債券融資合同范本第一篇范文：合同編號：__________

本合同編號為__________，以下簡稱“本合同”，由以下雙方簽訂：

甲方（融資方）：________________________

乙方（投資方）：________________________

鑒于：

1.甲方為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)，需籌集資金用于擴(kuò)大生產(chǎn)、改善經(jīng)營等。

2.乙方同意向甲方提供債券融資，以支持甲方的發(fā)展。

雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條債券發(fā)行

1.1甲方同意發(fā)行總額為人民幣_(tái)_________萬元的債券，其中人民幣_(tái)_________萬元為可轉(zhuǎn)換債券。

1.2債券期限為__________年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。

1.3債券利率為年利率__________%，按季支付。

第二條債券發(fā)行條件

2.1甲方應(yīng)向乙方提供以下文件：

（1）經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)表；

（2）經(jīng)具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估的資產(chǎn)評估報(bào)告；

（3）經(jīng)具有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（4）甲方營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證復(fù)印件等。

2.2乙方有權(quán)要求甲方提供其他相關(guān)文件，甲方應(yīng)積極配合。

第三條債券轉(zhuǎn)讓

3.1債券持有人有權(quán)在債券發(fā)行之日起__________年后，將持有的債券全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。

3.2乙方同意在債券發(fā)行之日起__________年后，對債券進(jìn)行上市交易。

3.3債券轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循國家有關(guān)法律法規(guī)和政策，并經(jīng)甲方同意。

第四條債券償還

4.1甲方應(yīng)按本合同約定支付債券利息。

4.2債券到期時(shí)，甲方應(yīng)向債券持有人支付債券本金。

4.3甲方如未按期支付債券本金和利息，乙方有權(quán)采取法律手段追償。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。

5.2如乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.3本合同一式__________份，甲乙雙方各執(zhí)__________份。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本

2.甲方法定代表人身份證復(fù)印件

3.經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)表

4.經(jīng)具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估的資產(chǎn)評估報(bào)告

5.經(jīng)具有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具的法律意見書

甲方（融資方）：________________________

乙方（投資方）：________________________

簽訂日期：________________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（融資方）：________________________

乙方（投資方）：________________________

丙方（擔(dān)保方）：________________________

鑒于：

1.甲方為實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)，需籌集資金用于擴(kuò)大生產(chǎn)、改善經(jīng)營等。

2.乙方同意向甲方提供債券融資，以支持甲方的發(fā)展。

3.丙方同意為甲方的債券發(fā)行提供擔(dān)保，確保債券投資者的權(quán)益。

雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條債券發(fā)行

1.1甲方同意發(fā)行總額為人民幣_(tái)_________萬元的債券，其中人民幣_(tái)_________萬元為可轉(zhuǎn)換債券。

1.2債券期限為__________年，自債券發(fā)行之日起計(jì)算。

1.3債券利率為年利率__________%，按季支付。

第二條債券發(fā)行條件

2.1甲方應(yīng)向乙方提供以下文件：

（1）經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)表；

（2）經(jīng)具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估的資產(chǎn)評估報(bào)告；

（3）經(jīng)具有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（4）甲方營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證復(fù)印件等。

2.2丙方應(yīng)向乙方提供以下文件：

（1）丙方營業(yè)執(zhí)照副本、法定代表人身份證復(fù)印件等；

（2）丙方擔(dān)保能力證明；

（3）丙方擔(dān)保意愿書。

第三條丙方責(zé)任與權(quán)利

3.1丙方同意對甲方的債券發(fā)行提供全額擔(dān)保，確保債券投資者的本金和利息安全。

3.2丙方有權(quán)要求甲方提供其經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)信息，甲方應(yīng)積極配合。

3.3丙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，直接向債券持有人支付債券本金和利息。

3.4丙方有權(quán)要求甲方提前償還債券本金和利息，甲方應(yīng)予以配合。

第四條甲方權(quán)益

4.1甲方有權(quán)在債券發(fā)行前，要求乙方對丙方的擔(dān)保能力進(jìn)行盡職調(diào)查。

4.2甲方有權(quán)要求乙方在債券發(fā)行后，對丙方的擔(dān)保情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。

4.3甲方有權(quán)要求乙方在丙方違約時(shí)，協(xié)助甲方追償債券本金和利息。

4.4甲方有權(quán)在債券到期前，要求乙方提前償還債券本金和利息。

第五條乙方責(zé)任與權(quán)利

5.1乙方有權(quán)要求甲方提供其經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)信息，甲方應(yīng)積極配合。

5.2乙方有權(quán)在債券發(fā)行后，對甲方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。

5.3乙方有權(quán)要求甲方在債券到期前，提前償還債券本金和利息。

5.4乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，采取法律手段追償債券本金和利息。

第六條違約責(zé)任

6.1如甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

6.2如乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

6.3如丙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

第七條爭議解決

7.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第八條其他

8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.3本合同一式__________份，甲乙丙三方各執(zhí)__________份。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本

2.甲方法定代表人身份證復(fù)印件

3.經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)表

4.經(jīng)具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估的資產(chǎn)評估報(bào)告

5.經(jīng)具有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具的法律意見書

6.丙方營業(yè)執(zhí)照副本

7.丙方法定代表人身份證復(fù)印件

8.丙方擔(dān)保能力證明

9.丙方擔(dān)保意愿書

第三方介入的意義和目的：

丙方的加入，旨在為甲方的債券發(fā)行提供擔(dān)保，增強(qiáng)投資者的信心，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，丙方的擔(dān)保責(zé)任，有助于保障甲方的權(quán)益，確保債券投資者的本金和利息安全。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為債券發(fā)行方，主導(dǎo)本合同的簽訂，旨在通過債券融資，籌集資金，擴(kuò)大生產(chǎn)，改善經(jīng)營。甲方通過設(shè)定詳細(xì)的條款，保障自身權(quán)益，確保債券投資者的本金和利息安全，實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)營發(fā)展目標(biāo)。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

甲方（借款方）：________________________

乙方（貸款方）：________________________

丙方（擔(dān)保方）：________________________

鑒于：

1.甲方為滿足其資金需求，擬向乙方申請貸款用于項(xiàng)目投資。

2.乙方同意向甲方提供貸款，以支持甲方的項(xiàng)目發(fā)展。

3.丙方同意為甲方的貸款提供擔(dān)保，保障乙方的貸款本金及利息安全。

雙方本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一條貸款金額與期限

1.1甲方同意向乙方申請人民幣_(tái)_________萬元的貸款。

1.2貸款期限為__________年，自貸款發(fā)放之日起計(jì)算。

1.3貸款利率為年利率__________%，按月支付。

第二條丙方責(zé)任與權(quán)利

2.1丙方同意對甲方的貸款提供全額擔(dān)保，確保乙方的貸款本金及利息安全。

2.2丙方有權(quán)要求甲方提供其經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)信息，甲方應(yīng)積極配合。

2.3丙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，直接向乙方支付貸款本金及利息。

2.4丙方有權(quán)要求甲方提前償還貸款本金及利息，甲方應(yīng)予以配合。

第三條乙方權(quán)益

3.1乙方有權(quán)要求甲方提供其經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)信息，甲方應(yīng)積極配合。

3.2乙方有權(quán)在貸款發(fā)放后，對甲方的經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。

3.3乙方有權(quán)要求甲方在貸款到期前，提前償還貸款本金及利息。

3.4乙方有權(quán)在甲方違約時(shí)，采取法律手段追償貸款本金及利息。

第四條甲方責(zé)任與義務(wù)

4.1甲方應(yīng)按照本合同約定，按時(shí)支付貸款本金及利息。

4.2甲方應(yīng)確保貸款資金用于約定的項(xiàng)目投資，不得挪作他用。

4.3甲方應(yīng)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，確保能夠按時(shí)償還貸款。

4.4甲方在貸款期間，如發(fā)生任何可能影響貸款安全的情況，應(yīng)及時(shí)通知乙方。

第五條違約責(zé)任

5.1如甲方違反本合同約定，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.2如乙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

5.3如丙方違反本合同約定，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。

第六條爭議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

6.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

第七條其他

7.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

7.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

7.3本合同一式__________份，甲乙丙三方各執(zhí)__________份。

附件：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本

2.甲方法定代表人身份證復(fù)印件

3.經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近三年財(cái)務(wù)報(bào)表

4.經(jīng)具有資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估的資產(chǎn)評估報(bào)告

5.經(jīng)具有資質(zhì)的律師事務(wù)所出具的法律意見書

6.丙方營業(yè)執(zhí)照副本

7.丙方法定代表人身份證復(fù)印件

8.丙方擔(dān)保能力證明

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