理財(cái)托管協(xié)議合同書(shū)?甲方（委托人）：姓名/名稱：__________________法定代表人：__________________地址：__________________聯(lián)系方式：__________________乙方（受托人）：姓名/名稱：__________________法定代表人：__________________地址：__________________聯(lián)系方式：__________________鑒于甲方有理財(cái)需求，乙方具備專業(yè)的理財(cái)托管服務(wù)能力，雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》等相關(guān)法律法規(guī)，就甲方委托乙方進(jìn)行理財(cái)托管事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、委托事項(xiàng)及標(biāo)的物描述（一）委托事項(xiàng)甲方委托乙方對(duì)其名下的資產(chǎn)進(jìn)行理財(cái)托管，乙方負(fù)責(zé)根據(jù)本協(xié)議約定的方式和原則，對(duì)甲方資產(chǎn)進(jìn)行投資管理、資金清算、資產(chǎn)估值、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等一系列與理財(cái)托管相關(guān)的服務(wù)。（二）標(biāo)的物1.資產(chǎn)范圍：甲方委托乙方托管的資產(chǎn)包括但不限于現(xiàn)金、銀行存款、有價(jià)證券（如股票、債券、基金份額等）、其他金融資產(chǎn)等，具體資產(chǎn)明細(xì)以雙方另行簽署的資產(chǎn)清單為準(zhǔn)。2.資金規(guī)模：本次委托理財(cái)?shù)馁Y金規(guī)模為人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。該資金規(guī)模僅為預(yù)估金額，實(shí)際操作中以甲方實(shí)際劃入乙方指定賬戶的資金金額為準(zhǔn)。二、雙方權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)了解其委托資產(chǎn)的投資運(yùn)作情況和托管情況，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定定期向甲方提供相關(guān)報(bào)告。有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定對(duì)乙方的托管服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查。有權(quán)按照本協(xié)議約定在符合條件的情況下要求乙方進(jìn)行資產(chǎn)處置或資金劃轉(zhuǎn)。有權(quán)知曉乙方收取的各項(xiàng)費(fèi)用明細(xì)。2.義務(wù)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)信息及相關(guān)資料，并保證所提供的信息和資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。按照本協(xié)議約定及時(shí)、足額地將委托資產(chǎn)劃入乙方指定的托管賬戶。協(xié)助乙方辦理與理財(cái)托管相關(guān)的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于資產(chǎn)過(guò)戶、授權(quán)文件簽署等。按照本協(xié)議約定支付乙方托管費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。不得干涉乙方按照本協(xié)議約定獨(dú)立開(kāi)展理財(cái)托管業(yè)務(wù)，但有權(quán)對(duì)乙方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的行為提出異議并要求糾正。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定收取托管費(fèi)用及其他相關(guān)費(fèi)用。有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定獨(dú)立對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資管理，但應(yīng)遵守法律法規(guī)和本協(xié)議約定的投資范圍、投資限制等要求。有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和投資策略調(diào)整投資組合，但應(yīng)提前通知甲方并說(shuō)明調(diào)整原因和依據(jù)。有權(quán)拒絕甲方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定的不合理要求。2.義務(wù)按照法律法規(guī)和本協(xié)議約定，為甲方提供安全、高效、專業(yè)的理財(cái)托管服務(wù)，確保委托資產(chǎn)的安全與完整。建立健全內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)委托資產(chǎn)的投資運(yùn)作、資金清算、資產(chǎn)估值等進(jìn)行嚴(yán)格管理和監(jiān)控，防范風(fēng)險(xiǎn)。按照本協(xié)議約定定期向甲方提供資產(chǎn)托管報(bào)告、投資組合報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等相關(guān)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。按照本協(xié)議約定對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立核算，確保資產(chǎn)的收支清晰、準(zhǔn)確。妥善保管甲方的資產(chǎn)和相關(guān)資料，不得擅自泄露甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。未經(jīng)甲方書(shū)面同意，不得將甲方資產(chǎn)委托給第三方托管（法律法規(guī)另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定的除外）。定期對(duì)委托資產(chǎn)進(jìn)行清查、核對(duì)，如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)存在異常情況，應(yīng)及時(shí)通知甲方并采取相應(yīng)措施。協(xié)助甲方辦理與理財(cái)托管相關(guān)的稅務(wù)申報(bào)等手續(xù)，并按照法律法規(guī)規(guī)定代扣代繳相關(guān)稅費(fèi)。三、理財(cái)托管服務(wù)內(nèi)容（一）資產(chǎn)保管乙方應(yīng)設(shè)立專門(mén)的托管賬戶，安全保管甲方委托的資產(chǎn)，確保資產(chǎn)的存放與管理符合法律法規(guī)要求。乙方應(yīng)按照規(guī)定對(duì)托管賬戶進(jìn)行日常監(jiān)控，防止資產(chǎn)被挪用、侵占等。（二）資金清算1.根據(jù)甲方的投資指令和相關(guān)交易文件，及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理資金清算業(yè)務(wù)，確保資金的收付及時(shí)、準(zhǔn)確。2.對(duì)資金清算過(guò)程進(jìn)行記錄和核對(duì)，保證清算數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性。（三）資產(chǎn)估值按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和公認(rèn)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，定期對(duì)甲方委托的資產(chǎn)進(jìn)行估值，確保資產(chǎn)價(jià)值的準(zhǔn)確計(jì)量。估值結(jié)果應(yīng)及時(shí)告知甲方。（四）投資監(jiān)督1.監(jiān)督甲方投資指令的合規(guī)性，對(duì)不符合法律法規(guī)或本協(xié)議約定的投資指令有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時(shí)通知甲方。2.對(duì)投資組合的投資范圍、投資比例、投資限制等進(jìn)行監(jiān)控，確保投資活動(dòng)符合本協(xié)議約定。（五）信息披露1.定期向甲方提供資產(chǎn)托管報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)托管情況、投資運(yùn)作情況、資金收支情況、收益分配情況等。2.在發(fā)生可能影響甲方資產(chǎn)安全或投資收益的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向甲方報(bào)告。四、理財(cái)托管期限理財(cái)托管期限自本協(xié)議生效之日起[X]年。托管期限屆滿前，雙方如無(wú)異議，則本協(xié)議自動(dòng)延續(xù)[X]年。如需終止或變更托管期限，雙方應(yīng)提前[X]天書(shū)面通知對(duì)方。五、費(fèi)用及支付方式（一）費(fèi)用種類及標(biāo)準(zhǔn)1.托管費(fèi)：乙方按照委托資產(chǎn)凈值的[X]%/年向甲方收取托管費(fèi)。托管費(fèi)計(jì)算方式為：托管費(fèi)=委托資產(chǎn)凈值×托管費(fèi)率×實(shí)際托管天數(shù)/365（或366，根據(jù)當(dāng)年實(shí)際天數(shù)確定）。2.其他費(fèi)用：如因甲方投資交易產(chǎn)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等相關(guān)稅費(fèi)，由甲方按照法律法規(guī)規(guī)定和相關(guān)機(jī)構(gòu)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)另行支付。乙方在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)代扣代繳的費(fèi)用，應(yīng)及時(shí)向甲方提供明細(xì)清單。（二）支付方式1.甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付首年托管費(fèi)的[X]%作為預(yù)付款。預(yù)付款金額為人民幣[X]元（大寫(xiě)：[大寫(xiě)金額]）。2.首年托管費(fèi)的剩余部分及后續(xù)年度的托管費(fèi)，甲方應(yīng)在每年的[具體支付日期]前支付給乙方。3.乙方應(yīng)在收到甲方支付的費(fèi)用后的[X]個(gè)工作日內(nèi)，向甲方出具合法有效的發(fā)票。六、收益分配與風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)（一）收益分配1.理財(cái)托管期間產(chǎn)生的投資收益，按照甲方與乙方另行約定的收益分配方式進(jìn)行分配。具體分配方式在本協(xié)議附件中詳細(xì)說(shuō)明。2.如因市場(chǎng)波動(dòng)等原因?qū)е峦顿Y收益為負(fù)，乙方不承擔(dān)彌補(bǔ)虧損的責(zé)任，但應(yīng)按照本協(xié)議約定繼續(xù)履行托管職責(zé)。（二）風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)1.甲方應(yīng)自行承擔(dān)委托理財(cái)過(guò)程中的投資風(fēng)險(xiǎn)，乙方不對(duì)甲方委托資產(chǎn)的投資收益作出任何形式的保證。2.因乙方違反法律法規(guī)或本協(xié)議約定導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但乙方能夠證明該損失是由不可抗力、甲方自身過(guò)錯(cuò)或其他法定免責(zé)事由造成的除外。七、保密條款雙方應(yīng)對(duì)在履行本協(xié)議過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他機(jī)密信息予以保密。未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露或使用對(duì)方的保密信息，但法律法規(guī)另有規(guī)定或?yàn)槁男蟹ǘ氊?zé)所需的除外。本條款的保密期限為本協(xié)議生效之日起[X]年。八、違約責(zé)任（一）甲方違約責(zé)任1.若甲方未按照本協(xié)議約定及時(shí)、足額支付費(fèi)用，每逾期一日，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。逾期超過(guò)[X]天的，乙方有權(quán)暫停托管服務(wù)，并要求甲方支付已產(chǎn)生的費(fèi)用及違約金。2.若甲方提供的信息和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。3.若甲方違反本協(xié)議約定干涉乙方獨(dú)立開(kāi)展理財(cái)托管業(yè)務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方停止干涉行為，并賠償乙方因此遭受的損失。（二）乙方違約責(zé)任1.若乙方未按照本協(xié)議約定履行托管職責(zé)，導(dǎo)致甲方資產(chǎn)損失的，乙方應(yīng)按照損失金額的[X]%向甲方支付賠償金。同時(shí)，乙方應(yīng)采取措施彌補(bǔ)甲方的損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定定期向甲方提供相關(guān)報(bào)告或報(bào)告內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，每逾期一日，應(yīng)按照托管費(fèi)金額的[X]%向甲方支付違約金。逾期超過(guò)[X]天的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方返還已收取的托管費(fèi)及支付違約金。3.若乙方擅自泄露甲方的保密信息，乙方應(yīng)承擔(dān)由此給甲方造成的全部損失，并向甲方支付違約金人民幣[X]元。4.若乙方違反本協(xié)議約定將甲方資產(chǎn)委托給第三方托管，乙方應(yīng)立即糾正該行為，并賠償甲方因此遭受的損失。九、爭(zhēng)議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力，如補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。3.本協(xié)議附件為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等