20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年度金融機構資產(chǎn)配置與投資顧問合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.2合同雙方法定代表人1.3合同雙方聯(lián)系方式2.合同標的2.1資產(chǎn)配置范圍2.2投資顧問服務內容3.合同期限3.1合同生效日期3.2合同終止日期4.資產(chǎn)配置原則4.1資產(chǎn)配置目標4.2資產(chǎn)配置策略4.3資產(chǎn)配置風險控制5.投資顧問服務內容5.1投資建議5.2資產(chǎn)配置方案5.3投資風險提示5.4投資業(yè)績評估6.服務費用及支付方式6.1服務費用標準6.2支付方式及時間7.保密條款7.1保密內容7.2保密期限7.3違約責任8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構9.合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序10.合同生效10.1合同生效條件10.2合同生效時間11.合同變更11.1合同變更方式11.2合同變更程序12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)配置方案的調整12.2服務費用的結算12.3合同解除后的其他事項13.合同終止13.1合同終止條件13.2合同終止程序14.其他約定14.1通知方式14.2合同附件14.3合同份數(shù)第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1合同雙方名稱1.1.1甲方：[金融機構全稱]1.1.2乙方：[投資顧問機構全稱]1.2合同雙方法定代表人1.2.1甲方法定代表人：[甲方法定代表人姓名]1.2.2乙方法定代表人：[乙方法定代表人姓名]1.3合同雙方聯(lián)系方式1.3.1甲方聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系人姓名]、[甲方聯(lián)系電話]、[甲方電子郵箱]1.3.2乙方聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系人姓名]、[乙方聯(lián)系電話]、[乙方電子郵箱]2.合同標的2.1資產(chǎn)配置范圍2.1.1甲方資產(chǎn)總額2.1.2資產(chǎn)配置比例2.2投資顧問服務內容2.2.1提供投資策略建議2.2.2制定資產(chǎn)配置方案2.2.3定期進行投資業(yè)績評估3.合同期限3.1合同生效日期3.1.1合同自雙方簽字蓋章之日起生效。3.2合同終止日期3.2.1合同期限為一年，自合同生效之日起計算。4.資產(chǎn)配置原則4.1資產(chǎn)配置目標4.1.1實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值。4.1.2確保投資風險在可接受范圍內。4.2資產(chǎn)配置策略4.2.1根據(jù)市場情況和甲方風險偏好，合理分配資產(chǎn)。4.2.2采用多元化的投資組合，降低單一投資風險。4.3資產(chǎn)配置風險控制4.3.1嚴格執(zhí)行風險控制措施，確保投資安全。4.3.2定期對投資組合進行風險評估和調整。5.投資顧問服務內容5.1投資建議5.1.1乙方根據(jù)市場分析和甲方需求，定期提供投資建議。5.1.2投資建議應包括投資品種、投資比例、投資期限等。5.2資產(chǎn)配置方案5.2.1乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)狀況和投資目標，制定資產(chǎn)配置方案。5.2.2資產(chǎn)配置方案應包括投資策略、風險控制措施等。5.3投資風險提示5.3.1乙方應向甲方充分揭示投資風險，包括市場風險、信用風險等。5.3.2乙方應定期向甲方提供風險預警信息。5.4投資業(yè)績評估5.4.1乙方應定期對甲方投資業(yè)績進行評估，包括收益、風險等。5.4.2評估結果應客觀、公正，并及時反饋給甲方。6.服務費用及支付方式6.1服務費用標準6.1.1乙方服務費用為[具體金額]元/年。6.2支付方式及時間6.2.1甲方應于合同生效之日起[具體時間]內支付首期服務費用。6.2.2后續(xù)服務費用于每年[具體時間]支付。7.保密條款7.1保密內容7.1.1雙方對本合同內容、甲方資產(chǎn)信息、投資策略等保密內容負有保密義務。7.1.2保密內容不限于口頭、書面或電子形式。7.2保密期限7.2.1本合同項下的保密義務自合同簽訂之日起至合同終止后[具體年限]年。7.3違約責任7.3.1如一方違反保密義務，導致另一方遭受損失的，違約方應承擔相應的賠償責任。7.3.2違約方還應承擔因違約行為給對方造成的其他損失。8.爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.2爭議解決機構8.2.1本合同爭議解決機構為[具體機構名稱]。8.2.2雙方同意將爭議提交上述機構進行仲裁。9.合同解除9.1合同解除條件9.1.1如一方違反合同約定，嚴重損害另一方利益的，另一方有權解除合同。9.1.2如發(fā)生不可抗力事件，導致合同無法履行，雙方均有權解除合同。9.2合同解除程序9.2.1解除合同的一方應提前[具體時間]書面通知對方。9.2.2收到解除通知的一方應在[具體時間]內確認解除。10.合同生效10.1合同生效條件10.1.1本合同經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。10.2合同生效時間10.2.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。11.合同變更11.1合同變更方式11.1.1合同變更應采用書面形式，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。11.2合同變更程序11.2.1雙方協(xié)商一致后，由一方起草變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.合同解除后的處理12.1資產(chǎn)配置方案的調整12.1.1合同解除后，乙方應根據(jù)甲方要求調整資產(chǎn)配置方案。12.2服務費用的結算12.2.1合同解除后，雙方應按照合同約定結算剩余服務費用。12.3合同解除后的其他事項12.3.1雙方應妥善處理合同解除后的其他事宜，包括但不限于資產(chǎn)轉移、資料交接等。13.合同終止13.1合同終止條件13.1.1合同期限屆滿，且雙方無續(xù)簽意向的，合同自然終止。13.2合同終止程序13.2.1雙方應在合同期限屆滿前[具體時間]書面通知對方。14.其他約定14.1通知方式14.1.1本合同項下的通知應以書面形式發(fā)送，并經(jīng)雙方確認收悉。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于資產(chǎn)配置方案、投資建議等。14.3合同份數(shù)14.3.1本合同一式[具體份數(shù)]份，甲乙雙方各執(zhí)[具體份數(shù)]份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定義15.1.1本合同中“第三方”是指除甲乙雙方以外的，參與本合同履行過程中的其他實體，包括但不限于中介機構、評估機構、審計機構等。15.2第三方介入條件15.2.1在本合同履行過程中，如需第三方介入，應由甲乙雙方協(xié)商一致，并書面同意第三方的介入。15.3第三方責任15.3.1第三方介入后，應按照甲乙雙方的要求和本合同的約定履行職責，并對自己的行為承擔相應的法律責任。16.第三方責任限額16.1第三方責任限額16.1.1第三方的責任限額由甲乙雙方在合同中約定，并在第三方介入?yún)f(xié)議中明確。16.1.2第三方責任限額應合理設定，以保障甲乙雙方的合法權益。17.第三方權利17.1第三方權利17.1.1第三方有權要求甲乙雙方提供必要的信息和文件，以便其履行職責。17.1.2第三方有權根據(jù)甲乙雙方的要求，對甲乙雙方的行為進行監(jiān)督和評估。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的關系18.1.1第三方與甲方的關系基于本合同和第三方介入?yún)f(xié)議，第三方不得超越其職責范圍對甲方進行任何形式的干預。18.1.2第三方在履行職責過程中，應尊重甲方的獨立決策權。18.2第三方與乙方的關系18.2.1第三方與乙方的關系基于本合同和第三方介入?yún)f(xié)議，第三方不得干涉乙方的正常業(yè)務運營。19.第三方介入?yún)f(xié)議19.1第三方介入?yún)f(xié)議19.1.1第三方介入?yún)f(xié)議應作為本合同的附件，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。19.1.2.1第三方的名稱、地址和聯(lián)系方式；19.1.2.2第三方的職責和權限；19.1.2.3第三方的責任限額；19.1.2.4第三方的權利和義務；19.1.2.5第三方介入的期限和條件；19.1.2.6第三方介入的終止和解除條件；19.1.2.7第三方介入的費用和支付方式。20.第三方介入的終止和解除20.1第三方介入的終止20.1.1第三方介入?yún)f(xié)議約定的期限屆滿，或第三方完成其職責后，第三方介入即告終止。20.2第三方介入的解除20.2.1如第三方違反本合同或第三方介入?yún)f(xié)議的約定，甲乙雙方有權解除第三方介入?yún)f(xié)議。20.2.2第三方介入?yún)f(xié)議解除后，第三方應立即停止履行其職責，并按照協(xié)議約定處理相關事宜。21.第三方介入的費用21.1第三方介入的費用21.1.1第三方介入的費用由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定。21.1.2第三方介入的費用應在第三方介入?yún)f(xié)議中明確支付方式和時間。22.第三方介入的記錄和報告22.1第三方介入的記錄22.1.1第三方在介入過程中應做好記錄，包括但不限于工作日志、會議記錄、評估報告等。22.2第三方介入的報告22.2.1第三方應定期向甲乙雙方提交介入工作的報告，包括但不限于工作進展、風險評估、建議等。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.第三方介入?yún)f(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括第三方的基本信息、職責、權利、責任限額、費用、期限等。說明：該協(xié)議是第三方介入本合同履行過程中的法律文件，需甲乙雙方及第三方共同簽署。2.資產(chǎn)配置方案詳細要求：方案應包括資產(chǎn)配置目標、策略、比例、風險控制措施等。說明：該方案是乙方根據(jù)甲方資產(chǎn)狀況和投資目標制定的，需甲乙雙方共同認可。3.投資建議詳細要求：建議應包括投資品種、投資比例、投資期限、風險提示等。說明：該建議是乙方根據(jù)市場情況和甲方需求提供的，需甲方確認。4.投資業(yè)績評估報告詳細要求：報告應包括投資收益、風險、業(yè)績對比等。說明：該報告是乙方定期對甲方投資業(yè)績進行的評估，需甲方查閱。5.保密協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括保密內容、保密期限、違約責任等。說明：該協(xié)議是甲乙雙方就保密事項達成的共識，需雙方共同簽署。6.爭議解決協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括爭議解決方式、機構、程序等。說明：該協(xié)議是甲乙雙方就爭議解決事項達成的共識，需雙方共同簽署。7.合同變更協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括變更內容、生效時間、雙方簽字蓋章等。說明：該協(xié)議是甲乙雙方就合同變更事項達成的共識，需雙方共同簽署。8.合同解除協(xié)議詳細要求：協(xié)議應包括解除原因、生效時間、雙方簽字蓋章等。說明：該協(xié)議是甲乙雙方就合同解除事項達成的共識，需雙方共同簽署。9.第三方介入記錄詳細要求：記錄應包括介入時間、地點、參與人員、工作內容等。說明：該記錄是第三方介入過程中的工作記錄，需甲方查閱。10.第三方介入報告詳細要求：報告應包括介入工作進展、風險評估、建議等。說明：該報告是第三方介入工作完成后提交的報告，需甲乙雙方共同認可。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：甲乙雙方未按合同約定履行資產(chǎn)配置和投資顧問服務。第三方未按協(xié)議約定履行職責。任何一方未按合同約定保密。2.責任認定標準：違約方應承擔違約責任，包括但不限于：2.1支付違約金；2.2賠償因違約行為給對方造成的損失；2.3承擔因違約行為導致的其他法律責任。3.違約責任示例：乙方未按合同約定提供投資建議，甲方損失10萬元，乙方應支付違約金并賠償甲方損失。第三方未按協(xié)議約定履行職責，導致甲方資產(chǎn)受損，第三方應承擔相應的賠償責任。全文完。2025年度金融機構資產(chǎn)配置與投資顧問合同1合同目錄第一章合同概述1.1合同簽訂雙方1.2合同簽訂日期1.3合同有效期1.4合同目的1.5合同適用法律第二章金融機構資產(chǎn)配置2.1資產(chǎn)配置原則2.2資產(chǎn)配置策略2.3資產(chǎn)配置目標2.4資產(chǎn)配置方法2.5資產(chǎn)配置調整第三章投資顧問職責3.1投資顧問資格3.2投資顧問義務3.3投資顧問權利3.4投資顧問責任3.5投資顧問溝通第四章投資顧問服務內容4.1投資建議4.2市場分析4.3投資組合管理4.4投資風險評估4.5投資報告4.6投資策略調整第五章投資顧問費用5.1費用計算方式5.2費用支付方式5.3費用調整5.4費用減免5.5費用爭議解決第六章保密條款6.1保密內容6.2保密期限6.3保密責任6.4保密例外第七章違約責任7.1違約情形7.2違約責任承擔7.3違約賠償7.4違約爭議解決第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決機構8.3爭議解決程序8.4爭議解決費用第九章合同解除9.1合同解除條件9.2合同解除程序9.3合同解除通知9.4合同解除后果第十章合同變更10.1合同變更條件10.2合同變更程序10.3合同變更通知10.4合同變更后果第十一章合同終止11.1合同終止條件11.2合同終止程序11.3合同終止通知11.4合同終止后果第十二章合同附件12.1附件一：資產(chǎn)配置方案12.2附件二：投資顧問資質證明12.3附件三：費用計算標準12.4附件四：保密協(xié)議第十三章合同生效及其他13.1合同生效條件13.2合同生效日期13.3合同其他約定13.4合同附件效力第十四章合同簽署14.1簽署日期14.2簽署地點14.3簽署人員14.4簽署文件14.5簽署效力合同編號_________第一章合同概述1.1合同簽訂雙方甲方：[金融機構名稱]乙方：[投資顧問名稱]1.2合同簽訂日期[簽訂日期]1.3合同有效期自[起始日期]至[終止日期]1.4合同目的本合同旨在明確甲方在2025年度的資產(chǎn)配置需求，以及乙方作為投資顧問提供相關服務的權利和義務。1.5合同適用法律本合同適用中華人民共和國相關法律法規(guī)。第二章金融機構資產(chǎn)配置2.1資產(chǎn)配置原則2.1.1符合國家宏觀經(jīng)濟政策和金融監(jiān)管要求2.1.2保障資產(chǎn)安全、流動性及收益性2.1.3根據(jù)市場變化適時調整資產(chǎn)配置2.2資產(chǎn)配置策略2.2.1制定長期和短期資產(chǎn)配置策略2.2.2設定不同資產(chǎn)類別的配置比例2.2.3定期評估和調整資產(chǎn)配置策略2.3資產(chǎn)配置目標2.3.1實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值2.3.2優(yōu)化資產(chǎn)風險收益結構2.3.3提高資產(chǎn)配置效率2.4資產(chǎn)配置方法2.4.1基于市場分析進行資產(chǎn)配置2.4.2利用量化模型輔助決策2.4.3結合專家意見進行綜合判斷2.5資產(chǎn)配置調整2.5.1定期對資產(chǎn)配置進行調整2.5.2根據(jù)市場變化及時調整資產(chǎn)配置第三章投資顧問職責3.1投資顧問資格乙方應具備相應的金融投資顧問資格，并持有相關資格證書。3.2投資顧問義務3.2.1按照合同約定提供專業(yè)投資顧問服務3.2.2保守甲方商業(yè)秘密3.2.3嚴格遵守職業(yè)道德規(guī)范3.3投資顧問權利3.3.1收取合同約定的投資顧問費用3.3.2要求甲方提供必要的信息和數(shù)據(jù)3.3.3對甲方資產(chǎn)配置提出建議3.4投資顧問責任3.4.1對投資建議的合理性和有效性負責3.4.2對投資決策的風險進行充分評估3.4.3對投資結果承擔責任3.5投資顧問溝通乙方應定期與甲方溝通，及時反饋投資建議和資產(chǎn)配置情況。第四章投資顧問服務內容4.1投資建議4.1.1根據(jù)甲方需求和市場情況提供投資建議4.1.2定期評估投資建議的執(zhí)行情況4.2市場分析4.2.1對國內外金融市場進行分析4.2.2提供市場趨勢預測4.3投資組合管理4.3.1設計和調整投資組合4.3.2監(jiān)控投資組合表現(xiàn)4.4投資風險評估4.4.1對投資風險進行評估4.4.2提供風險評估報告4.5投資報告4.5.1定期提供投資報告4.5.2報告內容應包括投資建議、市場分析、投資組合管理等4.6投資策略調整4.6.1根據(jù)市場變化和投資目標調整投資策略4.6.2及時通知甲方調整后的投資策略第五章投資顧問費用5.1費用計算方式5.1.1按照合同約定的比例或金額計算5.1.2費用支付方式為[支付方式]5.2費用支付方式5.2.1甲方應在[支付日期]前支付費用5.2.2費用支付至乙方指定賬戶5.3費用調整5.3.1在合同有效期內，如市場情況發(fā)生變化，費用可按雙方協(xié)商進行調整5.4費用減免5.4.1如乙方未履行合同義務，甲方有權要求減免費用5.5費用爭議解決5.5.1如對費用有爭議，雙方應友好協(xié)商解決，協(xié)商不成可提交[爭議解決機構]仲裁第六章保密條款6.1保密內容6.1.1甲方和乙方的商業(yè)秘密6.1.2合同內容及相關信息6.2保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后[保密期限]6.3保密責任6.3.1雙方應采取必要措施保護保密信息6.3.2違反保密義務的，應承擔相應的法律責任6.4保密例外6.4.1法律法規(guī)要求公開的信息6.4.2雙方事先同意公開的信息第七章違約責任7.1違約情形7.1.1乙方未按照合同約定提供投資顧問服務7.1.2甲方未按照合同約定支付費用7.1.3雙方違反保密條款7.2違約責任承擔7.2.1違約方應承擔相應的違約責任7.2.2違約責任包括但不限于賠償損失、支付違約金等7.3違約賠償7.3.1違約賠償金額根據(jù)實際情況確定7.3.2雙方應按照合同約定協(xié)商確定賠償金額7.4違約爭議解決7.4.1違約爭議解決方式同第五章費用爭議解決條款第八章爭議解決8.1爭議解決方式8.1.1雙方應友好協(xié)商解決合同爭議8.1.2如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟8.2爭議解決機構[指定爭議解決機構名稱]8.3爭議解決程序8.3.1雙方應按照爭議解決機構的規(guī)定提交爭議材料8.3.2爭議解決機構應在收到爭議材料后[時間]內作出裁決8.4爭議解決費用8.4.1爭議解決費用由敗訴方承擔8.4.2如雙方另有約定，從其約定第九章合同解除9.1合同解除條件9.1.1任何一方違反合同約定，致使合同目的不能實現(xiàn)9.1.2經(jīng)雙方協(xié)商一致同意解除合同9.2合同解除程序9.2.1解除合同應提前[時間]通知對方9.2.2雙方應按照合同約定妥善處理合同解除后的善后事宜9.3合同解除通知9.3.1解除合同的通知應以書面形式發(fā)出9.3.2通知應明確解除合同的原因和日期9.4合同解除后果9.4.1合同解除后，雙方應按照合同約定進行清算9.4.2合同解除不影響雙方已履行的合同義務第十章合同變更10.1合同變更條件10.1.1雙方協(xié)商一致10.1.2法律法規(guī)或政策發(fā)生變化10.2合同變更程序10.2.1雙方應簽訂書面變更協(xié)議10.2.2變更協(xié)議應明確變更的內容和生效日期10.3合同變更通知10.3.1變更協(xié)議簽訂后，雙方應及時通知對方10.4合同變更后果10.4.1變更后的合同條款具有同等法律效力10.4.2合同變更不影響已履行的合同義務第十一章合同終止11.1合同終止條件11.1.1合同期限屆滿11.1.2合同解除11.2合同終止程序11.2.1雙方應按照合同約定進行清算11.2.2雙方應妥善處理合同終止后的善后事宜11.3合同終止通知11.3.1合同終止的通知應以書面形式發(fā)出11.3.2通知應明確合同終止的原因和日期11.4合同終止后果11.4.1合同終止后，雙方的權利義務終止11.4.2合同終止不影響雙方已履行的合同義務第十二章合同附件12.1附件一：資產(chǎn)配置方案12.2附件二：投資顧問資質證明12.3附件三：費用計算標準12.4附件四：保密協(xié)議第十三章合同生效及其他13.1合同生效條件13.1.1雙方簽署合同13.1.2合同內容完整13.2合同生效日期[生效日期]13.3合同其他約定[其他約定內容]13.4合同附件效力合同附件與本合同具有同等法律效力第十四章合同簽署14.1簽署日期[簽署日期]14.2簽署地點[簽署地點]14.3簽署人員甲方代表：____________________乙方代表：____________________14.4簽署文件[簽署文件清單]14.5簽署效力本合同自雙方代表簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________甲方代表簽字：____________________乙方代表簽字：____________________日期：____________________日期：____________________多方為主導時的，附件條款及說明一、當甲方為主導時，增加的多項條款及說明：1.1甲方?jīng)Q策權1.1.1在資產(chǎn)配置和投資決策過程中，甲方擁有最終決策權。2.1資產(chǎn)配置調整權限2.1.1甲方有權根據(jù)市場變化和自身需求，對資產(chǎn)配置進行調整。2.1.2乙方應在收到甲方調整通知后[時間]內，完成資產(chǎn)配置的調整。3.1投資顧問報告提交3.1.1乙方應定期向甲方提交投資顧問報告，報告內容應包括投資建議、市場分析、投資組合管理等。3.1.2報告提交時間應滿足甲方?jīng)Q策需要。4.1費用支付條款4.1.1甲方應按照合同約定的比例或金額支付投資顧問費用。4.1.2甲方有權根據(jù)資產(chǎn)配置和投資收益情況，調整費用支付比例。5.1合同解除權5.1.1甲方有權在合同履行期間，因乙方未能履行合同義務或市場環(huán)境發(fā)生重大變化時，解除合同。5.1.2甲方解除合同應提前[時間]通知乙方，并按照合同約定支付解除合同費用。二、當乙方為主導時，增加的多項條款及說明：6.1投資顧問決策權6.1.1在資產(chǎn)配置和投資決策過程中，乙方擁有最終決策權。6.1.2甲方應充分尊重乙方的決策，并提供必要的信息和數(shù)據(jù)支持。7.1資產(chǎn)配置調整建議7.1.1乙方有權根據(jù)市場變化和投資目標，向甲方提出資產(chǎn)配置調整建議。7.1.2甲方應在收到乙方建議后[時間]內，對建議進行評估和決策。8.1投資顧問報告審核8.1.1甲方有權對乙方提交的投資顧問報告進行審核，并提出修改意見。8.1.2乙方應在收到甲方審核意見后[時間]內，對報告進行修改和完善。9.1費用支付條款9.1.1乙方有權根據(jù)合同約定和投資收益情況，調整費用支付比例。9.1.2甲方應按照乙方調整后的費用支付比例支付費用。10.1合同解除權10.1.1乙方有權在合同履行期間，因甲方未能履行合同義務或市場環(huán)境發(fā)生重大變化時，解除合同。10.1.2乙方解除合同應提前[時間]通知甲方，并按照合同約定支付解除合同費用。三、當有第三方中介時，增加的多項條款及說明：11.1第三方中介職責11.1.1第三方中介負責協(xié)調甲方、乙方之間的溝通和合作。11.1.2第三方中介應保證溝通信息的真實性和完整性。12.1第三方中介費用12.1.1第三方中介費用由甲方、乙方按照合同約定分擔。12.1.2第三方中介費用支付方式為[支付方式]。13.1第三方中介責任13.1.1第三方中介應對其提供的咨詢和服務承擔相應的責任。13.1.2第三方中介違反職責的，應承擔相應的法律責任。14.1第三方中介更換14.1.1如甲方、乙方對第三方中介的服務不滿意，可協(xié)商更換第三方中介。14.1.2更換第三方中介應提前[時間]通知對方，并按照合同約定支付更換費用。15.1第三方中介保密15.1.1第三方中介應遵守保密條款，對甲方、乙方的商業(yè)秘密和信息進行保密。15.1.2第三方中介違反保密義務的，應承擔相應的法律責任。附件及其他補充說明一、附件列表：1.資產(chǎn)配置方案2.投資顧問資質證明3.費用計算標準4.保密協(xié)議5.第三方中介資質證明（如有）6.合同變更協(xié)議（如有）7.合同解除協(xié)議（如有）8.其他相關文件和資料二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方違約：未按時支付費用、未履行資產(chǎn)配置調整義務、違反保密條款等。乙方違約：未按時提交投資顧問報告、未履行投資建議和風險評估義務、違反保密條款等。第三方中介違約：未履行協(xié)調職責、泄露商業(yè)秘密、違反保密條款等。2.違約行為認定：違約行為的認定依據(jù)合同條款、法律法規(guī)以及雙方協(xié)商一致的原則。違約行為的認定需有書面證據(jù)支持，如通知、報告、協(xié)議等。三、法律名詞及解釋：1.資產(chǎn)配置：指根據(jù)投資目標、風險承受能力和市場狀況，對資產(chǎn)進行合理分配的過程。2.投資顧問：指為投資者提供投資建議、市場分析、投資組合管理等服務的人員或機構。3.保密條款：指雙方約定對特定信息保密的條款，包括商業(yè)秘密、客戶信息等。4.違約責任：指一方違反合同約定，應承擔的法律責任，包括賠償損失、支付違約金等。5.爭議解決：指雙方在合同履行過程中產(chǎn)生爭議，通過協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決爭議。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方對投資建議不滿意。解決辦法：乙方應提供充分的市場分析數(shù)據(jù)和風險評估報告，以支持投資建議的合理性。2.問題：乙方未能按時提交投資顧問報告。解決辦法：乙方應制定合理的報告提交計劃，確保按時提交報告。3.問題：第三方中介泄露商業(yè)秘密。解決辦法：與第三方中介簽訂保密協(xié)議，明確保密責任和違約后果。五、所有應用場景：1.金融機構與投資顧問之間的長期合作。2.金融機構在特定資產(chǎn)配置需求下的短期合作。3.金融機構與第三方中介的合作，以提供專業(yè)咨詢服務。4.金融機構在面臨市場變化或投資目標調整時的咨詢需求。全文完。2025年度金融機構資產(chǎn)配置與投資顧問合同2合同編號_________一、合同主體1.1甲方名稱：____________________1.2甲方地址：____________________1.3甲方聯(lián)系人：__________________1.4甲方聯(lián)系電話：__________________1.5乙方名稱：____________________1.6乙方地址：____________________1.7乙方聯(lián)系人：__________________1.8乙方聯(lián)系電話：__________________二、合同前言2.1背景和目的隨著金融市場的不斷發(fā)展，金融機構在資產(chǎn)配置與投資顧問服務方面的需求日益增長。為滿足金融機構的多元化投資需求，提高投資收益，甲方（金融機構）與乙方（投資顧問）經(jīng)友好協(xié)商，就2025年度資產(chǎn)配置與投資顧問服務事宜達成如下協(xié)議。2.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國金融法》等相關法律法規(guī)制定，旨在明確雙方的權利、義務，保障雙方合法權益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術語本合同中涉及的專業(yè)術語如下：（1）資產(chǎn)配置：指金融機構根據(jù)自身經(jīng)營戰(zhàn)略和風險承受能力，對各類資產(chǎn)進行合理配置，實現(xiàn)資產(chǎn)組合的風險與收益平衡。（2）投資顧問：指為金融機構提供專業(yè)投資建議、策略制定、風險控制等服務的中介機構。3.2關鍵詞解釋（1）本合同：指甲方與乙方簽訂的2025年度金融機構資產(chǎn)配置與投資顧問合同。（2）服務期限：指本合同約定的資產(chǎn)配置與投資顧問服務時間。（3）服務內容：指乙方為甲方提供的包括但不限于投資策略制定、市場分析、風險控制等方面的服務。四、權利與義務4.1甲方的權利和義務（1）甲方有權要求乙方按照本合同約定，提供專業(yè)、高效的資產(chǎn)配置與投資顧問服務。（2）甲方有權對乙方提供的服務進行監(jiān)督、檢查，確保服務質量。（3）甲方應按時足額支付乙方服務費用。4.2乙方的權利和義務（1）乙方應按照本合同約定，為甲方提供專業(yè)、高效的資產(chǎn)配置與投資顧問服務。（2）乙方應定期向甲方匯報服務進展情況，確保甲方了解投資策略、市場分析等信息。（3）乙方應嚴格遵守國家法律法規(guī)，保守甲方商業(yè)秘密。五、履行條款5.1合同履行時間本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年，自2025年1月1日至2025年12月31日。5.2合同履行地點本合同履行地點為甲方所在地。5.3合同履行方式（1）定期向甲方提供投資策略、市場分析、風險控制等方面的報告。（2）根據(jù)甲方需求，提供針對性的投資建議。（3）協(xié)助甲方進行資產(chǎn)配置，實現(xiàn)投資收益最大化。六、合同的生效和終止6.1生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。6.2終止條件（1）本合同期滿，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽。（2）一方違反本合同約定，另一方有權解除本合同。6.3終止程序（1）一方要求解除本合同時，應提前30日書面通知對方。（2）本合同解除后，雙方應按照約定進行財務結算。6.4終止后果（1）本合同解除后，雙方應立即停止履行本合同約定的權利和義務。（2）本合同解除后，雙方應按照約定進行財務結算，結清所有費用。（3）本合同解除后，雙方不再承擔本合同約定的權利和義務。七、費用與支付7.1費用構成本合同約定的費用構成如下：（1）基本服務費：甲方應向乙方支付基本服務費，用于覆蓋乙方提供基本資產(chǎn)配置與投資顧問服務的成本。（2）績效獎勵：根據(jù)甲方投資收益的實現(xiàn)情況，乙方有權獲得一定比例的績效獎勵。（3）其他費用：根據(jù)雙方協(xié)商一致的其他服務內容，可能產(chǎn)生額外費用。7.2支付方式（1）銀行轉賬：甲方應將費用直接轉入乙方指定的銀行賬戶。（2）支票支付：甲方可選擇以支票形式支付費用，支票應寄送至乙方指定地址。7.3支付時間（1）基本服務費：甲方應在合同生效之日起每月支付一次。（2）績效獎勵：甲方應在每個財務年度結束后，根據(jù)實際投資收益情況支付。（3）其他費用：根據(jù)雙方約定的具體時間節(jié)點支付。7.4支付條款（1）甲方應確保支付的費用及時、足額到賬。（2）乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方開具相應的發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約（1）甲方未按時支付費用的，應向乙方支付違約金，違約金按應支付費用總額的千分之五計算。（2）甲方違反合同約定，造成乙方損失的，應承擔相應的賠償責任。8.2乙方違約（1）乙方未按合同約定提供服務的，應向甲方支付違約金，違約金按未提供服務部分費用的千分之五計算。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密的，應承擔相應的法律責任。8.3賠償金額和方式（1）違約金和賠償金額應按照實際損失計算。（2）賠償方式包括但不限于現(xiàn)金支付、財產(chǎn)返還等。九、保密條款9.1保密內容本合同項下涉及的商業(yè)秘密、技術秘密、客戶信息等均屬保密內容。9.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式（1）雙方應采取必要措施，確保保密內容的保密性。（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露保密內容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指因自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等非人為因素導致的無法預見、無法避免且無法克服的事件。10.2不可抗力事件（1）地震、洪水、臺風等自然災害。（2）戰(zhàn)爭、動亂等政治事件。（3）政府政策、法規(guī)的變更。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務（1）發(fā)生不可抗力事件時，雙方應及時通知對方。（2）在不可抗力事件持續(xù)期間，雙方應暫停履行合同。（3）不可抗力事件結束后，雙方應根據(jù)實際情況協(xié)商恢復履行合同。10.4不可抗力實例（1）新冠疫情（COVID19）。（2）地震、洪水等自然災害。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調解、仲裁或訴訟協(xié)商不成時，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟，或向雙方共同認可的仲裁機構申請仲裁。十二、合同的轉讓12.1轉讓規(guī)定未經(jīng)對方同意，任何一方不得轉讓本合同。12.2不得轉讓的情形（1）涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內容。（2）合同約定的權利和義務具有特定性，無法轉讓。十三、權利的保留13.1權力保留（1）本合同中未明確約定的權利，雙方均享有。（2）任何一方在合同履行過程中發(fā)現(xiàn)對方違約的，有權采取必要措施維護自身權益。13.2特殊權力保留（1）本合同中約定的保密條款，雙方均應嚴格遵守。（2）任何一方違反保密條款的，應承擔相應的法律責任。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序（1）合同的修改和補充應經(jīng)雙方協(xié)商一致。（2）修改和補充的內容應以書面形式簽署，并作為本合同的附件。14.2修改和補充效力（1）經(jīng)雙方簽署的修改和補充內容，與本合同具有同等法律效力。（2）修改和補充的內容與本合同不一致的，以修改和補充的內容為準。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項（1）雙方應按照本合同約定，相互協(xié)作，共同完成資產(chǎn)配置與投資顧問服務。（2）雙方應定期召開會議，溝通服務進展情況。15.2協(xié)作與配合方式（1）雙方應通過電話、郵件、傳真等方式進行溝通。（2）雙方應確保溝通渠道暢通，及時解決問題。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律法規(guī)。16.2合同的完整性和獨立性本合同構成雙方之間關于資產(chǎn)配置與投資顧問服務的完整協(xié)議，取代了之前所有口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款（1）任何一方要求增加或減少合同條款的，應經(jīng)對方同意。（2）增加或減少的條款應以書面形式簽署，并作為本合同的附件。十七、簽字、日期、蓋章甲方（金融機構）：代表人（簽字）：____________________日期：____________________蓋章：____________________乙方（投資顧問）：代表人（簽字）：____________________日期：____________________蓋章：____________________附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件3.保密協(xié)議4.投資策略報告模板5.財務結算單6.不可抗力事件證明文件7.爭議解決協(xié)議8.合同修改和補充協(xié)議二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按時