13個(gè)是否自查自糾報(bào)告第一章13個(gè)自查自糾問題概述

1.為了確保報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性，我們首先需要明確13個(gè)自查自糾問題的具體內(nèi)容。以下是13個(gè)自查自糾問題的概述：

1.1.是否存在違規(guī)操作？

1.2.是否有違反公司規(guī)章制度的行為？

1.3.是否存在安全生產(chǎn)隱患？

1.4.是否有質(zhì)量管理體系不完善的問題？

1.5.是否存在環(huán)保違規(guī)行為？

1.6.是否有員工違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象？

1.7.是否存在合同履行不到位的情況？

1.8.是否有知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為？

1.9.是否存在網(wǎng)絡(luò)安全問題？

1.10.是否有稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

1.11.是否存在財(cái)務(wù)報(bào)表不準(zhǔn)確的情況？

1.12.是否有勞動(dòng)法合規(guī)問題？

1.13.是否存在其他法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)？

2.在進(jìn)行自查自糾時(shí)，要針對(duì)上述問題逐一進(jìn)行檢查。以下是針對(duì)每個(gè)問題的實(shí)操細(xì)節(jié)：

2.1.針對(duì)是否存在違規(guī)操作的問題，要詳細(xì)梳理業(yè)務(wù)流程，查找可能存在的漏洞，并對(duì)比相關(guān)法規(guī)和公司制度，確認(rèn)是否存在違規(guī)行為。

2.2.對(duì)于違反公司規(guī)章制度的行為，要深入了解公司規(guī)章制度的具體內(nèi)容，檢查員工行為是否合規(guī)，并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行糾正。

2.3.針對(duì)安全生產(chǎn)隱患問題，要開展安全隱患排查，對(duì)設(shè)備、設(shè)施進(jìn)行安全評(píng)估，確保生產(chǎn)安全。

2.4.對(duì)于質(zhì)量管理體系不完善的問題，要梳理質(zhì)量管理體系文件，查找不足之處，并進(jìn)行整改。

2.5.針對(duì)環(huán)保違規(guī)行為，要了解環(huán)保法規(guī)要求，檢查公司環(huán)保措施落實(shí)情況，確保合規(guī)。

2.6.對(duì)于員工違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，要建立健全員工行為規(guī)范，加強(qiáng)員工培訓(xùn)，提高員工遵紀(jì)守法的意識(shí)。

2.7.針對(duì)合同履行不到位的情況，要審查合同條款，確保合同履行到位，維護(hù)公司合法權(quán)益。

2.8.對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，要了解相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

2.9.針對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全問題，要加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，確保公司信息數(shù)據(jù)安全。

2.10.對(duì)于稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，要熟悉稅收法規(guī)，確保公司稅務(wù)合規(guī)。

2.11.針對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表不準(zhǔn)確的情況，要加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確。

2.12.對(duì)于勞動(dòng)法合規(guī)問題，要了解勞動(dòng)法律法規(guī)，保障員工權(quán)益，防范勞動(dòng)糾紛。

2.13.針對(duì)其他法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，要關(guān)注法律法規(guī)變化，及時(shí)調(diào)整公司經(jīng)營策略，確保合規(guī)。

第二章實(shí)地檢查與記錄違規(guī)操作

在進(jìn)行自查自糾報(bào)告的第二步，我們需要深入到公司的日常運(yùn)營中去實(shí)地檢查，看看是不是真有那些不應(yīng)該發(fā)生的事情在發(fā)生。以下是一些實(shí)操細(xì)節(jié)：

1.對(duì)于是否存在違規(guī)操作的問題，我們得像偵探一樣去調(diào)查。比如，如果是生產(chǎn)線上的操作，就要穿上工作服，戴上安全帽，直接到車間里去觀察工人們的工作流程。看看他們是不是按照規(guī)定的操作規(guī)程在操作，有沒有偷懶或者忽略安全的行為。

2.檢查過程中，要帶上筆記本和錄音筆，把看到和聽到的都記錄下來。比如，如果看到某個(gè)員工沒有佩戴安全防護(hù)眼鏡，就要記下來：“2023年4月5日，上午10點(diǎn)，員工張三在操作機(jī)床時(shí)未佩戴安全防護(hù)眼鏡?！?/p>

3.對(duì)于公司內(nèi)部的規(guī)章制度，要找來一份最新的規(guī)章手冊(cè)，一條一條地對(duì)照檢查。比如，公司規(guī)定上班時(shí)間不能玩手機(jī)，就要看看有沒有員工在工位上玩手機(jī)，如果發(fā)現(xiàn)了，就要記錄下來，并且指出違反了哪一條規(guī)定。

4.在檢查安全生產(chǎn)隱患時(shí)，要特別留意那些容易被忽視的細(xì)節(jié)。比如，檢查消防設(shè)施是否完好，安全出口是否暢通，電線是否有老化現(xiàn)象，這些都要詳細(xì)記錄。

5.對(duì)于質(zhì)量管理體系的問題，要查看質(zhì)量控制記錄，看看是否有批次產(chǎn)品沒有經(jīng)過規(guī)定的質(zhì)量檢測(cè)就流入了市場(chǎng)。

6.在記錄違規(guī)操作時(shí)，要確保記錄的客觀性和準(zhǔn)確性。不要帶有個(gè)人情感色彩，只陳述事實(shí)。比如，“在倉庫發(fā)現(xiàn)5箱產(chǎn)品包裝不牢固，存在破損風(fēng)險(xiǎn)?！边@樣的記錄清晰明了，便于后續(xù)整改。

7.檢查結(jié)束后，要將所有的記錄整理成報(bào)告，附上照片或者視頻證據(jù)，這樣管理層在審閱報(bào)告時(shí)，可以更直觀地了解情況。

這一章節(jié)的工作是自查自糾的基礎(chǔ)，做細(xì)致了，后面的整改才有據(jù)可依。

第三章分析問題原因與制定整改措施

1.在把問題都擺上臺(tái)面之后，接下來就是要分析這些問題背后的原因了。這就像醫(yī)生看病，找到了病根才能開對(duì)藥方。

2.比如說，員工為什么沒有按照操作規(guī)程來？是因?yàn)樗麄儾恢酪?guī)定，還是因?yàn)橐?guī)定的步驟太繁瑣，執(zhí)行起來不方便？或者是他們覺得按規(guī)定操作沒什么大不了的？

3.分析原因的時(shí)候，得多和員工聊聊，了解他們的實(shí)際工作情況?？梢允撬较吕镆粚?duì)一的談話，也可以是小組討論的形式。有時(shí)候，問題可能就出在溝通不暢或者培訓(xùn)不夠上。

4.接下來就是要制定整改措施了。這個(gè)措施得切實(shí)可行，不能太空泛。比如說，如果發(fā)現(xiàn)員工沒有佩戴安全帽，整改措施就可以包括：加強(qiáng)安全培訓(xùn)，每天上班前進(jìn)行安全裝備檢查，對(duì)未遵守規(guī)定的員工進(jìn)行提醒和處罰。

5.對(duì)于安全生產(chǎn)隱患，可能需要請(qǐng)專業(yè)的安全評(píng)估機(jī)構(gòu)來進(jìn)行評(píng)估，然后根據(jù)他們的建議來整改。比如，如果發(fā)現(xiàn)電線老化，就需要立即更換，并且定期檢查電氣系統(tǒng)。

6.整改措施制定好之后，得寫成文檔，明確責(zé)任人和完成時(shí)間。比如：“針對(duì)倉庫照明不足問題，責(zé)任人是張經(jīng)理，整改措施是在2023年4月15日前安裝新的照明設(shè)備?！?/p>

7.制定措施的時(shí)候，還要考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)一些，不能只是解決眼前的問題。比如，如果員工違規(guī)是因?yàn)椴僮髁鞒滩缓侠?，那就要考慮改進(jìn)流程，提高效率，從根本上解決問題。

8.最后，整改措施得讓所有人都知道，可以通過內(nèi)部郵件、公告或者會(huì)議的形式進(jìn)行傳達(dá)。這樣，大家才會(huì)意識(shí)到問題的重要性，并且積極參與到整改中來。

第四章實(shí)施整改措施并跟蹤效果

1.整改措施制定好了，接下來就是動(dòng)手實(shí)施了。這就像做飯，菜譜已經(jīng)寫好了，下面就得上鍋炒菜了。

2.首先，要召集所有涉及到整改的員工，告訴他們具體要做什么，怎么做。比如，如果是要更新安全操作流程，就要把新的流程詳細(xì)解釋一遍，確保每個(gè)人都理解了。

3.實(shí)施過程中，要有人負(fù)責(zé)監(jiān)督，看看整改措施是不是真的被執(zhí)行了。比如，如果規(guī)定每天要有安全檢查，那就要有人負(fù)責(zé)記錄檢查結(jié)果，確保這個(gè)動(dòng)作每天都在做。

4.對(duì)于一些需要物理整改的地方，比如安裝新設(shè)備或者維修設(shè)施，得找專業(yè)的師傅來做。這時(shí)候，要盯著進(jìn)度，確保師傅們按照要求完成工作。

5.在整改的同時(shí)，還要跟蹤效果。這就好比吃藥后要觀察病情有沒有好轉(zhuǎn)。比如，如果整改了生產(chǎn)線上的某個(gè)環(huán)節(jié)，就要看看生產(chǎn)效率有沒有提高，產(chǎn)品質(zhì)量有沒有改善。

6.跟蹤效果的時(shí)候，可以設(shè)置一些關(guān)鍵指標(biāo)。比如，如果整改的是員工的安全意識(shí)，那就可以通過員工的安全操作合格率來衡量。

7.如果發(fā)現(xiàn)問題沒有得到解決，或者整改措施執(zhí)行不到位，就得及時(shí)調(diào)整。這就好比發(fā)現(xiàn)藥效不明顯，得換藥或者加大劑量。

8.整改不是一蹴而就的，需要一段時(shí)間來觀察。這就像種樹，剛種下去的時(shí)候，得經(jīng)常澆水施肥，看看樹苗能不能成活。

9.最后，整改結(jié)束后，要做一個(gè)總結(jié)報(bào)告，把整改的過程、采取的措施、跟蹤的效果都寫清楚。這樣，不僅能對(duì)這次整改有一個(gè)全面的了解，還能為以后的工作提供經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。

第五章反饋整改結(jié)果和員工培訓(xùn)

整改實(shí)施了，效果也跟蹤了，現(xiàn)在是時(shí)候把結(jié)果反饋給所有人，并且對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，讓他們更好地理解和遵守新的規(guī)定。

1.反饋整改結(jié)果，就像給學(xué)生考試后的成績(jī)單。要公開透明，讓大家知道整改哪里做得好，哪里還需要改進(jìn)?？梢蚤_一個(gè)大會(huì)，或者通過郵件、公告的形式，把整改報(bào)告發(fā)給大家。

2.在反饋的時(shí)候，要具體到每一個(gè)整改點(diǎn)。比如，之前提到的安全帽問題，就可以說：“經(jīng)過整改，我們觀察到95%的員工都能正確佩戴安全帽，但還有5%的員工偶爾會(huì)忘記，我們需要進(jìn)一步加強(qiáng)提醒。”

3.對(duì)于整改效果好的地方，要給予肯定和表揚(yáng)。這就像家里孩子考試進(jìn)步了，家長(zhǎng)得鼓勵(lì)一樣。這樣可以提高員工的積極性，讓他們更有動(dòng)力繼續(xù)遵守規(guī)定。

4.員工培訓(xùn)是整改后的重要步驟。得組織一些培訓(xùn)課程，讓員工了解新的操作規(guī)程和安全知識(shí)。比如，可以請(qǐng)安全專家來講解安全操作的重要性，或者通過視頻教程來演示正確的操作方法。

5.培訓(xùn)的時(shí)候，要確保每個(gè)人都能參與進(jìn)來。可以分組討論，做些互動(dòng)游戲，讓培訓(xùn)變得生動(dòng)有趣，而不是枯燥無味。

6.培訓(xùn)結(jié)束后，要做一個(gè)簡(jiǎn)單的測(cè)試，看看員工是否真的掌握了培訓(xùn)內(nèi)容。就像老師上課后的小測(cè)驗(yàn)，可以檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果。

7.對(duì)于測(cè)試不合格的員工，要安排補(bǔ)訓(xùn)，確保每個(gè)人都能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。不能讓任何一個(gè)員工掉隊(duì)，因?yàn)榘踩唾|(zhì)量是每個(gè)人的責(zé)任。

8.最后，要把培訓(xùn)的記錄和測(cè)試結(jié)果都保存下來，作為員工培訓(xùn)檔案，這樣以后需要的時(shí)候，可以隨時(shí)查閱。

第六章建立長(zhǎng)效機(jī)制鞏固整改成果

整改的效果是看到了，但是怎么才能保證這種好效果能夠持續(xù)下去，不只是一時(shí)的呢？這就需要建立一套長(zhǎng)效機(jī)制，讓整改成果能夠穩(wěn)固下來。

1.首先要制定一套監(jiān)督和檢查的流程，就像警察巡邏一樣，不能讓違規(guī)行為有可乘之機(jī)。比如，可以成立一個(gè)專門的監(jiān)督小組，定期或不定期地對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。

2.這個(gè)監(jiān)督小組得有實(shí)權(quán)，發(fā)現(xiàn)問題能夠及時(shí)處理，不能只是做個(gè)樣子。比如，如果發(fā)現(xiàn)有人不遵守安全規(guī)定，監(jiān)督小組就有權(quán)進(jìn)行提醒甚至處罰。

3.要建立獎(jiǎng)懲機(jī)制，對(duì)那些一直遵守規(guī)定的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)那些屢次違規(guī)的員工進(jìn)行懲罰。就像在公司里，優(yōu)秀員工會(huì)有獎(jiǎng)金，表現(xiàn)差的員工可能會(huì)被警告或者處罰。

4.定期對(duì)員工進(jìn)行復(fù)訓(xùn)，就像司機(jī)得定期復(fù)習(xí)交通規(guī)則一樣。這樣可以確保員工不會(huì)忘記那些重要的安全操作規(guī)程。

5.還得把整改的好做法標(biāo)準(zhǔn)化，寫成手冊(cè)或者指南，讓每個(gè)人都知道怎么做到最好。比如，可以把正確的操作步驟拍成視頻，讓新來的員工也能夠快速學(xué)會(huì)。

6.對(duì)于那些整改中發(fā)現(xiàn)的潛在問題，要建立一個(gè)預(yù)警系統(tǒng)。就像天氣預(yù)報(bào)，提前告訴大家有風(fēng)險(xiǎn)，讓大家做好準(zhǔn)備。比如，如果某個(gè)設(shè)備經(jīng)常出問題，就要定期檢查，提前更換零件，防止設(shè)備故障。

7.要鼓勵(lì)員工積極反饋問題?？梢栽O(shè)置一個(gè)意見箱，或者建立一個(gè)在線反饋平臺(tái)，讓員工能夠方便地提出他們發(fā)現(xiàn)的問題和建議。

8.最后，這套長(zhǎng)效機(jī)制要定期評(píng)估和更新。時(shí)代在變，公司也在發(fā)展，原來的規(guī)定可能不適應(yīng)新的情況，所以要不斷調(diào)整，讓機(jī)制始終有效。

第七章定期復(fù)審與持續(xù)改進(jìn)

整改成果要想長(zhǎng)久，就得像照顧花園一樣，時(shí)不時(shí)地修剪一下，除除草，保證它始終處于最佳狀態(tài)。這就需要定期復(fù)審和持續(xù)改進(jìn)。

1.定期復(fù)審就像是給公司做體檢，要定期查看整改措施是否還在執(zhí)行，效果是否還在維持。可以每季度或者每半年進(jìn)行一次全面復(fù)審。

2.在復(fù)審的時(shí)候，要深入到每個(gè)細(xì)節(jié)，不能只看表面。比如，如果整改了生產(chǎn)線上的安全措施，就要去現(xiàn)場(chǎng)看看員工是不是真的按照新規(guī)定在操作。

3.復(fù)審過程中，要收集數(shù)據(jù)，用數(shù)據(jù)說話。比如，可以統(tǒng)計(jì)安全事故發(fā)生的次數(shù)，如果整改后事故減少了，那說明整改措施有效。

4.如果復(fù)審發(fā)現(xiàn)有些整改措施執(zhí)行不到位，或者效果不明顯，就要及時(shí)調(diào)整。這就好比醫(yī)生發(fā)現(xiàn)治療方案不適用，需要換藥一樣。

5.持續(xù)改進(jìn)是復(fù)審的延伸，要鼓勵(lì)員工提出新的想法和建議?？梢栽诠緝?nèi)部設(shè)立創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)員工去思考如何讓工作更加高效和安全。

6.對(duì)于員工的建議，要給予足夠的重視?？梢栽O(shè)立一個(gè)專門的團(tuán)隊(duì)來評(píng)估這些建議，并決定是否采納。

7.改進(jìn)措施實(shí)施后，還要進(jìn)行效果評(píng)估，看看改進(jìn)是否真的帶來了積極的變化。這就像做實(shí)驗(yàn)，要驗(yàn)證結(jié)果是否符合預(yù)期。

8.同時(shí)，要確保改進(jìn)措施能夠被所有人知曉，可以通過內(nèi)部通訊、會(huì)議或者培訓(xùn)的形式進(jìn)行傳達(dá)。

9.最后，復(fù)審和改進(jìn)的過程也要記錄下來，形成文檔。這不僅是為了留下記錄，也是為了未來可以回顧和學(xué)習(xí)，讓公司不斷進(jìn)步。

第八章跨部門協(xié)作與資源共享

在整改的大工程里，各個(gè)部門就像是不同的零件，需要協(xié)同工作才能讓整個(gè)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)順暢。這就需要跨部門的協(xié)作和資源的共享。

1.首先，要建立一個(gè)跨部門的溝通平臺(tái)，讓不同部門的人能夠坐下來一起討論問題，找到最佳的解決方案。這就像組織一個(gè)多人會(huì)議，讓大家把各自的困難和想法都擺出來。

2.每個(gè)部門都有自己的專長(zhǎng)，要充分利用這些專長(zhǎng)。比如，技術(shù)部門擅長(zhǎng)解決技術(shù)問題，人力資源部門擅長(zhǎng)員工培訓(xùn)，他們可以互相幫助，共同推進(jìn)整改工作。

3.在資源方面，要實(shí)現(xiàn)共享。比如，如果一個(gè)部門采購了一套新的安全設(shè)備，其他部門如果也需要，可以通過內(nèi)部調(diào)配來共享這套設(shè)備，避免重復(fù)購買造成的浪費(fèi)。

4.跨部門協(xié)作的時(shí)候，要明確各自的責(zé)任和任務(wù)。比如，技術(shù)部門負(fù)責(zé)更新設(shè)備，人力資源部門負(fù)責(zé)培訓(xùn)員工，大家各司其職，共同完成整改目標(biāo)。

5.遇到問題時(shí)，要鼓勵(lì)部門之間互相支持。比如，如果生產(chǎn)部門遇到了技術(shù)難題，技術(shù)部門要迅速響應(yīng)，提供技術(shù)支持。

6.為了促進(jìn)協(xié)作，公司可以定期舉辦跨部門交流活動(dòng)，比如團(tuán)隊(duì)建設(shè)活動(dòng)或者工作坊，讓大家有機(jī)會(huì)互相了解，增進(jìn)合作。

7.在資源共享方面，要建立一個(gè)清晰的資源清單，標(biāo)明哪些資源可以共享，哪些資源有限制。這樣，各部門在需要資源時(shí)，可以快速找到相應(yīng)的信息。

8.跨部門協(xié)作和資源共享的效果，也需要定期評(píng)估?？梢栽O(shè)立一些評(píng)價(jià)指標(biāo)，比如協(xié)作效率、資源利用率等，來衡量協(xié)作的效果。

9.最后，要通過實(shí)際的案例來展示跨部門協(xié)作和資源共享的好處，這樣能夠激勵(lì)更多的部門參與到協(xié)作中來，共同推動(dòng)公司的整改和進(jìn)步。

第九章建立激勵(lì)機(jī)制保持員工動(dòng)力

整改不是一蹴而就的事情，它需要持續(xù)的推動(dòng)和員工的積極參與。為了保持大家的動(dòng)力，建立一套激勵(lì)機(jī)制是非常重要的。

1.要明確激勵(lì)機(jī)制的目標(biāo)，它是為了鼓勵(lì)員工持續(xù)遵守規(guī)定，積極參與整改工作。可以設(shè)置一些獎(jiǎng)項(xiàng)，比如“最佳安全實(shí)踐獎(jiǎng)”、“最具創(chuàng)新精神獎(jiǎng)”等，讓大家有明確的目標(biāo)去努力。

2.激勵(lì)機(jī)制要公平，不能偏袒任何一個(gè)人。獎(jiǎng)勵(lì)的標(biāo)準(zhǔn)要明確，大家都清楚怎么樣才能得到獎(jiǎng)勵(lì)，這樣才會(huì)感到公平。

3.獎(jiǎng)勵(lì)可以是物質(zhì)的，比如獎(jiǎng)金、禮品或者額外的休假，也可以是精神的，比如公開表揚(yáng)、頒發(fā)榮譽(yù)證書等。不同的人可能對(duì)不同的獎(jiǎng)勵(lì)有不同的反應(yīng)，所以最好能提供多種獎(jiǎng)勵(lì)形式。

4.要定期舉行頒獎(jiǎng)儀式，讓獲獎(jiǎng)的員工感受到公司對(duì)他們的認(rèn)可。這就像學(xué)校里的頒獎(jiǎng)典禮，能夠激發(fā)員工的榮譽(yù)感。

5.除了獎(jiǎng)勵(lì)，還可以設(shè)置一些小型的即時(shí)激勵(lì)機(jī)制。比如，如果員工及時(shí)糾正了一個(gè)安全隱患，可以立即給予一些小獎(jiǎng)勵(lì)，比如一杯咖啡或者一個(gè)小禮品，這樣能夠即時(shí)激勵(lì)員工。

6.激勵(lì)機(jī)制要和員工的績(jī)效考核掛鉤，讓員工明白，他們的表現(xiàn)和他們的收益是相關(guān)的。這樣，員工就會(huì)有更強(qiáng)的動(dòng)力去做好工作。

7.要鼓勵(lì)員工參與到激勵(lì)機(jī)制的制定中來，讓他們提出自己的想法和建議。這樣，員工會(huì)感到自己的意見被重視，也會(huì)更加積極地參與到整改工作中。

8.在實(shí)施激勵(lì)機(jī)制的時(shí)候，要確保透明度，讓每個(gè)人都清楚獎(jiǎng)勵(lì)的分配過程和結(jié)果。這樣可以避免產(chǎn)生誤解和不滿。

9.最后，激勵(lì)機(jī)制的效果也要定期評(píng)估，看看它是否真的起到了激勵(lì)作用。如果發(fā)現(xiàn)某些