2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)考點突破試卷考試時間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨交易法規(guī)概述要求：掌握期貨交易的基本法規(guī)，包括《期貨交易管理條例》的主要內(nèi)容、期貨交易的定義、期貨交易的特點等。1.下列關(guān)于《期貨交易管理條例》的說法，正確的是：（1）該條例是調(diào)整期貨交易活動，規(guī)范期貨交易秩序，防范金融風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益的基本法律規(guī)范。（2）該條例規(guī)定了期貨交易所、期貨公司、期貨投資者等市場主體的權(quán)利和義務(wù)。（3）該條例是期貨市場管理的最高法律依據(jù)。（4）該條例規(guī)定了期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)及其職責(zé)。2.下列關(guān)于期貨交易的定義，正確的是：（1）期貨交易是指買賣雙方在期貨交易所進行的一種標準化合約的買賣活動。（2）期貨交易是指買賣雙方在未來某一特定時間按照約定價格買賣一定數(shù)量商品或金融工具的活動。（3）期貨交易是指買賣雙方在期貨交易所進行的一種實物交割的買賣活動。（4）期貨交易是指買賣雙方在期貨交易所進行的一種非實物交割的買賣活動。3.期貨交易的特點不包括以下哪項：（1）合約標準化（2）交易集中化（3）交易時間長（4）杠桿化4.期貨交易所的主要職責(zé)包括：（1）組織期貨交易（2）制定交易規(guī)則（3）提供交易場所（4）監(jiān)督交易行為5.期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)是：（1）中國人民銀行（2）中國證監(jiān)會（3）中國期貨業(yè)協(xié)會（4）商務(wù)部6.期貨投資者在期貨交易中的權(quán)利包括：（1）交易權(quán)利（2）知情權(quán)（3）申訴權(quán)（4）保密權(quán)7.期貨投資者在期貨交易中的義務(wù)包括：（1）遵守交易規(guī)則（2）保證資金安全（3）及時繳納保證金（4）不得利用內(nèi)幕信息進行交易8.期貨交易的風(fēng)險包括：（1）市場風(fēng)險（2）信用風(fēng)險（3）操作風(fēng)險（4）法律風(fēng)險9.期貨交易中的杠桿作用是指：（1）投資者可以利用較小的資金進行較大的交易。（2）投資者可以利用較大的資金進行較小的交易。（3）投資者可以通過期貨交易實現(xiàn)資產(chǎn)的保值。（4）投資者可以通過期貨交易實現(xiàn)資產(chǎn)的增值。10.期貨交易中的實物交割是指：（1）買賣雙方在期貨合約到期時，按照約定的數(shù)量和質(zhì)量進行實物交割。（2）買賣雙方在期貨合約到期前，按照約定的數(shù)量和質(zhì)量進行實物交割。（3）買賣雙方在期貨合約到期時，按照約定的價格進行實物交割。（4）買賣雙方在期貨合約到期前，按照約定的價格進行實物交割。四、期貨市場運行機制要求：了解期貨市場的運行機制，包括期貨合約、期貨價格發(fā)現(xiàn)機制、期貨交割機制等。11.期貨合約的定義是什么？（1）期貨合約是一種標準化的、約定在將來某一特定時間、地點進行實物交割的商品或金融工具的合同。（2）期貨合約是一種標準化的、約定在將來某一特定時間、地點進行實物交割的合約，但可以轉(zhuǎn)讓。（3）期貨合約是一種非標準化的、約定在將來某一特定時間、地點進行實物交割的商品或金融工具的合同。（4）期貨合約是一種非標準化的、約定在將來某一特定時間、地點進行實物交割的合約，但可以轉(zhuǎn)讓。12.期貨價格發(fā)現(xiàn)機制的核心是什么？（1）公開競價（2）封閉式拍賣（3）私下協(xié)商（4）固定價格13.期貨交割機制包括哪些環(huán)節(jié)？（1）交割通知（2）交割準備（3）實物交割（4）交割確認14.期貨市場中的保證金制度有什么作用？（1）降低交易風(fēng)險（2）提高交易效率（3）保證合約履行（4）增加市場流動性15.期貨交易中的持倉限額制度的主要目的是什么？（1）限制投資者過度投機（2）防止市場操縱（3）保護投資者利益（4）維護市場公平16.期貨市場中的持倉報告制度的作用是什么？（1）提供市場交易數(shù)據(jù)（2）揭示市場操縱行為（3）幫助監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)控市場風(fēng)險（4）促進市場公平競爭17.期貨交易中的信息披露制度的要求是什么？（1）期貨公司必須定期向投資者披露交易信息（2）期貨交易所必須定期向監(jiān)管機構(gòu)披露市場信息（3）投資者必須及時披露持倉信息（4）期貨公司必須及時披露交易信息18.期貨市場中的風(fēng)險控制制度主要包括哪些？（1）保證金制度（2）持倉限額制度（3）大戶報告制度（4）強行平倉制度19.期貨市場中的投資者保護制度包括哪些？（1）設(shè)立投資者保護基金（2）建立投資者教育體系（3）完善糾紛調(diào)解機制（4）加強市場誠信建設(shè)20.期貨市場中的市場操縱行為的定義是什么？（1）通過虛假交易操縱期貨價格（2）散布虛假信息操縱期貨價格（3）聯(lián)合或者連續(xù)買賣操縱期貨價格（4）以上都是五、期貨市場監(jiān)管與法律責(zé)任要求：了解期貨市場監(jiān)管體系、監(jiān)管機構(gòu)的職責(zé)以及違反期貨法規(guī)的法律責(zé)任。21.期貨市場監(jiān)管體系包括哪些層次？（1）國務(wù)院（2）中國證監(jiān)會（3）期貨交易所（4）期貨公司22.中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中的主要職責(zé)是什么？（1）制定期貨市場監(jiān)管法規(guī)（2）監(jiān)督管理期貨市場交易活動（3）監(jiān)管期貨交易所和期貨公司（4）維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益23.期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括：（1）制定期貨交易規(guī)則（2）組織期貨交易（3）提供交易場所（4）監(jiān)督管理市場交易行為24.違反期貨法規(guī)的法律責(zé)任包括哪些？（1）行政處罰（2）刑事責(zé)任（3）民事責(zé)任（4）經(jīng)濟賠償25.期貨市場中的行政處罰包括哪些？（1）警告（2）罰款（3）暫停交易（4）撤銷期貨公司許可26.期貨市場中的刑事責(zé)任包括哪些？（1）拘役（2）有期徒刑（3）罰金（4）沒收非法所得27.期貨市場中的民事責(zé)任包括哪些？（1）賠償損失（2）支付違約金（3）承擔(dān)違約責(zé)任（4）停止侵害28.期貨市場中的經(jīng)濟賠償包括哪些？（1）賠償投資者損失（2）支付違約金（3）承擔(dān)違約責(zé)任（4）恢復(fù)原狀29.期貨市場中的監(jiān)管機構(gòu)有哪些權(quán)利？（1）調(diào)查取證（2）限制交易（3）撤銷許可（4）采取其他監(jiān)管措施30.期貨市場中的投資者保護基金的作用是什么？（1）保障投資者合法權(quán)益（2）防范和化解市場風(fēng)險（3）提高市場透明度（4）促進市場公平競爭本次試卷答案如下：一、期貨交易法規(guī)概述1.正確答案：（1）（2）（3）解析思路：根據(jù)《期貨交易管理條例》的性質(zhì)和作用，該條例是調(diào)整期貨交易活動的基本法律規(guī)范，規(guī)定了期貨市場主體的權(quán)利和義務(wù)，是期貨市場管理的最高法律依據(jù)。2.正確答案：（2）解析思路：期貨交易是指買賣雙方在未來某一特定時間按照約定價格買賣一定數(shù)量商品或金融工具的活動，具有未來性、約定性和數(shù)量確定性。3.不包括：（3）解析思路：期貨交易具有杠桿化特點，允許投資者用較小的資金進行較大的交易。4.包括：（1）（2）（3）解析思路：期貨交易所的主要職責(zé)包括組織期貨交易、制定交易規(guī)則、提供交易場所和監(jiān)督交易行為。5.是：（2）解析思路：中國證監(jiān)會是負責(zé)期貨市場監(jiān)管的機構(gòu)。6.包括：（1）（2）（3）解析思路：期貨投資者在期貨交易中的權(quán)利包括交易權(quán)利、知情權(quán)和申訴權(quán)。7.包括：（1）（2）（3）解析思路：期貨投資者在期貨交易中的義務(wù)包括遵守交易規(guī)則、保證資金安全和及時繳納保證金。8.包括：（1）（2）（3）（4）解析思路：期貨交易的風(fēng)險包括市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險和法律風(fēng)險。9.是：（1）解析思路：期貨交易中的杠桿作用允許投資者用較小的資金進行較大的交易。10.是：（1）解析思路：期貨交易中的實物交割是指買賣雙方在期貨合約到期時，按照約定的數(shù)量和質(zhì)量進行實物交割。四、期貨市場運行機制11.是：（1）解析思路：期貨合約是一種標準化的、約定在將來某一特定時間、地點進行實物交割的商品或金融工具的合同。12.是：（1）解析思路：期貨價格發(fā)現(xiàn)機制的核心是通過公開競價形成期貨價格。13.包括：（1）（2）（3）（4）解析思路：期貨交割機制包括交割通知、交割準備、實物交割和交割確認等環(huán)節(jié)。14.是：（1）解析思路：保證金制度可以降低交易風(fēng)險，確保合約履行。15.是：（1）解析思路：持倉限額制度限制投資者過度投機，保護投資者利益。16.是：（1）解析思路：持倉報告制度可以揭示市場操縱行為，幫助監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)控市場風(fēng)險。17.是：（2）解析思路：期貨交易所必須定期向監(jiān)管機構(gòu)披露市場信息。18.包括：（1）（2）（3）（4）解析思路：期貨市場中的風(fēng)險控制制度包括保證金制度、持倉限額制度、大戶報告制度和強行平倉制度。19.包括：（1）（2）（3）解析思路：期貨市場中的投資者保護制度包括設(shè)立投資者保護基金、建立投資者教育體系和完善糾紛調(diào)解機制。20.是：（4）解析思路：市場操縱行為包括通過虛假交易、散布虛假信息、聯(lián)合或連續(xù)買賣等方式操縱期貨價格。五、期貨市場監(jiān)管與法律責(zé)任21.包括：（1）（2）（3）（4）解析思路：期貨市場監(jiān)管體系包括國務(wù)院、中國證監(jiān)會、期貨交易所和期貨公司等層次。22.包括：（1）（2）（3）解析思路：中國證監(jiān)會在期貨市場監(jiān)管中的主要職責(zé)是制定法規(guī)、監(jiān)督管理交易活動、監(jiān)管機構(gòu)和維護市場秩序。23.包括：（1）（2）（3）解析思路：期貨交易所的監(jiān)管職責(zé)包括制定規(guī)則、組織交易、提供場所和監(jiān)督管理交易行為。24.包括：（1）（2）（3）解析思路：違反期貨法規(guī)的法律責(zé)任包括行政處罰、刑事責(zé)任和民事責(zé)任。25.包括：（1）（2）（3）解析思路：期貨市場中的行政處罰包括警告、罰款、暫停交易和撤銷許可。26.包括：（1）（2）（3）解析思路：期貨市場中的刑事責(zé)任包括拘役、有期徒刑、罰金和沒收非法所得。27.包括：（1）（2）（3）解析思路：期貨市場中的民事責(zé)任包括賠償損失、支付違約金、