關(guān)于印發(fā)《XXX公司信息化項目管理辦法》的通知總公司各單位：為進一步規(guī)范總公司信息化項目建設(shè)階段全過程管理，持續(xù)優(yōu)化信息化項目管理流程，《XXX公司信息化項目管理辦法》（修訂）經(jīng)總公司辦公會審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認真貫徹執(zhí)行。XXX公司2023年5月7日XXX總公司信息化項目管理辦法總則第一條為規(guī)范總公司公司信息化項目建設(shè)階段全過程管理，根據(jù)總公司公司信息化專項規(guī)劃相關(guān)規(guī)定與要求，特制定本辦法。第二條本辦法僅適用于以下三類信息化項目，分別為以定制開發(fā)為主的軟件開發(fā)類項目，以硬件系統(tǒng)集成、硬件采購等為主的基礎(chǔ)設(shè)施類項目，以規(guī)劃、咨詢、標準編制等為主的咨詢研究類項目。第三條本辦法適用于企業(yè)自用的信息化項目，而用于對外銷售的信息化項目不適用；本辦法適用于為滿足企業(yè)職能管理需要的管理數(shù)字化項目，而用于滿足生產(chǎn)業(yè)務(wù)需要的軟件開發(fā)類、咨詢研究類的業(yè)務(wù)數(shù)字化項目不適用。第四條本辦法適用于總公司統(tǒng)建項目及總公司自建項目，境內(nèi)所屬企業(yè)自建項目結(jié)合自身實際參照執(zhí)行。組織體系第五條總公司公司網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導小組是總公司公司網(wǎng)絡(luò)安全和信息化工作的領(lǐng)導機構(gòu)，總公司信息化項目建設(shè)應在總公司網(wǎng)絡(luò)安全和信息化領(lǐng)導小組統(tǒng)一領(lǐng)導下進行。第六條總公司信息化項目建設(shè)階段應成立信息化項目工作組（以下簡稱項目工作組），主要負責項目的具體推進及實施工作。項目工作組由項目牽頭部門(發(fā)起項目建設(shè)的總公司總部職能部門)負責人擔任組長（以下簡稱項目工作組組長），成員包括項目相關(guān)職能部門、信息化部門、所屬企業(yè)（若需）等人員。第七條項目牽頭部門主要牽頭負責需求調(diào)研與分析、用戶測試與培訓、權(quán)限收集、數(shù)據(jù)收集與整理、系統(tǒng)試運行及推廣應用等工作，其主要職責具體如下：（一）負責明確信息化項目業(yè)務(wù)需求、功能規(guī)范、實施范圍，制定項目實施計劃，確保業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、功能、流程的完整性和準確性；（二）負責牽頭組織相關(guān)部門、單位開展需求調(diào)研、分析及確認，以及系統(tǒng)權(quán)限收集、數(shù)據(jù)收集與整理、用戶測試與培訓等工作；（三）參與項目招標采購工作，按需參加相關(guān)階段成果審查、方案論證等工作；（四）負責把控項目需求，合理控制需求變更；（五）負責推動系統(tǒng)上線試運行及推廣應用工作，保證系統(tǒng)中的功能建有所用，各類數(shù)據(jù)及時、準確、完整的進行管理與使用；（六）參與系統(tǒng)使用管理、權(quán)限管理及對系統(tǒng)運行情況的監(jiān)督和評估等工作。第八條系統(tǒng)使用部門，主要參與系統(tǒng)需求、測試及使用等階段性工作，其主要職責具體如下：（一）負責本條線相關(guān)項的組織與協(xié)調(diào)工作；（二）參與項目需求調(diào)研、分析及確認，以及系統(tǒng)權(quán)限收集、數(shù)據(jù)收集與整理、用戶測試與培訓等工作；（三）按需參加相關(guān)階段成果審查、方案論證等工作；（四）協(xié)同項目牽頭部門開展上線試運行及推廣應用工作，保證自身使用的功能建有所用，相關(guān)數(shù)據(jù)及時、準確、完整的進行管理與使用。第九條信息化部門是項目建設(shè)的歸口管理部門，其主要職責：（一）負責制定公司信息化項目管理辦法和標準規(guī)范；（二）參與項目立項、需求調(diào)研與分析、用戶測試與用戶培訓等階段相關(guān)工作與成果確認；（三）組織協(xié)調(diào)相關(guān)資源開展信息化項目招標采購工作；（四）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)資源開展項目方案設(shè)計、系統(tǒng)實現(xiàn)、系統(tǒng)測試與培訓、試運行上線及驗收等相關(guān)工作與成果確認，確保系統(tǒng)架構(gòu)、信息安全、接口、編碼及平臺等技術(shù)規(guī)范滿足相關(guān)制度規(guī)定和項目實施要求；（五）統(tǒng)籌負責系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫等后臺管理與維護等技術(shù)支持工作。第三章項目準備第十條根據(jù)公司信息化規(guī)劃、年度計劃和部門業(yè)務(wù)需求，項目牽頭部門組織編寫《項目立項申請書》發(fā)起立項，其中公司信息化建設(shè)項目的牽頭部門為公司信息化部門的由信息化部門發(fā)起立項。立項申請書由項目牽頭部門負責人及項目涉及職能部門負責人、信息化部負責人完成會簽后，再報項目牽頭部門主管領(lǐng)導審批。第十一條項目牽頭部門主管領(lǐng)導審批通過后，根據(jù)項目預算金額執(zhí)行后續(xù)立項審批流程，其中：（一）項目預算金額100萬元（含）以下的報信息化部門主管領(lǐng)導審批；（二）項目預算金額100萬元（不含）以上、200萬元（含）以下的，經(jīng)信息化部門主管領(lǐng)導審核同意后，報總公司公司總裁審批；（三）項目預算金額200萬元（不含）以上的，經(jīng)信息化部門主管領(lǐng)導審核同意后，報總公司公司總裁辦公會審批，其中項目預算金額5000萬元（不含）以上的，還需報總公司公司黨委會、董事會審批。第十二條立項通過的信息化項目，方可按照公司全面預算編制管理辦法上報年度信息化預算。如有年度預算外信息化項目，須首先通過項目立項，方可按照公司預算管理程序申請預算外審批。執(zhí)行預算管理程序時需明確信息化項目是否向所屬企業(yè)收取使用費。納入總公司全面預算管理的信息化項目方可按預算批復執(zhí)行后續(xù)招標采購、實施等工作。第十三條為應對因不可預見因素帶來信息化需求增加等情況，增強預算的準確性與需求響應程度，信息化部門在編制年度預算時安排原則上不少于200萬元的機動額度，用于以下情形的預算支持：（一）上級部門要求的緊急信息化需求；（二）常規(guī)信息化工作以外的緊急需求；（三）其他情況的信息化需求。第十四條所屬企業(yè)信息化年度預算上報，在信息化專業(yè)預算報總公司審核環(huán)節(jié)，須附本企業(yè)已審批通過的項目立項審批文件作為預算審核的依據(jù)。第十五條信息化項目采購環(huán)節(jié)嚴格按照公司非經(jīng)營性采購管理辦法執(zhí)行。項目執(zhí)行第十六條項目執(zhí)行階段，項目工作組需制定項目定期追蹤機制及階段工作匯報審查機制，同時項目按合同付款時，須附經(jīng)相關(guān)部門負責人審核確認的階段性成果文件。第十七條軟件開發(fā)類項目執(zhí)行階段一般劃分為項目啟動、需求調(diào)研與分析、系統(tǒng)設(shè)計、系統(tǒng)實現(xiàn)、系統(tǒng)測試、系統(tǒng)試運行、系統(tǒng)上線等環(huán)節(jié)（具體流程詳見附件2）。項目各階段工作應進行嚴格審核，審核確認后作為里程碑以及進入下一階段工作的依據(jù)。各環(huán)節(jié)執(zhí)行內(nèi)容具體如下：（一）項目啟動階段。項目供應商選定后，應視項目情況由項目工作組按需組織召開項目啟動會。明確職責分工，編制項目章程，制定項目實施方案，明確項目實施目標、實施范圍、實施計劃、項目人員組織、溝通協(xié)調(diào)機制、變更控制程序等。（二）需求調(diào)研與分析階段。項目牽頭部門負責組織協(xié)調(diào)各方資源進行用戶調(diào)研，由供應商對需求進行匯總整理與分析，信息化部門牽頭組織供應商編制《需求分析報告》（含需求規(guī)格說明書等內(nèi)容），必要時開發(fā)原型系統(tǒng)。由項目牽頭部門組織編制并提交《需求確認單》（詳見附件6），經(jīng)項目牽頭部門及相關(guān)部門負責人審核或評審通過后，方可開展系統(tǒng)設(shè)計工作。（三）系統(tǒng)設(shè)計階段。在系統(tǒng)設(shè)計階段，系統(tǒng)各相關(guān)部門應充分參與，確保系統(tǒng)設(shè)計能滿足系統(tǒng)需求。信息化部門組織協(xié)調(diào)供應商等相關(guān)資源編制《系統(tǒng)設(shè)計方案》。設(shè)計方案完成后，由信息化部門組織編制并提交《系統(tǒng)設(shè)計方案確認單》（詳見附件7），經(jīng)項目工作組審核或評審通過后，方可進入到系統(tǒng)實現(xiàn)階段。其中《系統(tǒng)設(shè)計方案》要以需求分析報告為依據(jù)，確保系統(tǒng)設(shè)計滿足全部需求。（四）系統(tǒng)實現(xiàn)階段。信息化部門組織供應商等相關(guān)資源根據(jù)《需求分析報告》和《系統(tǒng)設(shè)計方案》組織開展系統(tǒng)實現(xiàn)工作，形成并提交清晰明確的里程碑成果，并報項目牽頭部門、信息化部門審核確認。（五）系統(tǒng)測試階段。系統(tǒng)測試統(tǒng)一由供應商承擔完成，其中項目牽頭部門與系統(tǒng)使用部門應配合其組織開展用戶測試，信息化部門應配合其組織開展性能及網(wǎng)絡(luò)安全測試等。供應商通過系統(tǒng)功能測試后，方可提交至項目牽頭部門等開展用戶確認測試。項目牽頭部門需對用戶確認測試結(jié)果負責并簽字確認，保證測試場景全面、驗證充分。信息化部門組織協(xié)調(diào)供應商編制形成《測試報告》，《測試報告》經(jīng)項目工作組審核確認，且用戶確認測試通過，方可進入上線試運行階段。（六）系統(tǒng)試運行階段。系統(tǒng)試運行前首先由供應商負責用戶全方位的培訓，項目牽頭部門應配合供應商組織完成業(yè)務(wù)用戶培訓，信息化部門應配合供應商完成技術(shù)培訓。完成培訓后由系統(tǒng)供應商提交《應用系統(tǒng)上線試運行申請表》（詳見附件8），經(jīng)項目牽頭部門、信息化部門等部門負責人審批通過，并由項目牽頭部門通過協(xié)同辦公平臺向相關(guān)使用單位發(fā)布試運行通知后，方可進入試運行階段。若項目由某所屬企業(yè)代為牽頭建設(shè)的，應用系統(tǒng)上線試運行申請表需首先通過該牽頭企業(yè)的業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導審核后，再提交至總公司公司審批。試運行結(jié)束后供應商應形成《試運行報告》，經(jīng)項目工作組審核，并確定系統(tǒng)達到穩(wěn)定運行條件后，方可正式申請上線運行。（七）系統(tǒng)上線階段。系統(tǒng)上線前供應商需要通過網(wǎng)絡(luò)安全測試后，再提交上線申請。系統(tǒng)供應商填寫提交《應用系統(tǒng)正式上線申請表》（詳見附件9）經(jīng)項目牽頭部門、信息化部門等部門負責人審批通過后，報請項目牽頭部門主管領(lǐng)導、信息化部門主管領(lǐng)導審批。若項目由某所屬企業(yè)代為牽頭建設(shè)的，應用系統(tǒng)上線申請表需首先通過該牽頭企業(yè)的業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導審核后，再提交至總公司公司審批。上線完成后，項目工作組需組織編寫系統(tǒng)上線報告，并報項目牽頭部門、信息化部門等部門負責人審批確認。第十八條基礎(chǔ)設(shè)施類項目的實施一般包含設(shè)備到貨、設(shè)備安裝部署、設(shè)備調(diào)試、上線等。供應商應按照公司委托和采購合同要求，提供設(shè)備清單、詳細部署方案、設(shè)備安裝手冊、調(diào)試和聯(lián)調(diào)方案等，加強項目實施過程的管理和記錄，投入能夠滿足項目實施需要的資源，形成清晰明確的里程碑成果，并按照統(tǒng)一規(guī)范的布線標準完成部署。信息化部門組織相關(guān)人員對各里程碑成果進行確認及管理監(jiān)督（若有工程建設(shè)類工作統(tǒng)一由對應基建歸口部門負責）。（二）信息化部門應做好技術(shù)保障工作，組織對信息化人員的全方位培訓，確保掌握相關(guān)設(shè)備的使用、運行、維護等技能。（三）項目部署實施完成并聯(lián)調(diào)測試完成后，經(jīng)信息化部門審核驗證通過，組織供應商填寫《基礎(chǔ)設(shè)施完工上線確認單》，確定系統(tǒng)達到穩(wěn)定運行條件后，方可正式上線運行。第十九條咨詢研究類項目的實施階段一般包含調(diào)研分析、報告編寫、評審、報批、發(fā)布。項目牽頭部門組織供應商對有關(guān)單位、部門、領(lǐng)導進行調(diào)研，編制相關(guān)咨詢研究報告，經(jīng)項目牽頭部門、信息化部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核通過，必要時可召開專家評審會，并按公司相關(guān)流程報批和發(fā)布。第二十條需求變更機制。首先由申請變更的部門出具經(jīng)本部門負責人審批通過的《總公司信息化項目需求變更申請單》（詳見附件11），經(jīng)項目牽頭部門負責人審批后，交由信息化部門開展技術(shù)可行性論證與評估工作。若信息化部門評估該變更預計最大變動金額在項目預算內(nèi)的，執(zhí)行如下程序：1.若該變更預計最大變動金額2萬元（含）以下的，報信息化部門評估即可。2.若該變更預計最大變動金額2萬元以上、20萬元（含）以下的，需報項目牽頭部門主管領(lǐng)導、信息化部門主管領(lǐng)導審批。3.若該變更預計最大變動金額20萬元以上、200萬元（含）以下的，需報項目牽頭部門主管領(lǐng)導、信息化部門主管領(lǐng)導、總裁審批。4.若該需求變更預計最大變動金額200萬元以上的，需報項目牽頭部門主管領(lǐng)導、信息化部門主管領(lǐng)導、總裁辦公會審議，其中需求變更預計最大變動金額5000萬元（不含）以上的，還需報總公司公司黨委會、董事會審批。若信息化部門評估該變更預計最大變動金額已超項目預算的，需求變更的申請部門須按照財務(wù)相關(guān)制度先執(zhí)行預算調(diào)整程序后，再按照本條目第（一）款中的程序執(zhí)行。若信息化部門技術(shù)可行性論證與評估過程中，發(fā)現(xiàn)該變更預計最大變動金額200萬元（不含）以上、調(diào)整后技術(shù)方案影響較大、信息化部門難以評判等情形，由信息化部門組織召開需求變更方案專家論證會。需求變更審批通過后，由信息化部門根據(jù)項目需求變更頻率、累計變更費用等整體情況，適時與供應商簽訂補充協(xié)議等合同材料。

第五章項目驗收第二十一條系統(tǒng)上線申請審批通過后，供應商組織整理各類管理文檔、技術(shù)文檔、交接文檔等成果物文件，在系統(tǒng)功能、性能及成果物文檔等方面均具備驗收標準。第二十二條供應商編制《項目驗收報告》與《項目驗收審批單》（詳見附件10）。其中項目金額200萬元（含）以下的，《項目驗收審批單》需報請項目牽頭部門負責人、信息化部門負責人簽字確認；項目金額200萬元（不含）以上的，先經(jīng)項目牽頭部門負責人、信息化部門負責人簽字審批后，再報請項目牽頭部門主管領(lǐng)導、信息化部門主管領(lǐng)導審批。第二十三條項目驗收審批通過后，信息化部門正式從項目工作組開始接手運維工作，交接時需要移交的文檔包括但不限于需求報告、系統(tǒng)設(shè)計報告、測試報告、試運行報告、用戶操作手冊、維護手冊、網(wǎng)絡(luò)安全測試報告、上線報告、驗收材料、咨詢研究報告等項目全過程交付成果物。第二十四條交接工作完成，項目正式結(jié)束，解散項目工作組。第六章附則第二十五條本辦法由總公司信