ICS03.08.01CCSA2046海南省地方標(biāo)準(zhǔn)DB46/T673—2025"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范Specificationforthemarketsupervisionandinspectionof“dualrandomselectionsplustimelyreleaseofresults2025-02-28發(fā)布2025-04-01實(shí)施海南省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB46/T673—2025前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由海南省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：海南省標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)。本文件主要起草人：李廷秀、金佳佳、湯雪、李淑珍、黃家將。IDB46/T673—2025"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作規(guī)范1范圍本文件規(guī)定了“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作的術(shù)語和定義、基本原則、組織方式、工作要求、監(jiān)管實(shí)施、后續(xù)處里和結(jié)果運(yùn)用等內(nèi)容。本文件適用于海南省行政區(qū)域內(nèi)具有行政監(jiān)督檢查職責(zé)的各相關(guān)部門對檢查對象開展“雙隨機(jī)、一公開”的工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。雙隨機(jī)、一公開dualrandomselectionsplustimelyreleaseofresults隨機(jī)抽取檢查對象，隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員，抽查檢查結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開的市場監(jiān)管方式。單一部門隨機(jī)抽查singlegovernmentagenciesrandomspotcheck由單一部門發(fā)起并自行組織和實(shí)施的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管活動(dòng)。包含單一部門內(nèi)部的單一機(jī)構(gòu)隨機(jī)抽查和單一部門內(nèi)部的多機(jī)構(gòu)聯(lián)合隨機(jī)抽查。注：機(jī)構(gòu)指單一部門內(nèi)部可發(fā)起或參與隨機(jī)抽查檢查的業(yè)務(wù)部門或直屬技術(shù)機(jī)構(gòu)。部門聯(lián)合隨機(jī)抽查departmentjointspotcheck由發(fā)起部門牽頭組織，相關(guān)部門配合，聯(lián)合開展的“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管活動(dòng)。檢查對象inspectionobject抽取檢查的經(jīng)營主體以及相關(guān)產(chǎn)品、項(xiàng)目、行為等。注：經(jīng)營主體包括市場監(jiān)管部門登記注冊的企業(yè)、個(gè)體工商戶、事業(yè)單位、社會(huì)組織、自然人等。抽查比例samplingproportion抽取檢查對象與同類主體之間的占比。4基本原則全面覆蓋“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作范圍覆蓋一般監(jiān)管領(lǐng)域的所有監(jiān)管事項(xiàng)。1DB46/T673—2025規(guī)范透明依法依規(guī)落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，除法律法規(guī)明確規(guī)定外，抽查事項(xiàng)、抽查計(jì)劃、抽查任務(wù)、抽查結(jié)果應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開。分級(jí)分類在全面有效歸集檢查對象各類信息的基礎(chǔ)上，實(shí)施分級(jí)分類差異化監(jiān)管，將抽查比例、頻次和被抽查概率與抽查對象的信用等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)程度關(guān)聯(lián)。問題導(dǎo)向根據(jù)投訴舉報(bào)、轉(zhuǎn)辦交辦、數(shù)據(jù)監(jiān)測等方式發(fā)現(xiàn)的問題，針對性地開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。協(xié)同推進(jìn)協(xié)同市縣政府、部門開展部門聯(lián)合抽查檢查工作，推進(jìn)監(jiān)管數(shù)據(jù)互認(rèn)共享。5組織方式單一部門隨機(jī)抽查單一部門內(nèi)部自行組織和實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作全過程。部門聯(lián)合隨機(jī)抽查5.2.1涉及多部門、多領(lǐng)域的檢查對象，應(yīng)開展部門聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查工作。5.2.2部門聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查由發(fā)起部門與配合部門共同成立聯(lián)合檢查組，共同實(shí)施全過程抽查。注：各領(lǐng)域行業(yè)主管部門為發(fā)起部門，其他參與檢查的部門為配合部門。5.2.3部門聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查類型可分為：——計(jì)劃型聯(lián)合檢查。年度抽查工作計(jì)劃中的部門聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查；——非計(jì)劃型聯(lián)合檢查。在各部門內(nèi)部任務(wù)中，因臨時(shí)或突發(fā)情況，抽取對象重合而自動(dòng)合并的部門聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查。6工作要求“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作平臺(tái)檢查主體應(yīng)統(tǒng)一使用省級(jí)“雙隨機(jī)、一公開”平臺(tái)（簡稱省級(jí)平臺(tái)）開展單一部門和部門聯(lián)合“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作。建立“一單兩庫”6.2.1隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單6.2.1.1各部門按照法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，制定本部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單并向社會(huì)公開。6.2.1.2各級(jí)聯(lián)席會(huì)議辦公室牽頭制訂部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)清單并向社會(huì)公開。6.2.1.3隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單應(yīng)與海南省監(jiān)管事項(xiàng)目錄清單的事項(xiàng)名稱、檢查對象、檢查主體等核心要素保持一致,抽查事項(xiàng)清單納入海南省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)施行統(tǒng)一動(dòng)態(tài)維護(hù)，參見附錄A。2DB46/T673—20256.2.1.4有以下情形之一，各部門應(yīng)對隨機(jī)抽査事項(xiàng)清單進(jìn)行調(diào)整：a)法律、法規(guī)、規(guī)章的頒布、修正、修訂、廢止；b)上級(jí)部門決定取消、調(diào)整或下放抽查事項(xiàng)；c)職能調(diào)整；d)其他應(yīng)當(dāng)調(diào)整的情形。6.2.2檢查對象名錄庫6.2.2.1各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法定職責(zé)，統(tǒng)籌建立健全覆蓋本系統(tǒng)各層級(jí)、與抽査事項(xiàng)相對應(yīng)的檢查對象名錄庫，并實(shí)行動(dòng)態(tài)更新。6.2.2.2各部門應(yīng)當(dāng)對本部門檢查對象，通過分類標(biāo)注等方式，建立對應(yīng)的檢查對象名錄分庫，抽查對象名錄分庫應(yīng)與檢查事項(xiàng)建立對應(yīng)關(guān)系。6.2.2.3涉及項(xiàng)目、產(chǎn)品、行為、場地場所、特種設(shè)備、特定自然人等的檢查對象名錄庫，由各相關(guān)部門根據(jù)監(jiān)管事權(quán)及需求建立。6.2.2.4檢查對象名錄庫應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下信息：——經(jīng)營主體名稱；——統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；——住所(經(jīng)營場所)；——法定代表人(負(fù)責(zé)人)；——聯(lián)系人；——聯(lián)系電話；——所屬行業(yè)(經(jīng)營范圍)。6.2.2.5對需要重點(diǎn)監(jiān)管的檢查對象，應(yīng)當(dāng)單獨(dú)建立行業(yè)領(lǐng)域或?qū)I(yè)領(lǐng)域名錄分庫。6.2.2.6檢查對象存在設(shè)立、變更、注銷等情況，檢查對象名錄庫要及時(shí)更新和動(dòng)態(tài)維護(hù)。6.2.2.7部門聯(lián)合抽查時(shí)，檢查對象應(yīng)當(dāng)在同一名錄庫中抽取。6.2.3檢查人員名錄庫6.2.3.1各相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依托海南省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建立與履行檢查職責(zé)相匹配的執(zhí)法檢查人員名錄庫。6.2.3.2應(yīng)當(dāng)按照執(zhí)法資質(zhì)、業(yè)務(wù)專長等對執(zhí)法檢查人員進(jìn)行分類標(biāo)注。6.2.3.3對特定領(lǐng)域的抽查，可以吸收檢測機(jī)構(gòu)、科研院所、專家學(xué)者或?qū)I(yè)技術(shù)人員等參與，對專業(yè)性要求高的檢查事項(xiàng)可以建立專家?guī)欤梢杂谩皺C(jī)構(gòu)”“專家”等名稱標(biāo)記。6.2.3.4執(zhí)法檢查人員名錄庫包括下列信息：——執(zhí)法檢查人員的基本信息：姓名、性別、手機(jī)號(hào)碼、執(zhí)法證號(hào)、身份證號(hào)、職務(wù)或職級(jí)、所屬部門；——專業(yè)信息：業(yè)務(wù)類別(普通執(zhí)法類、專業(yè)執(zhí)法類)、專業(yè)執(zhí)法資格、非業(yè)務(wù)類別(領(lǐng)導(dǎo)崗位、綜合部門)、專家類別、發(fā)證機(jī)關(guān)；6.2.3.5執(zhí)法檢查人員名錄庫應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新、動(dòng)態(tài)維護(hù)。制定工作細(xì)則6.3.1應(yīng)制定和完善本部門的隨機(jī)抽查事項(xiàng)工作細(xì)則或指引，明確抽查主體、抽查程序、抽查方式、抽查內(nèi)容、處理程序、抽查結(jié)果、監(jiān)管處置等內(nèi)容。6.3.2對部門聯(lián)合抽查事項(xiàng)，進(jìn)一步明確抽查目標(biāo)、抽查重點(diǎn)、抽查方式和聯(lián)合抽查的具體程序。3DB46/T673—2025制定年度抽查工作計(jì)劃6.4.1各部門應(yīng)結(jié)合上級(jí)要求和本地監(jiān)管實(shí)際，依托海南省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)制定年度抽查工作計(jì)劃。6.4.2結(jié)合社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和突發(fā)事件等情況，對計(jì)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，針對社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)高和突發(fā)的事件應(yīng)增加檢查對象的范圍和數(shù)量，延長檢查時(shí)間。6.4.3年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：——抽查任務(wù)；——抽查類型；——抽查事項(xiàng)；——抽查對象范圍；——檢查時(shí)間。7監(jiān)管實(shí)施監(jiān)管實(shí)施流程監(jiān)管實(shí)施流程見附錄B。制定抽查方案7.2.1各部門根據(jù)本年度隨機(jī)抽查工作計(jì)劃制定抽查方案。7.2.2抽査工作方案應(yīng)當(dāng)明確檢査時(shí)間、檢查主體、抽查對象范圍、抽査比例、工作要求等內(nèi)容。7.2.3部門聯(lián)合抽查的應(yīng)由發(fā)起部門按照工作計(jì)劃明確抽查任務(wù)，制定抽查方案。隨機(jī)抽取檢查對象7.3.1各部門應(yīng)根據(jù)抽查計(jì)劃和實(shí)施方案，通過海南省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)，從檢查對象名錄庫中按預(yù)定的比例隨機(jī)抽取檢查對象。部門聯(lián)合抽查應(yīng)由發(fā)起部門負(fù)責(zé)抽取。7.3.2各部門應(yīng)結(jié)合檢查對象的信用等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況，實(shí)施差異化抽取，動(dòng)態(tài)調(diào)整抽查比例及頻次，包括但不限于以下情形：——對信用評(píng)價(jià)低或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的檢查對象，適當(dāng)提高抽查比例及頻次；——對信用評(píng)價(jià)高或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低的檢查對象，在保證必要抽查覆蓋面和監(jiān)管效果的前提下，適當(dāng)降低抽查比例及頻次。7.3.3檢查對象一經(jīng)抽取，不應(yīng)隨意更改。隨機(jī)抽取檢查人員7.4.1單一部門隨機(jī)抽查，由各相關(guān)部門通過省級(jí)平臺(tái)，從執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員。7.4.2部門聯(lián)合隨機(jī)抽查，由發(fā)起部門和配合部門分別通過省級(jí)平臺(tái)，從各自的執(zhí)法檢查人員名錄庫中隨機(jī)匹配本部門的執(zhí)法檢查人員。7.4.3與檢查對象有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系可能影響公正檢查的，實(shí)施檢查人員應(yīng)當(dāng)回避，采取隨機(jī)抽取、委派等方式產(chǎn)生替補(bǔ)檢查人員。7.4.4開展專業(yè)性強(qiáng)的檢查工作，可通過政府采購等途徑，委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)等有資質(zhì)的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)參與實(shí)施，并由其出具專業(yè)檢查、檢測等報(bào)告。4DB46/T673—2025確定檢查方式可以根據(jù)檢查對象信用狀況、經(jīng)營方式和檢査工作實(shí)際需要確定的檢查方式實(shí)施抽查檢查。檢查方式包括但不限于以下方式：——實(shí)地檢查；——書面檢查；——網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測；——委托第三方檢查。執(zhí)行檢查7.6.1實(shí)地檢查時(shí)7.6.1.1明示檢查人員身份和檢查目的開展實(shí)地檢查，檢查人員應(yīng)表明身份，當(dāng)場出示行政執(zhí)法證件或相關(guān)證件：說明檢查依據(jù)、檢查意圖和檢查流程；要求檢查對象予以配合。7.6.1.2核驗(yàn)企業(yè)人員身份檢查人員應(yīng)核驗(yàn)檢查對象法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人等在場人員身份等證明材料。7.6.1.3現(xiàn)場檢查7.6.1.3.1檢査人員應(yīng)按照明確的檢查項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場檢查。7.6.1.3.2部門聯(lián)合抽查的執(zhí)法檢查人員依據(jù)本部門的職能依法實(shí)施檢查。7.6.1.3.3檢查人員在檢查過程中應(yīng)依法做好調(diào)查取證和證據(jù)固定工作；無法提取材料原件的，應(yīng)提供與原件核對無誤的復(fù)印件并加蓋印簽。7.6.1.3.4檢查人員在檢查過程中應(yīng)通過海南省“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)記錄執(zhí)法過程中的文字、照片和影音等資料。7.6.1.4清點(diǎn)接收檢查材料7.6.1.4.1檢査材料需要封存帶回核査的，檢査組應(yīng)逐項(xiàng)清點(diǎn)材料，并與檢查對象辦理交接手續(xù)。7.6.1.4.2能通過部門間信息共享提供材料的，無須重復(fù)提交材料。7.6.1.5填寫檢查記錄7.6.1.5.1執(zhí)法檢査人員應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場檢査實(shí)際情況，如實(shí)填寫檢査記錄并簽字確認(rèn)；部門聯(lián)合隨機(jī)抽查的，各參與部門的執(zhí)法檢查人員應(yīng)在本部門檢查項(xiàng)目上簽字確認(rèn)。7.6.1.5.2上級(jí)部門對檢査記錄文書有統(tǒng)一規(guī)定的，從其規(guī)定；沒有統(tǒng)一規(guī)定的，可參見附錄B。7.6.1.5.3應(yīng)要求檢査對象法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人簽字并蓋章，法定代表人(負(fù)責(zé)人)或受委托人拒絕的，執(zhí)法檢查人員應(yīng)注明情形。7.6.2書面檢查檢查人員應(yīng)提前告知檢查對象須準(zhǔn)備的全部書面材料目錄，明確書面材料的送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)及其他要求，并對檢查對象提交的書面檢查材料進(jìn)行書面審核。7.6.3網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測時(shí)5DB46/T673—2025檢查人員應(yīng)對檢查對象的網(wǎng)絡(luò)交易數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡(luò)合同、媒體廣告等內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)測，以及對公示信息進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)比對。7.6.4委托第三方檢查檢查對象范圍涉及專業(yè)領(lǐng)域或需第三方機(jī)構(gòu)輔助開展檢查的，應(yīng)當(dāng)依法委托有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)開展檢驗(yàn)檢測、財(cái)務(wù)審計(jì)、調(diào)查咨詢等工作，并依法使用專業(yè)機(jī)構(gòu)做出的鑒定結(jié)論報(bào)告作為結(jié)果。形成檢查結(jié)果檢查組應(yīng)根據(jù)所采用的檢查方式，綜合分析被檢查對象的現(xiàn)場檢查、書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測、委托第三方檢查等方面情況形成檢查結(jié)果。結(jié)果公示7.8.1檢查部門應(yīng)在每次抽查檢查任務(wù)完成之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查檢查結(jié)果錄入省級(jí)平臺(tái)。省級(jí)平臺(tái)與國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)同步進(jìn)行公示。7.8.2對特殊檢查事項(xiàng)需委托第三方機(jī)構(gòu)評(píng)定或需出具檢驗(yàn)檢測結(jié)果報(bào)告的，可根據(jù)實(shí)際情況在取得結(jié)果后依照前文條款要求進(jìn)行公示。7.8.3其他不宜公開的檢查結(jié)果，應(yīng)按照法律法規(guī)等規(guī)定。7.8.4檢查結(jié)果一經(jīng)公開不應(yīng)擅自更改。7.8.5已實(shí)施檢查但未進(jìn)行公示的，視為未完成抽查檢查任務(wù)。材料歸檔各部門應(yīng)在檢查結(jié)束后將本部門隨機(jī)抽查工作方案、抽查對象名單、現(xiàn)場檢查表、檢查結(jié)果信息、違法違規(guī)情形處理、照片、影音等各項(xiàng)材料進(jìn)行歸檔。8后續(xù)處理對檢查中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，檢査人員不能通過指導(dǎo)、提示、告誡等方式現(xiàn)場糾正的由屬地監(jiān)管人員負(fù)責(zé)指導(dǎo)檢查對象落實(shí)整改，按照“誰管轄、誰負(fù)責(zé)”的原則做好后續(xù)監(jiān)管的銜接。對發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為，屬于本部門職責(zé)的，應(yīng)按規(guī)定及時(shí)作出處理決定，涉及行政處罰的應(yīng)向社會(huì)公示；屬于其他部門管轄的，應(yīng)及時(shí)移交相關(guān)部門處理；對涉嫌犯罪的及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)。后續(xù)對檢查對象作出行政處罰的，按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向社會(huì)公示。9結(jié)果運(yùn)用各部門可針對檢查結(jié)果，采用算法分析、大數(shù)據(jù)研判等技術(shù)手段進(jìn)行跨部門數(shù)據(jù)聯(lián)合監(jiān)測、挖掘比對和監(jiān)測預(yù)警，掌握相關(guān)領(lǐng)域違法活動(dòng)特征，有針對性地開展“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管工作，降低區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)?！半p隨機(jī)、一公開”檢查結(jié)果可作為市場主體開展信用評(píng)價(jià)工作，政府開展行政許可、行政確認(rèn)、資格認(rèn)定、資質(zhì)審核等工作的重要考量因素。6DB46/T673—2025附錄A（資料性）隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單A.1單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見表A.。表A.1單一部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單序號(hào)抽查事項(xiàng)抽查依據(jù)抽查內(nèi)容檢查主體抽查方式抽查對象A.2聯(lián)合部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單見表A.2。表A.2聯(lián)合部門隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單序號(hào)行業(yè)類別發(fā)起部門檢查事項(xiàng)事項(xiàng)類別檢查對象配合部門檢查層級(jí)7DB46/T673—2025附錄B（規(guī)范性）“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施流程圖B.1為“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管實(shí)施流程。制定抽查方案隨機(jī)抽取檢查對象隨機(jī)抽取檢查人員確定檢查方式執(zhí)行檢查是是否存在問題后續(xù)