從流

通領(lǐng)域的角度出發(fā)，認為國家的強大必須以經(jīng)濟為基礎(chǔ)，必須以擁有

金銀貨幣的數(shù)量來衡量其財富的多少。國家經(jīng)濟政策和活動的一切目

的是獲取貨幣，主張實行包括稅收政策在內(nèi)的干預(yù)經(jīng)濟的政策，鼓勵

出口、限制進口，以換回更多的金銀，積累貨幣財富。

2、重農(nóng)學(xué)派的財政思想。重農(nóng)學(xué)派的創(chuàng)始人為法國古典政治經(jīng)濟

學(xué)家弗朗斯瓦?魁奈，該學(xué)派18世紀(jì)形成于法國，它主要是反對重商

主義和封建特權(quán)，其內(nèi)容有提倡、重視和發(fā)展農(nóng)業(yè)，反對國家干預(yù)經(jīng)

濟，提倡在經(jīng)濟上實行自由放任。重農(nóng)學(xué)派把理論研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)

向農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，認為農(nóng)業(yè)是物質(zhì)財富的真正源泉，只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)

造“純產(chǎn)品”，因此，必須發(fā)展農(nóng)業(yè)，才能使財源茂盛，增加財政收入。

從這一角度出發(fā)，重農(nóng)學(xué)派在財政方面主張實行“單一的土地稅”，并

由占有“純產(chǎn)品”的地主承擔(dān)全部稅負，取消其他課稅。同時反對行

會限制和國家干預(yù)經(jīng)濟生活，提倡減輕人頭稅負擔(dān)，反對包稅制的征

收制度?？卧?758年發(fā)表的名著《經(jīng)濟表》中著重闡述了社會總產(chǎn)

品的交換和流通，對財政和社會再生產(chǎn)的聯(lián)系進行了最初的考察，提

出了他的“純產(chǎn)品”學(xué)說和“單一土地稅”的稅收主張。另外，魁奈

還認為國家應(yīng)該把政策重點放在經(jīng)濟的繁榮上。杜爾哥發(fā)展了重農(nóng)學(xué)

派的經(jīng)濟理論，他把社會階級劃分為生產(chǎn)階級、土地所有者階級和不

生產(chǎn)階級，并進一步劃分出雇用工人和資本家。他認為利潤、利息、

地租都是農(nóng)業(yè)“純產(chǎn)品”的一部分。主張實行平等納稅，取消徭役制

度和苛捐雜稅。在對外貿(mào)易方面，提倡自由貿(mào)易，實行平等關(guān)稅。同

時他還認為除土地所得稅之外的稅，包括對佃農(nóng)征收的稅，對企業(yè)利

潤和銷售商品征收的稅，都是來源于農(nóng)業(yè)純產(chǎn)品，都是由土地所有者

負擔(dān)，因而是間接稅，都應(yīng)廢除。

3、古典學(xué)派的公共財政思想

古典經(jīng)濟學(xué)派代表新興資產(chǎn)階級利益的一種經(jīng)濟理論和體系，產(chǎn)生

于17世紀(jì)中葉，完成于19世紀(jì)初。英國的威廉?配第1662年發(fā)表的

《賦稅論》是古典經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生的標(biāo)志，亞當(dāng)?斯密1776年發(fā)表的《國

民財富的性質(zhì)和原因的研究》是主要的理論代表，大衛(wèi)?李嘉圖發(fā)表

的《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》為古典經(jīng)濟學(xué)的終結(jié)。其他主要代表人

物有布阿吉爾貝爾、魁奈、杜爾哥和西斯蒙第。配第是英國從重商主

義向古典政治經(jīng)濟學(xué)過渡的代表人物，其在財政理論方面的代表著作

為《賦稅論》，這部著作主張財政支出按國家職能劃分為軍事、行政司

法、宗教、教育、社會事業(yè)和公共土木工程等項目，并認為國家支出

應(yīng)以提高生產(chǎn)率、振興產(chǎn)業(yè)為目標(biāo)，削減非生產(chǎn)性支出，增加生產(chǎn)性

支出。賦稅是將一部分人民財產(chǎn)轉(zhuǎn)移給政府，人民所納賦稅應(yīng)以其在

公共秩序中所享受的權(quán)益而定。他提出了“公平”、“簡便”、“節(jié)省”

的征稅標(biāo)準(zhǔn)。在稅收制度上，他主張以地租為主要稅源，以單一國內(nèi)

消費稅取代其他稅種，并傾向于實行比例稅制。

亞當(dāng)?斯密是英國古典政治經(jīng)濟學(xué)的杰出代表，他在1776年出版

的《國民財富的性質(zhì)和原因研究》創(chuàng)立了古典政治經(jīng)濟學(xué)理論體系和

財政學(xué)體系，被譽為“政治經(jīng)濟學(xué)之父”、“財政學(xué)之父”?！秶徽摗?/p>

1776年在倫敦出版?！秶徽摗樊a(chǎn)生于英國由工場手工業(yè)向大機器工

業(yè)過渡的時期，反映了產(chǎn)業(yè)資本同封建殘余作斗爭、迅速發(fā)展資本主

義經(jīng)濟的要求。作者以資產(chǎn)階級人性論為出發(fā)點，以國民財富為研究

對象，使用了雙重的研究方法，即一方面探索各個經(jīng)濟范疇的內(nèi)在聯(lián)

系，另一方面僅僅描繪經(jīng)濟現(xiàn)象的表面聯(lián)系。貫徹全書的一個基本指

導(dǎo)思想是主張自由放任，即主張在自由競爭中發(fā)展資本主義經(jīng)濟。

大衛(wèi)?李嘉圖繼承和發(fā)展了威廉?配第和亞當(dāng)?斯密的財政思想。

大衛(wèi)?李嘉圖(1772-L823),英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)的主要代表

之一，也是英國資產(chǎn)階級古典政治經(jīng)濟學(xué)的完成者，主要經(jīng)濟學(xué)代表

作是1817年完成的《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》。李嘉圖早期是交易所

的證券經(jīng)紀(jì)人，后受亞當(dāng)?斯密的書的影響，激發(fā)了他對經(jīng)濟學(xué)研究

的興趣，其研究的領(lǐng)域主要包括貨幣和價格，對稅收問題也有一定的

研究。李嘉圖認為：

(1)賦稅的來源。李嘉圖堅持勞動時間決定商品價值的原理，認為

勞動是創(chuàng)造價值的唯一源泉。據(jù)此，李嘉圖認為稅收來自勞動產(chǎn)品的

價值，賦稅是一個國家的土地和勞動的產(chǎn)品中由政府支配的部分，它

最后總是由該國的資本中或是由該國的收入中支付的。李嘉圖將稅收

歸納為來源于資本和收入兩個方面，如果稅收的征收使得人們增加生

產(chǎn)或減少消費，那么稅收來源于收入；如果人們沒有增加生產(chǎn)或減少

消費，則稅收是來源于資本。李嘉圖認為，稅收不論來自收入還是來

自資本，都是對積累的減少。

(2)稅收原則。李嘉圖的稅收原則思想主要體現(xiàn)在稅收公平和稅

收對生產(chǎn)的影響方面，他并沒有像亞當(dāng)?斯密那樣比較系統(tǒng)和全面地

對稅收原則進行分析。李嘉圖認為社會一切收入都應(yīng)征稅，人們應(yīng)按

自己的財力來負擔(dān)稅收；政府稅收只要負擔(dān)合理，至于落在哪項收入

上面是無關(guān)緊要的，只要賦稅不是不平均地壓在從事積累和節(jié)約的階

級身上，它究竟是課加在利潤上面、課加在農(nóng)產(chǎn)品上面、還是課加在

工業(yè)品上面，并沒有多大關(guān)系。為了公平地征收稅收，應(yīng)該建立以工

資稅、利潤稅和農(nóng)產(chǎn)品稅組成的稅收制度。另外，李嘉圖認為政府財

政支出是非生產(chǎn)性的；政府稅收是用于政府支出，因而也具非生產(chǎn)性;

稅收具有妨礙生產(chǎn)和耕種的通病，給生產(chǎn)帶來負擔(dān)。

(3)關(guān)于地租稅。李嘉圖認為地租稅只影響地租，地主負擔(dān)了全部

稅收，地租稅不能轉(zhuǎn)嫁給任何消費階級。但李嘉圖認為有些時候地租

稅也會使農(nóng)產(chǎn)品的價格提高，消費者也會承擔(dān)稅負。

(4)關(guān)于利潤稅。李嘉圖認為對資本利潤征稅會導(dǎo)致所生產(chǎn)的商品

漲價。對資本家來說，如果征稅后稅收負擔(dān)不隨商品價格上漲而轉(zhuǎn)嫁,

生產(chǎn)產(chǎn)品的資本家就不能獲得平均利潤。通過進一步分析，李嘉圖認

為對資本利潤課稅而一切商品都按稅額成比例地漲價，就會影響股票

持有人。

(5)關(guān)于工資稅。對工資征稅會使得工資上漲，因而導(dǎo)致資本利潤

率的降低。李嘉圖指出，對必需品征稅和對工資征稅的結(jié)果不一樣，

必需品征稅必然使必需品價格上漲，而工資稅則不然；必需品征稅部

分是利潤稅，部分是對富有的消費者征稅，工資稅則全部是利潤稅。

工資稅的影響是使工資增加，增加的數(shù)額至少與稅額相等。

(6)關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品稅。李嘉圖認為，任何加在農(nóng)業(yè)經(jīng)營者身上的稅收，

無論采取土地稅的形式、什一稅的形式還是產(chǎn)品稅的形式，都將增加

生產(chǎn)成本，因而會提高農(nóng)產(chǎn)品的價格。對農(nóng)產(chǎn)品的征稅，不會是由地

主負擔(dān)，因為不能從地租中扣除稅款；也不是由農(nóng)場主的利潤負擔(dān)，

因為沒有任何理由在其他行業(yè)獲得較高利潤的情況下要求農(nóng)場主從事

這種利潤較低的行業(yè)。

（二）公共經(jīng)濟學(xué)的興起和發(fā)展

公共經(jīng)濟學(xué)理論以凱恩斯1936年發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》

為始點，按發(fā)展順序劃分，主要有凱恩斯學(xué)派、供給學(xué)派、公共選擇

學(xué)派等。

1、凱恩斯主義的財政理論。凱恩斯經(jīng)濟理論的核心是有效總需

求理論，

它們?nèi)Q于“邊際消費傾向”、“資本邊際效率”及“貨幣的流動偏好”

三大基本心理因素。

2、應(yīng)學(xué)派的財政理論。20世紀(jì)70年代以來，市場經(jīng)濟國家出現(xiàn)了經(jīng)

濟“滯脹”的局面，凱恩斯學(xué)派需求管理政策受到嚴重挑戰(zhàn)。由于凱

恩斯學(xué)派的需求管理政策忽視勞動、儲蓄、投資、生產(chǎn)等供應(yīng)的因素,

從而導(dǎo)致經(jīng)濟增長率的降低。以供應(yīng)學(xué)派為代表的的經(jīng)濟理論應(yīng)運而

生，他們認為要醫(yī)治“滯脹”的經(jīng)濟頑癥，就要重新肯定薩伊定律，

重視供給管理政策，降低稅率以刺激經(jīng)濟增長，減少國家干預(yù)經(jīng)濟，

提高私人經(jīng)濟的效率。表現(xiàn)在稅收上，就要強調(diào)稅收的中性原則，即

征稅結(jié)果不要影響納稅人在生產(chǎn)、投資、消費等方面的行為。供應(yīng)學(xué)

派反對赤字財政政策，主張實行緊縮性的財政政策，恢復(fù)預(yù)算平衡。

在具體政策措施上，主張減稅政策，以鼓勵人們的工作積極性，刺激

投資，增加供應(yīng)。他們提出了“拉弗曲線”，以此來描述稅收和生產(chǎn)之

間的關(guān)系。

3、貨幣學(xué)派的財政觀點。貨幣學(xué)派以米爾頓?弗里德曼為代表，興起

于本世紀(jì)五六十年代。他們反對凱恩斯的理論及政策主張，主張實行

單一的貨幣政策以調(diào)節(jié)經(jīng)濟。貨幣學(xué)派認為推行凱恩斯擴大財政支出

政策造成貨幣供應(yīng)的增加，導(dǎo)致持續(xù)的通貨膨脹。因此，他們反對赤

字財政政策，主張實行緊縮性的財政政策和貨幣政策來控制通貨膨脹。

在稅收方面，貨幣學(xué)派提出了全面降低個人所得稅的基本稅率，減征

投資收入稅、土地開發(fā)稅和公司利潤稅，實行“負所得稅”的設(shè)想。

4、其他觀點。除了上述一些主要流派的財政思想和觀點外，在當(dāng)

代西方公共財政學(xué)理論中、引人注目的還有馬斯格雷夫的財政學(xué)說和

公共選擇學(xué)派的財政學(xué)說。

馬斯格雷夫，在《財政理論和實踐》一書中提出稅收六原則：

(1)稅負分布應(yīng)該是公平的，應(yīng)使每個人都支付合理的份額。

(2)稅收的選擇應(yīng)盡量不干預(yù)有效的市場決策，也就是說要使稅

收的“額外負擔(dān)”極小化。

(3)如果稅收政策被用于實現(xiàn)刺激投資等其他目標(biāo)，必須使之對

稅制公平性的干擾達到最小。

(4)稅收結(jié)構(gòu)應(yīng)有助于以經(jīng)濟穩(wěn)定增長為目標(biāo)的財政政策的實

現(xiàn)。

(5)稅收制度應(yīng)明晰而無行政爭議，并且要便于納稅人理解。

(6)稅收的管理和征收費用應(yīng)在考慮其他目標(biāo)的基礎(chǔ)上盡量降

低。

總之，隨著時代和環(huán)境的變化，要求人們從更廣泛的范圍，更深

的層次上研究政府的經(jīng)濟活動。研究方法的進步，更推動了財政學(xué)基

礎(chǔ)上的公共經(jīng)濟學(xué)的誕生。為了沿襲歷史上財政學(xué)的發(fā)展，人們往往

把財政學(xué)叫做舊公共經(jīng)濟學(xué)，而把擴大了的財政學(xué)叫做公共經(jīng)濟學(xué)。

1.2公共經(jīng)濟學(xué)的地位

一、公共經(jīng)濟學(xué)與微觀經(jīng)濟學(xué)

微觀經(jīng)濟學(xué)是以單個經(jīng)濟單位為研究對象，研究單個經(jīng)濟單位的

經(jīng)濟行為以及相應(yīng)的經(jīng)濟變量的決定。如單個消費者、單個家庭、單

個廠商、單個產(chǎn)品市場的經(jīng)濟行為等經(jīng)濟現(xiàn)象。微觀經(jīng)濟學(xué)認為它所

要研究解決的是生產(chǎn)什么，如何生產(chǎn)，為誰生產(chǎn)這三大經(jīng)濟問題。

公共經(jīng)濟學(xué)與微觀經(jīng)濟學(xué)的聯(lián)系十分密切，微觀經(jīng)濟學(xué)研究價格機

制、生產(chǎn)者行為、消費者行為，而公共經(jīng)濟學(xué)把政府看成一個經(jīng)濟活

動主體，該主體為實現(xiàn)其經(jīng)濟利益最大化而生產(chǎn)和消費。因此，微觀

經(jīng)濟學(xué)的優(yōu)化資源配置的研究目的同樣適用于公共經(jīng)濟學(xué)。例如，公

共經(jīng)濟學(xué)把稅收看成是政府的成本與價格，通過財政收支的研究來弄

清納稅人的每一筆稅金是否實現(xiàn)了最大化，政府的每一筆開支是否實

現(xiàn)了最大化。

此外，公共經(jīng)濟學(xué)廣泛運用了微觀經(jīng)濟學(xué)的經(jīng)濟分析工具，如個量

分析、量-本-利分析、均衡分析、邊際效用理論、供求理論等。

二、公共經(jīng)濟學(xué)與宏觀經(jīng)濟學(xué)

宏觀經(jīng)濟學(xué)是以整個國民經(jīng)濟活動為考察對象，研究經(jīng)濟中有關(guān)

總量的決定及其變化。宏觀經(jīng)濟學(xué)是相對于微觀經(jīng)濟學(xué)而言，它們兩

者共同組成當(dāng)代西方經(jīng)濟學(xué)理論。宏觀經(jīng)濟學(xué)的中心論題是對國民收

入這個經(jīng)濟總量作分析，研究國民經(jīng)濟總量和一般價格水平?jīng)Q定等經(jīng)

濟問題。宏觀經(jīng)濟學(xué)主要研究一個國家的資源是否被充分利用，貨幣

和儲蓄的購買力是否變動，生產(chǎn)物品的能力是否增長，這三大經(jīng)濟問

題。

政府的職能與宏觀經(jīng)濟學(xué)有著更加密切的聯(lián)系。經(jīng)濟發(fā)展是一個從

非均衡到均衡的過渡，在過渡的進程中實現(xiàn)質(zhì)和量的提高。市場機制

在微觀經(jīng)濟領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用，價格調(diào)節(jié)著生產(chǎn)和消費。特別是

在完全競爭市場中，價格可以實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。但完全競爭市場

的前提條件是苛刻的，市場機制在微觀經(jīng)濟領(lǐng)域有效，在宏觀經(jīng)濟領(lǐng)

域可能會失靈。在整個社會經(jīng)濟中，價格調(diào)節(jié)的作用相對有限，政府

調(diào)節(jié)的作用就十分必要?？陀^上要求存在一個對整個國民經(jīng)濟進行干

預(yù)、代表全民意志活動的集體，這個集體就是國家和政府。

三、公共經(jīng)濟學(xué)與福利經(jīng)濟學(xué)

福利經(jīng)濟學(xué)(welfareEconomics)是現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)的一個重要分支，

它在20世紀(jì)早期形成于英國，后來在美國、法國和北歐國家得到廣泛

傳播和發(fā)展。福利分為個人福利和社會福利。個人福利是指一個人獲

得的滿足，它可以看作是“幸?！被颉翱鞓贰钡耐x語，這種滿足既

包括個人物質(zhì)生活需要的滿足，也包括個人精神生活需要的滿足。社

會福利是指一個社會全體成員的個人福利的總和或個人福利的集合。

在社會福利中，能夠直接或間接用貨幣來衡量的那部分社會福利，叫

做經(jīng)濟福利。經(jīng)濟福利就是福利經(jīng)濟學(xué)的研究對象。本書后面所說的

社會福利是指一個社會的經(jīng)濟福利。

福利經(jīng)濟學(xué)中的帕累托最優(yōu)原則已經(jīng)成為公共經(jīng)濟學(xué)研究的重要

內(nèi)容。所謂帕累托最優(yōu)是指如果任何一種改變現(xiàn)狀的資源配置方式或

措施都會至少使其中一方遭到損失，那么原來的方式就是帕累托最優(yōu)。

福利經(jīng)濟學(xué)以帕累托最優(yōu)原則揭示了資源配置的有效性問題，而這對

于公共經(jīng)濟學(xué)也十分重要。為了實現(xiàn)社會財富的增長和福利的增加，

人們必須要打破過去的平衡而尋求新的平衡，帕累托最優(yōu)原則是公共

經(jīng)濟學(xué)的基本原則之一。

四、公共經(jīng)濟學(xué)與政治學(xué)和倫理學(xué)

政治學(xué)就是研究政治的科學(xué)，政治學(xué)的定義是與政治的定義聯(lián)系在

一起的。政治本質(zhì)上是人們在一定經(jīng)濟基礎(chǔ)上，圍繞著特定利益，借

助于社會公共權(quán)力來規(guī)定和實現(xiàn)特定權(quán)利的一種社會關(guān)系。因此，政

治學(xué)就是研究這種特定的社會關(guān)系即政治關(guān)系及其發(fā)展規(guī)律的科學(xué)。

首先，政治學(xué)以政治關(guān)系作為研究對象。在實際政治生活中，政治

關(guān)系具有多種外延形態(tài)，如政治行為是政治關(guān)系的行為形態(tài)、政治體

系是政治關(guān)系的組織和制度形態(tài)，政治文化是政治關(guān)系的心理和精神

形態(tài)，這些形態(tài)也都是政治學(xué)研究的對象。其次，政治學(xué)以探求政治

關(guān)系的發(fā)展規(guī)律作為自己的目標(biāo)和任務(wù)。因此，政治學(xué)既要求對于政

治現(xiàn)象的描述和對于政治表征的把握，更要求深入研究政治關(guān)系的本

質(zhì)聯(lián)系及其發(fā)展運動。第三，政治學(xué)是一門科學(xué)，它要求人們以客觀

政治關(guān)系為研究對象，以科學(xué)態(tài)度和科學(xué)方法從事研究，其研究的科

學(xué)成果和結(jié)論必定對于人們認識政治現(xiàn)象、掌握政治規(guī)律起著巨大的

指導(dǎo)作用。

所謂倫理學(xué)，就是關(guān)于道德的科學(xué)。倫理是一種認知對錯的信念，

是一種大眾認知的規(guī)范。倫，“猶分也”，引申為人與人的關(guān)系之意，

理，“猶類也”，引申為道理和規(guī)則之意?！皞惱怼北闶翘幚砣藗兿嗷リP(guān)

系所應(yīng)遵循的道理和規(guī)則。政府作為一個經(jīng)濟組織，其決策首先考慮

到政治影響，政治因素對政府經(jīng)濟行為有重要的影響力。公共經(jīng)濟學(xué)

與政治學(xué)、倫理學(xué)相互影響、相互滲透，政府的許多經(jīng)濟行為是借助

政治學(xué)的框架來完成的，而隨著經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展，公共經(jīng)濟學(xué)的思想及

研究方法越來越多的滲透到社會生活的各個方面。以布坎南為代表的

公共選擇學(xué)派，強調(diào)政府干預(yù)經(jīng)濟的新古典綜合派的觀點，都說明經(jīng)

濟學(xué)與政治學(xué)是密不可分的。而且在選擇行為過程中，必然涉及到倫

理標(biāo)準(zhǔn)和社會意識形態(tài)的問題，使公共經(jīng)濟學(xué)與倫理學(xué)、社會學(xué)等有

了內(nèi)在的聯(lián)系。

五、公共經(jīng)濟學(xué)與法學(xué)

法以確立人們之間權(quán)利、義務(wù)的辦法來調(diào)整人們之間的關(guān)系。在

階級社會里，就階級統(tǒng)治的角度來說，人們之間的關(guān)系主要可分為兩

大類，一類是統(tǒng)治階級內(nèi)部的各種關(guān)系，如國家機構(gòu)各部分之間的關(guān)

系，國家與統(tǒng)治者個人或集團之間的關(guān)系，統(tǒng)治者個人或集團之間的

相互關(guān)系等；另一類是統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級之間的各種關(guān)系，這些

關(guān)系的具體內(nèi)容是極其廣泛的，它包括政治、經(jīng)濟、文化、倫理等方

面。法學(xué)為公共經(jīng)濟學(xué)研究提供了基本的法理基礎(chǔ)。在公共經(jīng)濟學(xué)中，

規(guī)范地判斷政府的經(jīng)濟行為具有相當(dāng)?shù)碾y度，即政府應(yīng)該做什么，不

應(yīng)該作什么，哪些是政府經(jīng)濟行為，哪些不是政府經(jīng)濟行為。法學(xué)可

以提供解決此類問題的思路，實證主義法學(xué)把國家等同于法律規(guī)范，

不承認存在一個可以了解的、人格化的國家。而且許多政府行為必須

通過法律規(guī)范來實施，如反壟斷法。美國1890年就通過了反托拉斯法

——謝爾曼法。

1.3公共經(jīng)濟學(xué)在中國的發(fā)展

一、改革開放前的公共經(jīng)濟學(xué)

改革開放前，公共經(jīng)濟壟斷一切具體表現(xiàn)為以下三個方面：

第一，公共部門通過計劃調(diào)配幾乎所有的社會資源。社會主義理論

認為公有制是未來社會的主要特征，中央計劃可以消除資本

主義生產(chǎn)的無政府狀態(tài)，國家財政在嚴格控制全社會所有投

資的同時也嚴格控制絕大部分消費。

第二，公共部門直接支配社會生活的各個方面。國家財政不僅滿足

國防、外交、醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育、行政管理、社會基礎(chǔ)設(shè)施等一

般意義上的公共支出之外，還嚴格控制國有企業(yè)的設(shè)備投資、技術(shù)

改造和員工的工資福利。

第三，國家主要通過公共部門來管理國民經(jīng)濟。改革開放前國家維

持了龐大的國有企業(yè)體系，財政開支在國民經(jīng)濟中占有絕對份額。集

體所有制企業(yè)和人民公社雖然不屬國有也非國營，但實際上是國有經(jīng)

濟的附屬和國有經(jīng)濟的延伸。經(jīng)濟市場化的程度很低，不僅城市居民

的火柴、針線需憑票供應(yīng)，連農(nóng)民自留地上的剩余瓜果蔬菜也不能公

開拿到集市上自由出售?？梢娪媱澵斦臋?quán)威和影響無所不在。不僅

國民經(jīng)濟中的積累和消費比例是由計劃決定，而且連企業(yè)生產(chǎn)什么，

生產(chǎn)多少都要由計劃和財政來決定。

二、1979年至1993年雙軌過渡的漸進式改革

1978年至1988年在整個國民經(jīng)濟中，開始對計劃、投資、財政、

金融、工資、價格和政府機構(gòu)等幾個方面的管理體制進行心要的改革。

在計劃管理體制改革方面，將原來單一的集中計劃的形式改為實行指

令性計劃、指導(dǎo)性計劃和市場調(diào)節(jié)等三種形式，并且縮小了指令性計

劃的范圍，擴大了指導(dǎo)性計劃的范圍；在投資體制改革方面，國家預(yù)

算內(nèi)基本建設(shè)投資全部由撥款改為貸款，下放了固定資產(chǎn)投資項目的

審批權(quán)限，國家專門成立了6個專業(yè)投資公司；在財稅體制改革方面,

國有企業(yè)實行兩步利改稅，政府實行“劃分稅種、核定收支、分級包

干”的財政管理體制；

1989年至1993年是政府經(jīng)濟管理體制的調(diào)整階段。在新舊體

制因素的混合作用下，1988年經(jīng)濟運行出現(xiàn)過熱、秩序混亂和通貨膨

脹加劇的局面，政府運用一系列計劃手段和經(jīng)濟手段治理經(jīng)濟環(huán)境，

整頓經(jīng)濟秩序。同時，在價格管理和宏觀政策調(diào)控手段方面進行了調(diào)

整。

三、1994年以后的政府職能轉(zhuǎn)變

這一階段中，圍繞著建立市場經(jīng)濟體制的改革目標(biāo)，大力推進了財

稅、金融、價格管理、外匯管理、政府機構(gòu)等方面的改革，初步建立

了適應(yīng)市場經(jīng)濟需要的宏觀調(diào)控體制框架。、

1994年1月起全國實行新的財稅機制，即分稅制。內(nèi)容是：⑴按稅

種劃分中央與地方財政收入；⑵中央和地方分設(shè)稅務(wù)機構(gòu)分別收稅；

⑶中央先集中大部分財力，然后對地方實行稅收返還和轉(zhuǎn)移支付。與

此同時，確立了復(fù)式預(yù)算制度，加強了對財政支出的管理。作為公共

經(jīng)濟中最核心部分的財政收支基本規(guī)范，并逐漸與國際接軌。

通過以上的回顧，可以清楚地看到公共經(jīng)濟的改革在我國改革開放

中占有及其重要的地位，既是改革的對象，同時又是改革的動力。

五、學(xué)習(xí)借鑒西方公共經(jīng)濟學(xué)

我國長期受高度集中的計劃經(jīng)濟的影響，對公共經(jīng)濟的學(xué)習(xí)和研究

十分薄弱。公共經(jīng)濟學(xué)這一名稱的出現(xiàn)也只是近幾年來的事。建立和

完善具有中國特色的公共經(jīng)濟學(xué)是一個長期的任務(wù)，我們首先要認真

學(xué)習(xí)和借鑒西方公共經(jīng)濟學(xué)中有益的東西，然后結(jié)合有中國特色的社

會主義理論與實踐，以“三個有利于”為標(biāo)準(zhǔn)，建立符合我國國情的

公共經(jīng)濟學(xué)體系。

西方公共經(jīng)濟學(xué)從本質(zhì)上說是維護資本主義制度的，是維護以私有

制為基礎(chǔ)、三權(quán)分立為特征的西方民主政治學(xué)說的。但是，西方公共

經(jīng)濟學(xué)也反映了市場經(jīng)濟中某些帶有普遍性、規(guī)律性的東西，是正確

處理國家和社會、政府與市場關(guān)系的成功經(jīng)驗的理論總結(jié)。我國必須

要善于學(xué)習(xí)研究市場經(jīng)濟中的共性問題，汲取別人的教訓(xùn)，借鑒他國

成功經(jīng)驗。就我國現(xiàn)狀而言，公共部門經(jīng)濟，即中央財政、各級地方

財政、中央與地方政府出資興辦企事業(yè)，無論在形式和規(guī)模上離社會

主義市場經(jīng)濟的要求還有很大差距，還要付出艱辛努力、進行堅持不

懈的改革才行。

思考題：

1、如何正確理解公共經(jīng)濟學(xué)的內(nèi)涵以及與其他學(xué)科的關(guān)系

2、論述公共經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷程及在中國的運用

第二部分政府與市場

重點與難點：

1、計劃與市場體制下的政府行為

2、政府失靈與市場失靈的問題及對策

3、政府的經(jīng)濟職能

2.1兩種經(jīng)濟體制下的政府

一、計劃體制與政府行為

(一)計劃體制的設(shè)想與實踐

計劃體制理論模型隱含著四個方面的理論假設(shè)：一是完備的信息

結(jié)構(gòu)假設(shè)。它包括信息費用為零或者低得可以忽略不計，并且信息是

完全對稱的；二是在按勞分配規(guī)律作用下，邊際私人收益等于邊際社

會收益，激勵機制完全是內(nèi)在的，即社會利益的增進即是個人利益的

增進；三是在實物經(jīng)濟條件下，整個社會的經(jīng)濟動態(tài)目標(biāo)是為了滿足

人民群眾的物質(zhì)生活和精神生活的需要，即經(jīng)濟是需求導(dǎo)向的；四是

整個社會的供求在計劃者的精心安排下普遍均衡，整個經(jīng)濟能夠達到

瓦爾拉均衡(WalrasianEquilibrium),并符合帕累托最優(yōu)(Pareto

Optimal)的基本要求。其中，最為核心的假設(shè)是信息完備的假設(shè)，其

余的假設(shè)都是由此派生的。

在實踐，計劃體制并沒有達到它假設(shè)條件下可以到達的效果。這是

因為，計劃體制的四個假設(shè)并不具備?，F(xiàn)實的信息結(jié)構(gòu)很難而且不可

能是完備的，計劃者事實上不可能知道所有消費者的偏好、生產(chǎn)資源

的狀況、生產(chǎn)者的生產(chǎn)能力，以及勞動者的勞動貢獻等，而且計劃者

要獲取信息，需要相當(dāng)大的成本，大得甚至?xí)褂媱澱邔幵阜艞壨耆?/p>

信息，導(dǎo)致信息的不完備。計劃經(jīng)濟的實踐的結(jié)果遠遠偏離計劃者預(yù)

想的結(jié)果。就使得現(xiàn)實的計劃體制困境重重，更不要說另外三個假設(shè)

也存在相當(dāng)大的現(xiàn)實性問題。

(二)、現(xiàn)存計劃體制與政府行為

正是因為上述情況，導(dǎo)致了現(xiàn)實計劃體制政府行為與經(jīng)典模型設(shè)計

者們設(shè)計的政府行為的很大偏離。

1、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的偏離

公有制的基本特征之一，是全體人民或全體勞動者是生產(chǎn)資料的共

同所有者，他們都是生產(chǎn)資料的主人。特征之二是全體勞動者共同所

有的生產(chǎn)資料是為廣大勞動者的利益服務(wù)的，生產(chǎn)資料不再是剝削的

載體和手段，而是廣大勞動者為增進自己的物質(zhì)利益所從事生產(chǎn)經(jīng)營

活動的基本條件。

可以看出，公有制作為一種產(chǎn)權(quán)制度的特點是：公有財產(chǎn)的所有

權(quán)主體是全體勞動者，只有全體勞動者才有權(quán)擁有并處置公有財產(chǎn)，

也只有他們才能合法地取得公有財產(chǎn)所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。但事實上，

全體勞動者只是一個抽象的理論概念，不具有操作意義。也因此構(gòu)不

成實際意義上的產(chǎn)權(quán)主體。所以，在事實上國家成為了全體勞動者的

總代表，全民所有制也就變成了國家所有制。

所以，完全的社會公有制或全民所有制就變成了局部的公有制，局

部所有制就是政府所有制與集體所有制的結(jié)合。這種結(jié)構(gòu)是不同于經(jīng)

典計劃體制理論模型的。政府是經(jīng)濟管理的主體，但不是全部，政府

進行統(tǒng)一計劃、制定政策的工作，它們對微觀經(jīng)濟的經(jīng)營是有分工的,

從收益角度講，就是收益局限在不同的人手里。政府規(guī)定，集體所有

制的收益權(quán)集中在部分人手里，國有資產(chǎn)的收益權(quán)也局限由部分人取

得，國營單位里，不允許農(nóng)業(yè)戶口人員就業(yè)，同時各國營企業(yè)是屬于

條塊分割的，資產(chǎn)的收益權(quán)各個部門并不統(tǒng)一。這些都是現(xiàn)實計劃體

制偏離后政府的不同于經(jīng)典理論的行為模式。

2、政府決策結(jié)構(gòu)的偏離

在計劃經(jīng)濟體制下，一個社會的決策結(jié)構(gòu)是完全集中的。這個社會

的所有決策均由中央政府決策機構(gòu)做出，做出決策所需的信息可以以

很低的費用獲得；決策所涉及的所有人的價值偏好是完全一致的；以

政府為主體的決策結(jié)構(gòu)的管理成本為零，完全低于市場的交易成本，

所以也不需要有市場。

事實上，現(xiàn)實的計劃體制下政府的決策結(jié)構(gòu)遠不是這樣的。因

為在現(xiàn)實世界中，上述三個假設(shè)是很難得到滿足的。首先，整個社會

的國民經(jīng)濟管理及其他各個方面的管理決策決不會只是簡單的計算和

監(jiān)督。其次，在現(xiàn)實中，政府并不能使它的管理成本低于市場交易成

本，商品經(jīng)濟的規(guī)律不是理想可以改變的，政府不能完全代替市場。

最后，消費者和生產(chǎn)者的價值偏好并不與負責(zé)決策的政府完全一致。

三個原因結(jié)合起來，導(dǎo)致了現(xiàn)實與計劃體制的偏離。

3.動力結(jié)構(gòu)的偏離

現(xiàn)實社會中的計劃體制卻有著無法解決的困境，使得其動力結(jié)

構(gòu)也有了明顯的偏離。

首先，在現(xiàn)實的社會主義社會中，勞動只具有一定程度的社會性。

公有制制度的建立，使勞動者同公有的生產(chǎn)資料開始直接結(jié)合，在實

際生活中，社會勞動的分工和社會勞動量的分配，基本上也是由國家

或集體有計劃地安排的，每個勞動者在全民所有制或者是集體所有制

經(jīng)濟中的勞動，都要受國家計劃的支配或在國家計劃指導(dǎo)下進行。他

們的勞動已開始直接成為社會總勞動的有機組成部分，在一定程度上

實現(xiàn)了個人勞動與社會勞動的直接統(tǒng)一，這種勞動已經(jīng)帶有直接社會

勞動的性質(zhì)。但是，社會主義尚處于不發(fā)達階段，生產(chǎn)資料公有制還

包括全民所有制和集體所有制兩種形式。在全民所有制中，生產(chǎn)資料

為社會占有，國家可以按照社會需要和經(jīng)濟的合理性，通過計劃指導(dǎo)

把生產(chǎn)資料分配給各部門、各地區(qū)和各企業(yè)，使生產(chǎn)資料和各單位的

勞動力相結(jié)合。

其次，技術(shù)上的可操作性差，是現(xiàn)實計劃體制動力結(jié)構(gòu)偏離的

又一原因。從操作角度來看，按勞分配并不是按照單個勞動者所付出

的勞動數(shù)量和質(zhì)量來確定他應(yīng)得的報酬，也不是按照在特定條件下生

產(chǎn)一定數(shù)量及質(zhì)量的產(chǎn)品，而是根據(jù)社會統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，將勞動者的個

別勞動付出換算成社會標(biāo)準(zhǔn)工作時數(shù)，換算成在特定條件下的社會平

均勞動付出，再按照換算結(jié)果確定勞動者的應(yīng)得的報酬。

取代理論動力結(jié)構(gòu)的是一種固定勞動定額制和與此相適應(yīng)的固定

工資制。由于不同企業(yè)的技術(shù)條件、設(shè)備條件、原料供應(yīng)條件，以及

計劃任務(wù)等都有所不同，所以不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和質(zhì)量也

有很大的差別。造成這些差別的有些是個人的原因，如工作努力程度

等；有些則是政府的原因，如計劃指標(biāo)的數(shù)量與質(zhì)量、企業(yè)經(jīng)營環(huán)境

等。由于這兩種因素在技術(shù)上很難加以區(qū)分，所以在實踐上政府在確

定不同企業(yè)職工的報酬時，并不考慮不同企業(yè)職工提供的勞動數(shù)量和

質(zhì)量，而是根據(jù)政府制定的工資表直接加以統(tǒng)一規(guī)定。這種工資制度

一刀切，簡便易行，可以節(jié)省大量的信息費用，并且與傳統(tǒng)體制中的

決策結(jié)構(gòu)相配套。但是后果也是嚴重的：就是個人缺乏勞動的積極性,

不利于經(jīng)濟的發(fā)展。政府也意識到個人會偷懶這一點，所以他們也采

取了種種方法來提高個人的積極性。比如強制手段、監(jiān)督、意識形態(tài)

教育等等，但這與理論上的按勞分配已經(jīng)是大相徑庭了，社會上普遍

存在低效率。政府的權(quán)力很大，但是它由于本身體制的假設(shè)淵源，無

法解決計劃體制社會中普遍的低效率現(xiàn)象。這是計劃體制一個致命的

缺陷。

總之，在這種計劃體制下，政府功能過分擴張，無所不管，包羅

萬象，微觀宏觀一把抓。但是現(xiàn)實社會中的種種實際狀況，使得現(xiàn)實

的計劃體制與理論中的計劃體制有明顯的偏離。由于這些偏離，政府

的行為受到現(xiàn)實中的限制，社會中存在普遍的低效率，這些在事實上

說明了政府不能取代市場。

二、市場體制與政府功能

（一）、市場體制概念及實踐

1、市場體制

市場體制是以市場為中心的一種制度安排，無論微觀和宏觀、無論

物資流動與人員流動、無論何種經(jīng)濟行為，都要面向市場，以市場動

態(tài)為基本依據(jù)，并通過市場環(huán)節(jié)來實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。市場成為各種經(jīng)營

主體的起點和終點，成為整個社會經(jīng)濟運行的中心和渠道。在市場體

制下，價值規(guī)律是起巨大的作用的。

計劃體制的政府萬能性特點是與市場體制格格不入的。市場體制的

決策權(quán)分配或決策結(jié)構(gòu)是完全分散的，生產(chǎn)者和消費者自己決定生產(chǎn)

什么，不生產(chǎn)什么，消費什么，不消費什么，并且完全由生產(chǎn)者和消

費者自己承擔(dān)決策的后果，政府在經(jīng)濟決策中不起決定性作用，所有

經(jīng)濟決策都是由企業(yè)和家庭在微觀層次上做出的。消費者自己決定自

己的工作時間和消費支出，企業(yè)完全由自己的意愿決定自己投資的數(shù)

量和構(gòu)成。

2、完全競爭市場體制的理論模型

基本假設(shè)：①單個企業(yè)的生產(chǎn)可能性集是凸集。這意味著生

產(chǎn)是可分的和可加的。相應(yīng)的推論是，生產(chǎn)函數(shù)為凹函數(shù)，生產(chǎn)的邊

際收益遞減；生產(chǎn)的規(guī)模收益不變；②單個消費者的消費可能集是凸

集。消費偏好具有以下性質(zhì)：傳遞性，如果對A物品的偏好大于或等

于B物品，對B物品的偏好大于或等于C物品，則對A物品的偏好大

于或等于C物品；相關(guān)性，任何兩個物品之間可以進行消費偏好的對

比；連續(xù)性；消費偏好具有半緊的凸性；不可滿足特性。沒有一種消

費組合可以給消費者以完全滿足。這一點體現(xiàn)人類在消費上的貪得無

厭的本性。在這些條件下，在消費可能集上可建立連續(xù)的、半緊的、

準(zhǔn)凹的效用函數(shù)；③帕累托效應(yīng)有兩種含義：第一是帕累托最優(yōu)，在

其他人的效用至少不下降的情況下，沒有人可從資源的重新分配中得

到效用改善；第二是帕累托效率，沒有人能從資源的重新配置中得到

效用改善。前者指某個經(jīng)濟主體效用的改善不能以犧牲他人的效用為

代價；后者沒有這一限制。

基本結(jié)論。這就是所謂福利經(jīng)濟學(xué)的兩個基本定理：①福利經(jīng)濟

學(xué)第一定理：如以下條件滿足，則市場可以達到競爭均衡并且合于帕

累托效率原則，即家庭與企業(yè)在市場中進行完全競爭；價格是可變參

數(shù)；市場完全；信息完備。②福利經(jīng)濟學(xué)第二定理：如以下條件滿足,

則通過適當(dāng)?shù)囊淮涡赞D(zhuǎn)移支付和稅收，市場的競爭均衡點可達到并可

實現(xiàn)資源配置的帕累托效率，即家庭無差異曲線圖與企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)集

為凸性；市場完全；信息完備；轉(zhuǎn)移支付與稅收等再分配過程不存在

成本。,

在現(xiàn)實的市場經(jīng)濟中，并不是所有的人都遵紀(jì)守法，總有人想以

投機行為發(fā)財。盡管大多數(shù)人都想獲得長期利益，要長期做生意，他

們愿意遵守市場經(jīng)濟中做生意的規(guī)則，但只要有人想投機，市場中做

生意的規(guī)則就會遭到破壞。經(jīng)濟生活的少數(shù)害群之馬會嚴重破壞正常

的經(jīng)濟秩序。在大多數(shù)人都遵守規(guī)則的情況下，投機者不可能每次都

獲利，也不可能長期獲利，但確實能在一次或幾次中使自己大發(fā)其財,

并讓合伙人遭到巨大損失。這種破壞規(guī)則的行為的直接危害是使受騙

者受到了直接的財產(chǎn)損失，其間接危害是破壞了生意規(guī)則，使大家對

規(guī)則的信心大失，從而使經(jīng)營者心理成本大大增加，從而改變經(jīng)營者

的經(jīng)營原則，直接導(dǎo)致交易成本直線上升，經(jīng)濟效益直線下降。市場

機制是一種制度化的機制，它可以保證多次重復(fù)的經(jīng)濟行為活動的順

利和合理。但是，它不能保證非合理性行為的不出現(xiàn)，不能保證這些

行為對市場規(guī)則不造成破壞，因為市場機制的規(guī)則無法懲罰投機行為

市場的獎懲機制具有事后性的特點，并且只有在經(jīng)濟行為多次重復(fù)的

情況下才有效果。

（二）、現(xiàn)存市場體制與政府功能

市場機制自動實現(xiàn)最優(yōu)資源配置需要幾個要素來保證的。首先，

經(jīng)濟信息是完全和對稱的，買賣雙方對交易的內(nèi)容、商品的質(zhì)量和衡

量標(biāo)準(zhǔn)有完全充分的了解和對稱的知識；其次，市場是充分競爭的，

市場上每個經(jīng)濟當(dāng)事人只能被動的接受市場價格，按價格信號決定自

己應(yīng)當(dāng)如何生產(chǎn)和消費。而不能以任何手段操縱價格；第三，規(guī)模報

酬是不變的或是遞減的，隨著生產(chǎn)規(guī)模的增加，產(chǎn)品的單位成本只會

不變或者增加，不會減少，增加產(chǎn)量不會增加單位產(chǎn)品的報酬率；第

四，企業(yè)和個人經(jīng)濟活動不會有任何外部經(jīng)濟效應(yīng)，經(jīng)濟當(dāng)事人的生

產(chǎn)和消費行為不會對其他人的福利造成任何有利或不利的影響；第五，

交易成本是可以忽略不計的，人們總是可能相互達成自愿的交易增進

彼此的福利；最后，經(jīng)濟當(dāng)事人是完全理性的，個人在做出經(jīng)濟決定

的時候，總是能夠最大限度地增進自己的福利。也只有在這種條件下，

市場體制才可以達到新自由主義經(jīng)濟學(xué)派認為的那樣：政府的任何干

預(yù)措施在長期來看是無效的，或者說政府的干預(yù)不能改變經(jīng)濟的長期

均衡點。

上述要素在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，是很難完全成立的。所以，市場體

制不是萬能的，它存在著自身無法克服的缺陷。為了彌補市場的缺陷，

需要由政府的介入。政府可以比較有效地解決一些市場失靈的問題。

在我們的現(xiàn)實生活中，市場對資源配置始終起著基礎(chǔ)性作用，市場在

社會經(jīng)濟活動中處于主導(dǎo)地位，政府對經(jīng)濟活動的介入和干預(yù)，只是

輔助性的、補助性的。現(xiàn)實市場體制下的政府行為，主要有以下幾種：

1、維護功能

政府的維護功能主要是指政府要防止和打擊經(jīng)濟領(lǐng)域的違法犯罪

行為，維護社會經(jīng)濟生活的正常秩序。這是政府在市場體制下的首要

行為。

2、調(diào)控功能

政府的調(diào)控功能是對宏觀經(jīng)濟總量進行調(diào)節(jié)和控制，以達到兩大

調(diào)控目標(biāo)：一是宏觀總量的平衡，即保持社會總供給和總需求的基本

平衡；二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化的目標(biāo)。社會資源的有效配置和有效

利用，是通過三個層次來實現(xiàn)的，即微觀層次、結(jié)構(gòu)層次和宏觀層次。

3、公益功能

政府的公益功能主要是實現(xiàn)并維護一定的公共目標(biāo)，一般要達到

三個公共目標(biāo)：其一，提供公共物品和準(zhǔn)公共物品。實現(xiàn)這個目標(biāo)的

前提，是政府要建立起公平、合理的稅收制度。因為政府生產(chǎn)和資助

公共物品的財力，主要是依靠各種稅收。對于準(zhǔn)公共物品，政府一方

面要通過制定一定的政策，鼓勵民間、社會和市場參與部分準(zhǔn)公共物

品的生產(chǎn)和提供，如教育、醫(yī)療等；另一方面又要制定具體的制度，

防止由于利益最大化的市場原則造成對公共利益的損害。其二，鼓勵

和保護有益的外部效應(yīng)，預(yù)防和制止有害的外部效應(yīng)。對待有益性的

外部效應(yīng)，比如科學(xué)研究、發(fā)明創(chuàng)造等，政府很有必要通過各種獎勵

性政策來鼓勵，并通過各種法規(guī)如專利法等來保護知識產(chǎn)權(quán)。而對于

有害性的外部效應(yīng)，如環(huán)境污染等，除少數(shù)由于涉及的當(dāng)事人少且清

楚可以通過界定產(chǎn)權(quán)、讓市場去調(diào)節(jié)外，大多數(shù)要依靠政府借助行政、

財政和稅收等手段來處理，或給以行政處罰，或給予財政補貼，或課

以重稅，或給以優(yōu)惠稅。4、管制功能

政府的管制功能主要是對私人經(jīng)濟部門（廠商或家庭）的活動進行

的某些限制和規(guī)定。管制的目的主要有三個：一是防止自然壟斷。如

通過限制個別壟斷企業(yè)的規(guī)模和市場占有率，打破壟斷企業(yè)造成的“進

入壁壘”，鼓勵其他企業(yè)進入市場，保證正常的競爭。二是防止過度競

爭。如通過價格限制，把價格的上限定在平均成本上，以避免因過度

競爭而造成企業(yè)之間的“自相殘殺”。三是保護消費者、雇員的利益。

如對商標(biāo)、廣告等實行管制，以防止企業(yè)用種種手段欺騙消費者；對

勞動時間、勞動報酬設(shè)置“上限”和“下限”，以保護雇員的基本權(quán)益。

5、仲裁功能

政府的仲裁行為主要是指超越于各個經(jīng)濟主體之上，協(xié)調(diào)、處理經(jīng)

濟主體之間的利益沖突。在市場經(jīng)濟中，相互競爭的各經(jīng)濟主體一旦

發(fā)生利益沖突，當(dāng)事人自己是無法界定各自的利益分界，因為市場本

身不具備劃分經(jīng)濟主體利益界限的機制。各經(jīng)濟主體在競爭中發(fā)生利

益沖突是難以避免的，但卻又不具備化解沖突的能力。所以，需要政

府來充當(dāng)仲裁人的角色，以設(shè)定劃分經(jīng)濟主體利益的規(guī)則，并根據(jù)既

定的規(guī)則，確定經(jīng)濟主體之間沖突的經(jīng)濟益，保證各經(jīng)濟主體能在公

平的條件下競爭，防止超經(jīng)濟的強制發(fā)生。

2.2市場、政府失靈及其解決

一、市場失靈的涵義、表現(xiàn)

（一）、涵義

市場失靈，是指由于內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的,

市場機制在資源配置的某些領(lǐng)域運作不靈，即只靠自由市場機制達不

到資源的最優(yōu)配置。它有狹義和廣義兩層含義。狹義的市場失靈主要

表現(xiàn)在外部負效應(yīng)效果，壟斷生產(chǎn)和經(jīng)營，公共物品的生產(chǎn)，不對稱

信息情況下的商品交易，以及社會收入分配不公等問題的調(diào)節(jié)上運作

不靈。廣義的市場失靈，除了包括狹義市場失靈的內(nèi)容外，還包括由

宏觀經(jīng)濟總量失衡導(dǎo)致的經(jīng)濟波動。

市場不是萬能的，所以市場會出現(xiàn)失靈的狀況。造成市場失靈的原

因很多，廣義的市場失靈，主要是由市場機制作用的自發(fā)性、盲目性

和滯后性引起的。

其實，任何市場體系如果放任自流，都不可能有效運行，市場上總

是存在著某些產(chǎn)品生產(chǎn)過多，而其他一些產(chǎn)品生產(chǎn)不足的現(xiàn)象。市場

失靈的本質(zhì)在于人們沒有合作行動，而合作是有可能達到帕累托效率

的結(jié)果的。對市場失靈的原因更詳細的分析，主要是從微觀經(jīng)濟的角

度進行的。微觀經(jīng)濟學(xué)認為，導(dǎo)致市場無法取得有效結(jié)果的原因主要

是：①公共物品和外在性產(chǎn)品的存在；②不完全競爭性，諸如自然壟

斷情況下的成本遞減和規(guī)模收益遞增；③不完全的信息；④不確定性。

大多數(shù)情況下，市場失靈的根源在于交易成本這一概念中。含市場交

換在內(nèi)的交易的實現(xiàn)并非不需要成本。交易成本包括決策成本、信息

成本、討價還價以及簽訂契約所需要的法律成本等等，正是由于交易

成本的存在，使得上述四個結(jié)果必然存在。

（二）表現(xiàn)

1、宏觀性失靈

宏觀失靈事實上與廣義的市場失靈相對應(yīng)，它主要表現(xiàn)為市場總供

求不穩(wěn)定，發(fā)生超額供給或超額需求的宏觀經(jīng)濟總量失衡。當(dāng)存在超

額供給時，國民收入以小于充分就業(yè)的水平達到均衡，引起生產(chǎn)過剩、

經(jīng)濟衰退和大量失業(yè)；當(dāng)存在超額需求時，以貨幣計算的國民收入增

長超過以實物計算的國民收入增長，國民收入超分配，誘發(fā)過度需求,

引起嚴重的通貨膨脹；當(dāng)二者交替出現(xiàn)或同時并存時，又引起“滯”

和“脹”的交替出現(xiàn)，或“滯”和“脹”的同時并存，也就是人們常

說的高失業(yè)率與高通貨膨脹率共存。出現(xiàn)了宏觀性失靈，失業(yè)就成了

市場經(jīng)濟中一個經(jīng)常的現(xiàn)象。

2、信息的不完全性失靈

信息的不完全失靈表現(xiàn)為在交易過程中，交易雙方對于商品質(zhì)量、

性能等信息的了解程度不同，出現(xiàn)“信息不完全”或“信息不均等”

的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象在市場持續(xù)一段時間后，就會破壞市場機制的優(yōu)勝

劣汰的作用，以至出現(xiàn)了“劣勝優(yōu)汰”的怪現(xiàn)象。在完全競爭市場下,

關(guān)于信息的假定可以說是最理想化的。所謂完全的信息或知識，是指

生產(chǎn)者及消費者不僅充分掌握市場當(dāng)前正在出現(xiàn)的情況，而且了解明

天、后天會出現(xiàn)的事情。

3.公共性失靈

公共性失靈主要表現(xiàn)在公共物品的問題上。具體表現(xiàn)為在國防、市

政建設(shè)、生態(tài)環(huán)境保護、教育和醫(yī)療保健等公共部門或準(zhǔn)公共部門的

產(chǎn)品，不能像面包、電冰箱等私用產(chǎn)品那樣，在市場上被自發(fā)有效地

生產(chǎn)出來。這是由于公共物品消費具有非競爭性和非排他性的特點的

緣故。增加一個人消費某種公共物品并不會減少其他人對該產(chǎn)品的消

費數(shù)量和質(zhì)量，而要排除某個人對該產(chǎn)品的消費也幾乎是不可能的。

只要它被生產(chǎn)出來，人們就可以免費使用它，如果強行收費，或不讓

人們免費使用它，則會使整個社會支付的成本上升或使整個社會得到

的好處（福利）降低。

4.壟斷性失靈

壟斷性失靈表現(xiàn)為市場上出現(xiàn)只有為數(shù)很少的幾家供應(yīng)商、甚至是

獨家壟斷的局面，壟斷廠商通過操縱物價，牟取暴利，使市場均衡作

用失靈。市場本身有一個悖論：市場的良好狀態(tài)是競爭狀態(tài)，不管是

完全競爭的理想狀態(tài)，還是壟斷競爭這種市場常態(tài)，只有保持競爭，

市場機制才能有效地發(fā)揮作用。可是，在對于規(guī)模經(jīng)濟敏感的部門，

市場競爭有一種趨勢一一生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模越大，效益越高。這種趨勢導(dǎo)

致積聚和集中，導(dǎo)致壟斷，從而抑制競爭。在一些行業(yè)，如電話、供

電、供水等行業(yè)中，大規(guī)模生產(chǎn)可以降低單位成本，提高收益，即存

在著規(guī)模經(jīng)濟，一旦某個公司占領(lǐng)了一定的市場，實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟，

就會阻礙潛在競爭者的進入。因為新進入該行業(yè)的公司由于生產(chǎn)達不

到一定的規(guī)模，成本會遠遠高于大公司，難以與大公司展開競爭。因

此，在規(guī)模經(jīng)濟顯著的行業(yè)，特別容易形成壟斷，這就是所謂的自然

壟斷。

5、外部性失靈

外部性失靈是市場失靈中非常普遍的現(xiàn)象，在現(xiàn)實生活中，許多產(chǎn)

品和勞務(wù)的成本或收益有著顯著的外部性。這類產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費，

可以繞過價格機制直接影響他人的經(jīng)濟環(huán)境和經(jīng)濟利益，對他人產(chǎn)生

了額外的成本或收益，但并未因此進行賠償或得到報酬，這些成本或

收益在一個企業(yè)進行核算時往往不予考慮，一般這種現(xiàn)象稱為外部性

現(xiàn)象。有外部性特征的產(chǎn)品，其私人成本（收益）與社會成本（收益）是

不一致的，其差額就是外部成本（收益）。當(dāng)某些市場主體的活動給外

部（社會或其他主體）帶來經(jīng)濟損失（如化工廠排放污水會使養(yǎng)魚場帶

來損失）時，通過市場機制的自發(fā)作用來調(diào)節(jié)將難以達到有效配置社會

資源的目的。

6.社會公平分配失靈

分配失靈表現(xiàn)為在分配領(lǐng)域，單純依靠市場機制的自發(fā)作用不可能

完全實現(xiàn)公正的收入分配。造成這類失靈的原因，與上述幾種失靈類

型的原因密切相關(guān)。一是在存在壟斷的條件下，會使價格嚴重背離價

值，從而使部分人獲得不合理收入；二是在市場機制的自發(fā)作用下，

生產(chǎn)要素供求狀況的不平衡必然形成要素收入的不合理差距；三是雖

然市場交易在原則上是平等的和等價的，但由于人們的資源稟賦不同，

收入水平就會有差別；四是由于收入分配具有公共性、外部性等特征,

因而市場本身無法保證其公正性；五是在市場純經(jīng)濟效益的作用下，

各經(jīng)濟利益主體追求各自利益最大化的結(jié)果，會使收入不均不斷拉大,

以至出現(xiàn)富者越富、貧者越貧的“馬太效應(yīng)”，貧富分化嚴重?？梢姡?/p>

市場機制雖然也有分配功能，但就公正性而言，它又幾乎是無功能的。

二、政府失靈涵義、表現(xiàn)

（一）、涵義

在現(xiàn)實的經(jīng)濟運行中，人們期望政府能辦好市場辦不好的事，結(jié)果

卻發(fā)現(xiàn)政府不僅不能補救市場的失靈，反而降低了社會效益，這種現(xiàn)

象就是政府失靈。法國著名經(jīng)濟學(xué)家讓?薩伊在亞當(dāng)?斯密的著名的

“看不見的手”理論的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了著名的薩伊定律。該定律有三個

要點：一是產(chǎn)品生產(chǎn)本身就能創(chuàng)造自己的需求。二是由于市場經(jīng)濟自

我調(diào)節(jié)的作用，不可能產(chǎn)生遍及國民經(jīng)濟所有部門的生產(chǎn)過?，F(xiàn)象。

三是貨幣僅僅是流通的媒介，商品的買賣不會脫節(jié)。薩伊定律的實質(zhì)

是市場經(jīng)濟機制能夠確保經(jīng)濟資源得到充分有效地配置，不會發(fā)生普

遍的經(jīng)濟生產(chǎn)過剩危機。薩伊定律也就意味著政府不是萬能的，政府

是有限的，所以，政府有失靈的可能。

在斯蒂格里茨看來，政府也會失靈，而正是政府的失靈導(dǎo)致了政府

的有限。他認為，政府失靈主要有7個來源：①政府的受委托責(zé)任給

就業(yè)政策帶來了嚴重壓力；②這種受委托責(zé)任尤其對關(guān)注公平的支出

政策帶來了嚴重壓力；③不完善信息和不完全市場問題作為市場失靈

的一個來源在公共部門里是普遍存在的；④和政府的強制力緊密相關(guān)

的可能的再分配不僅會導(dǎo)致不公平，而且還會產(chǎn)生不經(jīng)濟的尋租活動;

⑤現(xiàn)今政府帶給未來政府的有效合同的局限性（無論對于公共部門里

的產(chǎn)權(quán)讓渡規(guī)定和民主進程都會產(chǎn)生消極影響的局限性）會帶來巨大

的經(jīng)濟費用；⑥公共部門里產(chǎn)權(quán)讓渡的其他缺陷對于有效的激勵結(jié)構(gòu)

的構(gòu)建會造成進一步的限制；⑦公共部門里競爭的缺乏會削弱人們的

積極性。它是政府經(jīng)濟活動的最后一個普遍的但并不是必然的特征。

（二）、表現(xiàn)

1、政府的政策偏差

要衡量政府的政策是否偏差，首先必須確定政策好壞的標(biāo)準(zhǔn)。評定

政策的好壞，取決于一項政策對社會的貢獻與社會為它所付出的代價

之間的差別。所謂好政策，是指這樣一種立法或政府行為：一方面，

它帶給社會中一部分人的額外滿足，大于那些為了支持這種立法或行

為而做出犧牲的人所付出的代價。另一方面，由于一項政策的實施，

是以放棄若干其他同類政策作為代價的，因此，與其他具有同類特點

的政策相比，這種政策所帶來的凈收益（一部分人的額外收益之和減去

另一部分人所付出的代價之和）最大。壞政策的涵義剛好與好政策的涵

義相反。

2、政府政策的低效率

這里的政府政策的低效率是指兩個方面的內(nèi)容。第一，是指政府所

執(zhí)行的政策不是最好的政策，即這種政策不能確保資源的最優(yōu)配置。

第二，則是指政府做出決策的時限和效率的限制。

首先，政府政策的選擇之所以難以達到最優(yōu)狀態(tài)，是由民主決策程

序本身固有的弱點決定的：其一，選民和政治家都是經(jīng)濟人。其二，

簡單多數(shù)規(guī)則。即使政府提供的政策、方案確實是最好的，但由于選

舉中較多使用的是簡單多數(shù)規(guī)則，而這種規(guī)則最終所體現(xiàn)的也只是中

間選民的意愿，所以最終的決策結(jié)果也難以達到最優(yōu)。其三，利益集

團的影響。選民的意識常受到組織良好的利益集團的影響，有的利益

集團可能還擁有不正當(dāng)?shù)恼螜?quán)勢，他們利用這種權(quán)勢影響政府的議

案與選民的投票選擇行為，從而使政府做出不利于公眾的決策。其四,

主管部門領(lǐng)導(dǎo)人自身利益的驅(qū)動。對于由政府主管部門獨立地、全權(quán)

制定與實施的政策來說，由于每個政府部門或公共事業(yè)部門所遵循的

政策，通常是由該部門領(lǐng)導(dǎo)人根據(jù)自己對共同利益的理解來決定的，

他們的行為具有相當(dāng)大的自由度和靈活性，有意或無意地為自身的經(jīng)

濟利益動機驅(qū)動，因而他們對公共利益的理解常常難以真正符合公共

利益的要求，其行為也難以最大限度地為增進共同利益而服務(wù)。

其次，政府在做出一項決策要比私人部門決策慢得多，因為政府決

策存在三個時滯：①認識時滯，就是指從問題的產(chǎn)生到被進入政府考

慮的這一段時間；②決策時滯，就是從政府認識到某一問題一直到政

府最后得到解決方案的那一段時間，這其中可能會有反復(fù)的討論、爭

論，政府做出一項決策時需要比較長的時間；③執(zhí)行與生效時滯，就

是政府公布某項決策到付諸實施以致引起社會的反應(yīng)。任何公共政策

都不可避免有上述時滯。時滯的存在使得政府政策也不可避免的存在

低效率。

3、政府機構(gòu)工作低效率，主要表現(xiàn)為三個方面：

一是政府工作缺乏競爭。這是政府機構(gòu)中普遍存在的問題。由于采取

逐級任命的形式，相當(dāng)多的部門領(lǐng)導(dǎo)沒有選票的約束，同時他們又受

終身雇傭制條例的保護，不會因為效率低而遭到上級的解雇，因而也

就沒有壓力去促使他們高效率工作。而且，由于約束政治家個人活動

的限制體制不以盈利為目的，提供公共服務(wù)的各部門之間不存在競爭,

因此，政府官員擁有的自由比私人企業(yè)經(jīng)理要大得多，而過多的自由

又使他們?nèi)狈μ岣咝实膭恿Α６侨狈档统杀镜膬?nèi)激勵，使得政

府沒有動力去降低成本。這有客觀和主觀的因素。從客觀看，由于政

府部門的活動不以盈利為目的，而以實現(xiàn)政策目標(biāo)為主，所以大多不

計成本，即使計算成本，也難以精確化，這樣就有形或無形地促使政

府部門對公共物品的供給，超出社會財富最優(yōu)分配時所需要的數(shù)量，

因而導(dǎo)致社會資源的浪費。

4、政府部門的自我擴張

是什么原因?qū)е抡С龅南鄬σ?guī)模迅速增長呢？公共選擇學(xué)家

謬勒從各個方面分析了政府?dāng)U張的原因，他認為，政府?dāng)U張有五種類

型：①政府以供給公共物品和消除外在效應(yīng)為惟一職能時的擴張；②

政府作為收入與財富的再分配者時的擴張；③利益集團存在時的政府

擴張；④官僚機構(gòu)與政府?dāng)U張；⑤財政幻覺與政府?dāng)U張。財政幻覺的

要點是，假設(shè)選民用他們所支付的稅款來測量政府規(guī)模，這時政府可

以采用讓選民意識不到稅收負擔(dān)在增加的辦法來擴充政府支出。政府

支出的擴張會導(dǎo)致財政赤字，而財政赤字又會導(dǎo)致政府部門的擴張。5、

政府的尋租活動

在經(jīng)濟生活中，租金概念是到處存在的。一般而言，租金是稀缺資

源的使用轉(zhuǎn)讓費，即自用所得與他用所得之差。天然稀缺的資源存在

租金，可以促進稀缺資源的最優(yōu)配置，但是，認為短缺的資源存在租

金，則會人為提高經(jīng)濟生活的非生產(chǎn)性成本。尋租活動就是指尋求人

為短缺資源的租金，也就是人類社會中非生產(chǎn)性的追求經(jīng)濟利益活動，

或者說是指那種維護既得的經(jīng)濟利益或是對既得利益進行再分配的非

生產(chǎn)性活動。尋租活動可以采取合法的形式，也可以采取非法的形式。

合法的尋租活動如企業(yè)向政府爭取優(yōu)惠待遇，利用特殊政策維護本身

的獨立壟斷地位；非法的尋租活動如行賄受賄，走私販毒?，F(xiàn)代社會

中最多見的尋租活動，是利用行政法律的手段來阻礙生產(chǎn)要素在不同

產(chǎn)業(yè)之間自由流動，自由競爭，以維護和攫取既得利益。尋租活動會

使政府決策和運作受利益集團或個人所擺布。

上述政府失靈的種種類型，是公共選擇理論的學(xué)者根據(jù)美國政府

的基本情況，通過分析得出來的。它對分析我國政府經(jīng)濟行為具有一

定參考價值，但不能機械照搬，因為兩個國家的政治制度極不相同。

三、市場和政府失靈的解決

在分析了市場和政府的失靈以后，我們在現(xiàn)實上面臨著這樣的二

難選擇：是市場?還是政府?在兩者之間簡單地做出選擇是困難的。

西方學(xué)者有兩種觀點，其中一些人是從技術(shù)性角度來看問題的，他

們認為政府失靈是技術(shù)上的缺陷，并不是不可救藥的，而政府對市場

體制的補充是必要的，因為政府的失靈不過是技術(shù)故障，是可以通過

自身的努力得到補救的，盡管做到這一點很難。但是，政府經(jīng)過努力，

是完全可以使工作做得更好的。這是自由主義經(jīng)濟學(xué)派的主張，其代

表人物是薩謬爾森。保守主義學(xué)者則認為，政府是無能的，市場萬能，

政府失靈是必然的，其缺陷是不可救藥的。市場雖然有不完善之處，

但經(jīng)過努力完全可以得到糾正。政府干預(yù)的結(jié)果往往是成事不足，敗

事有余，不僅不能糾正市場的失誤，更破壞了市場的正常運行，公共

選擇學(xué)派是這一方的代表。事實上在現(xiàn)實中，我們應(yīng)當(dāng)追求一種中庸

之道，當(dāng)我們的市場面臨危機時，政府就應(yīng)當(dāng)力所能及的承擔(dān)起補充

市場的責(zé)任；當(dāng)我們的政府面臨失靈問題時，就應(yīng)該充分借助市場機

制的作用。從邏輯上看來，政府與市場的關(guān)系應(yīng)該首先是市場先于政

府，市場的毛病要政府來克服，這也許是比較好合理的方法。

2.3政府經(jīng)濟職能與政府發(fā)展

一、政府經(jīng)濟職能

（一）政府的配置職能

政府參與資源配置的理由是市場在實現(xiàn)資源配置方面的不完善。政

府參與的目標(biāo)，是通財政等手段彌補市場的缺陷，使社會的人力、物

力、財力等等稀缺的資源得到有效的利用，以滿足全社會成員的需要。

實現(xiàn)這一目標(biāo)的過程，也是對人的需要的一個選擇和排序的過程。

資源配置包括的范圍很大，在國民經(jīng)濟各個領(lǐng)域中、人力、物力、

財力資源都有一個合理配置的問題，一般來說、各類配置有其不同的

結(jié)構(gòu)。從政府的觀點看、一般主要考慮的是較高層次的配置。

1、區(qū)域間的資源配置。區(qū)域間的資源配置向來都是國民經(jīng)濟發(fā)展

的一個重要問題，例如我國沿海地區(qū)與內(nèi)地的資源配置；美國雪帶（東

北部工業(yè)發(fā)達的各州）和陽光帶（南部和西部以農(nóng)業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)的各州）

之間的資源配置，都關(guān)系著經(jīng)濟整體的發(fā)展和社會的穩(wěn)定：當(dāng)市場機

制不能有效地實現(xiàn)合理的配置時、政府就有必要采取措施促進地區(qū)間

資源的有效配置。

2、公共部門和私有部門之間的配置。政府的經(jīng)濟活動空間府當(dāng)有

多大，經(jīng)濟學(xué)家的意見存在著比較大的分歧：有人認為政府部門生產(chǎn)

的東西太多；有人認為太少；有人認為政府市場各自產(chǎn)出的劃分是基

本適當(dāng)?shù)模块T內(nèi)的產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不當(dāng)；其實這些分歧反映了人們

對公私部門產(chǎn)出的相對價值的評估，公共部門產(chǎn)出的機會代價，是犧

牲了的私有部門產(chǎn)出；私有部門犧牲的產(chǎn)出可能是生產(chǎn)品或消費品，

而公共部門獲得產(chǎn)出也可能是生產(chǎn)品或消費品。這就產(chǎn)生一系列的問

題，需要政府進行協(xié)調(diào)。

2、消費與投資之間的配置。消費品是指那些在生產(chǎn)后短期內(nèi)耗失

經(jīng)濟價值的商品（或勞務(wù)）。如面飽和牙膏；投資品是指那些在生產(chǎn)

后長期存在經(jīng)濟價值的商品（或勞務(wù)），如機器和房屋。這種區(qū)分的

意義在于：一個經(jīng)濟總體在任何時期的生產(chǎn)能力要依靠前期的投資

品，這就是說，投資促使經(jīng)濟增長。西方學(xué)者的所謂投資品的內(nèi)容

廣泛，包括有形的和無形的.如房屋、機器、勞動力訓(xùn)練（人力投

資）、研究與開發(fā)（技術(shù)改進）等，都算投資品。在特定的時期，消

費與投資的總數(shù)是一定的，當(dāng)投資為0時，消費為最大；若消費為

0時，則投資品最大：如果消費最大化了，則經(jīng)濟總體的資本和生

產(chǎn)能力經(jīng)濟增長成為負數(shù)。

（二）政府的收入分配職能

1、生產(chǎn)要素之間的分配。收入在勞動、土地、資本（指利息和利潤

收入）之間的分配，在經(jīng)濟學(xué)上一個“由來已久的問題”，長期以來，

兩方學(xué)者對要素間的收入分配也影響到的研究分析、積累了大量的文

獻。在現(xiàn)代西方國家，收入分配和投資決策雖是私人部門經(jīng)濟問題。

但收入的要素之間的分配也影響到投資率和經(jīng)濟增長等宏觀方面，因

此，問題就復(fù)雜化了，因為投資不僅儀增加物質(zhì)資本，而且產(chǎn)生人力

資本；于是、原來劃歸勞動收入的那部分國民收入，就稱為人力資本

收入。在經(jīng)濟活動，政府通過財政措施影響物質(zhì)資本與人力資本這兩

種投資形式之間的資源配置，從而影響總投資率。

2、各收入階層的家庭之間的分配。根據(jù)勞倫茲曲線，我們可以看

到總個人收入偏離收入分配的完全平等程度。它代表各種不同的實際

情況，顯示低收入階層的人得到總收入的百分比小于其人口的百分比,

而高收入階層的人得到總收入的百分比大于其人口的百分比。對此，

為實現(xiàn)社會的公正，保持經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展，政府可以采取財政政策等

措施，來影響各種收入階層家庭之間的分配。

3、當(dāng)代與下代人之間的分配。減少當(dāng)前消費而增加投資，不僅

是一個資源配置問題，也是一個收入分配問題，是一個在時間階段之

間的收入分配決策問題。任何一代人如果不消費盡全部資本，就有資

本積累留給后代，就增加后代人的收人。當(dāng)然當(dāng)代人保存自然資源、

增進兒童福利、發(fā)展文化教育、提供醫(yī)藥衛(wèi)生等也是造福后代。另一

方面，年輕一代照顧喪失生產(chǎn)能力年老一代，也具有收入分配的意義。

政府通過財政政策影響兩代人之間的收入分配的措施有許多種方式。

（三）、穩(wěn)定經(jīng)濟的職能

1、政府財政政策的穩(wěn)定功能主要表現(xiàn)在就業(yè)和物價方面。就業(yè)

和物價總水平取決于總需求的水平?？傂枨笏绞菑V大消費

者支出決策的函數(shù)，消費者決策則依靠許多因素，諸如過去

和現(xiàn)在的收入、財富地位、信用的可獲得性和經(jīng)濟前途的展

望等。在某些時期，支出水平也許不能保證勞動力充分就業(yè)

和資源充分利用，而工資和物價又具有不易下降的僵硬性、

這時市場自動調(diào)節(jié)機制失靈、政府通過財政擴張政策負起提

高總需求的任務(wù)。而在另一些時期內(nèi)，支出水平時能越過高

就業(yè)水平所能取得的產(chǎn)出，因而促成物價上漲，這時政府通

過財政緊縮政策來減少總需求。

2、政府財政政策的穩(wěn)定功能與國際收支相聯(lián)系。現(xiàn)代國家的經(jīng)濟

不是孤立的，而是通過貿(mào)易和資本流通相聯(lián)系的。一些影響國內(nèi)收

入和物價的政策，會影響其國家的輸入、輸出和國際收支，從而影

響一個國家在國際間的經(jīng)濟地位。因此，一個