2019-2025年基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共400題）1、按債券利率是否固定，可分為（）和浮動利率債券。A.固定利率債券B.貼現(xiàn)債券C.累進利率債券D.復(fù)利債券【答案】A2、實行分級結(jié)算原則主要是（）。A.保護買賣雙方利益B.使結(jié)算結(jié)果明了C.使市場規(guī)范化D.防范結(jié)算風(fēng)險【答案】D3、過濾法則是美國學(xué)者亞歷山大于（）提出的一種檢驗證券市場是否達到弱式有效的方法。A.1953年B.1961年C.1968年D.1993年【答案】B4、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A.我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場交易價格估值C.我國的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個交易日估值【答案】A5、監(jiān)管機構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護客戶資產(chǎn)C.對證券投資基金管理人進行實地檢查D.以上說法都正確【答案】B6、已知某基金的5年間的每年收益率分別為：3％，2％，－3％，4％，3％，市場無風(fēng)險收益率恒定為：3％。那么該基金的下行標準差最接近（）。A.6.08％B.5.60％C.3.05％D.2.80％【答案】A7、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是()。A.優(yōu)先股股東B.普通股股東C.債券持有者D.實際控股人【答案】C8、關(guān)于債券型基金組合構(gòu)建，以下表述正確的是（）。A.債券型基金債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%B.債券型基金招募說明書中對投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定C.債券型基金只能投資國債、金融債、公司債、企業(yè)債D.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮期限結(jié)構(gòu)、組合久期【答案】A9、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券（或全部證券），通過對證券的交易價格進行平均和動態(tài)對比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券（或整個市場）價格的變化情況，這就是（）。A.股價指數(shù)B.債券價格指數(shù)C.證券價格指數(shù)D.基金價格指數(shù)【答案】C10、債券投資風(fēng)險不包括（）。A.信用風(fēng)險B.再投資風(fēng)險C.流動性風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】D11、（）是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開譴責(zé)等的風(fēng)險。A.利率風(fēng)險B.財產(chǎn)風(fēng)險C.經(jīng)營風(fēng)險D.投資交易過程中的合規(guī)風(fēng)險【答案】D12、（）是著名的杜邦恒等式。A.資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.凈資產(chǎn)收益率=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)C.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/所有者權(quán)益D.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)【答案】D13、金融市場按交易標的物劃分為（）。A.票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場B.直接金融市場和間接金融市場C.發(fā)行市場和流通市場D.傳統(tǒng)金融市場和金融衍生品市場【答案】A14、（）是按照未來現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對公司的內(nèi)在價值進行評估。A.內(nèi)在價值法B.相對價值法C.外在價值法D.利益價值法【答案】A15、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A.我國開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值B.基金持有的證券全部采用市場交易價格估值C.我國的封閉式基金每周估值一次D.海外的基金都是每個交易日估值【答案】A16、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關(guān)于自下而上策略，下列表述正確的是（）。A.在實施中有固定模式B.從行業(yè)配置入手C.關(guān)注個股表現(xiàn)D.從風(fēng)格配置入手【答案】C17、短期政府債券的特點不包括（）。A.利息免稅B.流動性強C.違約風(fēng)險小D.交易成本高【答案】D18、風(fēng)險價值(vaR)的考察區(qū)間一般為()A.長期,十年以上B.中長期,一般一年或數(shù)年C.中期,一般幾個月至一年D.短期,一般一周或幾周【答案】D19、關(guān)于貨幣時間價值的正確說法是（）A.貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的貶值B.復(fù)利現(xiàn)值是復(fù)利終值的逆運算C.年金現(xiàn)值是年金終值的逆運算D.貨幣時間價值通常按單利方式進行計算【答案】B20、銀行間債券市場中，債券遠期交易從成交日至結(jié)算日的期限最長不得超過（）天。A.180B.365C.120D.360【答案】B21、下列業(yè)務(wù)對基金管理人的投資交易影響最大的是（）。A.基金管理費率的變化B.基金發(fā)生非交易過戶C.基金份額的變動很大D.基金業(yè)績報酬計提方式的變更【答案】C22、以下股市變化中，最能反映系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板走弱B.國防軍工股票出現(xiàn)異動C.上證綜指大幅波動D.互聯(lián)網(wǎng)金融指數(shù)大幅回調(diào)【答案】C23、下列關(guān)于信用利差特點的表述中，錯誤的是（）。A.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險偏好的變化，受經(jīng)濟預(yù)期影響D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟周期活動的指標【答案】A24、關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,不正確的是（）。A.交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值B.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價估值C.有充足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值D.交易所上市的有價證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價值估值【答案】D25、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調(diào)整所花費的交易成本_____。()A.越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D.越大;越高【答案】D26、公司解散或破產(chǎn)清算時，最先獲得清償順序的是（）。A.公司高管B.優(yōu)先股C.普通股D.債券持有者【答案】D27、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）A.夏普比率B.平均收益率C.Brinson模型D.特雷諾比率【答案】C28、以下資產(chǎn)負債表項目中屬于資產(chǎn)項目的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.VD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C29、假定某投資者欲在3年后獲得133100元，年投資收益率為10%,那么他現(xiàn)在需要投資（）元。A.93100B.100000C.103100D.100310【答案】B30、一只基金的月平均凈值增長率為3％，標準差為4％，在標準正態(tài)分布下，在95％的概率下，月度凈值增長率在以下（）區(qū)間。A.+7％～-2％B.+7％～-1％C.+11％～-5％D.+13％～-5％【答案】C31、向原有股東配售股份，簡稱()。A.配股B.增發(fā)C.定向增發(fā)D.回購【答案】A32、市場提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動利率為LIBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動利率為LIBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個公司通過銀行進行利率互換，假設(shè)銀行總的收費不高于0.2%，以下表述正確的是（）。A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動利率融資進行互換，可以降低A公司的融資成本B.A公司的浮動利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式【答案】A33、關(guān)于不動產(chǎn)投資的定義，以下表述錯誤的是()A.不動產(chǎn)強調(diào)財產(chǎn)在地理位置上的相對固定性B.國內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常常互換使用C.不動產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物D.固定車位是不動產(chǎn)中的主要類別【答案】D34、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯誤的是（）。A.基金資產(chǎn)估值是值通過對基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程B.基金資產(chǎn)凈值是計算投資者申購基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標之一C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債即是基金資產(chǎn)凈值D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和【答案】B35、哪個選項不是債券基金主要的投資風(fēng)險()A.A：債券到期風(fēng)險B.提前贖回風(fēng)險C.利率風(fēng)險D.信用風(fēng)險【答案】A36、以下不屬于基金公司投資決策委員會職責(zé)的是（）。A.審定公司投資管理制度的業(yè)務(wù)流程B.確定不同管理級別的操作權(quán)限C.對基金公司重大投資活動進行管理D.制定投資組合具體方案【答案】D37、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是（）。A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇B.目前我國還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金C.藝術(shù)品和收藏品的投資價值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資【答案】C38、下列關(guān)于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的說法，錯誤的是()。A.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是在遵守戰(zhàn)略資產(chǎn)配置確定的大類資產(chǎn)比例基礎(chǔ)上，根據(jù)短期內(nèi)各特定資產(chǎn)類別的表現(xiàn)，對投資組合中各特定資產(chǎn)類別的權(quán)重配置進行調(diào)整B.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置是一種根據(jù)對短期資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件的預(yù)測，積極、主動地對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置更多地關(guān)注市場的短期波動，強調(diào)根據(jù)市場的變化，運用金融工具，通過擇時調(diào)節(jié)各大類資產(chǎn)之間的分配比例，管理短期的投資收益和風(fēng)險D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置的周期較長，一般在1年以上【答案】D39、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B40、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D41、下列關(guān)于限價指令，說法正確的是（）。A.目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)B.希望以即時的市場價格進行證券交易C.讓投資者暴露在價格變化的風(fēng)險中D.當證券價格達到目標價格時開始執(zhí)行交易【答案】D42、銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。A.中國人民銀行B.政策性銀行C.未獲發(fā)債批準的財務(wù)公司D.商業(yè)銀行【答案】C43、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B44、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按()向管理人支付。A.月B.季C.周D.日【答案】A45、關(guān)于債券組合管理免疫策略，以下表述錯誤的是（）。A.多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債現(xiàn)值相等B.多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣C.規(guī)避風(fēng)險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風(fēng)險D.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規(guī)避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平【答案】B46、與平均收益率低的基金相比，平均收益高的基金經(jīng)理的投資能力（）A.信息不足，無法比較B.低C.高D.—樣【答案】A47、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術(shù)故障等造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。A.證券結(jié)算風(fēng)險基金B(yǎng).證券交易風(fēng)險基金C.管理風(fēng)險準備金D.投資者保護基金【答案】A48、（）年底，銀行間市場交易商協(xié)會宣布正式啟動短期融資券業(yè)務(wù)，進一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。A.2008年B.2009年C.2010年D.2011年【答案】C49、以下哪個渠道無法為內(nèi)地投資人實現(xiàn)境外資產(chǎn)配置()A.QDIIB.滬港通C.基金互認D.QFII【答案】D50、流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級市場和二級市場【答案】C51、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是（）A.土地投資價值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小B.土地投資只能通過買賣價差來獲取投資收益C.土地投資只能通過出租來獲取投資收益D.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高【答案】D52、假設(shè)某基金2015年1月5日的單位凈值為1.3910元，2015年12月31日的單位凈值為1.8618元。期間該基金曾于2015年4月9日和8月12日每份額分別派發(fā)紅利0.08元和0.1元。該基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天珀單位凈值分別為1.9035元和1.8460元，規(guī)定紅利以除息日前一天的單位凈值為計算基準確定再投資份額，則該基金在2015年的時間加權(quán)收益率為（）A.33.85%B.38.52%C.41.51%D.47.72%【答案】D53、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對其業(yè)績比較基準的收益為（）。A.4%B.-3%C.-4%D.-7%【答案】A54、在不能買空賣空的情況下，構(gòu)造的投資組合不可能達到的效果是()。A.某些情形下，組合中的某一資產(chǎn)的損失可以被另一資產(chǎn)的收益抵消B.降低整個投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險C.使得組合投資收益的波動變小D.使得組合投資預(yù)期收益比組合中的任一資產(chǎn)各自的預(yù)期收益都大【答案】D55、下列關(guān)于個人投資者的個人狀況對其投資需求的影響表現(xiàn)，說法錯誤的是()。A.擁有穩(wěn)定工作的年輕個人投資者，其風(fēng)險承受能力較強B.處于失業(yè)狀態(tài)或者即將退休的個人投資者其風(fēng)險承受能力較弱C.中青年人更具有冒險精神D.隨著年齡的增長，個人投資者的風(fēng)險承受能力和風(fēng)險承受意愿遞增【答案】D56、目前，我國的基金會計核算已經(jīng)細化到（）。A.日B.季C.月D.年【答案】A57、對于長期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。A.名義收益率B.資本收益率C.實際收益率D.投資收益率【答案】C58、UCITS五號指令的改革計劃不包括()。A.完善貨幣市場基金的規(guī)則B.完善收益回報政策C.完善信息披露D.加強托管人的責(zé)任【答案】A59、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有()特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風(fēng)險小、流動性強B.周期短、風(fēng)險小、流動性強C.周期短、風(fēng)險大、流動性強D.周期長、風(fēng)險大、流動性差【答案】D60、假設(shè)某基金在2008年12月31日的份額凈值為1．4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為（）A.38.98%B.48.98%C.105.42%D.205.42%【答案】A61、UCITS基金持有人以()進行申購和贖回。A.基金單位凈值B.基金累計份額凈值C.基金所有者權(quán)益D.基金資產(chǎn)總值【答案】A62、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。A.1992B.1995C.1996D.1994【答案】B63、QFII的設(shè)立標準中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說法錯誤的是（）。A.國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度每次不低于等值5000萬美元B.國家外匯管理局規(guī)定單個合格投資者申請投資額度累計不高于等值10億美元C.主權(quán)基金、央行及貨幣當局等投資額度上限可超過等值10億美元D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時間內(nèi)未足額匯入本金但超過等值1000萬美元的，以實際匯入金額作為其投資額度【答案】D64、（）是最大的不動產(chǎn)管理公司A.麥格理集團B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投資集團D.貝萊德【答案】C65、1985年12月20日，歐洲委員會通過了（），標志著歐洲投資基金市場開始朝著一體化方向發(fā)展。A.UCITS一號指令B.AIFMD指令C.《證券監(jiān)管目標和原則》D.《集合投資計劃治理白皮書》【答案】A66、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。A.經(jīng)濟增長B.財務(wù)風(fēng)險C.利率、匯率與物價波動D.政治因素的干擾【答案】B67、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購D.分紅【答案】B68、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。A.4‰B.1.5‰。C.1‰D.2.5‰【答案】C69、關(guān)于我國QDII基金的特點，下列說法錯誤的是（）。A.在投資管理過程中，國內(nèi)基金公司除了借助境外投資顧問的力量外，還可以組成專門的投資團隊參與境外投資的整個過程B.QDII基金的投資范圍較為廣泛，包括了幾乎所有發(fā)達國家和大部分新興市場的股票和（非對沖）基金C.QDII基金的投資組合較為豐富，可以投資包括ETF、FOF、權(quán)證、期權(quán)、股指期貨等金融衍生產(chǎn)品D.QDII基金產(chǎn)品的門檻較高，大部分金融投資產(chǎn)品的認購門檻是幾萬元甚至幾十萬元人民幣，QDII基金產(chǎn)品起點為五十萬元人民幣【答案】D70、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認日的估值方法，表述正確的有（）。A.股票收盤價等于或低于配股價，則估值為負B.股票收盤價高于配股價，則估值為零C.股票收盤價高于配股價，按股票收盤價高于配股價的差額估值D.股票收盤價等于或低于配股價，按股票收盤價與配股價的差額估值【答案】C71、2017年10月，我國財政部在香港向外國投資者發(fā)行了20億元以美元標價的主債券，對該債券最恰當?shù)臍w類是（）A.城投債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券【答案】B72、每個期貨合約均以（）作為計算當日盈虧的依據(jù)。A.當日收盤價B.當日開盤價C.估值D.當日轉(zhuǎn)換價【答案】C73、（）策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。A.價格免疫B.或有免疫C.所得免疫D.總免疫【答案】C74、下列不屬于通貨膨脹測量主要采用的物價指數(shù)的是（）。A.居民消費價格指數(shù)B.GDPC.商品價格指數(shù)D.生產(chǎn)者物價指數(shù)【答案】B75、我國證券市場已經(jīng)實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。A.債券B.A股C.基金D.權(quán)證【答案】D76、債券遠期交易最長不能超過（）天。A.90B.270C.180D.365【答案】D77、下列有關(guān)基金利潤的說法中，正確的是（）。A.基金利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等B.基金利潤來源主要包括利息收入、投資收益以及傭金等C.利息收入是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益D.利息收入指基金資產(chǎn)在運作的過程中產(chǎn)生的各種利潤【答案】A78、假設(shè)企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C79、下列關(guān)于衍生工具的說法中，錯誤的是（）。A.遠期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性衍生工具B.按合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具C.期權(quán)合約、期貨合約屬于獨立衍生工具D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A80、投資者的風(fēng)險容忍度取決于()。A.投資期限B.流動性C.投資政策D.風(fēng)險承受能力和意愿【答案】D81、利潤表的終點是（）。A.特定會計期間的收入B.本期的所有者盈余C.與收入相關(guān)的成本費用D.本期的所有者權(quán)益【答案】B82、（）大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)A.能源類B.基礎(chǔ)原料類C.貴金屬類D.農(nóng)產(chǎn)品類【答案】B83、下列關(guān)于中央銀行債券說法錯誤的是（）。A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準本金的中長期債務(wù)憑證B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個月、6個月、1年和3年等C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機構(gòu)D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)兩種【答案】A84、下列關(guān)于分散化投資的原理，說法錯誤的是（）。A.投資組合中多個資產(chǎn)同時發(fā)生虧損的概率要遠遠小于單個資產(chǎn)虧損的概率B.有效地分散化投資所構(gòu)建的投資組合中各資產(chǎn)的相關(guān)性一般較弱，能降低系統(tǒng)性風(fēng)險C.整個投資組合收益的波動性低于投資組合各資產(chǎn)收益的平均波動性D.在分散化投資組合中，當某資產(chǎn)發(fā)生虧損時，可能有其他資產(chǎn)產(chǎn)生了收益【答案】B85、（）又稱內(nèi)部收益率，是可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。A.到期收盎率B.再投資收益率C.當期收益率D.票面利率【答案】A86、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。A.半強有效市場B.弱有效市場C.無市場D.強有效市場【答案】D87、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險管理，說法正確的是（）。A.偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高B.偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率較低C.偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率較高D.偏債型基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益率較低【答案】A88、()于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。A.尤金·法瑪B.馬可維茨C.盧卡·帕喬利D.羅伯特·希勒【答案】B89、"利滾利"所指的計算公式為（）。A.單利或復(fù)利B.單利C.復(fù)利D.單利和復(fù)利【答案】C90、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內(nèi)在價值【答案】D91、某投資者以18元／股的價格購入100股某公司股票，半年后該公司發(fā)放分紅0．3元／股，1年后該公司股票價格上升至19元／股，該投資者選擇賣出其所持有的股票。在這1年內(nèi)，該投資者的持有區(qū)間收益率為（）。A.5.56％B.7.23％C.1.67％D.3.89％【答案】B92、權(quán)益乘數(shù)的計算方法是()。A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益B.負債/所有者權(quán)益C.資產(chǎn)/負債D.負債/資產(chǎn)【答案】A93、（）顯示了企業(yè)在一年或者一個經(jīng)營周期內(nèi)存貨的周轉(zhuǎn)次數(shù)。A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.存貨周轉(zhuǎn)率C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率D.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率【答案】B94、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。A.可贖回債券B.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券C.浮動利率債券D.結(jié)構(gòu)化債券【答案】C95、（）是指在交易時間每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.標的資產(chǎn)B.交易單位C.交易總量D.結(jié)算總量【答案】B96、每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.5B.3C.2D.1【答案】D97、行業(yè)因素不包括()。A.行業(yè)生命用期B.行業(yè)景氣度C.行業(yè)法令措施D.經(jīng)濟周期【答案】D98、關(guān)于基金利潤分配，以下說法中正確的是（）。A.對基金份額凈值和投資者利益沒有實際影響B(tài).會導(dǎo)致基金份額凈值和投資者利益的下降C.對基金份額凈值沒有實際影響，但會導(dǎo)致投資者利益下降D.會導(dǎo)致基金份額凈值的下降，但對投資者利益沒有實際影響【答案】D99、用復(fù)利計算第n期終值的公式為（）。A.FV=PV（1+in）B.PV=FV（1+in）C.FV=PV（1+i）nD.PV=FV（1+i）n【答案】C100、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風(fēng)險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D101、假定H銀行推出一款收益遞增型個人外匯結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，存款期限為5年，，每年加息一次，每年結(jié)息一次，收益逐年增加，第一年存款為固定利率4%，以后4年每年增加0.5%的收益，銀行有權(quán)在一年后提前終止該筆存款。如果某人的存款數(shù)額為5000美元，請問該客戶第三年第一季度的收益為（）美元（360天／年計）。A.68.74B.49.99C.62.5D.74.99【答案】C102、債券久期是指（）。A.債券的到期時間B.債券的剩余到期時間C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間D.債券利息【答案】C103、下列關(guān)于零息債券的表述，錯誤的是（）。A.零息債券折價發(fā)行B.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息C.零息債券有固定到期日D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益【答案】B104、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點的是（）A.一般面額較大，且金額為整數(shù)B.投資者一股為機構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名,可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓【答案】C105、()是金融市場中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.遠期利率C.貼現(xiàn)利率D.即期利率【答案】D106、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D107、深訓(xùn)證券交易所的收盤價通過（）的方式產(chǎn)生。A.柜臺競價B.自由競價C.連續(xù)競價D.集合競價【答案】D108、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點不包括()。A.低流動性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D109、下列不屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。A.復(fù)制誤差B.分紅C.現(xiàn)金留存D.追加投資【答案】D110、（）是指貨幣隨看時間推移而發(fā)生的增值。A.貨幣的流通價值B.貨幣的使用價值C.貨幣的互換價值D.貨幣的時間價值【答案】D111、將5,000元現(xiàn)金存為銀行定期存款，期限為3年，年利率為5％。如果以復(fù)利計算，3年后的本利和是（）。A.5,750元B.750元C.5,788.13元D.788.13元【答案】C112、（）是上市公司向不特定對象公開募集股份的行為，是常用的增資方式。A.IPOB.增發(fā)C.回購D.分紅【答案】B113、根據(jù)基金的分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.75%B.80%C.85%D.90%【答案】B114、基金運營過程中發(fā)生的增值稅的繳納主體是（）。A.滬深交易所B.基金管理人C.券商D.基金托管人【答案】B115、目前市場上編制股票價格時，最常采用的方法是（）A.市值加權(quán)法B.等權(quán)重法C.幾何平均法D.算術(shù)平均法【答案】A116、下列屬于基金利潤來源中利息收入的是（）。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.股利收益C.手續(xù)費返還D.基金投資收益【答案】A117、在非完全有效的市場上，（）策略收益主要來自以下兩種情況：一是主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場“共識”以外的有價值的信息；二是主動投資者在面對相同的信息時，能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報。A.債券投資B.股票投資C.主動投資D.被動投資【答案】C118、下列關(guān)于資金時間價值說法正確的是（）。A.處于不同時期的相同數(shù)量金額的兩筆貨幣的實際價值是相等的B.同等金額的貨幣其現(xiàn)在的價值要小于其未來的價值C.貨幣的時間價值原理正確地揭示了在不同時點上資金之間的正確換算關(guān)系D.貨幣在生產(chǎn)經(jīng)營過程之外同樣能夠產(chǎn)生時間價值【答案】C119、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進行交易的偵券二級市場參與者。A.中國人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A120、關(guān)于我國證券投資基金場內(nèi)證券交易市場，下列說法正確的是（）。A.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用公司制B.上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制C.上海證券交易所采用公司制，深圳證券交易所采用會員制D.上海證券交易所采用會員制，深圳證券交易所采用公司制【答案】B121、過濾法則又稱百分比穿越法則，是指當某個股票的價格變化突破實現(xiàn)設(shè)置的百分比時，投資各就交鉍這種股票，你認為以上說法（）。A.錯誤B.正確C.有時正確D.有時錯誤【答案】B122、（）是指指數(shù)基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標準差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D123、A公司的報表編制過程中，會計人員發(fā)現(xiàn)一筆當期發(fā)生的應(yīng)收賬款未計入，因此減少100萬元現(xiàn)金，增加100萬元應(yīng)收賬款。在各報表其他項目不變的情況下，以下說法正確的是（）。A.A公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少100萬元B.A公司資產(chǎn)負債表中資產(chǎn)增加100萬元C.A公司資產(chǎn)負債表中資產(chǎn)減少100萬元D.A公司利潤減少100萬元【答案】A124、一般來說，定期存款的存期不包括()。A.3個月B.6個月C.1年D.9個月【答案】D125、下列關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的說法錯誤的是（）。A.貨銀對付B.法人結(jié)算C.分級結(jié)算D.結(jié)算參與人【答案】D126、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準（GIPS）委員會，負責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。該標準的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】D127、下列關(guān)于利息率的說法，錯誤的是()。A.一般以年為計息周期，通常所說的年利率都是指名義利率B.名義利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率C.名義利率和實際利率的區(qū)別可以用費雪方程式ir=in+p表達。其中，ir為名義利率;in為實際利率;p為通貨膨脹率D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位【答案】B128、基金管理人對外披露基金凈值前，負有復(fù)核基金凈值準確性義務(wù)的機構(gòu)是（）A.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)B.基金公司稽核監(jiān)督部門C.托管人D.第三方銷售機構(gòu)【答案】C129、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法中，錯誤的是（）。A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值【答案】C130、不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的（）。A.同方向增減B.反方向增減C.先增后減D.先減后增【答案】A131、根據(jù)現(xiàn)行估值原則，對于在交易所公開增發(fā)但未上市新股，應(yīng)采用的估值價是（）。A.成本價和交易所上市的同一股票市價低價B.交易所上市的同一股票市價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價D.成本價【答案】B132、會導(dǎo)致指數(shù)復(fù)制時出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B133、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險特點的是()。A.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的B.無法通過分散化投資來回避C.可以通過分散化投資來回避D.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動【答案】C134、假設(shè)市場的風(fēng)險溢價是7.5%，無風(fēng)險利率是3.7%，A股票的期望收益為14.2%，該股票的貝塔系數(shù)是（）。A.2.76B.1C.1.89D.1.4【答案】D135、基金會計則以（）為會計核算主體。A.證券投資基金B(yǎng).基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A136、A公司在連續(xù)2年的每一年年初存入銀行1萬元，銀行的年利率為5%，按單利計息，那么A公司在第2年年底大致可以一次性從銀行賬戶上取出（）萬元。A.2.30B.2.10C.2.20D.2.15【答案】D137、證券登記結(jié)算機構(gòu)須采用（）措施保證業(yè)務(wù)的正常運行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D138、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。A.業(yè)績評估B.獨立研究C.基金銷售D.基金投資管理【答案】D139、申請QDII資格的證券公司，凈資本不低于（）億元人民幣。A.5B.6C.8D.4【答案】C140、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個評價結(jié)果更合理和貼近實際（）A.中位數(shù)和均值無區(qū)別B.均值C.中位數(shù)D.不確定【答案】C141、根據(jù)跟量算法，若交易量放大，這段時間內(nèi)的下單成交量（）；若交易量縮小，這段時間內(nèi)的下單成交量（）。A.放大；降低B.放大；放大C.降低；降低D.降低；放大【答案】A142、在我國，證券投資基金的會計年度為（）。A.公歷每年1月1日至12月31日B.陰歷每年1月1日至12月31日C.公歷每年6月1日至5月31日D.陰歷每年1月1日至12月31日【答案】A143、()是財政部代表中央政府發(fā)行的債券。A.地方政府債B.國債C.公司債券D.固定利率債券【答案】B144、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費B.大盤藍籌股流動性較好，買賣價差大；小盤股則反之。C.受市場因素影響，目標組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。D.目標組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機會成本增加的可能性就越低。【答案】C145、關(guān)于浮動利率債券，下列表述錯誤的是（）。A.浮動利率債券可以設(shè)置浮動利率的上限和下限B.浮動利率債券的利差反映已發(fā)行債券在其償還期內(nèi)發(fā)行人信用的改變C.浮動利率債券在每個利息支付日利息由上一支付日的基準利率和利差共同決定D.浮動利率債券的利差在發(fā)行時可以反映不同債券發(fā)行人的信用【答案】B146、下列不屬于國際上主要的債券價格指數(shù)的是（）。A.日經(jīng)指數(shù)B.JP摩根債券指數(shù)C.美林債券指數(shù)D.摩根士丹利資本國際債券指數(shù)【答案】A147、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。A.基金管理費B.基金轉(zhuǎn)換費C.基金托管費D.信息披露費【答案】B148、關(guān)于單利和復(fù)利，以下表述錯誤的是（）A.單利考慮了利息的時間價值B.復(fù)利考慮了本金的時間價值C.單利考慮了本金的時間價值D.復(fù)利考慮了利息的時間價值【答案】A149、按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是（）A.I、II、III、Ⅳ、VB.I、II、Ⅳ、V、VIC.III、IVD.I、II、IV、V【答案】D150、下列不屬于收益率曲線基本類型的是（）。A.上升收益率曲線B.反轉(zhuǎn)收益率曲線C.水平收益率曲線D.垂直收益率曲線【答案】D151、關(guān)于基金利潤，下列說法錯誤的是()。A.基金利潤是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種利潤B.基金利潤來源主要包括利息收入和投資收益C.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益D.基金利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當期利潤的利得和損失等【答案】B152、另類投資的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低D.監(jiān)管嚴格【答案】B153、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D154、關(guān)于另類投資，以下表述正確的是（）。A.期貨、期權(quán)為衍生工具，屬于典型的另類投資的范疇B.目前我國還沒出現(xiàn)境內(nèi)公募另類投資基金C.藝術(shù)品和收藏品的投資價值建立在藝術(shù)家聲望和銷售記錄的條件之上，屬于另類投資D.另類投資意味著創(chuàng)新投資，所以房地產(chǎn)、大宗商品投資這類有悠久歷史的投資不屬于另類投資【答案】C155、辦理買斷式回購業(yè)務(wù)時，回購期間回購債券如發(fā)生利息支付，則所支付利息歸（）。A.債券持有人B.資金融入方C.出質(zhì)方D.中介服務(wù)機構(gòu)【答案】A156、關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯誤的是（）。A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束C.基金股票投資范圍、目標、投資比例都由基金合同約定D.基金個股選擇與投資比例不受約束【答案】D157、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認日的估值方法，表述正確的有（）。A.股票收盤價等于或低于配股價，則估值為負B.股票收盤價高于配股價，則估值為零C.股票收盤價高于配股價，按股票收盤價高于配股價的差額估值D.股票收盤價等于或低于配股價，按股票收盤價與配股價的差額估值【答案】C158、下列關(guān)于期權(quán)合約價值的說法，錯誤的是()。A.一份期權(quán)合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和B.時間價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值C.內(nèi)在價值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價值D.期權(quán)合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值【答案】C159、關(guān)于債券型基金與貨幣市場基金，下列說法中正確的是（）。A.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金平均剩余期限的上限為240天B.根據(jù)目前法規(guī)，貨幣市場基金債券正回購的資金余額不得超過凈資產(chǎn)的40％C.債券基金的投資組合久期越長，面臨的利率風(fēng)險越小D.根據(jù)目前法規(guī)，封閉式債券基金的杠桿率上限為200％【答案】D160、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。A.浮動條款B.轉(zhuǎn)換條款C.贖回條款D.回售條款【答案】D161、跟蹤偏離度=（）。A.證券組合的真實收益率+基準組合的收益率B.證券組合的真實收益率/基準組合的收益率C.證券組合的真實收益率*基準組合的收益率D.證券組合的真實收益率-基準組合的收益率【答案】D162、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股票總數(shù)的（）。A.15%B.10%C.8%D.5%【答案】B163、目前,我國證券投資基金托管費是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。A.基金份額持有人B.基金注冊登記結(jié)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】C164、通常，投資者考察其所投資的私募股權(quán)投資基金收益狀況時，會畫出一條曲線，這條曲線是以時間為橫軸、以收益率為縱軸的一條曲線，稱為（）曲線。A.MB.VC.LD.J【答案】D165、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯誤的是A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金B(yǎng).固定利率債券有固定面值C.固定利率債券有固定到期D.固定利率債券有固定票面利率【答案】A166、（）是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。A.變現(xiàn)性B.流動性C.收益性D.永久性【答案】B167、計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）A.系統(tǒng)風(fēng)險系數(shù)B.市場指數(shù)收益率C.無風(fēng)險收益率D.基金信息比率【答案】D168、關(guān)于買空交易和賣空交易，以下表述錯誤的是（）。A.買空交易和賣空交易都會放大投資收益率或損失率B.賣空交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金，除了買券還券之外，不能用于其他用途C.采用買空交易和賣空交易的投資者，都屬于空頭交易者D.買空交易和賣空交易，都屬于信用交易范疇【答案】C169、以下關(guān)于財務(wù)報表分析和財務(wù)比率的說法錯誤的是（）。A.凈現(xiàn)金流為正或為負是判斷企業(yè)財務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標B.財務(wù)報表分析是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性D.流動性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產(chǎn)償還短期負債的能力大小，重點關(guān)注的是企業(yè)的流動資產(chǎn)【答案】A170、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，則基金份額凈值為（）元。A.1B.1.3C.1.15D.1.5【答案】C171、（）更偏好于在后期給企業(yè)提供額外資本來協(xié)助上市。A.成長權(quán)益投資者B.保薦機構(gòu)C.機構(gòu)投資者D.風(fēng)險投資者【答案】A172、假設(shè)某封閉式基金7月18日的基金資產(chǎn)凈值為35000萬元人民幣，7月19日的基金資產(chǎn)凈值為35125萬元人民幣，該股票基金的基金管理費為0.25%,該年實際天數(shù)為365天。則該基金7月19日應(yīng)計提的管理費為（）萬元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B173、對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金監(jiān)管人【答案】B174、在股價指數(shù)的編制中，按樣本股票在市場上的不同成交金額賦予不同的權(quán)數(shù)的編制方法稱為（）。A.其他三項均不是B.算術(shù)平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C175、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。A.即期利率B.遠期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】C176、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為()。A.靜態(tài)變量B.隨機變量C.非隨機變量D.動態(tài)變量【答案】B177、下列選項中，屬于債券按發(fā)行主體分類的是（）。A.固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免稅債券等B.息票債券和貼現(xiàn)債券C.人民幣債券和外幣債券D.政府債券、金融債券、公司債券等【答案】D178、上交所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。A.1B.6C.10D.20【答案】A179、以下指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制體現(xiàn)A股市場發(fā)展趨勢的指標是（）。A.中信債券指數(shù)B.上證180指數(shù)C.中證全債指數(shù)D.滬深300指數(shù)【答案】D180、基金（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。A.基金評價B.基金清算C.收益率計算D.資產(chǎn)估值【答案】D181、某基金總資產(chǎn)60億元，總負債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為50億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣()元。A.1.5B.1.75C.1.2D.1【答案】D182、下列證券價格指數(shù)中,使用加權(quán)平均法編制的是（）A.美國價值線指數(shù)B.標準普爾500指數(shù)C.道瓊斯股票價格平均指數(shù)D.倫敦金融時報指數(shù)【答案】B183、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。A.股票的票面價值B.股票的賬面價值C.股票的清算價值D.股票的內(nèi)在價值【答案】D184、影響期權(quán)價格的因素不包括（）。A.合約標的資產(chǎn)的市場價格B.期權(quán)的執(zhí)行價格C.合約標的資產(chǎn)的歷史價格D.期權(quán)的有效期【答案】C185、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。A.貨幣期貨B.利率期貨C.商品期貨D.股票期貨【答案】C186、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A187、（）雖然計算量較大，但這種方法被認為是最精準貼近的計算VaR值方法。A.參數(shù)法B.歷史模擬法C.蒙特卡洛模擬法D.線性回歸模擬法【答案】C188、境外投資者進行境內(nèi)證券投資時，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的()。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】D189、關(guān)于即期利率與遠期利率的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.遠期利率的起點在未來某一時刻B.即期利率的起點在當前時刻C.遠期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率與遠期利率的計息日起點不同【答案】C190、某公司按每股0．5元送現(xiàn)金紅利，配股價格為5元，股東按每股0．1的比例實行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤價為11元，請計算該股票除權(quán)（息）參考價（）元。A.12B.9C.10D.11【答案】C191、關(guān)于指數(shù)基金跟蹤誤差，以下說法正確的是（）。A.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風(fēng)險越高B.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越小，風(fēng)險越低C.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越大，風(fēng)險越低D.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標的偏離度越小，風(fēng)險越高【答案】A192、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。A.信用評級B.信用利差C.債券評級D.債券利差【答案】B193、UCITS五號指令的改革計劃不包括()。A.完善貨幣市場基金的規(guī)則B.完善收益回報政策C.完善信息披露D.加強托管人的責(zé)任【答案】A194、已知某債券久期為5.5，市場利率是10%，則修正的麥考利久期為()。A.4B.5C.6D.7【答案】B195、下列條款不可以嵌入債券的是()。A.延期條款B.轉(zhuǎn)換條款C.回售條款D.贖回條款【答案】A196、關(guān)于基金的平均收益率，以下表述錯誤的是()。A.幾何平均收益率考慮了貨幣的時間價值B.與算術(shù)平均收益率想比，幾何平均收益率可以反映真實的收益情況C.幾何平均收益率克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向D.一般來說，幾何平均收益率要大于算數(shù)平均收益率【答案】D197、()是最直接也是最簡明的大宗商品投資方式。A.購買資源B.購買大宗商品C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】B198、下列關(guān)于到期收益率的論述，錯誤的是（）。A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應(yīng)的貼現(xiàn)率B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高C.債券的市場價格越低，則其到期收益率越高D.息票債券的付息方式對其到期收益率有影響【答案】B199、大宗商品的分類不包括()。A.能源類B.基礎(chǔ)原材料類C.黃金D.農(nóng)產(chǎn)品【答案】C200、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時維持擔保比例為（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C201、以下不屬于資本資產(chǎn)定價模型關(guān)于同質(zhì)期望假定的是（）A.所有投資者都具有同樣的信息B.所有投資者都以方差來度量投資風(fēng)險C.所有投資者對各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率，風(fēng)險及資產(chǎn)間的相關(guān)性都具有同樣判斷D.所有投資者對資產(chǎn)的收益率服從的概率分布具有一致的看法【答案】B202、關(guān)于全球投資業(yè)績標準（GIPS），以下說法錯誤的是（）。A.GIPS標準可以提高業(yè)績報告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上報告投資業(yè)績數(shù)據(jù)B.GIPS標準要求不同期間的收益率可以算術(shù)平均方式相連接C.GIPS標準計算收益率時采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率D.GIPS標準確保不同的投資管理機構(gòu)的投資業(yè)績具有可比性【答案】B203、受托人為委托人的利益服務(wù)，并且忠實于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】B204、關(guān)于場內(nèi)證券交易市場,以下描述不正確的是（）A.場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)按照一定的時間、一定的規(guī)則集中買賣發(fā)行證券而形成的市場B.為防范證券結(jié)算風(fēng)險,我國證券交易所需提取證券結(jié)算風(fēng)險基金C.我國的會員制證券交易所是由若干會員組成的一種非營利性法人D.我國的會員制證券交易所設(shè)會員大會、理事會和專門委員會【答案】B205、下列關(guān)于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主B.場內(nèi)交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴格的規(guī)定C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機構(gòu)D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方【答案】D206、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。A.0.50％B.1.00％C.1.50％D.2.00％【答案】C207、目前，我國的基金會計分期以（）為單位，分期反映會計主體的財務(wù)狀況。A.季度B.月C.年度D.日【答案】D208、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實施框架中包含的是（）。A.過程B.披露C.記錄D.目的【答案】D209、美國納斯達克市場采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.單一做市商【答案】A210、國際證監(jiān)會組織認為，對基金的適當監(jiān)管對于實現(xiàn)保護投資者的目標至關(guān)重要，監(jiān)管機構(gòu)為了確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取下述各種監(jiān)管措施中，不包括（）。A.向投資者充分披露信息B.保證客戶收益C.公平、準確地進行資產(chǎn)評估和定價D.證券投資基金的份額贖回【答案】B211、2017年末某基金可供分配利潤為1.55億元，未分配利潤未實現(xiàn)部分3000萬元，則2017年未分配利潤為（）A.1.25億元B.1.55億元C.1.85億元D.3000萬元【答案】D212、以下交易采用凈額結(jié)算方式的是()A.股票買賣B.私募債券轉(zhuǎn)讓C.大宗交易D.跨境ETF申購【答案】A213、以下收入來源中，哪項是股票沒有的()A.紅利B.轉(zhuǎn)股利潤C.股息D.二級市場買賣差價收量【答案】B214、跨境投資風(fēng)險中的估值風(fēng)險主要有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A215、（）是指私募股權(quán)基金運營對象企業(yè)經(jīng)營失敗，項目以破產(chǎn)而告終，被迫退出的—種形式。A.買殼上市B.IPOC.破產(chǎn)清算D.二次出售【答案】C216、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時C.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C217、CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B218、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計算每日的頭寸風(fēng)險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點值的△(單位：點），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-△(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分位數(shù)為（）。A.-11.28B.-15.61C.-12.02D.-11.968【答案】C219、（）在充分征求行業(yè)意見并向中國證監(jiān)會報備后，對沒有活躍市場或在活躍市場不存在相同特征的資產(chǎn)或負債報價的投資品種提出估值指引。A.基金管理公司B.托管銀行C.基金估值工作小組D.基金注冊登記機構(gòu)【答案】C220、某人以等額本息法償還2年期10萬元貸款，還款利率為10%并按復(fù)利計算，每年償還一次，2年償清，則每年需要償還的金額M滿足（）A.Mx(FV,10%,1)+Mx(FV,10%,2)=100000B.Mx(PV,10%，2)=100000C.M/(PV,10%,1)+M/(PV,10%,2)=100000D.Mx(PV,10%,1)+Mx(PV,10%,2)=100000【答案】D221、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責(zé)任C.我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A222、（）對固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.通脹風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】B223、交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期某種標的資產(chǎn)的未來價格近期內(nèi)將會（）。A.上漲B.不變C.下跌D.難以判斷【答案】C224、關(guān)于期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯誤的是()A.投機者并不重要，只有套期保值交易才能對價格發(fā)現(xiàn)起到作用B.標準化合約增加了市場的流動性C.期貨市場中的供求關(guān)系D.市場參與者對未來價格變化趨勢的預(yù)測【答案】A225、會計師在審計某公司2016年的財務(wù)報表時發(fā)現(xiàn)該公司將其所得稅費用計算錯誤，多計提了所得稅費用，會計師調(diào)整后，該公司的利息倍數(shù)將會（）。A.變大B.不變C.無法判斷D.變小【答案】B226、某基金分紅前的總凈值為7,500萬元，份額數(shù)為5000萬份。該基金計劃每10份份額派0.15元紅利，形式為分紅再投資，則本次分紅后，基金的總凈值和份額凈值分別為（）。A.7425萬元，1.5000元B.7500萬元，1.5000元C.7425萬元，1.4850元D.7500萬元，1.4850元【答案】D227、下列關(guān)于個人投資者的說法中，錯誤的是（）。A.個人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標準B.擁有更多財富的個人投資者風(fēng)險承受能力也更強C.個人投資者還可能在投資經(jīng)驗和能力方面存在差異D.基金銷售機構(gòu)對不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)【答案】D228、關(guān)于滬深通和深港通的結(jié)算機制，以下表述正確的是（）A.滬深通和深港通的雙向交易均為港幣結(jié)算B.滬深通和深港通的雙向交易均為人民幣結(jié)算C.滬深通的滬股通以人民幣結(jié)算，港股通以美元結(jié)算；深港通的深股通以人民幣結(jié)算，港股通以港幣結(jié)算D.滬深通和深港通的港股通以港幣結(jié)算，滬股通、深股通以人民幣結(jié)算【答案】B229、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是()。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風(fēng)險B.政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險C.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】A230、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。A.貨銀對付B.分級結(jié)算C.凈額清算D.共同對手方【答案】D231、已知甲公司年負債總額為200萬元，資產(chǎn)總額為500萬元，無形資產(chǎn)凈值為50萬元，流動資產(chǎn)為240萬元，流動負債為160萬元，年利息費用為20萬元，凈利潤為100萬元，所得稅為30萬元，則（）。A.年末資產(chǎn)負債率為40%B.年末產(chǎn)權(quán)比率為1/3C.年利息保障倍數(shù)為6.5D.年末長期資本負債率為10.76%【答案】A232、以下關(guān)于詹森α說法不正確的是（）。A.詹森α是在CAPM上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標B.若αp=0，則說明基金組合的收益率與處于相同風(fēng)險水平的被動組合的收益率不存在顯著差異C.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要優(yōu)于市場指數(shù)表現(xiàn)D.當ap>0時，說明基金表現(xiàn)要弱于市場指數(shù)表現(xiàn)【答案】D233、對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費在上海證券交易所結(jié)算費是成交金額的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C234、下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的是（）。A.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認股權(quán)證、備兌權(quán)證B.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認購權(quán)證、認沽權(quán)證C.按照標的資產(chǎn)分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證、其他權(quán)證D.按發(fā)行地域分類，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證【答案】D235、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)交易制度規(guī)定，（）實行當日回轉(zhuǎn)交易。A.債券競價交易和權(quán)證交易B.B股和權(quán)證交易C.債券交易和B股D.債券競價交易和B股【答案】A236、股票A的投資收益率為15%、20%、65%的概率分別為0.3、0.4和0.3,則期望收益率為（）。A.31%B.33%C.32%D.30%【答案】C237、下列關(guān)于可贖回債券的說法，錯誤的是()。A.約定的價格稱為贖回價格，包括面值和贖回溢價B.大部分可贖回債券約定在發(fā)行一段時間后才可執(zhí)行贖回權(quán)C.贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利而非持有者D.贖回條款是保護債權(quán)人的條款，不是保護債務(wù)人的條款【答案】D238、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。A.買入返售金融資產(chǎn)收入B.存款利息收入C.債券利息收入D.銀行貸款利息收入【答案】D239、根據(jù)全球投資業(yè)績標準關(guān)于收益率計算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少（）一次計算組合群收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】B240、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的()。A.初創(chuàng)期B.成熟期C.成長期D.衰退期【答案】B241、關(guān)于買空交易，以下表述錯誤的是（）。A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于50%B.維持擔保比例的計算公式為（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量x當前市價+利息及費用總和）C.融資交易結(jié)束時，該公司股票價格沒有發(fā)生變化，投資者無需支付融資的貸款利息D.融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易【答案】C242、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。A.不征收B.征收5％C.征收4％D.征收10％【答案】A243、期權(quán)是指標的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。下列關(guān)于期權(quán)的說法錯誤的是（）。A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)B.認沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標的資產(chǎn)C.當認股權(quán)證行權(quán)時，標的股票的市場價格一般高于其行權(quán)價格，認股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價值D.認股權(quán)證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和【答案】A244、下列關(guān)于資產(chǎn)負債表的表述中，正確的是（）。A.它是反映現(xiàn)金增減變動的報表B.它是一張損益報表C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益”等式編制的D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方【答案】C245、按照()分類，期權(quán)可分為實值期權(quán)、平價期權(quán)和虛值期權(quán)。A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限B.期權(quán)買方的權(quán)利C.執(zhí)行價格與標的資產(chǎn)市場價格的關(guān)系D.償還期限【答案】C246、利差在債券的償還期內(nèi)是固定的百分點，國際慣例將利差用基點表示，1個基點等于（）。A.0.01％B.0.02％C.0.05％D.0.1％【答案】A247、私募股權(quán)投資通常采用（）的形式籌集資金。A.公開募集B.非公開募集C.發(fā)起設(shè)立D.吸收直接投資【答案】B248、如果當前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠期利率為（）A.7.5%B.9%C.15%D.1%【答案】B249、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。A.歐洲B.美國C.中國D.英國【答案】B250、以下關(guān)于算法交易的說法錯誤的是（）。A.算法交易對市場沖擊沒有影響B(tài).算法交易提高了交易的執(zhí)行效率C.算法交易能確保復(fù)雜的交易及投資策略得以執(zhí)行D.可以在較長時期內(nèi)觀察其有效性和可復(fù)制性【答案】A251、（）是政府支出和政府收入之間的差額。A.預(yù)算赤字B.通貨膨脹C.利率D.匯率【答案】A252、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價值倍數(shù)C.經(jīng)濟附加值模型D.市銷率模型【答案】C253、()認為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險才能獲得收益補償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險將得不到收益補償。A.最大方差法模型B.最小方差法模型C.均值方差法模型D.資本資產(chǎn)定價模型?【答案】D254、目前，我國法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合平均剩余期限在每個交易日均不得超過（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C255、（）是指扣除通貨膨脹補償后的利息率。A.官方利率B.名義利率C.實際利率D.浮動利率【答案】C256、以下關(guān)于對QFII投資額度的規(guī)定的說法錯誤的是（）。A.國家外匯管理局對單家合格投資者投資額度實行備案和審批管理B.超過基礎(chǔ)額度的投資額度申請，須經(jīng)國家外匯管理局批準C.合格投資者需要通過國家外匯管理局批準，獲取基礎(chǔ)額度的投資額度D.境外主權(quán)基金、央行及貨幣當局等機構(gòu)的投資額度不受資產(chǎn)規(guī)模比例限制，可根據(jù)其投資境內(nèi)證券市場的需要獲取相應(yīng)的投資額度【答案】C257、股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負為（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B258、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯誤的是（）A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達的所有交易指令，都會被分發(fā)給交易員C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易【答案】B259、（）是指基金收益率與標的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標的指數(shù)收益率的波動情況。A.方差B.標準差C.跟蹤誤差D.貝塔系數(shù)【答案】C260、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D261、評價企業(yè)盈利能力的此率有很多，除了資產(chǎn)收益率和爭資產(chǎn)收益率之外。最常用的還有（）。A.流動此率B.銷售利潤率（ROS）C.存貨周轉(zhuǎn)率D.資產(chǎn)負債率【答案】B262、股價指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。A.完全復(fù)制B.抽樣復(fù)制C.優(yōu)化復(fù)制D.分層復(fù)制【答案】D263、流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.股票市場和貨幣市場D.一級市場和二級市場【答案】C264、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險，以下說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D265、證券的開盤價格通過()方式產(chǎn)生。A.連續(xù)競價B.協(xié)議競價C.充分競價D.集合競價【答案】D266、關(guān)于全球投資業(yè)績標準（GIPS），以下表述正確的是（）。A.投資管理機構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績B.GIPS業(yè)績評價的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實、準確C.投資管理機構(gòu)使用GIPS標準進行披露時，必須同時遵守它提供的兩套標準D.它屬于強制執(zhí)行的業(yè)績標準【答案】B267、跟蹤偏離度的計算公式是()。A.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率+基準組合的收益率B.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率C.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率基準組合的收益率D.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率基準組合的收益率【答案】B268、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。A.規(guī)劃B.執(zhí)行C.再平衡D.反饋【答案】C269、關(guān)于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）。A.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同B.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個數(shù)據(jù)C.對隨機變量來說，它的中位數(shù)就是上50％分位數(shù)D.在投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準【答案】D270、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標是()。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財政預(yù)算【答案】C271、下列表述中，不是反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標是（）。A.組