2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫綜合試卷

A卷附答案

單選題（共40題）

1、對基金投資進行限制的主要目的有（）。

A.I、【II、

B.I、II.

C.II、III、IV

D.I、II、III、

【答案】D

2、下面對丁證券公司繳納的證券投資者保護基金的說法不正確的是（）

A.按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由證券交易所代扣代收

B.證券公司應在年度審計結束后，根據(jù)其審計后的收入和事先核定的比例確定

需要繳納的基金金額，并及時向保護基金公司申報清繳

C.不從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司，應在每季后10個工作日內按該季營業(yè)收入

和實現(xiàn)核定的比例預繳

D.每年度審計結束后，確定年度需要繳納的基金金額并及時向保護基金公司中

報清繳

【答案】A

3、（）是指證券公司向股東或機構投資者定向借入的清償順序在普通債之

后的次級債務，以及證券公司向機構投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的

有價證券。次級債務、次級債券為證券公司同一清償順序的債務。

A.證券公司次級債

B.保險公司次級債務

C.證券公司債券

D.商業(yè)銀行次級債券

【答案】A

4、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當性管理工作包

括以下（）內容。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

5、按（），證券市場分為股票市場、債券市場、基金市場等。

A.品種結構

B.交易場所結構

C.層次結構

D.進入市場的順序

【答案】A

6、1949?1978年，為適應高度集中統(tǒng)一的計劃經(jīng)濟體制，我國建立起大一統(tǒng)

模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務包括（）。

A.①③

B.①②

C.②③

D.③④

【答案】C

7、（）是指債券買賣雙方在成交的同時約定于未來某一時間以某一約定價格

雙方再進行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.期貨交易

【答案】B

8、上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為（）。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

【答案】C

9、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務的銀行必須

將其資本對加權風險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本

的（）。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】B

10、下列關于小同類型基金的利潤分配原則的說法，11:確的是（）。

A.基金利潤分配后基金份額凈值可以低于面值

B.貨幣基金應當每日進行收益分配

C.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%

D.開放式基金按規(guī)定需在基金合同和招募說明書中約定每次基金收益分配的最

高比例

【答案】B

11＞合格境內機構投資者，是指經(jīng)一國金融管理當局審批通過、獲準直接投資

境外股票或者債券市場的國內機構投資者，在一定規(guī)定下通（）形式募集

一定額度的人民幣資金。

A.基金

B.股票

C.債券

D.證券

【答案】A

12、下列關于信用增級機構的說法，正確的育（）

A.HRIV

B.II、III

C.I、II

D.I、III

【答案】A

13、定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

14、中國證券行業(yè)自律組織不包括（）。

A.證券期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.債券登記結算公司

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】B

15、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需

求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙

B.乙持有丙40%的股權，且擁有管理控制權

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

D.丙不得對外提供擔保

【答案】A

16、企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是

（）

A.股票市場融資

B.債券市場融資

C.風險投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】D

17、下列關于附認股權證的公司債券的說法，有誤的是（）。

A.按附認股權和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型

B.可分離型附認股權證的公司債券可獨立轉讓

C.非分離型附認股權證的公司債券，認股權也能成為獨立買賣的對象

D.它是一種附有認購該公司股票權利的債券

【答案】C

18、關于股東的表決權，說法正確的是（）o

A.I、II

B.II、III、IV

C.IlkIV

D.I、IlkiV

【答案】D

19、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。

A.可以一次或分次繳納出資

B.相對安全

C.股東權利歸屬于股票的持有人

D.轉讓相對復雜

【答案】C

20、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日到

期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】D

21、證券交易所的主要職能包括（）。

A.【、II、HI、IV

B.I、III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】A

22、基金托管費的計提通常是（）。

A.I>III

B.I、IV

C.II.III

D.II、IV

【答案】A

23、《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管

人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一?；鹜泄苋说穆氊熤饕?/p>

體現(xiàn)在（）等方面。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

U.②③④

【答案】B

24、在我國證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。

A.ST股

B.基金

C.股票、基金上市首日

D.期貨

【答案】C

25、按照《公司法》的要求，股票應當載明下列（）事項。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①②④⑤

【答案】D

26、長期資本流動的主要方式不包括（）o

A.國際直接投資

B.銀行資金調換

C.國際證券投資

D.國際信貸

【答案】B

27、基于（）定義下風險的雙向測度是現(xiàn)代風險管理發(fā)展的重要基礎。

A.不確定性

B.危險性

C.損失性

D.波動性

【答案】D

28、股票發(fā)行制度不包括（）。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價

【答案】A

29、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以

超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的（）。

A.資本公積

B.凈資產(chǎn)

C.應付款項

D.留存收益

【答案】A

30、下列選項中，屬于操作風險特征的是（）。

A.I、II、III、N

B.II、III、IV

C.I、II.IV

D.I、II、III

【答案】A

31、按照《證券金融監(jiān)督管理條例》，證券金融公司的設立和解散由（）

決定。

A.國務院

B.國家證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】A

32、按照《證券公司融資觸券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，關于證券公司申請融資

融券業(yè)務資格，應當具備公司最近（）年內不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中

國證監(jiān)會立案調查或者正處于整改期間的情形。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

33、設立證券登記結算公司應當具備的條件有（）o

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、HI、IV

D.I.IV

【答案】C

34、優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。

A.企業(yè)破產(chǎn)時對剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人

B.比相同份額普通股附加有更多的決策權

C.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)

D.優(yōu)先提名和任命公司高級管理人員

【答案】C

35、證券市場上，資金的供給者（或證券的需求者）是。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機構

D.監(jiān)管部門

【答案】B

36、基金募集申請需要提交的主要文件不包括（）。

A.申請募集基金的申請報告

B.基金合同草案

C.招募說明書

D.法律意見書

【答案】C

37、交易型開放式指數(shù)基金的主要特點包括（）。

A.I、HI、IV

B.II.III

C.I、II、IV

D.I、III

【答案】A

38、我國金融衍生品市場按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、（