興業(yè)銀行基金合同范例第一篇范文：合同編號(hào)：__________

興業(yè)銀行基金合同

甲方（基金管理人）：興業(yè)銀行股份有限公司

乙方（基金投資者）：____________________

鑒于：

一、甲方為依法設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，具備基金管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《基金管理公司管理辦法》等法律法規(guī)，具備管理基金業(yè)務(wù)的能力和條件。

二、乙方為具有完全民事行為能力的自然人或法人，自愿將其合法擁有的資金投入基金，委托甲方管理。

三、雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金基本信息

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：____________________

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4基金成立日期：____________________

1.5基金存續(xù)期限：____________________

第二條基金管理

2.1甲方負(fù)責(zé)基金的募集、設(shè)立、投資、運(yùn)作、清算等業(yè)務(wù)活動(dòng)，乙方授權(quán)甲方代表其行使基金份額持有人的權(quán)利。

2.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，合理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，保證基金投資組合的安全、穩(wěn)定、增值。

2.3甲方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保基金運(yùn)作的合規(guī)性、透明度和有效性。

2.4甲方應(yīng)定期向乙方披露基金運(yùn)作情況，包括但不限于基金凈值、投資組合、費(fèi)用等。

第三條基金投資

3.1基金投資范圍：____________________

3.2基金投資比例：____________________

3.3基金投資策略：____________________

3.4基金投資限制：____________________

第四條基金費(fèi)用與收益分配

4.1基金費(fèi)用：____________________

4.2基金收益分配：____________________

4.3基金費(fèi)用與收益分配的支付方式：____________________

第五條基金份額的申購(gòu)與贖回

5.1申購(gòu)：____________________

5.2贖回：____________________

5.3申購(gòu)與贖回的辦理時(shí)間：____________________

第六條基金信息披露

6.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。

6.2信息披露的方式：____________________

6.3信息披露的時(shí)間：____________________

第七條違約責(zé)任

7.1雙方應(yīng)嚴(yán)格履行合同約定的義務(wù)，如一方違反約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式：____________________

第八條合同的解除與終止

8.1合同的解除：____________________

8.2合同的終止：____________________

第九條爭(zhēng)議解決

9.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十條其他約定

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.基金招募說明書

2.基金合同

3.基金托管協(xié)議

4.基金管理人內(nèi)部控制制度

5.基金投資策略

6.基金費(fèi)用與收益分配方案

甲方（蓋章）：興業(yè)銀行股份有限公司

乙方（蓋章）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

興業(yè)銀行基金合同

甲方（基金管理人）：興業(yè)銀行股份有限公司

乙方（基金投資者）：____________________

第三方（基金托管人）：____________________

鑒于：

一、甲方為依法設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，具備基金管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《基金管理公司管理辦法》等法律法規(guī)，具備管理基金業(yè)務(wù)的能力和條件。

二、乙方為具有完全民事行為能力的自然人或法人，自愿將其合法擁有的資金投入基金，委托甲方管理。

三、第三方為依法設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，具備基金托管業(yè)務(wù)資質(zhì)，同意擔(dān)任本基金的托管人。

四、雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金基本信息

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：____________________

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4基金成立日期：____________________

1.5基金存續(xù)期限：____________________

第二條基金管理

2.1甲方負(fù)責(zé)基金的募集、設(shè)立、投資、運(yùn)作、清算等業(yè)務(wù)活動(dòng)，乙方授權(quán)甲方代表其行使基金份額持有人的權(quán)利。

2.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，合理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，保證基金投資組合的安全、穩(wěn)定、增值。

2.3甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和投資策略調(diào)整基金投資組合，乙方應(yīng)予以配合。

2.4甲方應(yīng)定期向乙方披露基金運(yùn)作情況，包括但不限于基金凈值、投資組合、費(fèi)用等。

第三條基金托管

3.1第三方作為基金托管人，負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。

3.2第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方依法合規(guī)運(yùn)作基金。

3.3第三方有權(quán)要求甲方提供基金運(yùn)作的相關(guān)資料，甲方應(yīng)予以配合。

第四條基金投資

4.1基金投資范圍：____________________

4.2基金投資比例：____________________

4.3基金投資策略：____________________

4.4基金投資限制：____________________

4.5甲方有權(quán)對(duì)基金投資進(jìn)行決策，乙方無權(quán)干預(yù)。

第五條基金費(fèi)用與收益分配

5.1基金費(fèi)用：____________________

5.2基金收益分配：____________________

5.3基金費(fèi)用與收益分配的支付方式：____________________

5.4甲方有權(quán)根據(jù)基金運(yùn)作情況調(diào)整費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)。

第六條基金份額的申購(gòu)與贖回

6.1申購(gòu)：____________________

6.2贖回：____________________

6.3申購(gòu)與贖回的辦理時(shí)間：____________________

6.4甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整申購(gòu)與贖回的相關(guān)規(guī)定。

第七條爭(zhēng)議解決

7.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第八條乙方違約責(zé)任

8.1乙方未按時(shí)足額繳納基金份額的，應(yīng)向甲方支付違約金。

8.2乙方違反基金合同約定，給基金造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第九條合同的解除與終止

9.1合同的解除：____________________

9.2合同的終止：____________________

第十條其他約定

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.基金招募說明書

2.基金合同

3.基金托管協(xié)議

4.基金管理人內(nèi)部控制制度

5.基金投資策略

6.基金費(fèi)用與收益分配方案

第三方介入的意義和目的：

第三方作為基金托管人，其介入旨在保障基金資產(chǎn)的安全，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，確保基金合同的履行，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

甲方權(quán)益主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為基金管理人，在基金運(yùn)作中處于主導(dǎo)地位，有利于甲方充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，合理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金投資組合的穩(wěn)定增值，同時(shí)保障甲方在基金管理過程中的合法權(quán)益。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

XX財(cái)富管理合伙企業(yè)基金合同

甲方（基金管理人）：XX財(cái)富管理有限公司

乙方（基金投資者）：____________________

第三方（基金托管人）：XX銀行股份有限公司

鑒于：

一、甲方為依法設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，具備財(cái)富管理業(yè)務(wù)資質(zhì)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》、《基金法》等法律法規(guī)，具備管理基金業(yè)務(wù)的能力和條件。

二、乙方為具有完全民事行為能力的自然人或法人，自愿將其合法擁有的資金投入基金，委托甲方管理。

三、第三方為依法設(shè)立、合法存續(xù)的金融機(jī)構(gòu)，具備基金托管業(yè)務(wù)資質(zhì)，同意擔(dān)任本基金的托管人。

四、雙方本著平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條基金基本信息

1.1基金名稱：____________________

1.2基金類型：____________________

1.3基金規(guī)模：人民幣_(tái)___________________元

1.4基金成立日期：____________________

1.5基金存續(xù)期限：____________________

第二條基金管理

2.1甲方負(fù)責(zé)基金的募集、設(shè)立、投資、運(yùn)作、清算等業(yè)務(wù)活動(dòng)，乙方授權(quán)甲方代表其行使基金份額持有人的權(quán)利。

2.2甲方應(yīng)按照基金合同的約定，合理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，保證基金投資組合的安全、穩(wěn)定、增值。

2.3甲方應(yīng)定期向乙方披露基金運(yùn)作情況，包括但不限于基金凈值、投資組合、費(fèi)用等。

第三條基金托管

3.1第三方作為基金托管人，負(fù)責(zé)保管基金財(cái)產(chǎn)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、完整。

3.2第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，確保甲方依法合規(guī)運(yùn)作基金。

3.3第三方有權(quán)要求甲方提供基金運(yùn)作的相關(guān)資料，甲方應(yīng)予以配合。

第四條基金投資

4.1基金投資范圍：____________________

4.2基金投資比例：____________________

4.3基金投資策略：____________________

4.4基金投資限制：____________________

4.5乙方有權(quán)對(duì)基金投資決策提出建議，甲方應(yīng)充分考慮乙方的意見。

第五條基金費(fèi)用與收益分配

5.1基金費(fèi)用：____________________

5.2基金收益分配：____________________

5.3基金費(fèi)用與收益分配的支付方式：____________________

5.4乙方有權(quán)要求甲方定期提供費(fèi)用使用情況的報(bào)告。

第六條乙方權(quán)利

6.1乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作，保障其投資利益。

6.2乙方有權(quán)查閱基金相關(guān)文件，包括但不限于基金合同、投資協(xié)議、財(cái)務(wù)報(bào)表等。

6.3乙方有權(quán)要求甲方定期召開基金份額持有人大會(huì)，討論決定基金重大事項(xiàng)。

第七條甲方違約責(zé)任

7.1甲方未按時(shí)足額繳納基金份額的，應(yīng)向乙方支付違約金。

7.2甲方違反基金合同約定，未履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

7.3甲方未能實(shí)現(xiàn)基金投資目標(biāo)，給乙方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第八條合同的解除與終止

8.1合同的解除：____________________

8.2合同的終止：____________________

第九條爭(zhēng)議解決

9.1雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第十條其他約定

10.1本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式兩份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。

附件：

1.基金招募說明書

2.基金合同

3.基金托管協(xié)