證券市場基本法律法規(guī)-07月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷4單選題（共100題，共100分）(1.)()依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進行監(jiān)督管理。A.中（江南博哥）國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院正確答案：C參考解析：中國人民銀行依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司進行監(jiān)督管理。(2.)公開發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則不包括()。A.最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息B.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)C.最近5年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件正確答案：C參考解析：應(yīng)該是最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。(3.)經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息下列錯誤的是()。A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見正確答案：A參考解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息。(4.)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定，證券公司從事()，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在()，以每個客戶的名義獨立立戶管理。A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B.證券資產(chǎn)管理；證券交易所C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司正確答案：A參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十七條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義獨立立戶管理。(5.)托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應(yīng)對其采取的措施是()。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款正確答案：C參考解析：本題考查違反金融債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。(6.)下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分的說法，錯誤的是()。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意正確答案：B參考解析：本題考查合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第二十一條的規(guī)定，除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。選項B說法錯誤。(7.)在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于()人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。A.2B.3C.4D.5正確答案：A參考解析：本題考查集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)集合計劃應(yīng)當(dāng)終止的情形。在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于2人的，集合計劃應(yīng)當(dāng)終止。(8.)對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向()、()報告或者報批。A.中國證監(jiān)會；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國證監(jiān)會；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國人民銀行；公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國人民銀行；公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)正確答案：B參考解析：本題考查證券公司風(fēng)險控制指標管理基本規(guī)定。對于未規(guī)定風(fēng)險控制指標標準及計算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定事先向中國證監(jiān)會、公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告或者報批。(9.)未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額()以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%正確答案：A參考解析：本題考查違反債券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額5%以下的罰款。(10.)集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過()人。A.100B.150C.200D.250正確答案：C參考解析：集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不少于2人，不超過200人。(11.)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法不符合要求的是()。A.客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限正確答案：C參考解析：本題考查以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的規(guī)范要求。應(yīng)當(dāng)說明軟件工具、終端設(shè)備所使用數(shù)據(jù)的信息來源，選項C錯誤。(12.)按因?qū)ｍ椨媱澷Y產(chǎn)的管理、運用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項計劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項計劃資產(chǎn)的說法錯誤的是()。A.專項計劃資產(chǎn)獨立于原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人的固有財產(chǎn)B.原始權(quán)益人、管理人、托管人及其他業(yè)務(wù)參與人因依法解散、被依法撤銷或者宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，專項計劃資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)C.管理人管理、運用和處分不同專項計劃資產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得互相抵銷D.因處理日常計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)正確答案：D參考解析：本題考查專項計劃財產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定。因處理專項計劃務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)。(13.)證券公司對根據(jù)’《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照()等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會正確答案：D參考解析：本題考查恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)工作的有關(guān)規(guī)定。證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行、中國證監(jiān)會等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的，參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(14.)標準化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件()。①等分化，可交易②信息披露充分，集中登記，獨立托管③公允定價，流動性機制完善④在銀行間市場、證券交易所市場等經(jīng)國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查標準化債券類資產(chǎn)的相關(guān)知識。其他債權(quán)類資產(chǎn)被認定為標準化債權(quán)類資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：1.等分化，可交易。2.信息披露充分。3.集中登記，獨立托管。4.公允定價，流動性機制完善。5.在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易。(15.)按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范有()。①遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定②恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市③持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)④保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查保薦代表人的執(zhí)業(yè)行為總體規(guī)范，參考《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他從事保薦業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。(16.)證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括()。①證券投資顧問不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益②證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況，在評估客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)，并提示潛在的投資風(fēng)險③提供投資建議應(yīng)具有合理依據(jù)④不得參與媒體證券節(jié)目A.①②③B.①②C.①③④D.③④正確答案：A參考解析：證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的具體要求，選項④位該為規(guī)范參與媒體證券節(jié)目。(17.)中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護機制，其具體內(nèi)容有()。①中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以購買最小交易份額的存托憑證，依法行使存托憑證持有人的各項權(quán)利②中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以接受存托憑證持有人的委托，代為行使存托憑證持有人的各項權(quán)利③中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司可以支持受損害的存托憑證持有人依法向人民法院提起民事訴訟④存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人、存托人、證券服務(wù)機構(gòu)等主體發(fā)生糾紛的，可以向中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司及其他依法設(shè)立的調(diào)解組織申請調(diào)解A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③正確答案：A參考解析：考查存托憑證的投資者保護，選項①②③④均正確。(18.)以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是()。①確定合規(guī)管理目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)、合規(guī)考核及風(fēng)險隱患報告、責(zé)任追究等問題②審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響③證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實際經(jīng)營情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理④證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)意識和職業(yè)道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④正確答案：C參考解析：證券公司合規(guī)管理基本制度。審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。(19.)證券公司董事會風(fēng)險控制委員的主要職責(zé)是對()進行審議并提出意見。①合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標、基本政策②合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)③需董事會審議的重大決策風(fēng)險和重大風(fēng)險解決方案④需董事會審議的合規(guī)報告⑤需董事會審議的風(fēng)險評估報告A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.②③④⑤正確答案：A參考解析：本題考查董事會專門委員會的有關(guān)要求。風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)：①對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標、基本政策進行審議并提出意見；②對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進行審議并提出意見；③對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進行評估并提出意見；④對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進行審議并提出意見；⑤公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。(20.)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、.經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施()。①責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告②對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人給予譴責(zé)③責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利⑤對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查⑥責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查對經(jīng)營混亂進行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施，選項內(nèi)容均正確。(21.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)建立的機制和制度包括()。①動態(tài)的凈資本監(jiān)控機制②逐級問責(zé)機制③隔離墻制度④董監(jiān)高的任職制度⑤內(nèi)部員工和客戶的信息反饋機制⑥危機處理機制A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制制度及機制建設(shè)的基本要求。(22.)證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施()。①限制業(yè)務(wù)活動②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利⑥認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施指標。選項均正確(23.)資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列行為()。①募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營②超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金③侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)④以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸搨鵄.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④正確答案：C參考解析：本題考查資產(chǎn)證券化中管理人不得有的行為。選項①②③④均正確(24.)上市公司年度報告的內(nèi)容包括()。①公司概況②公司財務(wù)報告和經(jīng)營情況③董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況④公司實際控制人⑤已發(fā)行股票、公司債券變動情況A.①③④⑤B.①②③⑤C.①②③④⑤D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查上市公司年度報告的內(nèi)容。上市公司年度報告內(nèi)容包括：（1）公司概況；（2）公司財務(wù)報告和經(jīng)營情況；（3）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況；（4）已發(fā)行股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；（5）公司實際控制人；（6）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。選項⑤屬于中期報告的內(nèi)容。(25.)下列關(guān)于證券研究報告的利益沖突防范機制的說法，錯誤的是()。A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告訛誤的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易正確答案：C參考解析：本題考查發(fā)布證券研究報告的利益沖突防范機制。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，不得同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)，選項C錯誤。(26.)同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于()萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于()萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。A.1000；1000B.2000；1000C.2000；2000D.1000；2000正確答案：B參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者。1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。(27.)按照《證券公司治理準則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是()。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)力損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險正確答案：B參考解析：本題考查證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定。選項B，證券公司的控股股東不得超越職權(quán)，不得超越股東（大）會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員(28.)按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。以下()不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系正確答案：D參考解析：本題考查證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。應(yīng)建立業(yè)務(wù)風(fēng)險識別、評估和控制的完整體系屬于內(nèi)部控制制度機制建設(shè)的基本要求。(29.)我國證券市場法律法規(guī)體系，是以()為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》正確答案：A參考解析：本題考查證券市場法律法規(guī)體系。我國證券市場法律法規(guī)體系以《證券法》為核心。(30.)有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括()。A.有限責(zé)任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可正確答案：A參考解析：本題考查有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別。有限責(zé)任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東其認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，二者都是有限責(zé)任，選項A錯誤。(31.)人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿()不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。A.15日B.20日C.30日D.45日正確答案：B參考解析：本題考查有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。(32.)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起()個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。A.20B.30C.45D.60正確答案：C參考解析：證券公司變更公司章程中的重要條款，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程的重要條款進行審查，并在自受理之日起45個工作日作出批準或者不予批準的書面決定。(33.)下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是()。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理正確答案：B參考解析：本題考查證券研究報告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。(34.)下列選項錯誤的是()A.存托人應(yīng)與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人簽署存托協(xié)議，并根據(jù)存托協(xié)議約定協(xié)助完成存托憑證的發(fā)行上市B.—般商業(yè)銀行就可以擔(dān)任存托人C.托管人應(yīng)當(dāng)按照托管協(xié)議約定，協(xié)助辦理分紅派息、投票D.托管人應(yīng)當(dāng)向存托人提供基礎(chǔ)證券的市場信息正確答案：B參考解析：下列機構(gòu)可以依法擔(dān)任存托人：（1）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其子公司；（2）經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的商業(yè)銀行；（3）證券公司。(35.)《證券法》《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為作出了具體規(guī)定，以下正確的是()。①從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力②從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)③從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，影響證券交易或交易量，為客戶謀取利益④從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段掙攬業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則。選項③錯誤不得利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場；(36.)下列屬于證券投資顧問禁止行為的有()。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券投資顧問的禁止行為。向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則。(37.)下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為有()。①以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益②利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進行利益輸送③自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益④以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止性行為，選項①②③④均正確。(38.)下列說法正確的有()。①證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)②證券公司可代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)③證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明④發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時間內(nèi)告知客戶A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)權(quán)利行使和信息披露與報告的相關(guān)知識點。證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，并對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況作出詳細說明。(39.)按照《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，適當(dāng)性管理主要包括以下()安排。①全面了解客戶②全面計算收益③對產(chǎn)品或服務(wù)分級④適當(dāng)性匹配A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查客戶適當(dāng)性管理。適當(dāng)性管理主要分為三大安排：全面了解客戶，對產(chǎn)品或服務(wù)分級，適當(dāng)性匹配。(40.)下列說法正確的有()。①自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等②加強自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度③完善可投資證券品種的投資論證機制，建立證券池制度，自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進行投資④建立健全自營業(yè)務(wù)運作止盈止損機制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進行書面記錄A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求，選項①②③④均正確。(41.)發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合以下要求()。①事先履行所在經(jīng)營機構(gòu)的審批程序②不得向報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨立調(diào)研計劃③上市公司調(diào)研紀要可以對外發(fā)布④證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④正確答案：D參考解析：本題考查調(diào)研活動管理制度，上市公司調(diào)研紀要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。(42.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是()①質(zhì)量控制②項目組、業(yè)務(wù)部門③內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②正確答案：C參考解析：本題考查證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點：證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是項目組和業(yè)務(wù)部門、質(zhì)量控制以及內(nèi)核、合規(guī)、風(fēng)險管理等部門或機構(gòu)。(43.)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取以下()等行政監(jiān)管措施。①多次違反該規(guī)定②違反該規(guī)定后及時報告③涉及金額較大④曾為公職人員A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：B參考解析：本題考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《規(guī)定》，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)從重處理：（1）直接、間接或者唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益；（2）連續(xù)或者多次違反本規(guī)定；（3）涉及金額較大或者涉及人員較多；（4）產(chǎn)生惡劣社會影響；（5）曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風(fēng)控職務(wù)的人員違反本規(guī)定；（6）中國證監(jiān)會認定應(yīng)當(dāng)從重處理的其他情形。(44.)下列關(guān)于指定交易的說法中正確的有()。①在指定交易中，1個證券賬戶可以指定多個交易參與人②投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任③投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已制定的證券公司提出撤銷申請，由該證券公司申報撤銷指令④指定交易撤銷后，7日后方可重新申辦指定交易A.①②④B.②④C.②③D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查委托交易中的指定交易。在指定交易中，每一個證券賬戶只能指定1個交易參與人，選項①錯誤；指定交易撤銷后即可重新申辦指定交易，選項④錯誤。(45.)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下哪些業(yè)務(wù)的證券公司()。①推薦業(yè)務(wù)②經(jīng)紀業(yè)務(wù)③做市業(yè)務(wù)④全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查主辦券商從事的業(yè)務(wù)。(46.)下列說法錯誤的是()。A.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的立場不同B.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的服務(wù)方式和內(nèi)容不同C.證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的服務(wù)對象有所不同D.在服務(wù)流程上，證券投資顧問服務(wù)一般是證券研究報告的重要基礎(chǔ)正確答案：D參考解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別與聯(lián)系。在服務(wù)流程上，證券研究報告一般是證券投資顧問服務(wù)的重要基礎(chǔ)，選項D錯誤。(47.)證券公司()的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層正確答案：C參考解析：本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。負責(zé)流動性風(fēng)險管理的部門應(yīng)統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃制定、演練和評估；負責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。(48.)證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于()個月。A.6B.5C.4D.3正確答案：A參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的相關(guān)知識點。證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于6個月。(49.)下列說法錯誤的是()。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具正確答案：B參考解析：保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。(50.)證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。A.政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息正確答案：B參考解析：本題考查發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。按照規(guī)定，證券公司不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內(nèi)幕信息以及未公開的重大信息。(51.)下列說法錯誤的是()。A.證券分析師不得私自以公司名義公開發(fā)表言論B.證券分析師應(yīng)向公司備案其使用的與提供證券研究報告服務(wù)有關(guān)的聊天群、自媒體賬號等C.應(yīng)規(guī)范外請專家服務(wù)，不得有虛假或誤導(dǎo)性成分D.不能將專家的身份告訴投資者正確答案：D參考解析：考查證券分析師行為準則。(52.)下列屬于在交易制度方面業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，正確的是()。A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間正確答案：B參考解析：本題考查業(yè)務(wù)規(guī)則在交易制度方面的要求。業(yè)務(wù)規(guī)則將降低最低申報股份數(shù)量要求，選項A錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人，選項C錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留了空間，選項D錯。(53.)按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務(wù)是證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。以下關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中正確的是（A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)以公司賬戶或者個入賬戶收取D.業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議開始之日起不得少于5年正確答案：A參考解析：本題考查證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制的有關(guān)規(guī)定。與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取費用收取安排；證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收??；業(yè)務(wù)檔案保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年(54.)證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以()的罰款。A.違法所得3倍以上10倍以下B.違法所得1倍以上3倍以下C.違法所得1倍以上10倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款。(55.)下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是()。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年正確答案：C參考解析：本題考查證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則。證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。(56.)下列說法正確的是()。A.被動知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議B.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存2年正確答案：B參考解析：本題考查證券投資咨詢機構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定。不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議，選項A錯誤。證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內(nèi)容，選項C錯誤。證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存3年，選項D錯誤。(57.)根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金()。①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查對客戶擔(dān)保物的監(jiān)控。除上述參考答案外，還有按照該辦法的規(guī)定以及客戶的約定處分擔(dān)保物；客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；法律法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。(58.)關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有()。①證券公司代理進行股票質(zhì)押回購交易申報的，未經(jīng)委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任②證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度③融人方可以是金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)④證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查股票質(zhì)押式回購的相關(guān)規(guī)則。證券公司應(yīng)建立健全融人方資質(zhì)審查制度。融入方不得為金融機構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)。證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開募集集合資產(chǎn)管理計劃不得作為融出方參與股票質(zhì)押回購。(59.)證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵循的風(fēng)險控制指標規(guī)定有()。①凈資本與各項風(fēng)險資本準備之和的比例不得低于100%②對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：B參考解析：本題考查證券金融公司的風(fēng)險控制指標規(guī)定。融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。(60.)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備()條件。①已被機構(gòu)聘用②最近2年未受過刑事處罰③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：C參考解析：本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。申請從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過刑事處罰。(61.)股票質(zhì)押回購式證券交易的異常情況包括但不限于()。①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行②質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止④證券公司被暫停或終止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③正確答案：C參考解析：本題考查股票質(zhì)押回購式證券的異常情況處理。異常情況處理異常情況一般包括以下情形：①質(zhì)押標的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機關(guān)凍結(jié)或強制執(zhí)行；②質(zhì)押標的證券被作出終止上市決定；③集合資產(chǎn)管理計劃提前終止；④證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限；⑤證券公司進人風(fēng)險處置或破產(chǎn)程序；⑥交易所認定的其他情形。(62.)獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向()提交書面說明。①公司住所地中國證監(jiān)會②獨立董事常住地③股東（大）會④董事會A.①③B.②④C.①④D.②③正確答案：A參考解析：獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向公司住所地中國證監(jiān)會和股東（大）會提交書面說明。(63.)以下屬于私募基金宣傳推介規(guī)范的有()。①募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金，未經(jīng)特定對象程序，不得向任何人宣傳推介私募基金②在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進行評估③不得公開宣傳④募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明A.①④B.①②④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查私募基金宣傳推介規(guī)范。①②③④均正確(64.)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的()，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的()的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人。①20%②30%③40%④50%A.①④B.③④C.④④D.①②正確答案：C參考解析：本題考查《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5%以上股東、實際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈3年；（2）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%;（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(65.)《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有()。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).②④B.②③C.①③D.①②正確答案：C參考解析：本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。(66.)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指()。①證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員②基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員③基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員④購買證券的個人投資者A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④正確答案：A參考解析：本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，是指證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括：相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，含相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員；中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。(67.)()及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施。①業(yè)務(wù)人員②證券公司③證券服務(wù)機構(gòu)④投資者A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③正確答案：B參考解析：發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、投資者及其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，或者采取市場禁入措施，并記人誠信檔案；依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。(68.)按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是()①合伙人協(xié)商決定②按照合伙協(xié)議的約定辦理③合伙人平均分配、分擔(dān)④合伙人按照實繳出資比例分擔(dān)A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③正確答案：D參考解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。(69.)公司從事經(jīng)營活動，必須做到()。①遵守法律、行政法規(guī)②遵守社會公德、商業(yè)道德③誠實守信④接受政府和社會公眾的監(jiān)督⑤承擔(dān)社會責(zé)任A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤正確答案：D參考解析：本題考查公司經(jīng)營原則。公司從事經(jīng)營活動，必須做到遵守法律、行政法規(guī)，遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會責(zé)任。(70.)下列事項中，屬于有限責(zé)任公司董事會職權(quán)的有()。①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃②決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案③執(zhí)行股東會的決議④制定公司的基本管理制度⑤決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置⑥制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案A.①②④⑤⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).②③④⑤⑥正確答案：D參考解析：本題考查有限責(zé)任公司董事會的職權(quán)。其中，選項②③④⑤⑥屬于董事會職權(quán)，而選項①屬于股東會職權(quán)，因此應(yīng)選D。(71.)證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括()。①經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制②融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制③投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制④受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑤證券承銷與保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制⑥證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制A.①③④⑤B.②③④⑤C.①③④⑥D(zhuǎn).②④⑤⑥正確答案：C參考解析：本題考查證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。證券公司各類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制。(72.)某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報未在規(guī)定日期前發(fā)布；近期高級管理人員發(fā)生頻繁更換，公司未及時披露該信息，造成公司股價異常波動；該公司甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達到30萬元；使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元。下列選項中說法錯誤的是()。A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認定C.甲某使用詐騙手段集資數(shù)額達到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲某利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達到30萬元，應(yīng)予立案追訴正確答案：C參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十九條的規(guī)定，個人集資詐騙，數(shù)額達到10萬元以上的，應(yīng)予立案追訴。(73.)信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的說法錯誤的是()。A.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施正確答案：B參考解析：考查委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)的責(zé)任劃分。證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，但證券公司依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除或減輕。(74.)經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風(fēng)險承受能力最低類別的投資者；若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)()。A.進行書面風(fēng)險示警后，投資者仍堅持購買的，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬正確答案：A參考解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風(fēng)險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責(zé)。以書面形式進行特別風(fēng)險警示：如投資者不屬于風(fēng)險承受能力最低類別，經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風(fēng)險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。(75.)下列關(guān)于法的特征的描述，錯誤的是()。A.法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性B.法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性C.法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范D.法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家保障性正確答案：D參考解析：本題考查法的特征。法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性；法是由國家制定或認可的社會規(guī)范，具有國家意志性；法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會規(guī)范；法是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范，具有國家強制性。(76.)特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是()。A.特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用B.不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性C.為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年D.對于各類特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用正確答案：C參考解析：本題考查《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》的有關(guān)規(guī)定。C選項，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過3年，其存續(xù)期一般不得超過3年。(77.)退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括()。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙正確答案：C參考解析：本題考查合伙企業(yè)退伙。實踐中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。(78.)證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后()內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。A.1個月B.2個月C.3個月D.4個月正確答案：D參考解析：中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司另類子公司的自律管理措施。證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表；證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后4個月內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)年度報表。(79.)證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，()負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任；()應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。A.股東會；高級管理人員B.董事會；業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責(zé)人C.股東會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員正確答案：D參考解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制的有關(guān)規(guī)定。董事會負責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。(80.)下列關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是()。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負責(zé)人不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)正確答案：D參考解析：關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求。證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構(gòu)成員。(81.)下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是()。A.向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)B.誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償C.私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券D.提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易正確答案：A參考解析：本題考查管理風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險的區(qū)別。BCD屬于管理風(fēng)險(82.)下列說法錯誤的是()。A.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵正確答案：C參考解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”.性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(83.)下列說法中，錯誤的是()。A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與照顧說明書一致夕卜，其他內(nèi)容與格式可以不同D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風(fēng)險正確答案：C參考解析：本題考查證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。(84.)未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處()罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下正確答案：C參考解析：本題考查《證券投資基金法》的規(guī)定?！蹲C券投資基金法》第一百一十九條的規(guī)定，未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下罰款。(85.)按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，應(yīng)予立案追訴()。①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數(shù)額達到300萬元的③轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的A.①②B.②④C.①③D.③④正確答案：D參考解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條的規(guī)定。欺詐發(fā)行股票、證券案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的；（2）偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的；（3）利用募集的資金進行違法活動的；（4）轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的；（5）其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。(86.)證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告內(nèi)容包括()。①證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況②合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況③公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況④合規(guī)管理有效性的評估及整改情況⑤內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評價機制⑥合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項考核情況、合規(guī)負責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實情況A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥正確答案：A參考解析：本題考查證券公司合規(guī)報告的內(nèi)容規(guī)定。(87.)證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則有()①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則，選項①②③④均屬于融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。(88.)上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括()①引入盤后固定價格交易②優(yōu)化融券交易機制③新增兩種市價申報方式④收緊漲跌幅限制A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：B參考解析：交易機制的特別規(guī)定包括：引人盤后固定價格交易、優(yōu)化融券交易機制、新增兩種市價申報方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機制、調(diào)整交易信息公開指標、交易行為監(jiān)督方面。(89.)下列說法正確的有()。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④正確答案：C參考解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。(90.)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括()。①勤勉盡責(zé)②客戶利益至上③審慎經(jīng)營④業(yè)務(wù)融合A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④正確答案：C參考解析：本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括業(yè)務(wù)資質(zhì)，審慎經(jīng)營，客戶利益至上、勤勉盡責(zé)，業(yè)務(wù)隔離，選項④錯誤。(91.)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容有()。①承攬至立項階段②立項至報送階段③報送至發(fā)行階段④后續(xù)管理階段A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正確答案：D參考解析：本題考查內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。正確選項是D。內(nèi)部控制主要內(nèi)容：1.承攬至立項階段的內(nèi)部控制2.立項至報送階段的內(nèi)部控制3.報送至發(fā)行上市階段的內(nèi)部控制4.后續(xù)管理階段的內(nèi)部控制(92.)下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則有()。①證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理②股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金③股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)④股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④正確答案：A參考解析：本題考