集群創(chuàng)新的理論基礎及理論內涵

從學理上審視，集群創(chuàng)新理論可以解構為兩個部分，即產業(yè)集群理論與創(chuàng)新理論。“產業(yè)集

群”（IndustrialCluster）概念的明確提出，來自邁克?波特在《國家競爭優(yōu)勢》中的論

述?！弊鳛橐环N存在于市場和企業(yè)之間的經濟組織形式，產業(yè)集群已經成為人類社會發(fā)展進

程中獨特、重要且不容忽視的經濟現(xiàn)象，發(fā)揮著巨大的規(guī)模經濟和范圍經濟效益，推動著區(qū)

域經濟的發(fā)展和現(xiàn)代化進程。

在知識經濟時代，創(chuàng)新越來越被譽為引領社會經濟發(fā)展的發(fā)動機。在《經濟發(fā)展理論》中，

熊彼特毫不吝嗇地表達了創(chuàng)新對于現(xiàn)代經濟發(fā)展的突出貢獻，認為創(chuàng)新就是“建立一種新的

生產函數(shù)”。同時熊彼特指出：創(chuàng)新的出現(xiàn)并非孤立的事件，而往往以集群的趨勢，成簇

地、不均勻地分布在時間序列上。如果說熊彼特的觀點描述了創(chuàng)新在時間序列上的集簇爆

發(fā)，那么波特則從空間上為創(chuàng)新的集聚出現(xiàn)提供了佐證。波特認為：“企業(yè)群落能夠提高群

落內企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，并日益成為創(chuàng)新的中心。”⑵事實上，產業(yè)集群作為一種特殊的

經濟組織形式，正以一種“平臺”的形態(tài)，成為“孵化”創(chuàng)新的“溫床”。而創(chuàng)新作為一種

經濟增長的重要途徑，也通過創(chuàng)新主體之間在創(chuàng)新過程中締結的關系網絡，推動產業(yè)集群的

真正形成。

2.1產業(yè)集群理論的研究脈絡及其理論內涵

人們從理論層面對產業(yè)集群現(xiàn)象的解釋，“萌芽”于古典經濟學派從效率的角度對專業(yè)化分

工的關注，“起源”于新古典經濟學派尤其是馬歇爾對“產業(yè)區(qū)”的描述。隨著不同學科的

學者們出于不同的研究旨趣和研究角度，”地理（空間）區(qū)位”“合作競爭”“制度”“人

文”“社會資本”“創(chuàng)新網絡”等概念不斷被引入到產業(yè)集群的研究中，形成了當前學術界

對產業(yè)集群研究橫跨經濟學、地理學、管理學、社會學等多種學科，以及這些學科內部各種

學派既相互影響借鑒，又相互質疑批判的研究格局（見圖2-1）。

圖2-1產業(yè)集群理論研究主要學派的交叉影響及研究重心

當然，如果從知識生產的歷史思維審視這種“百家爭鳴”的研究格局，我們可以發(fā)現(xiàn)產業(yè)集

群理論不斷豐富的過程不但是學者們學術自覺的內在邏輯所致，也受社會結構從農業(yè)經濟時

代到工業(yè)經濟時代，再到知識經濟時代轉變的影響。不同時代背景下社會經濟的發(fā)展實踐給

產業(yè)集群理論的研究帶來了豐富的素材，我們可以，也有必要在時間序列的參照體系中，通

過梳理不同產業(yè)集群理論和觀點的淵源及繼承發(fā)展，歸納出產業(yè)集群研究中的幾個主流學

派。

2.1.1萌芽與起源：古典和新古典經濟學派的研究

2.1.1.1分工理論：為產業(yè)集群理論埋下思想的種子

亞當?斯密是古典經濟學派和現(xiàn)代經濟學理論的創(chuàng)立者之一。在亞當?斯密的經濟哲學中，

通過專業(yè)化分工追求最有效率的資源配置，可以視為以亞當?斯密為代表的古典經濟學派思

想的重要精髓。⑶

在斯密看來，分工的形成并不完全因為個人能力的自然差異，而起因于人們在交換和易貨傾

向上的不同差異。在《國民財富的性質和原因的研究》中，亞當?斯密系統(tǒng)地分析了市場與

分工之間的關系，認為勞動生產率的提高是國民財富積累最首要和最重要的原因，而勞動生

產率的提高則是分工的結果。

分.1：之所以能夠提高勞動生產率的主要原因在于：不斷熟練的勞動技能，避免時間浪費在新

技能的學習中，便于新機器的發(fā)明和采用。在此基礎上，亞當?斯密進一步認為分工程度受

到市場交換能力的限制，市場交換能力的大小又受制于市場范圍，而市場范圍則受到運輸效

率影響。從而為經濟（產業(yè)）發(fā)展的研究埋下了因提高運輸效率和深化專業(yè)分工而產生集聚

的種子。⑷

2.1.1.2產業(yè)區(qū)理論：產業(yè)集群理論的“素描”

亞當?斯密勞動分工的經濟思想可以視為現(xiàn)代產業(yè)集群理論的萌芽?；趯λ姑艿睦^承，阿

爾弗雷德?馬歇爾從新古典經濟學的角度，通過研究作為生產要素的工業(yè)組織，間接表明企

業(yè)為了追求外部規(guī)模經濟而發(fā)生集聚的事實，,則可視為現(xiàn)代產業(yè)集群理論的萌芽。

馬歇爾通過研究英國工業(yè)地區(qū)的單個企業(yè)，觀察到大量種類相似的小型企業(yè)在工業(yè)地區(qū)內集

聚的現(xiàn)象，并發(fā)現(xiàn)了外部經濟規(guī)模對產業(yè)集群的影響。馬歇爾認為，不同空間自然資源的不

平均分布和需求市場是地方性產業(yè)在空間上集聚的最初原因。當單純的空間集聚行為發(fā)揮外

部規(guī)模經濟的集群效應后，產業(yè)集聚的原因則演變?yōu)楂@得這些集群效應的愿景。對此，馬

歇爾在其《經濟學原理（第一版）》中用生動的語言描述道：⑴

許多不同的原因引起了工業(yè)的地區(qū)分布：但主要原因是自然條件，如氣候和土壤的性質，在

附近地方的礦山和石坑，或是水陸交通的便利……另一個主要原因是宮廷的獎掖。聚集在'宮

廷的那群富人，需要特別高級品質的貨物，這就吸引了熟練的工人從遠道而來，而且培養(yǎng)了

當?shù)氐墓と恕?/p>

（LomonsovM.B.）第一次提出“經濟地理學”。⑴1826年，德國經濟學家約翰?海因里

希?馮?杜能（JohannHeinrichVonThtlnen）又通過對“農業(yè)區(qū)位”的研究，成為經濟學

界研究空間經濟活動的始祖，從而引發(fā)經濟地理學的研究開始從經濟學和地理學中分別向外

分化，*并逐漸形成環(huán)境學派和區(qū)域學派。

環(huán)境學派從地理的經濟活動中研究地理問題，即研究經濟活動的空間分布，較具靜態(tài)性。區(qū)

域學派則從經濟的地理問題中研究經濟活動，即研究經濟活?動在空間上的再分布，更具動態(tài)

性（見圖2-2）。盡管如此，隨著（新）古典區(qū)位理論"將經濟學中數(shù)學模型的方法引入并

運用到地理學，地理學的研究逐漸從解釋性描述階段進入到確定性解釋階段，因而使得

（新）古典區(qū)位理論被環(huán)境學派與區(qū)域學派共同構建了經濟地理學的理論基礎。"

圖2-2經濟地理學產業(yè)集群研究環(huán)境學派和區(qū)域學派的研究視角差異

1.農業(yè)區(qū)位論：合理的距離產生“美”

杜能（也譯作屠能）全面繼承了亞當?斯密的經濟思想，「⑸并在經濟學領域的研究中引入空

間（地理）的概念，因而被譽為區(qū)位論之父。杜能深入思考農業(yè)的生產如何合理布局的問

題，在《孤立國同農業(yè)和國民經濟的關系》中提出了“農業(yè)區(qū)位”的觀點：農業(yè)生產布局會

圍繞消費中心向心環(huán)狀分布，”從而揭示了農業(yè)生產的布局規(guī)律一一運輸費用決定利潤的大

小。因此不同的農業(yè)生產方式需要合理匹配不同的空間（地理）模式。

在杜能看來，農業(yè)生產方式的空間配置由于運輸費用的影響，將產生以城市為中心，由里向

外依次擴散的，由自由式農業(yè)、林業(yè)、輪作式農'業(yè)、谷草式農業(yè)、三闞式農業(yè)、畜牧'業(yè)組成

的六層同心圓結構。廠但是杜能的分析模型是基于空間均質的假設，因此在考察運輸成本時

自然不會注意到空間的非均質性（如自然資源的空間分布）。雖然如此，杜能通過局部均衡

的靜態(tài)分析方法得到的研窕結論，仍然為單個企業(yè)制定成本最小化的地理坐標選擇提供了一

定的參考價值，也為后來的研究者提供了更廣闊的思路。

2.工業(yè)區(qū)位論：產業(yè)集群空間轉移的“三級跳遠”

阿爾弗雷德-韋伯（AlfredWeber）在《工業(yè)區(qū)位論》中充分借鑒了杜能研究“農業(yè)區(qū)”的

方法，在微觀層面從企業(yè)對區(qū)位（地理空間）的選擇的角度探討了促使工業(yè)在一定地區(qū)集中

的原因包括“特殊原因”和“一般原因”，其中交通因素屬于特殊原因，勞動力和集聚優(yōu)勢

則屬于一般原因?！碧厥庠蛴绊懏a業(yè)的區(qū)域分布，而產業(yè)集中于某地而不是其他地方則受

一般因素的影響。⑺他通過臨界等費用線的方法進行定量分析，對產業(yè)集聚程度及偏移的三

個階段作出描述：第一階段是運輸區(qū)位，小企業(yè)不能影響市場價格，原料成本又是既定的，

因此只能通過降低運輸費用節(jié)省成本，由此形成地理空間中基本的工業(yè)區(qū)位格局；第二階段

是勞動費區(qū)位，當勞動力成本發(fā)生變化時，產業(yè)會根據勞動力系數(shù)的大小在運輸區(qū)位的基礎

上發(fā)生偏移；第三階段是集聚優(yōu)勢區(qū)位，技術設備、勞動組織等大規(guī)模生產形成產業(yè)的集聚

優(yōu)勢，使運費區(qū)位和勞動費區(qū)位所決定的基本工業(yè)區(qū)位格局再次發(fā)生偏移。

韋伯從“純理論”的角度總結的一般規(guī)律對后來的研究具有相當大的價值。⑶但是實際經濟

生活中被抽象出去的制度、社會、文化等要素也使“工業(yè)區(qū)位”在一定程度上缺乏對現(xiàn)實的

關照。

3.中心地理論：⑻地理學與經濟學兩種學科視角下的“英雄所見略同”

由于深受杜能和韋伯的影響，德國地理學家沃爾特?克里斯塔勒（WalterChristaller）r221

和德國經濟學家奧古斯特?廖什（也譯作勒施）（AugustLosch）2,在無聯(lián)系的情況下分別

提出中心地理論（市場區(qū)位論），「認為隨著市場競爭從自由朝壟斷的發(fā)展趨勢，企業(yè)在利

潤最大化的影響下，會不斷爭取新的市場，區(qū)域之間的關系將逐漸從圓形的“圈層”演變?yōu)?/p>

由“中心地”主導的六邊形網絡結構，圓與圓之間原有的較大的空隙（市場空白）會在這種

演變過程中逐漸填充（見圖2-3、圖2-4）。

?一級中心地一級區(qū)域邊界

?二級中心地■二級區(qū)域邊界

?三級中心地三級區(qū)域邊界

U!級中心地四級區(qū)域邊界

圖2-3克里斯塔勒中心地理模型

圖2-4廖什商業(yè)區(qū)中組織的發(fā)展過程

克里斯塔勒的發(fā)現(xiàn)是在地理學主導下探尋“決定城市大小、數(shù)量、分布的規(guī)律”時獲得的。

岡而廖什則帶著明顯的經濟學思維，區(qū)從市場的角度出發(fā)，將市場需求作為空間變量探討市

場區(qū)位體系和企業(yè)最大利潤，認為企業(yè)的區(qū)位選擇就是尋找最有利的生產、消費、供給中

心。克里斯塔勒和廖什雖因學科的差異具有不同的研究出發(fā)點，但他們結論上的“異曲同

工”也表現(xiàn)出“他們共同的基礎，標志著區(qū)位的研究從成本決定論向利潤決定論的轉

變。網

4.傳統(tǒng)區(qū)位理論的拓展

在傳統(tǒng)區(qū)位理論的基礎上，諸多學者階段性的改進和拓展了區(qū)位理論，比較典型的如瑞典經

濟學家貝蒂?俄林(BertilOhlin)通過對國際貿易的研究，發(fā)現(xiàn)要素稟賦、要素價格、生

產成本、商品價格的差異是相互影響的，其中生產要素稟賦差異處于核心地位；⑵埃德

加?馬龍?胡佛(EdgarMaloneHoover)則從更復雜的運費結構、代替物和規(guī)模經濟考察

了不同產業(yè)的區(qū)位結構，認為任何產業(yè)都存在一個、三個不同層次的最佳規(guī)模。⑼

2.1.2.2區(qū)域經濟學：

隨著20世紀中期城市化進程的急劇加速，西方國家在享受工業(yè)革命的成果時，越來越多的

城市問題涌現(xiàn)出來，政府干預區(qū)域經濟差異的行為也越發(fā)頻繁，于是(新)古典區(qū)位論假設

條件與現(xiàn)實不符、研究對象相對單一的缺點在新的時代背景中逐漸暴露出來。解釋力的不足

引發(fā)經濟地理學的一些學者逐漸放棄傳統(tǒng)區(qū)位理論，并將關注的重心放在對現(xiàn)實經濟地理問

題的解決上。刈

由于對區(qū)位理論的區(qū)域經濟分析能力不滿，儂美國學者沃爾特?艾薩德(WalterIsard)認

為“產業(yè)集群”的研究不但應該包含經濟活動的總體空間布局，而且還需注重投入產出的地

理分布、價格與成本的地理變化，,并在整合(新)古典區(qū)位理論的觀點后提出了空間結構

理論。而在《工業(yè)分析、集聚經濟與區(qū)域發(fā)展》中，艾薩德認為：產業(yè)綜合體可以看做是特

定范圍的區(qū)域內不同類型的組織一起構成的經濟活動，這些組織經濟之間存在著技術、生

產、分配等方面的經濟聯(lián)系，可以帶來一些經濟上的節(jié)約。⑶此外，艾薩德還聯(lián)合來自地理

學、政治學、社會學、人類學、城市規(guī)劃學及經濟學等諸多領域的學者，運用新概念、新理

論和新方法，從多學科的視角力圖研究和解決發(fā)生在特定區(qū)域中的問題。匍

艾薩德的觀點使區(qū)位理論開啟了從分析單個產業(yè)的經濟活動朝系統(tǒng)分析各產業(yè)經濟活動的綜

合性轉向，對政治學、社會學等學科的充分引入，也使“采用各種各樣的分析性研究和經驗

式研究相結合的辦法，對區(qū)域內的或空間范圍內的社會問題進行細致耐心的研究””的“區(qū)

域經濟學”得以創(chuàng)立。

此外，大量研究成果的相繼面世，進一步推動了區(qū)域經濟學的發(fā)展。較有代表性的如在空間

結構系統(tǒng)層次性的劃分上，布代韋爾(S.R.Bouldeville)將區(qū)域空間系統(tǒng)界定為均質區(qū)、

節(jié)點區(qū)、規(guī)劃區(qū)三個層次；克勞森(L.N.Klaassen)則按增長率差異劃分為繁榮區(qū)、欠發(fā)達

區(qū)、潛在欠發(fā)達區(qū)及落后區(qū)。而以發(fā)展水平和內在的社會經濟關系為依據對產業(yè)集群進行劃

分，米特卡(LynnMytelka)則認為有非正式集群、有組織集群與創(chuàng)新集群？馬庫森

(Markusen)將產業(yè)區(qū)類型劃分為馬歇爾式、輪軸式、衛(wèi)星平臺式和國家中心；陽彼得?克

勞瑞格等(Knorringa)則劃分為意大利式、集群衛(wèi)星式、集群輪軸式”等。在空間結構影

響因素的分析上，德國學者博芬特爾(E.V.Bdoventer)將古典學派的區(qū)位理論綜合成一個

系統(tǒng)的空間結構，指出要素聚集、運輸費用和對土地的依賴等是空間結構及其差異的主要影

響因素；泗美國學者普瑞德(A.Pred)則強調人的作用，認為決策者行為對區(qū)域布局有巨大

影響。⑷在技術及創(chuàng)新的傳播上，理查森(H.Richardson)認為，技術創(chuàng)新在區(qū)域間的傳播

具備不均勻的特征，心根據不同區(qū)域的發(fā)展需要，技術與創(chuàng)新的傳播一般會從創(chuàng)新源向周邊

區(qū)域放射式擴散，⑻也會呈跳躍式擴散。”擴散的過程中，經濟落后的區(qū)域更容易收獲“外

溢效應”，取得比經濟發(fā)達地區(qū)更高的增長速度。即但也可能因“循環(huán)積累因果”的效應，

不利的“回流效應”與有利的“外溢效應”難以相抵，因此差距也將進一步拉大。阿

2.L2.3新經濟地理學派：叩開主流經濟學的大門

區(qū)域經濟學(區(qū)域科學)指出了區(qū)位理論在局部均衡分析上的明顯不足，雖創(chuàng)新且融合了經

濟地理學中區(qū)域學派和環(huán)境學派的研究傳統(tǒng)，但區(qū)域經濟學派的研究仍舊沒有獲得主流經濟

學派的注意，直到新經濟地理學的產生。

隨著工業(yè)革命的進程，經濟全球化趨勢引起的以國家為單位的“區(qū)域不平衡”現(xiàn)象不斷凸

顯。根據經濟活動在新的歷史時期發(fā)生的巨大變化，保羅?克魯格曼在其新貿易理論，以及

增長極理論、“積累因果關系、壟斷競爭模型和冰山成本等理論的基礎上，“將主流經濟

學的分析方法運用到空間經濟的分析中，提出解釋產'也集聚現(xiàn)象的中心一一外圍模型(C-P

模型)150,并在此基礎上通過《新經濟地理學新在何處》⑸和《空間：最后的前沿》⑸中的

闡述，明確歸納了新經濟地理學將空間經濟研究納入主流經濟學中的本質，新經濟地理學由

此形成。

C-P模型構成了新經濟地理學的理論基礎，其所考慮的經濟活動只涉及兩種要素、兩個部

門、兩個區(qū)域，并假設在兩個區(qū)域中，同時存在規(guī)模一大一小的兩個市場，兩個區(qū)域的資源

不可移動，生產遵循收益遞增規(guī)律。分析發(fā)現(xiàn)：由于收益遞增使生產趨向集中，在運輸費用

的影響卜，某區(qū)域規(guī)模大的市場能得到更大的利潤，血另一區(qū)域規(guī)模較小的市場則得到競爭

趨緩的好處：由于勞動力傾向于流動到市場規(guī)模較大的區(qū)域，其流動過程引發(fā)兩區(qū)域市場規(guī)

模的進一步擴大和縮小，以及更多廠商的集聚和分散，由此形成產業(yè)集聚的中心一一外圍格

局。這一模型的意義在于其能夠預測某經濟體中經濟地理模式的漸進型變遷：某個國家的地

理位置可能具備某些優(yōu)勢，從而吸引其他地區(qū)的特定廠商為了獲得這些優(yōu)勢，而改變其生產

區(qū)位，隨著在該區(qū)域形成行業(yè)的地理集聚，其集聚的經濟效應就會迅速擴大，并獲得地區(qū)壟

斷競爭優(yōu)勢。網

此外，克魯格曼也注意到了知識外溢性對產業(yè)集群的影響，認為技術創(chuàng)新來源于產業(yè)集群區(qū)

域的文化、制度等帶有歷史偶然性的因素，技術創(chuàng)新所引發(fā)的收益遞增將引起產業(yè)集群。但

是由于無形的技術和知識溢出難以量化，且受“貨幣外部性”驅動的產業(yè)集群更加普遍，因

此克魯格曼認為在收益遞增和壟斷競爭的條件下，外部經濟的重要程度就更廣泛一些，因而

對技術創(chuàng)新和知識外溢的探索稍顯單薄，局限于“與供需相關的貨幣外部性導致了制造業(yè)的

地理集中和C-P模型的形成”的結論。w

當然，與傳統(tǒng)的區(qū)位理論不同，新經濟地理學充分考慮了空間差異和運輸成本在產業(yè)集聚中

的影響，從而得出完全不同的觀點。其研究基本遵循這樣的邏輯：勞動力越集中的地方由于

壟斷競爭的特性，其要素報酬也高，從而吸引勞動力不斷集中，并形成差異明顯的不對稱產

業(yè)地理分布。即“D-S模型、冰山成本、演化和計算機”。除其中“D-S模型”體現(xiàn)收益遞

增與不完全競爭市場，“冰山成木”假設產品價值在運輸中衰減,，”演化”指經濟體的區(qū)位

以一種歷史偶然性的方式演化，“計算機”則強調傾向使用高科技數(shù)字化思維。

新經濟地理學派的學者們還認為在實際的經濟活動中，現(xiàn)代生產的縱向產業(yè)鏈結構使前向和

后向的產業(yè)關聯(lián)尤其明顯，因此生產的集中比資源的集中作用更為顯著，處于產業(yè)鏈中部的

生產者更愿意集聚在能獲得更大市場的下游產業(yè)所在地，而最終產品的供應者則愿意集聚于

生產廠商所在的上游產業(yè)所在地。國此外，安東尼?維納布爾斯從地理的角度回顧了歐美的

危機和衰弱，以及亞洲的復興，發(fā)現(xiàn)制造業(yè)或服務業(yè)更容易形成某特定地域的產業(yè)專業(yè)化，

認為新技術并未消除企'也對地理的依賴，地理自然要素仍然是國際收支不平衡的重要條件。

(57)

其他新經濟地理學的學者的研究也豐富了產業(yè)集群理論。如藤山昌永等學者認為，人口的增

加會引起新城市在一定時期內在某個專業(yè)化經濟體系中產生，并逐漸向外擴展，形成多城市

空間。"博斯瑪?shù)日J為，相較于環(huán)境選擇，偶然性事件和收益規(guī)模遞增更有利于解釋企業(yè)的

區(qū)位選擇和由此帶來的高新技術產業(yè)空間的形成。&馬丁(P.Martin)和奧塔維諾

(G.I.P.Ottaviano)的“自我強化模型”反映了經濟活動和其增K趨丁?空間集聚的過程,

并證明了產業(yè)集聚刺激競爭增長的原因在于降低了創(chuàng)新成本，而增長形成的向心力又反作用

于產業(yè)集聚，從而對“積累因果關系”開展了進一步檢驗。廂馬吉林（C.Ma門olein）和亨

利（A.R.Henny）通過一個分類結構框架從中觀和微觀兩個角度分析技術創(chuàng)新對產業(yè)集群的

影響，認為技術能力的積累在經濟全球化的推進過程中將對經濟增長和提高企業(yè)競爭力帶來

越來越關鍵的作用。⑹?

總的來說，以克魯格曼為代表的新經濟地理學站在經濟全球化的視野下，運用主流經濟學的

分析方法考察了產業(yè)集群形成的原因、過程和機理，相關結論將產業(yè)集群的趨同力量（同心

力）和產業(yè)分散的趨異力量（離心力）包含在簡介的C-P模型中，突破了以往“集聚導致集

聚”的循環(huán)論證，揭示了產業(yè)集聚最核心的經濟力量一一即收益遞增和運輸成本非線性變化

對產業(yè)集聚的驅動。

但是新經濟地理學的分析模型對具體的經濟景觀的相象，及對文化、社會、制度等重要因素

的忽略也引起了諸多學者的質疑。較具代表性的如英國劍橋大學羅恩?馬?。≧onMartin）

的批評：“新經濟地理學關注的經濟活動的空間集聚與經濟增長趨同的動態(tài)過程只是運用了

主流經濟學模型去重塑傳統(tǒng)的區(qū)位理論和區(qū)域經濟學，而忽視了地理學，只能得到‘短視'

觀點?！?英國布里斯托爾大學地理學院的喬蘇亞?奧爾森（JoshuaOlsen）則批評：“克

魯格曼和藤田昌永的研究僅注意到市場規(guī)模和市場接近，雖然提到了勞動力市場共享，卻沒

有詳細研究，而知識外溢則被完全忽略了。”同

2.1.2.4經濟地理學派、區(qū)域經濟學派、新經濟地理學派的分歧與局限

自從產業(yè)集群的研究引入地理（空間、區(qū)域）的視野并逐漸展開后，學者們對產業(yè)集群現(xiàn)象

的研究變得直接并逐漸豐富其中，經濟地理學的研究重心是關于經濟問題的地理學，新

經濟地理學是關于地理的經濟學，質區(qū)域經濟學則以具體區(qū)域中的具體問題為主線，以經濟

學的演繹和數(shù)學推理為主，探尋區(qū)域經濟如何協(xié)調發(fā)展。㈣從這一角度審視，經濟地理學、

區(qū)域經濟學派以及新經濟地理學派對產業(yè)集群的研究都不約而同地對空間（地理、區(qū)域）給

予了充分的關照，但也存在分歧。

經濟地理學的研究強調人地和諧，京因此逐漸脫離古典區(qū)位理論的影響，儂將越來越多的精

力投入到人類經濟活動與地理環(huán)境的關系，以及人類經濟活動在地表上的投影等問題上；新

經濟地理學則在繼承古典區(qū)位理論模型假設思維的基礎上，將空間因素納入高度抽象的數(shù)理

模型中，⑥從而獲得了主流經濟學家的重視和認可；而區(qū)域經濟學似乎采取了一種折中的辦

法，在注重客觀因素的基礎二，將視野更多地聚焦于區(qū)域發(fā)展的經濟問題，并從地理和經濟

的雙重路徑探尋人地和諧與經濟效益之間的合理均衡（見圖2-5）。

圖2-5經濟地理學、區(qū)域經濟學、新經濟地理學的研究對象及交叉影響

從本質上看，這些分歧的產生源于三種研究取向本身客觀存在的局限性：經濟地理學的研究

雖更貼近現(xiàn)實，但個案研究的特殊性使其難以總結出普遍規(guī)律；新經濟地理學的研究將現(xiàn)實

高度抽象，雖然能夠通過數(shù)理模型推演出影響產業(yè)集聚的內在經濟動力，“”但抽象過程中自

然會忽略文化、社會、制度、歷史等客觀因素，使其在解釋力上失去準確性和全面性；中區(qū)

域經濟學則是一個開放性的領域，多個學科的學者都可順理成章地進入，1⑶但學科背景的各

異使本就復雜的產業(yè)集群研究更加復雜化。

2.1.3繼承和發(fā)展：新近研究對產業(yè)集群理論的深化

自20世紀80年代開始，西方學者對產業(yè)集群的理論研究也逐漸突破以純經濟學為主的限

制，如企業(yè)選址應靠近自然資源、市場和交通樞紐以節(jié)約成本，并在集群過程中通過逐漸形

成的外部規(guī)模經濟和外部范圍經濟獲利等。轉而從社會學、管理學、技術經濟學等領域切

入，越來越強調技術和知識溢出效應和勞動力外部性在產業(yè)集群中的作用。

產業(yè)集群的新近研究將關注的重點置于在現(xiàn)有的競爭格局下，產業(yè)如何通過建立社會網絡關

系、促進知識和技術的創(chuàng)新和擴散等發(fā)現(xiàn)新的經濟增長空間，通過企業(yè)和機構相互之間合作

又競爭的關系，衍生出產業(yè)集群持久不竭的創(chuàng)新動力，從而保持區(qū)域經濟的競爭優(yōu)勢。山主

要代表性觀點有競爭優(yōu)勢理論、新產業(yè)區(qū)理論、創(chuàng)新環(huán)境理論、社會資本理論等。

2.1.3.1競爭優(yōu)勢理論視角下的產業(yè)集群研究

1986年，邁克爾?波特(MichaelPorter)考察了歐亞和美洲十幾個重要的貿易國，發(fā)現(xiàn)

多數(shù)國家都可以在某些特定的行業(yè)中培育極具國際競爭能力的跨國公司。通過對這些案例的

分析，波特總結了影響企業(yè)競爭力的兩個變量和四個因素，即鉆石模型。⑸

在鉆石模型的基礎上，邁克爾?波特從戰(zhàn)略管理的角度解釋了一個國家的企業(yè)如何獲得持久

的國際競爭力：由于產業(yè)具備動態(tài)的、競爭激烈的內部環(huán)境，從而激發(fā)了單個企業(yè)不停進步

以擴大競爭優(yōu)勢，并幫助本國某個特定的產業(yè)在國家競爭中獲得成功。出在此基礎上，波特

發(fā)現(xiàn)在更開放的全球性市場和更便捷的運輸與通信的當代經濟背景中，產業(yè)集群對競爭優(yōu)勢

的獲取和提高起著關鍵作用：企業(yè)在地理上集中后，如果鉆石模型中各要素充分互動，區(qū)域

中企業(yè)的生產率將得到提高，企業(yè)的創(chuàng)新方向和創(chuàng)新速度也將不斷清晰和加快，從而使該地

區(qū)或該產業(yè)的競爭力得到提高，而新企業(yè)的建立又擴大和強化了集群本身。.

因此，產業(yè)集群中的地理區(qū)位仍是必要的，企業(yè)在某一地理區(qū)域集聚造成的競爭壓力可以推

動產業(yè)的創(chuàng)新能力。但能否在新的競爭環(huán)境中保持競爭優(yōu)勢，關鍵在于產業(yè)能否整合鉆石模

型中的六個要素，形成推動企業(yè)發(fā)展的環(huán)境，提高企業(yè)之間的相互作用和協(xié)調，最終形成國

家產業(yè)競爭優(yōu)勢。

2.1.3.2新產業(yè)區(qū)理論視角下的產業(yè)集群研究

20世紀70年代開始，世界經濟危機導致發(fā)達國家絕大部分地區(qū)呈現(xiàn)經濟衰退的景象，而在

美國硅谷、意大利東北部等地經濟卻平穩(wěn)增長。學者們發(fā)現(xiàn)這些區(qū)域與馬歇爾所描述的產業(yè)

區(qū)非常相似，因此將其稱為新產業(yè)區(qū)。

巴卡蒂尼(G.Becattini)把社會學融入區(qū)域經濟研究的范疇，系統(tǒng)考察意大利中部地區(qū)的

產業(yè)專業(yè)化現(xiàn)象，并與馬歇爾“產業(yè)區(qū)”進行比較，發(fā)現(xiàn)“第三意大利”⑺的發(fā)展得益于本

地勞動分工形成的經濟外部性，而企業(yè)之間之所以能充分協(xié)作則得益于當?shù)靥赜械纳鐣幕?/p>

背景。

美國學者皮奧里(M.J.Piore)和薩貝爾(C.F.Sabel)系統(tǒng)分析了“第三意大利”和德國南

部的一些地區(qū)，發(fā)現(xiàn)這些產業(yè)區(qū)的發(fā)展依賴于大量中小企業(yè)相互之間靈活的運行機制、高度

的專業(yè)化和較強的協(xié)同作用，通過建立長期有效的穩(wěn)定的競合關系，結成了一種合作網絡并

形成一種獨特的區(qū)域經濟環(huán)境，由此提出柔性專業(yè)化的概念。刈

安納利?薩克森(A.Saxenian)在《地區(qū)優(yōu)勢》中比較了美國硅谷和128公路兩個計算機產

業(yè)集群地區(qū)的興衰，并形象地描述了柔性專業(yè)化生產：“早期工程師和各類技術專家經常在

硅谷的‘貨車輪'飲料店聚會和交流本行話題；類似的‘綠洲'在128號公路地區(qū)毫無蹤

影，唯有壓抑的大公司等級氛圍?！吡鲃有缘膭趧恿褪炀毠と巳后w可以迅速組合在一

起。他們?yōu)橐粋€項目而結合起來，在好萊塢是一部影片，在硅谷是一個新企業(yè)。這個系統(tǒng)充

滿靈活性和適應性，關于新市場、新技術的信息迅速流動著?！本W

通過薩克森的描述，我們可以清晰地總結出新產業(yè)區(qū)成功的核心：通過構建中小企業(yè)集群網

絡，同時促使企業(yè)不斷創(chuàng)新，通過技術、經濟、社會三者的相互協(xié)調和持續(xù)發(fā)展，使區(qū)域經

濟依靠內生力量快速發(fā)展，,而這種內生力量則是由“柔性生產綜合體”帶來的。

2.1.3.3創(chuàng)新環(huán)境理論視角下的產業(yè)集群研究

20世紀90年代以來，以歐洲創(chuàng)新環(huán)境研究小組(GREMI)為代表的區(qū)域經濟研究學派尤其

重視對區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境問題的研究，通過考察區(qū)域發(fā)展和大量企業(yè)在地域空間上的集聚，發(fā)現(xiàn)

產業(yè)的集聚與區(qū)域內的社會人文環(huán)境密切相關，并提出“創(chuàng)新環(huán)境"(Innovation

Milieu)的概念。他們在歐洲高科技和創(chuàng)新型中小企業(yè)集群現(xiàn)象的研究中尤其強調高新技術

背景，以及產業(yè)區(qū)內創(chuàng)新主體結構、集體效率和主體創(chuàng)新行為之間的協(xié)同作用，逐漸形成了

以“創(chuàng)新環(huán)境”“創(chuàng)新網絡”“集群學習”為核心的概念。他們認為產業(yè)的專業(yè)化不但包括

提升整個社區(qū)的技術和專業(yè)化水平，也包括提供豐富的高素質勞動力，增加輔助的貿易和專

業(yè)化的服務，從而滿足社區(qū)中大多數(shù)公司的需求，為更加專業(yè)化的機構的發(fā)展創(chuàng)造機會。⑻'

因此也有學者將其稱為創(chuàng)新集群，,并定義為：產業(yè)在相同市場條件下通過供給鏈運作的，

具有高層次合作的大量相互關聯(lián)著的企業(yè)或服務型企業(yè)。網

這種集群具備產業(yè)與技術創(chuàng)新環(huán)境相結合，儕'或者企業(yè)之間的專業(yè)分_￡、競爭與創(chuàng)新的特

征，歷也可以視為企業(yè)在合理勞動分工時結成的與本地勞動力市場密切相關的網絡。但從創(chuàng)

新環(huán)境理論的核心觀點來看，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境學派對產業(yè)集群的研究主要集中在集群對“創(chuàng)新

環(huán)境”的形成能夠起到關鍵作用，并把產業(yè)集群視為培育創(chuàng)新企業(yè)的場所。

2.1.3.4社會資本理論視角下的產業(yè)集群研究

一些經濟學家的研究在相繼強調物質、人力、知識等“資本”后，又把“社會資本”當作經

濟增長的源泉。信任、互惠、人際網絡、合作和協(xié)調等，時常被當成調節(jié)人們的交往和產生

外部性的社會資本，當社會交往產生外部效應，以及促進共同利益（與市場無關）的集體行

為時，社會資本就會產生經濟效益。閩我們可以通過美國社會學家詹姆斯?科爾曼

（J.Coleman）生動的描述來理解社會資本如何轉化為經濟效益：“在一個農業(yè)社群中，農

民彼此相互幫著打干草，農業(yè)工具也借來借去，因為社會資本的存在使農夫可以花費更少的

物質資本（工具和設備）來完成自己的工作?！雹?/p>

對相似的文化價值觀念的遵循，是社會資本理論在考察產業(yè)集群內主體之間的交往時尤其注

重的，并認為在產業(yè)集群中，由于互相信任和開放的心態(tài)，企業(yè)之間的交流互動不同于市場

契約的行為，企業(yè)之間不用擔心對方的機會主義行為，也愿意通過支持具有共同目標的活動

建立和擴展與其他企業(yè)的網絡關系。

2.1.4產業(yè)集群理論研究的整體回顧及其理論內涵

學者們對產業(yè)集群現(xiàn)象的關注，起源和萌芽于歐美國家，近年來影響較大的產業(yè)集群理論成

果也大都集中于西方學者的論述。通過上文的梳理，可以發(fā)現(xiàn)產業(yè)集群理論不斷深化的過程

不但是學者們學術自覺的內在邏輯所致，也在于不同時代背景下社會經濟的發(fā)展實踐給產業(yè)

集群理論研究帶來的豐富素材。

2.1.4.1產業(yè)集群理論研究的三個階段

隨著社會經濟結構從農業(yè)經濟時代發(fā)展到工業(yè)經濟時代，再過渡到知識經濟時代，產業(yè)集群

理論的研究議題不但涵蓋了集群的概念和分類、集群的優(yōu)勢與劣勢、集群形成和演進的動態(tài)

機理、集群形成的標準和差異、集群的公共政策，以及產業(yè)集群的實證檢驗等方面，還在總

體上呈現(xiàn)出三個特征明顯的研究階段。

1.降低生產成本：由成本驅動的產業(yè)集群及相關研究

這一階段大約是在20世紀40年代之前。隨著工業(yè)革命的進程，社會經濟發(fā)展逐漸從農業(yè)和

輕工業(yè)向重工業(yè)傾斜，并呈現(xiàn)出加快增長的態(tài)勢。由于此時企業(yè)的經營效率由成本尤其是投

入成本驅動，因此這一時期產業(yè)集群研究主要是通過考察單個或少數(shù)產業(yè)的經濟活動，認為

產業(yè)集聚可以降低成本。由于自然資源的不平均分布，不同地理區(qū)域中存在的氣候、交通等

條件不同，產業(yè)在地理的選擇上要以靠近具備自然資源、具備市場、具備交通便利的區(qū)域為

原則。這時期主要的代表性理論有馬歇爾的產業(yè)區(qū)理論、、杜能的農業(yè)區(qū)理論、”韋伯的工

業(yè)區(qū)位論9”等傳統(tǒng)區(qū)位論。

2.現(xiàn)有利潤最大化：由利潤驅動的產業(yè)集群及相關研究

這一階段是在20世紀中后期。隨著第三次科技革命爆發(fā)，高新科技驅動勞動生產率大幅度

提高，第二產業(yè)在國民經濟中的主導地位不斷鞏固，第三產業(yè)的占比不斷提高。這一時期較

為盛行的競爭觀念是基于規(guī)模報酬遞增的市場競爭。由于工業(yè)經濟推動的城市化進程加劇，

生產要素的價值在本質上已越來越低，區(qū)域之間的差距明顯。此時的研究從考察單個產業(yè)的

經濟行為發(fā)展為系統(tǒng)考察多個企業(yè)之間的經濟活動，認為產業(yè)的集聚不但可以降低成本，更

應該利用產業(yè)集群的經濟、制度、社會、勞動力等外部效應，實現(xiàn)產業(yè)利潤的最大化。因此

產業(yè)集群一旦因為“歷史偶然”在地理上形成，利潤最大化的愿景會推動產業(yè)上、中、下游

的分工并產生更大的外部效應，形成集聚的向心力，以及淘汰落后產業(yè)（企業(yè)）的離心力，

從而完成產業(yè)從地理上的集聚向集群的轉變，實現(xiàn)“集群效應”。這一時期主要的代表性理

論有克里斯塔勒的中心地理論、⑼勒施的市場區(qū)位論、陽艾薩德的空間結構理論、⑼克魯格

曼的C-P模型-等研究。

3.開掘新的增長空間：由創(chuàng)新驅動的產業(yè)集群及相關研究

這一階段開始于20世紀后期。隨著知識經濟時代的到來，產業(yè)集群不僅僅表現(xiàn)為降低成

本、獲取利潤最大化，更表現(xiàn)以產業(yè)集群為依托，促進產業(yè)聯(lián)系，形成網絡關系，獲得經久

不歇的創(chuàng)新源泉，不斷創(chuàng)造新的利潤增長空間，持續(xù)提升競爭優(yōu)勢。相關研究通過對一定區(qū)

域內的柔性生產、社會資本、區(qū)域創(chuàng)新網絡、技術與知識外溢等進行系統(tǒng)分析，認為產業(yè)集

群網絡內（集群體）的企業(yè)與機構彼此之間是既合作又競爭的關系，尤其注重通過產'也集群

的內生力量提高競爭優(yōu)勢，挖掘新的區(qū)域經濟增長空間，推動區(qū)域經濟發(fā)展。這一時期主要

的代表性研究如新產業(yè)區(qū)理論、競爭優(yōu)勢論視角下的產業(yè)集群研究、創(chuàng)新環(huán)境論視角下的產

業(yè)集群研究、社會資本論視角下的產業(yè)集群研究等。

2.1.4.2產業(yè)集群理論的基本內涵

自1890年馬歇爾在產.業(yè)區(qū)理論中勾勒產業(yè)集群的思想，到1990年波特正式提出產業(yè)集群的

概念及到目前近三十年的研究深化，學者們對產業(yè)集群的研究呈現(xiàn)出從最初對產業(yè)的地理集

聚現(xiàn)象的觀察，到描述、分析、比較這一現(xiàn)象，再到提煉、導入產業(yè)集群的概念，并以此為

基礎，分析產業(yè)集群帶來的競爭優(yōu)勢及原因，探尋集群的形成機制和演變規(guī)律的一個從實踐

到理論，再從理論到實踐的演繹過程?；诋a業(yè)集群現(xiàn)象的豐富實踐，不同學科研究者出于

各自的研究目的及研究取向，提出了產業(yè)集群的眾多概念（見表2-1）,至今尚未統(tǒng)一。

通過上文對產業(yè)集群研究的系統(tǒng)梳理，以及產業(yè)集群不同概念之間的對比，本書認同王緝慈

提出的規(guī)范的產業(yè)集群概念應該同時具備三個方面的特征，即行為主體間的地理集中、產業(yè)

關聯(lián)、互動的網絡化。按照這一邏輯，盡管目前學界對產業(yè)集群的概念界定眾說紛紜，但仍

然可以歸納出現(xiàn)代產業(yè)集群的基本內涵：第一，相關企業(yè)在特定地理范圍內的集中，即地理

集中；第二，相似或相關產業(yè)內部企業(yè)之間的高度分工與合作，即產業(yè)關聯(lián)；第三，相似或

相關企業(yè)及支持性機構之間基于信任關系或契約關系而形成的交互作用網絡，即網絡關系。

表2T國內外較具代表性的產業(yè)集群概念

提出者時間集群的定義

從生產組織形式的角度認為，

產業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和

協(xié)作的眾多中小企業(yè)集合起來

Williamson1988的組織，是介于純市場組織和

層級組織之間的中性組織，它

比市場穩(wěn)定，比層級組織靈

活。

集群是相關企業(yè)和機構在某一

特定區(qū)域的地理集中現(xiàn)象。集

Porter1990群由一系列相關聯(lián)的企業(yè)和其

他對競爭有重要影響的實體組

成。

Becattini1991由同業(yè)工人及其企業(yè)群在特定

地域內大規(guī)模自然地歷史地形

成為特征的區(qū)域性社會實體。

區(qū)域集群就是產業(yè)集群，指集

Morfessis1994

群中企業(yè)的空間接近。

集群在這里被定義為基于一個

SwannPrevezer1996地理空間上，同一產業(yè)內企業(yè)

的群體。

基于同一個地理上，同一產業(yè)

SwannPrevezer1996

內企業(yè)的群體。

一個區(qū)域集群是一個產業(yè)集

Enright1996群，其中成員企業(yè)相互之間緊

密集聚。

集群僅僅被用于代表那些因為

地理集聚性和相互依賴性而能

Rosenfeld1997夠協(xié)同生產的企業(yè)的集中，即

使它們的就業(yè)規(guī)?？赡懿⒉煌?/p>

出。

一個集群是指在某一特定區(qū)域

SwannPrpvpzpr199?

中相關產業(yè)的一個大企業(yè)群。

經濟集群不僅是指相關的和支

持性的產業(yè)和機構，更應該指

Feser1998

那些由于關聯(lián)性而更有競爭力

的相關利支持性機構。

將創(chuàng)新型集群定義為：主要通

過供給鏈，并在相同市場條件

SimmieSennett1999下運作的，具有高層次協(xié)作的

大量相互關聯(lián)的產業(yè)中的企業(yè)

和（或）服務性企業(yè)。

集群就是由相互依賴性很強的

OECD1999

企業(yè)、知識生產機構及顧客通

過增值鏈緊密聯(lián)系而形成的生

產網絡。

集群的特征是在一個價值增值

生產鏈中相互聯(lián)系的，具有強

J.A.Theo

1999烈相互依賴性的企業(yè)（包括專

RoelandtPimDenllertog

業(yè)化供給者）組成的生產者網

絡。

“集群”是一個主要與網絡中

地方或區(qū)域維度相連的概

念……大多數(shù)定義都具有這

VandenBergBraunVan

2001一觀念：集群是那些生產過程

Winden

由于商品、服務和（或）知識

的交易而緊密關聯(lián)的專業(yè)化組

織的地方化網絡。

一個集群是指在某一特定領

域，由于共同性和互補性，由

CrouchFarrell2001相互聯(lián)系的企業(yè)和相關的機構

所形成的一個地理上集中的群

體。

產業(yè)集群是某個產業(yè)領域內具

有分工合作、競爭創(chuàng)新的企業(yè)

與機構在一定地域人的集中，

形成從原材料供應到銷售渠道

黃健康2005

甚至最終用戶的上、中、下游

結構完整，外圍支持產業(yè)體系

健全，具有產業(yè)柔性集聚等特

性的有機體系。

指集中于一定區(qū)域內特定產業(yè)

陳柳欽2006的眾多具有分工合作關系的不

同規(guī)模等級的企業(yè)和與其發(fā)展

有關的各種機構、組織等行為

主體通過縱橫交錯的網絡關系

緊密聯(lián)系在一起的空間集聚

體。

產業(yè)集群是一組在地理上靠近

王緝慈2007的相互聯(lián)系的公司和關聯(lián)的機

構。

表2T國內外較具代表性的產業(yè)集群概念

其中，第一項基本內涵是產業(yè)集群的空間特征，第二項基本內涵是產業(yè)集群形成的基礎，第

三項基本內涵是產業(yè)集群的本質特征。如果僅具備地理集中的特征，則只能稱為“企業(yè)扎

堆”；如果同時具備地理集中和產業(yè)聯(lián)系，則可以稱為“產業(yè)集聚”；但“產業(yè)集聚”并不

等同于“產業(yè)集群”，只有在產業(yè)集聚的基礎上，充分發(fā)揮交互作用，形成基于信任的網絡

關系，“產業(yè)集群”才能夠真正形成。

2.2創(chuàng)新理論的系統(tǒng)梳理及其理論內涵

創(chuàng)新的概念早已有之，現(xiàn)代普遍認同創(chuàng)新是推動社會經濟發(fā)展源動力的觀點。自1912年約

瑟夫?熊彼特明確提出“現(xiàn)代經濟發(fā)展的根本動力是創(chuàng)新”這一理論思想以來，由于偏離了

當時的學術主流認知，直到20世紀50年代，學術界才開始在經濟范疇內逐漸展開創(chuàng)新的系

統(tǒng)研究。隨著全球范圍內越發(fā)頻繁的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新主體之間的交互效應越來越明顯，人們

開始在創(chuàng)新環(huán)境不斷演進和技術結構持續(xù)發(fā)展的背景中探索創(chuàng)新，創(chuàng)新的聯(lián)系性、復雜性、

系統(tǒng)性等面紗被逐漸揭開。大量的實證研究證明，創(chuàng)新并非均勻的在時空中發(fā)生，而往往以

簇群的形式“集群”出現(xiàn)，集群創(chuàng)新的思想得以逐漸形成一一產業(yè)集群本身就是蘊含了創(chuàng)新

特質的經濟組織形式，并通過一系列內嵌機制，推動創(chuàng)新的出現(xiàn)；創(chuàng)新利用和深化系統(tǒng)內部

各創(chuàng)新主體之間已有的地理鄰近、產業(yè)聯(lián)系及信任關系等，加速產業(yè)集群的形成，降低交易

成本，形成規(guī)模經濟，獲得持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

2.2.1創(chuàng)新理論研究的整體回顧

在《經濟發(fā)展理論》中，熊彼特指出：“創(chuàng)新是生產函數(shù)新的變化，即在新的體系里引入新

的組合?！边@種“新的組合”包括產品創(chuàng)新、生產技術創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新、原材料創(chuàng)新和

組織創(chuàng)新五個方面的含義，即引入新產品或改進產品質量；引進新技術（新生產方法）；開

辟新市場；獲得新的原材料來源；實現(xiàn)企業(yè)的新組織。儂在經濟學的范疇里，熊彼特把發(fā)明

創(chuàng)造與技術創(chuàng)新區(qū)別開來，將“創(chuàng)新”看作包括科技、組織、商業(yè)、金融等一系列活動的綜

合行為。其中發(fā)明創(chuàng)造的實質是知識創(chuàng)造，即科學技術和設計思想的發(fā)現(xiàn)過程：技術創(chuàng)新的

實質是商業(yè)化應用，即科學技術和設計思想的商業(yè)化、市場化、產業(yè)化的經濟行為。

熊彼特的創(chuàng)新理論主要是圍繞技術創(chuàng)新展開論述，雖然擁有大量的擁垂，但也因歷史的限制

而未能從制度創(chuàng)新的角度開展探索，為后來的學者進一步對創(chuàng)新進行理論探索留下了研究的

空間。

20世紀50年代以后，隨著經濟社會的不斷發(fā)展和科學技術的不斷進步，創(chuàng)新的應用領域和

外延得到了充分的拓展，創(chuàng)新的內涵也逐漸豐富，并逐漸形成了以索洛(R.M.Solow)為代

表的技術創(chuàng)新學派和以諾斯(D.North)為代表的制度創(chuàng)新學派。技術創(chuàng)新學派以技術的變

革、創(chuàng)新、擴散為視角搭建了“技術創(chuàng)新理論”，制度創(chuàng)新學派的“制度創(chuàng)新理論”則以制

度形成、制度變遷，以及技術創(chuàng)新與經濟績效之間的關系為角度，強調制度安排對技術創(chuàng)新

及經濟發(fā)展的重要作用。

20世紀60年代開始，在新熊彼特主義的經濟學家們關于創(chuàng)新起源于“技術推動”或“需求

拉動”的爭論中，人們對創(chuàng)新的認知逐步深化，創(chuàng)新的網絡聯(lián)系性特征被挖掘出來。這種特

征體現(xiàn)在兩個方面，即創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系以及創(chuàng)新行為之間的聯(lián)系。創(chuàng)新主體之間的網絡

聯(lián)系意味著創(chuàng)新主體具備復雜的內在結構，往往包含了政府、企業(yè)、科研機構、大學等多個

行為承擔者；創(chuàng)新的過程或行為也因而得以體現(xiàn)在技術、制度、知識的各個側面。⑼至此，

創(chuàng)新從熊被特僅側重技術創(chuàng)新的狹隘理解，擴展到了包括制度、社會、組織、營銷甚至藝術

等非技術領域在內的廣義的創(chuàng)新概念。㈣

2.2.2創(chuàng)新系統(tǒng)理論的提出

20世紀80年代開始，以克里斯托弗?弗里曼(ChristopherFreeman)為代表的學者們在

創(chuàng)新理論的基礎上，綜合了技術創(chuàng)新理論和制度創(chuàng)新理論的研究成果，將微觀層面的一般創(chuàng)

新上升到宏觀層面的系統(tǒng)或整體創(chuàng)新，并提出了創(chuàng)新系統(tǒng)理論，標志著創(chuàng)新研究跨入了一個

嶄新的階段，即從“線性創(chuàng)新范式”向“網絡創(chuàng)新范式”轉變。

網絡化、系統(tǒng)化特征是創(chuàng)新系統(tǒng)理論尤其強調的，并從國家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)、產業(yè)

創(chuàng)新系統(tǒng)三個層面關注創(chuàng)新主體之間的交互作用帶來的整體創(chuàng)新效果，認為創(chuàng)新主體(包括

企業(yè)、組織、政府、科研機構等)之間交互作用的方式或效果影響著經濟的整體創(chuàng)新績效。

2.2.2.1國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論

以克里斯托弗?弗里曼和理查德?R.納爾遜(RichardR.Nelson)為代表的國家創(chuàng)新系統(tǒng)學

派以技術創(chuàng)新論、人力資本論和新增長理論為基石，從宏觀的國家層面，在技術創(chuàng)新過程的

研究中融入國家、制度、文化等因素，并在制度設計角度考察了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的結構、性質

和功能。

弗里曼注意到日本在技術落后的困境下經過幾十年的發(fā)展就成功實現(xiàn)了對歐美發(fā)達國家趕超

的現(xiàn)象，并展開了深入的研究。弗里曼發(fā)現(xiàn)日本獲得巨大成就的原因，是以技術創(chuàng)新為指

導，通過引進、消化、吸收和創(chuàng)新，為國家經濟的發(fā)展注入了強勁的力量。企業(yè)外和企業(yè)間

組織因素和制度因素對創(chuàng)新過程起到了非常重要的積極作用。弗里曼從更廣闊的歷史的角

度，描述了工業(yè)革命后技術創(chuàng)新從英國到德國、從美國到日本的頻發(fā)過程，并得出結論：技

術進步和經濟發(fā)展不僅在于技術創(chuàng)新，更應歸功于包含組織創(chuàng)新、制度創(chuàng)新在內的國家創(chuàng)新

系統(tǒng)，當政府或企業(yè)等機構組成網絡，它們的活動和交互作用才推動、引入、修正和擴散了

各類新技術，國家的制度安排在技術創(chuàng)新中的作用尤其關健。

總的來說，國家創(chuàng)新系統(tǒng)是一種將科學技術植入國家經濟增長和競爭優(yōu)勢提升過程中的制度

性安排。其理論核心是在創(chuàng)新主體之間形成創(chuàng)新資源（科學技術知識、知識型勞動力等）在

整個社會范疇里高效流動和應用的良性機制和體系。

2.2.2.2區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論

20世紀90年代以來，隨著創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究的逐步深入，學者們意識到如果缺乏區(qū)域創(chuàng)新

系統(tǒng)的支撐，那么國家創(chuàng)新系統(tǒng)則會變成無源之水、無本之木。學者們逐漸開始關注創(chuàng)新系

統(tǒng)與區(qū)域經濟發(fā)展之間的關系。

菲利普?尼古拉斯?庫克（P.Cooke）在《區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)：新歐洲的競爭性規(guī)制》中首先提

出了“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念，并展開了充分的理論闡述和實證檢驗。餅如果從區(qū)域創(chuàng)新主

體和系統(tǒng)演化的視角進行界定，那么區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)則可定義為企業(yè)和其他機構通過以根植性

為特征的制度環(huán)境系統(tǒng)從事交互學習。,從本質上看，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是在地理區(qū)域里相互關

聯(lián)與分工的，由生產企業(yè)、研究機構和大學等構成的，支持并產生創(chuàng)新的區(qū)域性組織體系。

的學者們后續(xù)的諸多實證研究提供了佐證，如阿歇姆（T.Asheim）等人以南非為樣本開展

分析，發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新往往具備地理鄰近的特征，集中出現(xiàn)在南非的部分省份。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論兼具區(qū)域經濟理論和創(chuàng)新理論的研究范疇，又大量汲取了國家創(chuàng)新系統(tǒng)理

論的養(yǎng)分以研究特定區(qū)域中的創(chuàng)新問題，實際上是國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論在研究視野二的延伸，

是創(chuàng)新系統(tǒng)理論的理論解釋和實踐指引在特定地理區(qū)域上的聚焦。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的重要

意義在三個方面：其一，從中觀（區(qū)域尺度）層面考察創(chuàng)新的問題比從宏觀（全國尺度）層

面更易于觀察，且對區(qū)域經濟發(fā)展更具指導價值；其二，在于考察知識外溢過程與創(chuàng)新時對

地理鄰近的強調，認為在地理鄰近的前提下的面對面交流有利于隱性知識的傳播和擴散；其

三，強調了根植性對組織和制度的影響，不同區(qū)域的非正式慣例和規(guī)范(即根植性)對組織

合作和制度安排有明顯的傾向，進而影響了創(chuàng)新。總之，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論的重要特征就是

基于一定的區(qū)域空間及根植于一定的區(qū)域環(huán)境。3

2.2.2.3產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)理論

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新系統(tǒng)理論從國家層面到特定地理區(qū)域的延伸，產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)則是國家創(chuàng)

新系統(tǒng)在特定產業(yè)門類中的落腳。產業(yè)內部個體的創(chuàng)新和產業(yè)發(fā)展相關聯(lián)的共性創(chuàng)新、基礎

性創(chuàng)新，都可以納入產業(yè)創(chuàng)新體系中。3)羅斯維爾(RcyRothwell)認為,綜合創(chuàng)新模型

的構建，標志著產業(yè)創(chuàng)新在整個創(chuàng)新系統(tǒng)中越發(fā)具有重要的戰(zhàn)略地位。m在國家創(chuàng)新系統(tǒng)

和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎上,布雷斯齊(S.Breschi)和馬勒爾巴(F.Malerba)從演化的視角

對產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)進行了界定，認為產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是“一組特定產品構成的系統(tǒng)，其中的一系

列部門為這些產品的創(chuàng)造、生產和銷售提供了大量的市場和非市場的互動”。叫

產業(yè)創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系都是國家創(chuàng)新體系的具體化，但兩種創(chuàng)新體系也有所不同。前

者是以某一個特定產業(yè)為核心，可以在某一地理區(qū)域內集聚或不同地理區(qū)域間分散，關鍵在

于產業(yè)內部的創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源之間能夠形成運轉良好的互動關系，從而形成完整的產業(yè)

鏈組織。而后者則是以某一特定地理區(qū)域為范圍，創(chuàng)新主體和創(chuàng)新資源可能集中在某一個特

定產業(yè)，也可以集中在不同的產業(yè)之間，關鍵是通過地理位置的鄰近，促進創(chuàng)新主體和創(chuàng)新

資源形成良好的互動機制。

總之，從國家創(chuàng)新系統(tǒng)到區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)再到產業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)，創(chuàng)新系統(tǒng)理論標志著創(chuàng)新研究從

“線性創(chuàng)新范式”到“網絡創(chuàng)新范式”的轉變，突破了20世紀80年代之前僅關注企業(yè)內部

的技術創(chuàng)新過程，即“發(fā)明一開發(fā)一設計一中試一生產一銷售”這一線性模式的研究局限，

轉向對單個企業(yè)與其具有經濟聯(lián)系的外部環(huán)境之間的聯(lián)系和互動。

2.2.3創(chuàng)新理論的基本內涵

熊彼特的創(chuàng)新理論從經濟學的范疇上區(qū)隔了發(fā)明創(chuàng)造和技術創(chuàng)新，認為創(chuàng)新是“一種新的生

產函數(shù)”。制度創(chuàng)新學派把制度與技術創(chuàng)新相結合起來，拓展了創(chuàng)新的內涵。而創(chuàng)新系統(tǒng)理

論的提出，則使創(chuàng)新研究突破了只關注個體組織之間聯(lián)系的微觀視野，提升到中觀和宏觀層

面對創(chuàng)新開展系統(tǒng)、整體的考察。

按照熊彼特的經濟“哲學”，創(chuàng)新不僅是一個技術或者科學的概念，而還需要實現(xiàn)新的科學

技術或思想的市場價值。因此，創(chuàng)新的定義被界定為：“以新的方式運用知識，使經濟利益

最大化，即創(chuàng)新是打破原有的常規(guī)，是知識創(chuàng)造、運用、生產、銷售的全過程咻“與

發(fā)明或技術樣品相區(qū)別，創(chuàng)新就是技術的首次采用或應用。”,“創(chuàng)新就是一項發(fā)明的首

次應用?！?總之，就是發(fā)明被首次商業(yè)化應用。回顧創(chuàng)新理論及創(chuàng)新系統(tǒng)理論研究的演

進過程，可以梳理出以下幾點。

第一，創(chuàng)新是經濟范疇。創(chuàng)新并不等同于發(fā)明創(chuàng)造，其本質是對科學發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明等新成

果的市場價值或經濟價值的首次應用和實現(xiàn)（見圖2-6）,即科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明的“商業(yè)

化”，也可以簡單概括為創(chuàng)新二新+市場價值?？茖W發(fā)現(xiàn)、技術發(fā)明和市場應用之間呈現(xiàn)出一

種相互滲透、相互作用、相互轉化、協(xié)同演進的“二螺旋結構”。皿

第二，創(chuàng)新包拈多個面向。從創(chuàng)新的內容來看，創(chuàng)新不但包拈產品創(chuàng)新、技術創(chuàng)新，還包拈

制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新等非技術領域。從創(chuàng)新的范圍來看，包括企

業(yè)創(chuàng)新、產業(yè)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新、國家創(chuàng)新。從創(chuàng)新的主體來看，包括企業(yè)組織、公共部門

（政府）、大學等培訓機構、科研機構、中介機構等。從創(chuàng)新的刺激點來看，包括市場信

息、企業(yè)之間或與其他創(chuàng)新主體之間的交流、企業(yè)與消費者的互動等。上述多重面向中的任

一節(jié)點都可能成為發(fā)起創(chuàng)新行為的特定“空間”。

第三，創(chuàng)新具有多重特征。從創(chuàng)新的內涵來看，創(chuàng)新具備市場性；從創(chuàng)新的面向來看，創(chuàng)新

具備系統(tǒng)性；從創(chuàng)新收益來看，創(chuàng)新具備非獨占性；從創(chuàng)新過程來看，創(chuàng)新具備不確定性。

第四，創(chuàng)新需要多種基礎。知識、市場、制度等條件都是形成創(chuàng)新的基礎。

總之，創(chuàng)新是一種在多項內容、多種主體、多重范圍、多個刺激點組成的網絡關系中實現(xiàn)資

源的優(yōu)化配置，推動經濟持續(xù)均衡發(fā)展的經濟行為。

2.3集群創(chuàng)新的理論內涵、主體構成及主要特征

2.3.1產業(yè)集群與技術創(chuàng)新之間的關系

馬丁(P.Martin)和奧塔維諾(G.I.P.Ottaviano)的“自我強化模型”證明了產業(yè)集聚由

于降低了創(chuàng)新成本，從而推動和刺激了創(chuàng)新的生成和經濟的增長，其所形成的向心力又反過

來作用于產業(yè)集聚?！柏姿鼘嶋H上揭示了產業(yè)集群與技術創(chuàng)新之間是一種交互作用、彼此促

進的互動關系。我們可以從系統(tǒng)論的視角對產業(yè)集群理論與創(chuàng)新理論之間的關聯(lián)展開進一步

的梳理。

創(chuàng)新系統(tǒng)理論從宏觀到微觀的探索，不但從制度設計和文化習慣的角度考察了創(chuàng)新系統(tǒng)的結

構、性質和功能，更從系統(tǒng)組成的角度考察了各創(chuàng)新主體之間的相互關系?！冈诮洕l(fā)展

塊狀化、區(qū)域化趨勢明顯的今天，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)理論成為指導區(qū)域創(chuàng)新和經濟增長的基礎性

理論工具，產業(yè)集群則是承載區(qū)域創(chuàng)新行為和經濟增長的重要的組織形式。因此產業(yè)集群與

技術創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出相互影響、相互促進的交互關系，口⑵甚至有學者把產業(yè)集群看成一個

區(qū)域創(chuàng)新體系，認為建設區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎和有效途徑之一即產業(yè)集群，其極具特色和多

樣性，彰顯的恰恰就是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的活力。

區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)因內部的創(chuàng)新網絡和環(huán)境相互疊加，從而具備既本土又開放、既系統(tǒng)又動態(tài)的

特征。在實踐發(fā)展過程中，創(chuàng)新網絡是不斷調整的，創(chuàng)新環(huán)境也不斷發(fā)生變遷。以外部性和

專業(yè)化為基石的創(chuàng)新環(huán)境的改善和發(fā)展，可以不斷降低產業(yè)集群內部各行為主體交互學習和

創(chuàng)新的成本，使各行為主體通過創(chuàng)新網絡既完成基礎的專業(yè)分工和合作，又能開展充分的信

息交流，從而獲得好處并促進創(chuàng)新的生成。而某一產業(yè)集群內持續(xù)創(chuàng)新帶來的經濟增長及競

爭優(yōu)勢的不斷鞏固，又反作用于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，促使區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)不斷進行調整，從而優(yōu)

化資源的有效配置。

從知識視角進行考察，產業(yè)集群與創(chuàng)新都存在明顯的知識外溢。托特林(F.Todtling)和卡

夫曼(A.Kaufmann)在考察區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)時曾得出結論：集群創(chuàng)新能力尤其明顯的本質特征

之一即知識的溢出。