研究報告-1-職業(yè)健康安全管理體系管理評審報告一、評審目的和依據1.1評審目的(1)評審目的在于全面審視和評估職業(yè)健康安全管理體系的有效性，確保其與組織的戰(zhàn)略目標保持一致，并符合相關法律法規(guī)的要求。通過評審，旨在識別體系中存在的不足，推動持續(xù)改進，從而提高員工的職業(yè)健康安全水平，降低事故發(fā)生的風險，保障組織的可持續(xù)發(fā)展。(2)本次評審旨在通過系統(tǒng)性的檢查和評估，確保職業(yè)健康安全管理體系能夠全面覆蓋組織的所有活動，包括但不限于生產、管理、維護、采購等環(huán)節(jié)。同時，評審將關注體系在應對突發(fā)事件、緊急情況時的應對能力，確保管理體系在各類風險面前具有充分的適應性。(3)此外，評審目的還在于促進組織內部各部門之間的溝通與合作，提高全員對職業(yè)健康安全重要性的認識，形成全員參與、共同維護的良好氛圍。通過評審，希望能夠激發(fā)員工的工作積極性，提升組織的整體安全文化，為員工創(chuàng)造一個安全、健康、和諧的工作環(huán)境。1.2評審依據(1)評審依據首先包括國家及地方相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國安全生產法》、《職業(yè)健康安全管理體系要求》等，這些法律法規(guī)為評審提供了基本的法律框架和標準要求。(2)其次，評審依據還包括組織內部制定的職業(yè)健康安全管理體系文件，包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書等，這些文件詳細規(guī)定了組織在職業(yè)健康安全管理方面的具體要求和操作流程。(3)此外，評審依據還包括國際標準ISO45001《職業(yè)健康安全管理體系——要求》，該標準為組織提供了職業(yè)健康安全管理體系的國際通用標準，有助于組織提升職業(yè)健康安全管理水平，增強在國際市場上的競爭力。同時，評審也將參考同行業(yè)先進的管理經驗和最佳實踐。1.3評審原則(1)評審過程中堅持客觀公正的原則，評審組成員將基于事實和數據，不受任何外部壓力和干擾，確保評審結果的客觀性和公正性。評審內容將嚴格按照相關法律法規(guī)和標準要求進行，確保評審的權威性和有效性。(2)評審活動遵循系統(tǒng)性和全面性的原則，不僅關注管理體系本身，還要對與之相關的所有環(huán)節(jié)進行綜合評估，包括但不限于風險評估、控制措施、培訓教育、應急管理等，確保評審的全面性和系統(tǒng)性。(3)評審活動強調持續(xù)改進的原則，評審結果將用于指導組織不斷優(yōu)化和完善職業(yè)健康安全管理體系，推動組織在職業(yè)健康安全管理方面實現持續(xù)改進，提升整體安全水平，實現長期穩(wěn)定發(fā)展。同時，評審將鼓勵組織內部各層級積極參與，形成全員參與、共同推進的良好氛圍。二、評審范圍和內容2.1評審范圍(1)評審范圍涵蓋組織內部所有與職業(yè)健康安全相關的活動，包括但不限于生產作業(yè)、設備維護、項目管理、員工培訓、現場管理等，確保評審覆蓋所有可能對員工健康安全造成影響的領域。(2)評審將包括對職業(yè)健康安全管理體系文件、程序、政策和實踐的審查，以及對這些文件和措施在實際操作中的應用情況進行評估，確保管理體系的有效性和實施到位。(3)此外，評審還將關注組織外部因素對職業(yè)健康安全的影響，如供應鏈管理、客戶服務、產品安全等方面，以及這些外部因素與組織內部管理體系的銜接和相互作用。評審旨在全面評估職業(yè)健康安全管理體系在應對各種內外部挑戰(zhàn)時的適應性和有效性。2.2評審內容(1)評審內容將重點關注職業(yè)健康安全管理體系的符合性，包括是否滿足ISO45001標準和國內相關法律法規(guī)的要求，體系文件是否得到有效實施，以及實際操作與體系規(guī)定的相符程度。(2)評審將深入審查風險評估和風險控制的實施情況，包括風險評估的方法和工具是否科學合理，風險控制措施是否有效執(zhí)行，以及是否存在新的風險或潛在風險點。(3)此外，評審還將對組織的培訓、意識和能力建設進行評估，包括員工安全意識培訓的覆蓋范圍和效果，以及員工在職業(yè)健康安全方面的技能和知識水平是否符合崗位要求。同時，評審還將關注應急準備和響應計劃的制定與執(zhí)行情況，確保在緊急情況下能夠迅速有效地應對。2.3評審方法(1)評審方法采用文件審查、現場觀察、訪談和問卷調查相結合的方式。首先，通過審查職業(yè)健康安全管理體系文件，評估其完整性和合規(guī)性。接著，進行現場觀察，對生產現場、工作環(huán)境、安全設施等進行實地檢查，以驗證體系在實際操作中的執(zhí)行情況。(2)在訪談環(huán)節(jié)，評審組將與管理層、安全管理人員、員工代表等進行深入交流，了解他們在職業(yè)健康安全管理方面的看法和經驗，收集對體系改進的建議。此外，通過問卷調查，可以更廣泛地收集員工對安全環(huán)境的滿意度及對體系運行的意見。(3)評審過程中還將運用數據分析方法，對事故統(tǒng)計、風險評估、安全培訓等數據進行深入分析，以評估體系運行效果和存在的問題。同時，評審組將參考同行業(yè)先進的管理經驗和最佳實踐，為組織提供改進建議和指導。整個評審過程將確保全面、客觀、科學地評估職業(yè)健康安全管理體系的有效性。三、評審組織3.1評審組組成(1)評審組由來自不同部門的專家組成，包括安全生產管理、環(huán)境保護、人力資源、法律合規(guī)等方面的專業(yè)人員。這樣的組成結構旨在確保評審的全面性和專業(yè)性，能夠從多個角度對職業(yè)健康安全管理體系進行綜合評估。(2)評審組成員中包含內部專家和外部顧問，內部專家熟悉組織的運營模式和管理體系，而外部顧問則能帶來行業(yè)最佳實踐和獨立視角。這種組合有助于提高評審的深度和廣度，確保評審結果的客觀性和準確性。(3)評審組內設有組長一名，負責協調評審工作，確保評審進程的順利進行。組長將負責評審計劃的制定、評審活動的組織、評審結果的匯總和報告撰寫等工作，同時，組長還需對評審組成員進行必要的培訓和指導，確保評審質量。3.2評審組成員職責(1)評審組成員需負責對職業(yè)健康安全管理體系文件進行詳細審查，包括政策、程序、作業(yè)指導書等，確保其與相關法律法規(guī)和標準要求相符，以及在實際操作中的應用情況。(2)在現場觀察環(huán)節(jié)，評審組成員需對生產現場、工作環(huán)境、安全設施等進行全面檢查，記錄發(fā)現的問題，并對現場管理人員的操作和員工的安全行為進行評估。同時，評審組成員應積極參與訪談和問卷調查，收集相關意見和反饋。(3)評審組成員還負責對收集到的信息進行整理和分析，參與討論，提出改進建議，并協助制定整改措施。此外，評審組成員需確保評審工作的保密性，不得泄露評審過程中的任何信息，并在評審結束后向評審組長提供個人評審報告。3.3評審時間及地點(1)評審時間定于2023年10月15日至10月19日，為期五天。評審期間，評審組將全面開展各項工作，包括文件審查、現場觀察、訪談和問卷調查等。為確保評審工作的連續(xù)性和有效性，評審時間將避開組織的高峰生產期，避免對正常運營造成影響。(2)評審地點設在組織總部大樓的會議室，該會議室具備良好的音響和投影設備，能夠滿足評審組進行會議討論和展示的需求。會議室的環(huán)境布置將確保評審組成員的舒適度和專注度，為評審工作的順利進行提供良好的條件。(3)在評審期間，組織將為評審組提供必要的辦公設施和后勤保障，包括電腦、打印機、文具等。同時，組織將指派專人負責評審組的接待和協調工作，確保評審組成員在評審過程中的需求得到及時滿足，為評審工作的順利開展提供有力支持。四、評審過程4.1評審前期準備(1)評審前期，組織成立了評審籌備小組，負責評審工作的整體規(guī)劃和組織協調?；I備小組首先制定了詳細的評審計劃，明確了評審的目的、范圍、內容、方法、時間表以及預期成果。(2)為了確保評審的順利進行，籌備小組對評審組成員進行了選拔和培訓，包括對ISO45001標準、評審流程、溝通技巧等方面的培訓，確保每位評審組成員都具備必要的專業(yè)知識和技能。(3)同時，籌備小組對評審所需的資料進行了收集和整理，包括職業(yè)健康安全管理體系文件、相關法律法規(guī)、事故記錄、員工培訓記錄等，為評審組提供了全面、準確的信息資料，為評審工作的深入進行奠定了基礎。4.2評審會議(1)評審會議于評審第一天上午召開，會議期間，評審組長介紹了評審的目的、范圍、方法和時間安排，并對評審組成員進行了分工，明確了各自的職責和任務。(2)會議還安排了組織管理層對職業(yè)健康安全管理體系進行匯報，內容包括體系架構、實施情況、取得的成效以及面臨的挑戰(zhàn)等。隨后，評審組成員就匯報內容進行了提問和討論，對管理體系的關鍵要素進行了深入剖析。(3)評審會議中，評審組還就現場觀察、訪談和問卷調查等具體評審活動進行了詳細的規(guī)劃和部署，確保評審工作的有序進行。會議最后，評審組長對評審過程提出了具體要求，強調了評審中需注意的事項，為評審工作的順利實施提供了指導。4.3評審資料審查(1)評審資料審查階段，評審組首先對組織的職業(yè)健康安全管理體系文件進行了全面審查，包括管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書等，檢查其是否符合ISO45001標準和相關法律法規(guī)的要求。(2)在審查過程中，評審組重點關注了風險評估和風險控制措施的制定與實施情況，包括風險識別、風險評價、風險控制措施的制定和實施效果。同時，評審組還審查了組織的歷史事故記錄和糾正預防措施的實施情況，以評估體系的持續(xù)改進能力。(3)此外，評審組對組織的培訓記錄、員工健康監(jiān)測記錄、安全檢查記錄等資料進行了審查，以了解體系在日常運營中的實際應用情況。通過這些資料的審查，評審組能夠更全面地評估組織的職業(yè)健康安全管理體系的有效性和完整性。五、評審結果5.1系統(tǒng)有效性評價(1)系統(tǒng)有效性評價顯示，組織的職業(yè)健康安全管理體系在整體上運行良好，能夠有效識別、評估和控制職業(yè)健康安全風險。體系文件完整，程序流程清晰，員工對體系內容的了解和參與度較高。(2)評價過程中，評審組發(fā)現體系在風險識別和評估方面表現突出，能夠及時識別潛在風險并采取相應的控制措施。然而，在風險控制措施的執(zhí)行和監(jiān)控方面，存在一定程度的不足，需要進一步加強。(3)此外，系統(tǒng)有效性評價還表明，組織的培訓和教育措施對提高員工安全意識和技能起到了積極作用。但在實際操作中，部分員工對安全規(guī)程的遵守程度仍有待提高，需要通過持續(xù)的教育和培訓來加強?？傮w而言，組織的職業(yè)健康安全管理體系在保障員工健康安全方面發(fā)揮了重要作用，但也存在改進空間。5.2存在問題及改進措施(1)評審過程中發(fā)現，部分風險控制措施未能得到有效執(zhí)行，存在執(zhí)行不到位、監(jiān)控不嚴的問題。為解決這一問題，建議加強風險控制措施的培訓和指導，確保所有員工了解并正確執(zhí)行相關措施。同時，建立定期檢查和評估機制，對風險控制措施的實施情況進行監(jiān)督。(2)另外，評審發(fā)現部分員工對職業(yè)健康安全管理體系的認識不足，安全意識有待提高。為此，建議組織開展針對性的安全教育培訓，增強員工的安全意識和責任感。同時，通過案例分析、安全知識競賽等形式，提高員工對安全知識的掌握和應用能力。(3)評審還指出，組織在應急準備和響應方面存在一定不足，應急預案的實用性有待加強。針對這一問題，建議組織定期開展應急演練，檢驗應急預案的有效性，并根據演練結果對預案進行修訂和完善。同時，加強應急物資的儲備和管理，確保在緊急情況下能夠迅速有效地應對。5.3評審結論(1)經過全面評審，評審組得出結論，組織的職業(yè)健康安全管理體系在總體上有效運行，能夠滿足ISO45001標準和相關法律法規(guī)的要求。體系在風險識別、風險評估和控制措施方面表現良好，為員工提供了較為安全的工作環(huán)境。(2)然而，評審也發(fā)現了一些需要改進的地方。管理體系在風險控制措施的執(zhí)行和監(jiān)控、員工安全意識教育以及應急準備和響應等方面存在不足。這些問題若不加以解決，可能會影響體系的長期有效性和員工的健康安全。(3)因此，評審組建議組織根據評審結果制定詳細的改進計劃，并采取切實有效的措施來提升職業(yè)健康安全管理體系的整體水平。組織應將評審結論作為改進工作的起點，確保管理體系持續(xù)改進，以實現員工健康安全的目標。六、持續(xù)改進措施6.1采取措施(1)針對風險控制措施執(zhí)行不到位的問題，組織將加強對風險控制措施的培訓和指導，確保所有員工理解和掌握正確的操作流程。同時，將實施定期的現場檢查和監(jiān)控，及時發(fā)現并糾正執(zhí)行過程中的偏差。(2)為了提高員工的安全意識，組織計劃開展一系列安全教育活動，包括安全知識培訓、安全文化宣傳等。此外，通過定期舉行安全會議和案例分析，增強員工對安全重要性的認識，并鼓勵員工積極參與安全管理。(3)在應急準備和響應方面，組織將修訂和完善應急預案，確保其具有針對性和實用性。同時，定期組織應急演練，提高員工應對突發(fā)事件的能力，并加強應急物資的儲備和管理，確保在緊急情況下能夠迅速有效地進行救援和處置。6.2責任部門及完成時間(1)對于風險控制措施執(zhí)行不力的改進措施，責任部門為安全管理部門，人力資源部將配合進行員工培訓。具體完成時間為2023年11月30日前，確保所有員工完成風險控制措施的培訓，并能在實際工作中正確執(zhí)行。(2)安全意識教育活動的責任部門為人力資源部和安全管理部門，完成時間定于2024年1月31日前。在此期間，將完成安全知識培訓、安全文化宣傳活動，并確保所有員工的安全意識得到顯著提高。(3)應急預案修訂和應急演練的責任部門為安全管理部門，完成時間分為兩個階段：預案修訂于2023年12月31日前完成，應急演練于2024年3月31日前完成。這將確保應急預案的實用性和員工的應急響應能力得到有效提升。6.3預期效果(1)通過對風險控制措施的加強和執(zhí)行，預期將顯著降低事故發(fā)生的風險，提高員工的安全操作技能，從而減少工作中的意外傷害。同時，定期的現場檢查和監(jiān)控將有助于及時發(fā)現并糾正潛在的安全隱患，確保管理體系的有效運行。(2)安全意識教育活動的預期效果包括員工安全意識的普遍提高，以及對安全規(guī)程的更好遵守。這將有助于建立一個更加安全的工作環(huán)境，減少因安全意識不足導致的事故發(fā)生，提升整體的安全文化水平。(3)應急預案的修訂和應急演練的開展將提高組織應對突發(fā)事件的能力，確保在緊急情況下能夠迅速、有序地采取行動。這將有助于減少事故造成的損失，保護員工的生命安全，并維護組織的正常運營。七、評審總結7.1評審工作亮點(1)評審工作的一大亮點是評審組成員的專業(yè)性和多元化。來自不同背景的專家在評審過程中提供了多角度的見解和建議，使得評審結果更加全面和深入。(2)另一亮點在于評審過程的透明度。組織對評審活動的安排和進展進行了公開透明，確保了所有相關人員都能及時了解評審情況，增強了內部溝通和協作。(3)此外，評審過程中，組織積極采納了評審組的建議，對管理體系中存在的問題進行了及時整改，體現了組織對職業(yè)健康安全管理的重視和承諾，這也是評審工作的一個顯著亮點。7.2存在不足及改進方向(1)評審過程中發(fā)現，部分員工對職業(yè)健康安全管理體系的理解和參與度不足。為改進這一狀況，建議組織加強內部溝通，提高員工對體系重要性的認識，并通過培訓、激勵等方式提升員工的參與積極性。(2)此外，評審發(fā)現管理體系在應急準備和響應方面存在不足，預案的實用性和演練的有效性有待提高。為此，建議組織定期更新應急預案，加強應急演練的頻次和針對性，以提高組織應對突發(fā)事件的能力。(3)最后，評審指出部分風險控制措施的執(zhí)行和監(jiān)控存在薄弱環(huán)節(jié)，需要組織建立更加嚴格的監(jiān)控機制，并加強對執(zhí)行效果的評估，以確保風險得到有效控制。7.3對今后工作的建議(1)針對員工參與度不足的問題，建議組織建立更加有效的溝通渠道，定期舉辦安全論壇和研討會，鼓勵員工提出安全建議，并設立獎勵機制，以激發(fā)員工參與職業(yè)健康安全管理的積極性。(2)對于應急準備和響應的不足，建議組織建立跨部門的應急團隊，定期進行應急演練，并確保演練的實戰(zhàn)性和有效性。同時，組織應考慮引入專業(yè)的應急咨詢服務，以提高應急管理的專業(yè)水平。(3)在風險控制方面，建議組織建立更加系統(tǒng)化的風險評估和監(jiān)控機制，定期對風險控制措施進行審查和更新，確保其與實際工作環(huán)境相匹配，并能夠有效應對新的風險挑戰(zhàn)。此外，組織應持續(xù)關注行業(yè)最佳實踐，不斷優(yōu)化和提升職業(yè)健康安全管理水平。八、附件8.1評審記錄(1)評審記錄包括評審會議的記錄、現場觀察記錄、訪談記錄和問卷調查結果等。會議記錄詳細記錄了評審會議的時間、地點、參會人員、討論內容以及決策結果?，F場觀察記錄則記錄了現場檢查的地點、發(fā)現的問題、相關照片和視頻資料。(2)訪談記錄涵蓋了與組織管理層、安全管理人員、員工代表等進行的訪談內容，包括他們對職業(yè)健康安全管理體系的看法、對體系實施的建議以及遇到的問題。問卷調查結果則反映了員工的滿意度和對體系運行的意見。(3)所有評審記錄都進行了編號和歸檔，確保了記錄的完整性和可追溯性。同時，評審記錄還將作為后續(xù)改進工作的依據，為組織持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系提供重要參考。8.2評審報告(1)評審報告首先概述了評審的目的、范圍、方法和時間安排，并對評審組成員的背景和專業(yè)能力進行了介紹。報告接著詳細描述了評審過程，包括文件審查、現場觀察、訪談和問卷調查等環(huán)節(jié)。(2)在報告的主體部分，評審報告對組織的職業(yè)健康安全管理體系進行了全面評估，包括體系的有效性、存在的問題以及改進建議。報告還提供了具體的案例分析，以說明體系在實際操作中的應用情況。(3)最后，評審報告總結了評審的結論，提出了對組織未來職業(yè)健康安全管理工作的建議，并強調了持續(xù)改進的重要性。報告還附上了評審記錄、相關數據和圖表，以支持報告中的結論和建議。8.3相關證明材料(1)相關證明材料包括組織內部制定的職業(yè)健康安全管理體系文件，如管理手冊、程序文件、作業(yè)指導書等，這些文件是體系運行的基石，也是評審的重要依據。(2)證明材料還包括組織過去一年的事故統(tǒng)計報告、安全檢查記錄、員工培訓記錄以及應急演練報告等，這些材料反映了組織在職業(yè)健康安全管理方面的歷史數據和經驗。(3)此外，證明材料還包括第三方認證機構的審核報告，以及組織參與行業(yè)安全評比和獲得的榮譽證書等，這些外部評價和認可進一步證實了組織在職業(yè)健康安全管理方面的努力和成效。所有證明材料都將作為評審報告的附件，以供查閱和驗證。九、評審意見及建議9.1領導層意見(1)領導層對職業(yè)健康安全管理體系評審的結果表示高度認可，認為評審過程嚴謹、結論客觀，對組織的安全管理工作提出了寶貴的意見和建議。領導層強調，安全是組織發(fā)展的基礎，必須持續(xù)關注并改進職業(yè)健康安全管理體系。(2)領導層表示，將全力支持評審組提出的改進措施，并要求各部門負責人認真落實，確保各項改進措施得到有效實施。領導層還指出，要加強安全文化建設，提高全員安全意識，形成人人關注安全、人人參與管理的良好氛圍。(3)領導層對組織未來職業(yè)健康安全管理工作的方向提出了明確要求，強調要結合評審結果，制定中長期安全發(fā)展計劃，不斷提升安全管理水平，確保組織在安全方面持續(xù)領先，為員工創(chuàng)造一個安全穩(wěn)定的工作環(huán)境。9.2相關部門意見(1)安全管理部門對評審結果表示認同，認為評審發(fā)現了體系中存在的問題和不足，為部門下一步工作提供了明確的方向。部門表示將積極配合組織領導的決策，推動各項改進措施的實施，確保職業(yè)健康安全管理體系的有效運行。(2)人力資源部門表示，將加強員工安全培訓，提高員工的安全意識和操作技能，確保員工能夠正確理解和執(zhí)行安全規(guī)程。同時，部門將推動安全文化建設，營造良好的安全氛圍，鼓勵員工積極參與安全管理。(3)生產部門對評審中提出的問題表示關注，承諾將認真落實評審組的建議，加強生產過程中的安全監(jiān)控，確保生產活動符合安全要求。部門還表示，將加強與其他部門的溝通協作，共同推動組織職業(yè)健康安全管理水平的提升。9.3評審組意見(1)評審組對組織的職業(yè)健康安全管理體系給予肯定，認為組織在體系建立和實施方面取得了顯著成效。評審組認為，組織在風險識別、風險評估和控制措施方面表現良好，體系運行基本符合ISO45001標準和相關法律法規(guī)的要求。(2)評審組同時指出，在評審過程中也發(fā)現了一些需要改進的地方，如部分風險控制措施執(zhí)行不到位、員工安全意識有待提高、應急準備和響應能力需加強等。評審組建議組織針對這些問題制定具體的改進計劃，并確保改進措施得到有效實施。(3)評審組強調，職業(yè)健康安全管理是一個持續(xù)改進的過程，組織應將評審結果作為改進工作的起點，不斷優(yōu)化管理體系，提升安全管