CCSA10蘇州市DB32052023-12-21發(fā)布蘇州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB3205/T1101—2023前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 24.2原則 25防控內(nèi)容 26基礎(chǔ)工作 36.1團(tuán)隊(duì)組建 36.2制度建設(shè) 47常規(guī)工作 47.1防控預(yù)算設(shè)立 57.2信息庫建設(shè) 57.3常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理 57.4內(nèi)外溝通交流 67.5文化氛圍營造 67.6專業(yè)人才培養(yǎng) 68專項(xiàng)工作 78.1風(fēng)險(xiǎn)查檢 78.2知識產(chǎn)權(quán)診斷 78.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警 78.4核心專利布局與維護(hù) 88.5知識產(chǎn)權(quán)訴訟應(yīng)急處置 8附錄A（資料性）知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表 9DB3205/T1101—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別這些專利的責(zé)任。本文件由蘇州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：昆山市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）、好孩子兒童用品有限公司、昆山國顯光電有限公司、蘇州清陶新能源科技有限公司、蘇州市信睦知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、蘇州市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、蘇州市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化院、蘇州威世博知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、昆山市知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)會。本文件主要起草人：陳國平、方玨、蔡嘉誠、朱綠萍、沈佳超、俞月婷、陳迎松、陸謙帆、宋燕、李彥濤、周文淵、王兆宇、涂祖宏、何明明、周柯、趙新民、楊林潔、錢玫潔、張?jiān)泼鳌?DB3205/T1101—2023科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控指南本文件提供了科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)與原則、防控內(nèi)容、基礎(chǔ)工作、常規(guī)工作、專項(xiàng)工作的指南。本文件適用于擬在科創(chuàng)板上市或已上市的企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。無科創(chuàng)板上市計(jì)劃的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控可參考本文件。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T29490—2023企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1知識產(chǎn)權(quán)intellectualproperty權(quán)利人依法就下列客體享有的專有的權(quán)利：——作品；——發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)；——商標(biāo)；——地理標(biāo)志；——商業(yè)秘密；——集成電路布圖設(shè)計(jì)；——植物新品種；——法律規(guī)定的其他客體。[來源：GB/T29490—2023，3.1]3.2知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控intellectualpropertyriskprevention通過預(yù)先設(shè)定的措施來減輕或消除知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)行為導(dǎo)致的不確定性的過程。3.3核心專利corepatents形成核心技術(shù)和主營業(yè)務(wù)收入的發(fā)明專利。4目標(biāo)與原則2DB3205/T1101—20234.1.1總體目標(biāo)以企業(yè)科創(chuàng)板成功上市發(fā)行并持續(xù)合規(guī)發(fā)展為目標(biāo)，聚焦企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)被訴侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等上市審核及監(jiān)管機(jī)構(gòu)高頻關(guān)注的問題，提高科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控意識，統(tǒng)籌開展系統(tǒng)、專業(yè)、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作。4.1.2階段目標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控各階段目標(biāo)如下：a）上市前：知識產(chǎn)權(quán)符合科創(chuàng)板上市要求，做好上市準(zhǔn)備；b）上市中：減少上市中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，保障上市成功；c）上市后：維持企業(yè)合規(guī)運(yùn)行，減少知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)對企業(yè)發(fā)展的持續(xù)影響。4.2原則4.2.1目標(biāo)導(dǎo)向結(jié)合企業(yè)自身科創(chuàng)板上市計(jì)劃，合理設(shè)置階段性目標(biāo)，按計(jì)劃開展基礎(chǔ)工作與常規(guī)工作，并根據(jù)既定目標(biāo)針對性開展專項(xiàng)工作。4.2.2制度先行建立健全科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)防控工作主體，規(guī)范科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作，通過長效可行的知識產(chǎn)權(quán)制度促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力，降低知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力。4.2.3提前布局對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行提前布局、早期防控，在科創(chuàng)板上市申請前，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，布局核心專利，儲備核心技術(shù)專利；針對潛在的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利無效、權(quán)屬瑕疵及侵權(quán)訴訟風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行早期預(yù)防和處理。4.2.4全面覆蓋鼓勵(lì)全員參與知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控，持續(xù)關(guān)注各類知識產(chǎn)權(quán)信息，將知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控融入科創(chuàng)板上市前、中、后全過程，貫穿企業(yè)研發(fā)、采購、生產(chǎn)、銷售等各個(gè)環(huán)節(jié)。5防控內(nèi)容科創(chuàng)板上市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作分為基礎(chǔ)工作、常規(guī)工作、專項(xiàng)工作三部分，基礎(chǔ)工作為常規(guī)工作與專項(xiàng)工作提供支持，企業(yè)通過常規(guī)工作與專項(xiàng)工作結(jié)合進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控，框架如圖1所示。DB3205/T1101—2023圖1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控框架圖6基礎(chǔ)工作6.1團(tuán)隊(duì)組建6.1.1團(tuán)隊(duì)設(shè)置6.1.1.1企業(yè)宜根據(jù)實(shí)際情況選擇以下方式設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)：——設(shè)置獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作部門的，宜由企業(yè)高管進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)，配備專職的工作人員，與企業(yè)負(fù)責(zé)上市工作的部門協(xié)同開展工作；——不設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控獨(dú)立部門的，在企業(yè)負(fù)責(zé)上市工作的部門中，宜設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控人員或小組，在上市工作部門的領(lǐng)導(dǎo)下開展知識產(chǎn)權(quán)防控工作。6.1.1.2企業(yè)可委托專業(yè)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔助管理，并在企業(yè)中設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理人員與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行對接。6.1.2團(tuán)隊(duì)職責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)職責(zé)如下：——落實(shí)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控所需的人力、財(cái)務(wù)、信息及其他各項(xiàng)資源；——負(fù)責(zé)起草、發(fā)布知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度，參與實(shí)施、監(jiān)督與修訂；——負(fù)責(zé)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)常規(guī)工作的有序開展；——根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)板上市進(jìn)程，擬定專項(xiàng)工作開展計(jì)劃，并按計(jì)劃有序開展專項(xiàng)工作；——負(fù)責(zé)與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控有關(guān)的內(nèi)、外部相關(guān)方協(xié)調(diào)溝通；——梳理企業(yè)專利的發(fā)明點(diǎn)和保護(hù)范圍，制定專利危機(jī)應(yīng)對工作方案和應(yīng)急事件緊急響應(yīng)機(jī)制；——提供企業(yè)在國內(nèi)外維權(quán)訴訟的技術(shù)支持、建議或解決方案。6.1.3團(tuán)隊(duì)成員宜具備以下素質(zhì)：4DB3205/T1101—2023——知識產(chǎn)權(quán)、法律知識；——知識產(chǎn)權(quán)知識；——風(fēng)險(xiǎn)防控意識和能力；——組織協(xié)調(diào)能力；——對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)及市場信息的統(tǒng)籌整合能力。6.2制度建設(shè)6.2.1制度起草6.2.1.1宜遵循合法性、強(qiáng)制性、系統(tǒng)性、針對性、兼容性、可執(zhí)行性等基本原則。6.2.1.2知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)制度宜經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)后發(fā)布，經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部民主協(xié)商、公示等程序后生效，由知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)制度實(shí)施、監(jiān)督與修訂。6.2.2制度內(nèi)容6.2.2.1知識產(chǎn)權(quán)基本管理制度按照GB/T29490-2023中8.1的要求，宜制定知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)、運(yùn)用、保護(hù)等方面的制度，包括但不限于：——知識產(chǎn)權(quán)申請、運(yùn)營與維護(hù)制度；——技術(shù)合同管理制度；——技術(shù)人員管理制度；——知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)制度；——知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度；——知識產(chǎn)權(quán)信息管理制度；——知識產(chǎn)權(quán)保密制度；——知識產(chǎn)權(quán)財(cái)務(wù)管理制度；——知識產(chǎn)權(quán)激勵(lì)制度；——其他知識產(chǎn)權(quán)管理制度。6.2.2.2知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控制度知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控針對來源于企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理缺失、外部知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等引發(fā)的、影響可持續(xù)經(jīng)營的事項(xiàng)制定風(fēng)險(xiǎn)防控制度，包括但不限于：——風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測制度；——風(fēng)險(xiǎn)評估制度；——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對制度；——風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度；——其他知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控制度。6.2.3制度實(shí)施與檢查6.2.3.1組織開展制度學(xué)習(xí)培訓(xùn)活動(dòng)，宣傳貫徹制度內(nèi)容。6.2.3.2制定考核標(biāo)準(zhǔn)，對制度實(shí)施情況進(jìn)行考核。6.2.3.3設(shè)置意見或建議反饋渠道，并定期整理分析，對制度進(jìn)行周期性修訂。7常規(guī)工作DB3205/T1101—20237.1防控預(yù)算設(shè)立在年度預(yù)算中宜設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作經(jīng)費(fèi)，包括但不限于：——知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)人員費(fèi)用；——外聘第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)費(fèi)用；——信息庫建立費(fèi)用；——知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)員工激勵(lì)費(fèi)用；——知識產(chǎn)權(quán)獲取、維護(hù)及運(yùn)營費(fèi)用；——知識產(chǎn)權(quán)專案費(fèi)用。7.2信息庫建設(shè)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的信息宜進(jìn)行定期監(jiān)控、收集、歸納、分析，形成知識產(chǎn)權(quán)信息庫，重點(diǎn)建設(shè)以下方面：——企業(yè)自身的專利、商標(biāo)、作品、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)信息；——企業(yè)所屬行業(yè)的技術(shù)發(fā)展信息；——競爭對手的產(chǎn)品技術(shù)信息、市場信息、知識產(chǎn)權(quán)信息；——行業(yè)內(nèi)相關(guān)反不正當(dāng)競爭、專利、商業(yè)秘密等訴訟相關(guān)案例信息；——與企業(yè)相關(guān)的國內(nèi)外法律、法規(guī)、政策信息；——優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)信息，如律師事務(wù)所、知識產(chǎn)權(quán)代理所、情報(bào)所等。7.3常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理7.3.1企業(yè)宜根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容，按照相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行審查，分析研判對自身市場銷售、技術(shù)研發(fā)、人員管理的影響程度，結(jié)合企業(yè)科創(chuàng)板上市時(shí)間節(jié)點(diǎn)，考慮采取的應(yīng)對方式，如圖2所示。圖2常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處理示意圖7.3.2根據(jù)采取的應(yīng)對方式，合理安排資源，宜制定針對不同常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方案。常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)包括但6DB3205/T1101—2023不限于：——知識產(chǎn)權(quán)使用或管理不當(dāng)被動(dòng)失效；——收到侵權(quán)警告函；——被提起侵權(quán)訴訟；——被主管機(jī)關(guān)進(jìn)行行政查處；——知識產(chǎn)權(quán)遭受侵權(quán)。7.4內(nèi)外溝通交流7.4.1內(nèi)部溝通交流企業(yè)宜建立高效的內(nèi)部溝通交流機(jī)制，提高知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的效率和質(zhì)量，具體包括：——建立溝通交流平臺，提供共享知識產(chǎn)權(quán)信息、分享風(fēng)險(xiǎn)防控經(jīng)驗(yàn)的渠道；——建立雙向反饋機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)與企業(yè)研發(fā)、市場、銷售等崗位員工及時(shí)溝通知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的問題和風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)反饋調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)防控措施。7.4.2外部溝通交流企業(yè)宜與外部進(jìn)行多渠道溝通，建立友好的合作關(guān)系，共同防范知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，具體包括：——與合作伙伴、供應(yīng)商達(dá)成協(xié)議，約定合法使用彼此的知識產(chǎn)權(quán)，并制定相關(guān)的合同條款和安全保障措施；——建立與相關(guān)政府部門的穩(wěn)定聯(lián)系機(jī)制，主動(dòng)尋求知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控建議和指導(dǎo)，及時(shí)反映知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題，配合相關(guān)政府部門的知識產(chǎn)權(quán)整治工作，打擊侵權(quán)行為；——嘗試建立與知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的溝通渠道，及時(shí)了解知識產(chǎn)權(quán)情況，并設(shè)立應(yīng)對機(jī)制，防止侵權(quán)行為的發(fā)生；——積極與專家、學(xué)者進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流和技術(shù)合作；——與合作的證券公司或券商分享知識產(chǎn)權(quán)情況和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)尋求建議和支持。7.5文化氛圍營造宜以企業(yè)全員參與風(fēng)險(xiǎn)防控為目標(biāo)，建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)文化，營造知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控氛圍。文化氛圍營造工作包括但不限于：——企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者、決策者加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，將知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作提升至企業(yè)重要決策高度；——針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控團(tuán)隊(duì)人員和相關(guān)崗位人員，定期召開知識產(chǎn)權(quán)工作會議，組織案例討論、跨部門團(tuán)隊(duì)交流合作等多種形式的活動(dòng)；——開展面向全體員工，以知識產(chǎn)權(quán)為主題的宣講會、培訓(xùn)課、文化沙龍等活動(dòng)；——利用企業(yè)網(wǎng)站、宣傳片、宣傳冊、媒體廣告等途徑，樹立和宣傳企業(yè)重視知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控的良好形象。7.6專業(yè)人才培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控人才首選科技、法律、管理、知識產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域的人員，企業(yè)可通過外部招聘、內(nèi)部選拔等形式挑選符合防控需求的人才。專業(yè)人才培養(yǎng)工作包括：——建立人才培養(yǎng)計(jì)劃。企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和知識產(chǎn)權(quán)防控工作的特點(diǎn)和需要，制定合適的人才培養(yǎng)計(jì)劃，向員工介紹各種知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控方法，傳授知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī)、政策及專業(yè)知識。7DB3205/T1101—2023——培養(yǎng)核心人才。企業(yè)逐步選擇高素質(zhì)、技術(shù)精湛、有成長潛力、容易接受和遵守企業(yè)規(guī)定的人才作為知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控專員，掌握知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專業(yè)知識，推動(dòng)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作?！T工培訓(xùn)機(jī)制。組織內(nèi)部、外部培訓(xùn)課程，鼓勵(lì)員工參加知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利申請、商標(biāo)管理、著作權(quán)保護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)對等方面的培訓(xùn)和研討會，提高員工的專業(yè)素質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)防控意識和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。——建立激勵(lì)機(jī)制。對員工的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控工作進(jìn)行績效評估，給予合理的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)和促進(jìn)員工的自我完善和提高。8專項(xiàng)工作8.1風(fēng)險(xiǎn)查檢8.1.1企業(yè)根據(jù)科創(chuàng)板上市進(jìn)程，適時(shí)組織開展風(fēng)險(xiǎn)查檢工作，宜結(jié)合GB/T29490-2023中8.2的要求，排查以下幾個(gè)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)：——研發(fā)環(huán)節(jié)，包括企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)管理、研發(fā)前的立項(xiàng)、研發(fā)過程（自主研發(fā)、委托第三方研發(fā)、與第三方合作開發(fā)）等；——人力資源環(huán)節(jié)，包括企業(yè)招聘、入職、離職等；——生產(chǎn)環(huán)節(jié)，包括企業(yè)自主生產(chǎn)、委托生產(chǎn)、受托生產(chǎn)等；——采購環(huán)節(jié)，包括企業(yè)供應(yīng)商認(rèn)證、采購合同簽署、物流管理、供應(yīng)鏈管理、進(jìn)口等；——銷售環(huán)節(jié)，包括企業(yè)市場營銷、市場宣傳、售前準(zhǔn)備、產(chǎn)品會展、銷售合同簽署、出口、售后管理等；——知識產(chǎn)權(quán)取得和運(yùn)用環(huán)節(jié)，包括企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的受讓、許可、轉(zhuǎn)讓、投融資等；——信息管理環(huán)節(jié)，包括信息數(shù)據(jù)的秘級定義、安全維護(hù)、采集、傳輸與控制等。8.1.2企業(yè)可對照知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表（見附錄A）識別風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)整改建議，實(shí)施針對性的防控措施。8.2知識產(chǎn)權(quán)診斷8.2.1企業(yè)在科創(chuàng)板提交上市申請前，宜開展知識產(chǎn)權(quán)診斷工作。診斷內(nèi)容包括但不限于：——知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的科創(chuàng)板上市基礎(chǔ)性指標(biāo)；——知識產(chǎn)權(quán)管理體系的完備性及運(yùn)行情況；——其他與科創(chuàng)板上市相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。8.2.2企業(yè)可按照上海證券交易所相關(guān)文件的指引，針對性開展知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)工作。8.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警8.3.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析8.3.1.1企業(yè)宜對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)政策、制度或戰(zhàn)略的調(diào)整進(jìn)行跟蹤，掌握相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的動(dòng)態(tài)，剖析行業(yè)狀況，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析結(jié)果為企業(yè)的研發(fā)策略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向提供決策參考。8.3.1.2圍繞企業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品、關(guān)鍵技術(shù)、競爭對手、重點(diǎn)市場、核心人員，宜開展知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，識別重大知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新優(yōu)勢和競爭實(shí)力。8.3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對途徑8DB3205/T1101—2023企業(yè)宜通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析識別出知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生后對企業(yè)科創(chuàng)板上市影響的程度，考慮以下應(yīng)對途徑：——采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，包括通過加速產(chǎn)品迭代、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、功能、材料或性能參數(shù)的優(yōu)化設(shè)計(jì)形成侵權(quán)規(guī)避方案、獲取風(fēng)險(xiǎn)知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)許可、主動(dòng)提起風(fēng)險(xiǎn)知識產(chǎn)權(quán)無效申請等；——降低風(fēng)險(xiǎn)影響，包括調(diào)整產(chǎn)品營銷策略、儲備防御型知識產(chǎn)權(quán)、提前制定風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案等。8.4核心專利布局與維護(hù)8.4.1核心專利布局通過核心專利的布局，維持企業(yè)在所屬技術(shù)領(lǐng)域中的領(lǐng)先水平。宜從以下方面進(jìn)行布局：——圍繞核心產(chǎn)品或關(guān)鍵技術(shù)的各個(gè)組成部分、各技術(shù)要素進(jìn)行全方面的專利申請，形成專利組合；——根據(jù)產(chǎn)品市場規(guī)劃，在不同國家或地區(qū)申請同族專利；——基于市場競爭需要，通過策略性專利申請、分案申請等方式，針對競爭對手設(shè)置專利屏障；——根據(jù)技術(shù)發(fā)展趨勢，針對潛在可行的新技術(shù)原理、新技術(shù)概念或新技術(shù)路線進(jìn)行專利布局。8.4.2核心專利維護(hù)企業(yè)在取得核心專利授權(quán)后，宜持續(xù)開展核心專利維護(hù)工作，包括：——按期繳納專利年費(fèi)；——定期開展專利穩(wěn)定性分析評估，包括商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評估、法律風(fēng)險(xiǎn)評估、相關(guān)專利評估、現(xiàn)有技術(shù)競爭分析等；——關(guān)注市場動(dòng)向和同領(lǐng)域?qū)＠暾埱闆r，及時(shí)開展專利維權(quán)工作；——建立核心專利無效時(shí)的應(yīng)對機(jī)制，包括提出復(fù)審申請、提交分案申請等評估機(jī)制。8.5知識產(chǎn)權(quán)訴訟應(yīng)急處置8.5.1訴訟應(yīng)急處置原則企業(yè)宜遵循快速解決糾紛、減小不利影響的原則，以應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟案件，避免因訴訟問題影響上市進(jìn)程。8.5.2應(yīng)對方法8.5.2.1宜積極應(yīng)訴，明晰被訴原因，成立應(yīng)訴小組，及時(shí)開展侵權(quán)比對分析、收集證據(jù)、提出抗辯、參加庭審等工作。8.5.2.2宜有效反制，包括但不限于針對訴爭知識產(chǎn)權(quán)提起專利權(quán)無效宣告請求、通過持有的進(jìn)攻型知識產(chǎn)權(quán)向起訴方提起侵權(quán)訴訟等。8.5.2.3宜溝通談判，通過了解起訴方訴求，尋求互利共贏合作方案，達(dá)成和解。8.5.3信息披露企業(yè)宜根據(jù)上市審核和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，主動(dòng)、真實(shí)、全面地披露企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)訴訟的相關(guān)情況，具體包括如下方面的信息：——涉訴知識產(chǎn)權(quán)的情況；——對應(yīng)業(yè)務(wù)情況；——對應(yīng)業(yè)務(wù)所占營業(yè)收入的比例；——訴訟對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營造成的影響。DB3205/T1101—2023（資料性）知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表見表A.1。表A.1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表在企業(yè)核心技術(shù)在所屬行業(yè)內(nèi)不具有先進(jìn)性或核心技術(shù)可替代性、迭代性較強(qiáng)，造成企業(yè)不符合“擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力請專業(yè)機(jī)構(gòu)對所屬行業(yè)的專利文獻(xiàn)及科技情報(bào)信息進(jìn)行收集與分析，建立企業(yè)所在行業(yè)領(lǐng)域的專利信息庫，動(dòng)態(tài)分析所處行業(yè)的市場空間和技術(shù)壁壘情況，指導(dǎo)企業(yè)2.加強(qiáng)對研發(fā)成果知識產(chǎn)權(quán)的挖掘與質(zhì)量管控，根據(jù)研發(fā)成果的不同屬性，及時(shí)采取包括但不限于申請專利、著作權(quán)登記、注冊商標(biāo)、商業(yè)秘密保護(hù)等的知識產(chǎn)權(quán)保對企業(yè)主營成品的影響程度等情況進(jìn)行評估，綜合確定采購或獲得許可的條件和方4.研發(fā)過程的知識產(chǎn)權(quán)分析，對階段性成提出回避設(shè)計(jì)建議、及時(shí)采取知識產(chǎn)權(quán)保企業(yè)自主研發(fā)的核心技術(shù)未取得專利權(quán)或采知識產(chǎn)權(quán)制度無法有效保護(hù)企業(yè)的核心技術(shù)，從而難以形成企業(yè)核心技術(shù)在所述行業(yè)企業(yè)被許可使用的技術(shù)不具有排他性、許可區(qū)域不能涵蓋企業(yè)產(chǎn)品使用和銷售的范圍、許可到期后無法獲得續(xù)期授權(quán)造成相關(guān)產(chǎn)品無法生產(chǎn)或銷售、企業(yè)主營業(yè)務(wù)對許可技術(shù)企業(yè)受讓取得的技術(shù)可替代性或迭代性較強(qiáng)、與主營業(yè)務(wù)相關(guān)性低、未完成法律規(guī)定險(xiǎn)企業(yè)未制定或落實(shí)對核心技術(shù)人員約束激勵(lì)措施、對技術(shù)人員職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)措施，導(dǎo)致企業(yè)核心技術(shù)人員創(chuàng)新積極性不高或流動(dòng)對職務(wù)發(fā)明的獎(jiǎng)勵(lì)制度，并監(jiān)督制度的落2.技術(shù)人員入職后，在依法簽訂勞動(dòng)合同的同時(shí)，還應(yīng)簽訂保密合同，針對核心技任職、升遷及參與重大研究項(xiàng)目的立項(xiàng)、中期匯報(bào)、項(xiàng)目驗(yàn)收等環(huán)節(jié)均有相應(yīng)的檔4.制定并實(shí)施商業(yè)秘密保密制度，對企業(yè)企業(yè)研發(fā)對個(gè)別技術(shù)人員的依賴性較高，導(dǎo)致個(gè)別技術(shù)人員的流動(dòng)對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生企業(yè)與核心技術(shù)人員未簽訂保密協(xié)議和簽訂競業(yè)限制協(xié)議，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)人員流動(dòng)同時(shí)DB3205/T1101—2023表A.1知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)查檢表（續(xù)）在企業(yè)技術(shù)人員自主研發(fā)的專利，企業(yè)未對主要研發(fā)人員在原工作單位承擔(dān)的工作任務(wù)、在原單位掌握的技術(shù)秘密、與原單位簽訂的競業(yè)限制協(xié)議等情況進(jìn)行調(diào)查，導(dǎo)致企業(yè)與研發(fā)人員的原單位產(chǎn)生職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造專利權(quán)對來源進(jìn)行逐一排查，如發(fā)現(xiàn)存在權(quán)屬爭議的知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)對企業(yè)主營業(yè)務(wù)的影響程度，采取談判、購買等方式取得所有2.對于企業(yè)可能產(chǎn)生知識產(chǎn)權(quán)的研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行梳理，對相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)