落后產(chǎn)能退出機制研究的國內(nèi)外文獻綜述1.1國外研究綜述西方國家主要是通過市場機制對落后產(chǎn)能進行調(diào)節(jié)，專門研究落后產(chǎn)能退出的相關(guān)政策文本并不是很豐富，其主要原因總結(jié)為以下兩點：一是因為西方國家自身的科技水平和創(chuàng)新能力比較突出，即使產(chǎn)能相對落后，但在全球范圍內(nèi)依舊擁有市場，也并不落后。二是因為西方國家市場化程度較高，能源、土地等生產(chǎn)要素價值較為準(zhǔn)確，而落后產(chǎn)能帶來的高能源成本以及高污染所帶來的治理成本，必然使其生產(chǎn)成本增加，這種情況在市場競爭機制下很難獲得優(yōu)勢，不用政府過多干預(yù)，落后產(chǎn)能的企業(yè)就會自然被淘汰出局。根據(jù)服務(wù)型政府理論，政府是代表公共利益的部門，其職能首先應(yīng)當(dāng)是公共職能，是努力滿足公眾的公共需要，為他們提供公共物品和公共服務(wù)?；诖?，在鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展主體作用方面，格林分析了鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展中各參與主體的作用和地位，提出在鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府起主導(dǎo)作用、社會組織發(fā)揮協(xié)作功能、社會公眾是主要參與力量。盡管西方國家主要是通過市場競爭的方式來淘汰落后產(chǎn)能，但是一定也會采用政府干預(yù)的手段作為市場失靈時的補充。例如上世紀(jì)80年代，美國開始強制性實施能效標(biāo)識制度，還對自主推行高效能、低污染排放的企業(yè)給予稅收優(yōu)惠和財政鼓勵。日本也針對落后產(chǎn)能退出問題制定了設(shè)備注冊制度和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，通過各種政策的制定讓落后產(chǎn)能可以平穩(wěn)過度。根據(jù)新公共管理理論，政府管理的主要方向是把傳統(tǒng)的、官僚的、缺乏彈性的，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鰧?dǎo)向的、公眾參與的、因應(yīng)變化的公共管理。雖然發(fā)達國家產(chǎn)能結(jié)構(gòu)矛盾的問題并不十分尖銳和突出，但是在提高能源效能方面確實值得我們借鑒和學(xué)習(xí)。BobC.C（2002）認(rèn)為通過針對能源效能問題，走可持續(xù)發(fā)展道路，最好多利用開發(fā)可再生能源。W.HeinzWelch（1998）通過構(gòu)建動態(tài)計量模型將核電行業(yè)落后產(chǎn)能退出的情況進行數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)能退出和國家對于核電行業(yè)的財政補貼、GDP發(fā)展水平、二氧化碳減排水平之間存在顯著關(guān)系，并從中給出核電行業(yè)落后產(chǎn)能退出的最佳方案。Samuels（1999）認(rèn)為包括能源在內(nèi)的各種資源要素從高耗能的行業(yè)向高生產(chǎn)效能的行業(yè)流動，就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要表現(xiàn)之一。EWorrell（2011）提出在追求資源高效能的同時，也要注意環(huán)境保護，通過對17個實施先進技術(shù)的工廠與普通工廠進行對照發(fā)現(xiàn)，使用先進技術(shù)的工廠能夠提升19%—27%的能源利用效率，大大減排了二氧化碳總量，從側(cè)面起到環(huán)境保護，低污染排放的目的。由此可見，發(fā)達國家在對于落后產(chǎn)能退出的問題上不是采取直接淘汰的形式，而是通過科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新來提高能源利用效率，以此來達到降低能源消耗和減少環(huán)境污染的目的，通過這種方式來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，建立起良性的落后產(chǎn)能退出循環(huán)模式。1.2國內(nèi)研究綜述我國自古以來就是一個農(nóng)業(yè)大國，對于鄉(xiāng)村的研究從90年代開始興起，但那時主要是對于國外研究成果的借鑒和學(xué)習(xí)，系統(tǒng)性分析的內(nèi)容較少。可隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的提出實施，對于鄉(xiāng)村發(fā)展問題和基層政府職能作用的相關(guān)研究開始映入大家視線，鄉(xiāng)村落后產(chǎn)能退出過程中政府的職能作用和發(fā)展路徑就成為研究的焦點。王莉（2020）和蔡翼飛、黃躍等（2020）提出政府要從經(jīng)濟背景、法律保障、社會環(huán)境入手，對鄉(xiāng)村發(fā)展過程中政府應(yīng)該發(fā)揮怎樣的作用進行重點研究，找到鄉(xiāng)村發(fā)展過程中政府職能履行不到位的地方和產(chǎn)生的原因，并提出在不同的發(fā)展階段，基層政府發(fā)揮的職能作用都不相同。麻學(xué)鋒、劉玉林、譚佳欣（2021）和王安平、楊可（2020）以鄉(xiāng)村旅游發(fā)展為例，通過分析鄉(xiāng)村旅游市場和政府職能二者之間的關(guān)系，提出從鄉(xiāng)村旅游的特色出發(fā)，充分發(fā)揮政府公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的供給和宏觀調(diào)控能力，為鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展提供幫助和指明方向。張應(yīng)梅（2020）對鄉(xiāng)村旅游業(yè)發(fā)展過程中政府的職能作用從三方面進行詳細(xì)描述，他提出政府的職務(wù)權(quán)責(zé)、政策作為和組織行為是鄉(xiāng)村旅游發(fā)展過程中，政府需要重點發(fā)揮的職能內(nèi)容。孫伶俐（2016）和程雯、鄭云（2018）提出無論是我國鄉(xiāng)村旅游業(yè)還是鄉(xiāng)村其他行業(yè)的發(fā)展，都需要政府部門參與其中，甚至在現(xiàn)階段發(fā)展需要采用政府部門主導(dǎo)的方式。通過分析政府主導(dǎo)模式下鄉(xiāng)村發(fā)現(xiàn)的優(yōu)劣點，為政府協(xié)調(diào)各方主體，揚長避短提供政策建議，也助力鄉(xiāng)村可持續(xù)發(fā)展。關(guān)于鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展中政府職能定位的研究。史明霞認(rèn)為，從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展顯示狀態(tài)來看，要想推進鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府必須結(jié)合地方實際進行職能轉(zhuǎn)變。新公共管理理論強調(diào)“服務(wù)及顧客導(dǎo)向的強化”，在當(dāng)前形勢下，地方政府應(yīng)當(dāng)摒棄過去較強的事務(wù)管制力，轉(zhuǎn)變職能定位和工作思路，逐步向服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。由“控制者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)者”。張耀輝指出，當(dāng)前我國的鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際仍是傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和農(nóng)牧民為主要參與對象。由于外部環(huán)境的原因和企業(yè)、農(nóng)牧民自身的原因，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級動力不足、進程緩慢，所以對政府的依賴性很強，必須依靠政府推動鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)體系的變革與升級。賈昊認(rèn)為，從發(fā)達鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗來看，除了具備自然資源、市場環(huán)境、企業(yè)經(jīng)營狀況、企業(yè)科技水平等優(yōu)勢條件外，也離不開政府的支持和推動，所以說發(fā)揮好政府職能能夠有效推進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。裴新偉從發(fā)展的觀念出發(fā)，立足于當(dāng)前鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的總要求，提出政府在推動鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，除了需要履行政策制定、資金支持、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、提供教育培訓(xùn)等基本職能，還要進一步強化、擴充、完善某些特殊職能，主要包括公共服務(wù)職能擴大化，即增強自身的公共服務(wù)意識；社會管理職能剛性化，塑造多元主體共治的現(xiàn)代鄉(xiāng)村社會治理體制；環(huán)境保護職能顯性化，更加注重生態(tài)環(huán)境保護。這些觀點體現(xiàn)了政府的“推動者”、“引領(lǐng)者”、“服務(wù)者”、“管理者”和“監(jiān)管者”等多種角色。1.3簡要評述近些年來，我國政府對于鄉(xiāng)村落后產(chǎn)能退出的問題越來越關(guān)注，綜合各文獻，大部分都是從某一企業(yè)或行業(yè)角度出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)如何優(yōu)化升級進行研究，很少將政府職能發(fā)揮與落后產(chǎn)能退出結(jié)合起來，特別是分析基層政府在落后產(chǎn)能退出過程中應(yīng)當(dāng)發(fā)揮的職能作用，并沒有深入到實踐中，沒有對某個省某個行業(yè)的現(xiàn)狀進行具體分析，從而很難歸納出普遍存在的問題。參考文獻：參考文獻BobC.CvanderZwaan.Nuclearenergy:Tenfoldexpansionorphase-out.TechnologicalForecastingandSocialChange,2002,69:287-307.W.HeinzWelsh.Coalsubsidizationandnuclearphase-outinageneralequilibriummodelforGermany.EnergyEconomics,1998,20:203-205.GRichard,BAdam.TheInducedInnovationHypothesisandEnergy-savingTechnologicalChange.QuarterJournalofEconomics,1999,114:941-975.EWorrell.Benchmarkingtheenergyuseofenergy-intensiveindustriesinindustrializationandindevelopingcountries.Energy,2011,36:6661-6673.BahE,FangL.ImpactoftheBusinessEnvironmentonOutputandProductivityinAfrica[J].JournalofDevelopmentEconomics,2015,114:159-171.SekerM,SaliolaF.ACross-countryAnalysisofTotalFactorProductivityUsingMicro-levelData[J].CentralBankReview,2018,18(1):13-27.CastelnovoP,DelBoCF,FlorioM.QualityofInstitutionsandProductivityofState-investedEnterprises:InternationalEvidencefromMajorTelecomCompanies[J].Euro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