第3章制度的構(gòu)成、起源和功能一、制度的內(nèi)涵與構(gòu)成二、制度的起源三、制度的功能

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能一、制度的內(nèi)涵與構(gòu)成1.制度的內(nèi)涵2.制度的構(gòu)成

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能1.制度的內(nèi)涵凡勃倫康芒斯格魯奇諾思青木昌彥舒爾茨制度的具體內(nèi)涵“制度”與“制度安排”的關(guān)系第3章制度的構(gòu)成、起源和功能凡勃倫(Veblen,T.)的制度定義制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習慣。經(jīng)濟制度，就是在社會的生活過程中接觸到它處的物質(zhì)環(huán)境時如何繼續(xù)前進的習慣方式。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能康芒斯(Commons,J.R.)的制度定義制度是指約束個人行動的集體行動，而在集體行動中，最重要的是法律制度。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能格魯奇(Gruchy,A.G.)的制度定義各種類型的制度都具有規(guī)則性、系統(tǒng)性或規(guī)律性，在最一般的意義上，制度是構(gòu)成統(tǒng)一整體的各個項目相互依存或相互影響的綜合體或圖式。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能諾思(North,G.C.)的制度定義制度是一種社會博弈規(guī)則，是人們所創(chuàng)造的用以限制人們相互交往行為的框架。博弈規(guī)則包括兩大類：正式規(guī)則(憲法、產(chǎn)權(quán)制度和合同)和非正式規(guī)則(規(guī)范和習俗)。完全的制度移植往往難以奏效第3章制度的構(gòu)成、起源和功能青木昌彥(Masahiko,Aoki)制度定義

歸納了博弈論視野下的三種制度觀。通過將經(jīng)濟過程類比于博弈過程，不同的經(jīng)濟學家分別將制度看做是博弈的參與人、博弈規(guī)則和博弈過程中參與人的均衡策略。青木昌彥認為，制度是關(guān)于博弈如何進行的共有信念的一個自我維系系統(tǒng)。制度的本質(zhì)是對均衡博弈路徑顯著和固定特征的一種濃縮性表征，該表征被相關(guān)域幾乎所有參與人所感知，認為是與他們策略決策相關(guān)的。這樣，制度就以一種自我實施的方式制約著參與人的策略互動，并反過來又被他們在連續(xù)變化的環(huán)境下的實際決策不斷再生產(chǎn)出來。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能舒爾茨(Schultz,T.W.)

的制度定義制度是一種行為規(guī)則，這些規(guī)則涉及社會、政治及經(jīng)濟行為。在舒爾茨看來，制度是為經(jīng)濟提供服務的。他在其《制度與人的經(jīng)濟價值的不斷提高》一文中對制度作了經(jīng)典性的分類：

(1)用于降低交易費用的制度，如貨幣、期貨。

(2)用于影響生產(chǎn)要素的所有者之間配置風險的制度，如合約、公司、保險。

(3)用于提供職能組織與個人收入流之間的聯(lián)系的制度，如財產(chǎn)制度。

(4)用于確立公共品和服務的生產(chǎn)與分配的框架的制度，如高速公路、飛機場。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能制度的具體內(nèi)涵制度與人的動機、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。制度是一種“公共品”。制度是一種公共規(guī)則，這是就制度的最終狀態(tài)來說的。但制度在其形成過程中，可能開始并不是作為“公共品”來生產(chǎn)的。制度作為一種“公共品”與其他“公共品”有一定的區(qū)別：第一，一般公共品都是有形的，而作為“公共品”的制度則是無形的；第二，一般公共品不具有排他性，但作為“公共品”的制度，有的可能具有一定的排他性。制度和組織是不相同的。制度是社會游戲的規(guī)則，組織就是社會玩游戲的角色。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能“制度”與“制度安排”的關(guān)系

制度安排是管束特定行為模型和關(guān)系的一套行為規(guī)則，是支配經(jīng)濟單位之間可能合作與競爭的方式的一種安排。制度安排是制度的具體化。制度安排可能是正規(guī)的，也可能是非正規(guī)的，它可能是暫時性的，也可能是長期的。制度安排有兩大目標：一是提供一種結(jié)構(gòu)使其成員的合作獲得一些在結(jié)構(gòu)外不可能獲得的追加收入；二是提供一種能影響法律或產(chǎn)權(quán)變遷的機制，以改變個人(或團體)可以合法競爭的方式。制度安排與人和人之間的“契約關(guān)系”有著內(nèi)在的聯(lián)系。所以，也有人把制度定義為人與人之間關(guān)系的某種“契約形式”或“契約關(guān)系”。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能2.制度的構(gòu)成(1)非正式約束(InformalConstraint)(2)正式約束(FormalConstraints)(3)實施機制

(4)非正式約束與正式約束的關(guān)系(5)軟政權(quán)

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(1)非正式約束(InformalConstraint)非正式約束是人們在長期交往中無意識形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。非正式約束主要包括價值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風俗習性、意識形態(tài)等因素。其中，意識形態(tài)處于核心地位。意識形態(tài)可以被定義為關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動分工、收入分配和社會現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。意識形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務費用的最重要的制度安排。習慣也是一項重要的非正式約束。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能意識形態(tài)的制度性作用

它是個人與其環(huán)境達成“協(xié)議”的一種節(jié)約費用的工具，它以世界觀的形式出現(xiàn)從而簡化決策過程。換言之，“好”的意識形態(tài)能降低社會運行的費用。它所內(nèi)在的與公平、公正相關(guān)的道德和倫理評價有助于縮減人們在相互對立的理性之間進行非此即彼的選擇時所耗費的時間和成本。當人們的經(jīng)驗與意識形態(tài)不一致時，他們便試圖發(fā)展一套更“適合”于其經(jīng)驗的合理解釋，即新的意識形態(tài)來節(jié)約認識世界和處理相互關(guān)系的費用。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能意識形態(tài)的經(jīng)濟功能

意識形態(tài)是一種節(jié)約信息費用的工具。成功的意識形態(tài)能有效地克服“搭便車”問題。意識形態(tài)能減少強制執(zhí)行法律和法院的費用以及實施其他制度的費用。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能習慣的作用

習慣可以定義為所有在正式規(guī)則無定義的場合起著規(guī)范人們行為的作用的慣例或作為“標準”的行為。習慣也可以被理解為由文化過程和個人在某時刻以前所積累的經(jīng)驗所決定的標準行為。尼爾森(Nelson,R.R.)和溫特(Winter,S.G.)認為，一種行為若能成功地應付反復出現(xiàn)的某種環(huán)境，就可能被人類理性固定下來成為習慣。諾思稱這種過程為“習慣性行為(HabitualBehavior)”。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(2)正式約束(FormalConstraints)

正式約束，也稱正式規(guī)則，是指人們有意識創(chuàng)造的一系列政策法則。正式約束包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的等級結(jié)構(gòu)。正式約束可作如下分類：

界定兩人在分工中的“責任”的規(guī)則。

界定每個人可以干什么、不可以干什么的規(guī)則。關(guān)于懲罰的規(guī)則?！岸攘亢狻币?guī)則

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能正式約束(續(xù))規(guī)則的實施也有一個“規(guī)模經(jīng)濟”的問題。

在正式約束中，新制度經(jīng)濟學關(guān)于政治規(guī)則與經(jīng)濟規(guī)則關(guān)系的界定不同于馬克思的歷史唯物主義原理。新制度經(jīng)濟學認為政治規(guī)則通常是決定著經(jīng)濟規(guī)則。新制度經(jīng)濟學尤其注意政治規(guī)則與有效產(chǎn)權(quán)形成的關(guān)系。只有在設計一項規(guī)則即產(chǎn)權(quán)的預期收益大于其成本的情況下，才能導致產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)。在這種規(guī)則的等級結(jié)構(gòu)中，政治規(guī)則的有效性是產(chǎn)權(quán)有效的關(guān)鍵。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(3)實施機制

實施機制的建立根源于以下幾個原因：

交換的復雜度。

人的有限理性以及機會主義行為動機。

合作者雙方信息不對稱強制性的實施機制是任何契約能夠?qū)嵤┑幕厩疤帷z驗一個國家的制度實施機制是否有效(或是否具有強制性)主要看違約成本的高低。強有力的實施機制將使違約成本極高，從而使任何違約行為都變得不劃算，即違約成本大于違約收益。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能實施機制(續(xù)一)假如把正式規(guī)則與非正式規(guī)則都界定為一種契約關(guān)系，可以通過一個簡單的模型來揭示契約的實施程度與實施機制的內(nèi)在聯(lián)系。違約數(shù)量的上升，表明契約的實施程度下降。假定違約同違約被發(fā)現(xiàn)的可能性、同違約后的懲罰、同從事合法與其他非法活動可得到的收入、違約意愿等其他變量之間存在著某種關(guān)聯(lián)，這種關(guān)聯(lián)可用函數(shù)表示：

Qj=Qj(pj,fj,uj)Qj表示特定時期的違約數(shù)量，pj表示每樁違約被發(fā)現(xiàn)的可能性，fj表示每樁違約被發(fā)現(xiàn)后的懲罰，uj是代表所有其他影響的混合變量。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能實施機制(續(xù)二)Pj或fj的任何增加(實施機制的強化)都會減少違約行為的預期效用，因而減少違約數(shù)量。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，制度實施機制的主體一般都是國家。即交換者委托國家執(zhí)行實施職能，國家能否有效行使代理職能(或?qū)嵤┞毮?至少受兩大因素的影響：

實施者有自己的效用函數(shù)，他對問題的認識和處理要受到自己利益的影響。發(fā)現(xiàn)、衡量違約和懲罰違約者也要花費成本。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(4)非正式約束與正式約束的關(guān)系

從變革的速度看，正式約束可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式約束的改變卻是長期的過程。

從制度的可移植性來看，一些正式約束尤其是那些具有國際慣例性質(zhì)的正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家的。非正式

約束由于內(nèi)在著傳統(tǒng)根性和歷史積淀，其可移植性就差得多。

殖民者定居的區(qū)域得益于制度移植。如果殖民者不定居，制度移植可能導致制度無效率。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能非正式約束與正式約束的關(guān)系(續(xù))制度移植能否成功，很大程度上取決于制度輸入國的環(huán)境以及對制度移植的認可度。正式約束只有在社會認可，即與非正式約束相容的情況下，才能發(fā)揮作用。

新制度經(jīng)濟學關(guān)于正式約束與非正式約束必須相容的原理，對于進行經(jīng)濟體制改革與制度變遷的國家具有一定的啟發(fā)意義。改變了的正式約束與持續(xù)的非正式約束之間的緊張程度，對經(jīng)濟變化的方向有著重要的影響。國外再好的正式規(guī)則，若遠遠偏離了土生土長的非正式規(guī)則，也將變成無效的規(guī)則。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(5)軟政權(quán)繆爾達爾(Myrdal,G.)在研究南亞經(jīng)濟問題時，提出了軟政權(quán)這個概念?！败浾?quán)”的根本含義是即使制定了法律，它們也不被遵守、不易實施?！败浾?quán)”的一個突出特點是行政的隨意性控制。這種隨意控制必然會產(chǎn)生設租-尋租現(xiàn)象?！败浾?quán)”是不發(fā)達國家的一個重要特征。從根本上講，軟政權(quán)的主要原因是權(quán)力集中在上等階層手中。與“軟政權(quán)”相對應的是“硬政權(quán)”。軟政權(quán)與尋租和腐敗是一種相互聯(lián)系、相互促進的關(guān)系。

軟政權(quán)這個概念有利于我們從深層次上認識發(fā)展中國家的尋租問題。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能行政的隨意性控制與

設租-尋租現(xiàn)象產(chǎn)生的關(guān)系松弛和隨意可以為那些掌握著經(jīng)濟、社會和政治大權(quán)的人所利用來牟取個人私利。在軟政權(quán)中，相互矛盾的控制的廣泛存在意味著需要更多的控制。行使行政隨意性控制的官員和政治家在這種控制的維護和進一步擴大中有著既得利益。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能“硬政權(quán)”

由“軟政權(quán)”向“硬政權(quán)”的轉(zhuǎn)變過程是一個減少尋租和腐敗的過程。這個轉(zhuǎn)變過程是一個產(chǎn)權(quán)強化、政權(quán)硬化、制度化、法律化及經(jīng)濟自由化的過程。自由政權(quán)的特征之一是以高度的個人廉潔和效率為標志的政治和行政體制。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能軟政權(quán)與尋租和腐敗的關(guān)系

軟政權(quán)與尋租和腐敗是一種相互聯(lián)系、相互促進的關(guān)系。一方面，軟政權(quán)為尋租和腐敗提供了一種大環(huán)境，一種條件。另一方面，尋租和腐敗的盛行又是讓這些國家保持軟政權(quán)的巨大力量。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能“軟政權(quán)”概念對認識發(fā)展中國家的尋租問題的意義

奧斯特羅姆(Ostrom,Vincent)證明，軟政權(quán)實質(zhì)上是一個由少數(shù)人設計的、用以最大化政治控制和尋租活動的政體。軟政權(quán)造成了市場機制的錯誤配置。在一個尋租社會里，人們并不是把精力、時間及財力用在增加社會財富的生產(chǎn)性活動中，而是把這些用在非生產(chǎn)性的尋租活動之中。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能“軟政權(quán)”的后果市場經(jīng)濟的“游戲規(guī)則”難以有效確立或發(fā)揮作用。扭曲了市場機制對資源的配置，人們不是把精力放在尋利上，而是用在尋租上。軟政權(quán)現(xiàn)象嚴重地制約了政企分開改革的進程。軟政權(quán)現(xiàn)象的存在是腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的重要根源。軟政權(quán)現(xiàn)象降低了政府的權(quán)威，影響了經(jīng)濟和社會穩(wěn)定的發(fā)展。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能二、制度的起源

1.制度是一種稀缺性資源2.制度的起源

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能1.制度是一種稀缺性資源第一種類型的制度稀缺源于制度供給的有關(guān)約束條件，即制度變遷的條件和成本限制了人們的選擇空間。第二種類型的制度稀缺是由資源稀缺性產(chǎn)生的，即與經(jīng)濟技術(shù)因素相關(guān)的自然稟賦和物質(zhì)資源在一定條件下，也可以引致制度稀缺。第三種類型的制度稀缺根源于制度安排的非專利特征。這類稀缺可視之為利益制約下的制度稀缺。第四種類型的制度稀缺是指制度比技術(shù)手段具有更強的“資產(chǎn)專用性”。制度稀缺的程度還與一國經(jīng)濟發(fā)展水平、制度創(chuàng)新的環(huán)境等因素有關(guān)。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能2.制度的起源以往的經(jīng)濟理論都把制度看成是資源配置的外生變量，從而只能說明競爭，而不能說明合作帶來的效率。

新制度經(jīng)濟學在理論模型中引入制度變量后，就能說明競爭的雙方為什么要進行合作，如何才能實現(xiàn)合作。簡言之，制度的功能就是為實現(xiàn)合作創(chuàng)造條件，保證合作的順利進行。制度變量的引入使得理論模型從說明抽象的、簡單的狀態(tài)發(fā)展到解釋復雜的、具體的現(xiàn)實世界。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能制度的起源(續(xù))(l)“囚徒困境“模型

(2)科斯制度起源理論：交易費用

(3)諾思制度起源理論：從簡單的交換形式到非個人交換形式

(4)財產(chǎn)制度的起源：一個思想實驗(5)關(guān)于制度起源及其理論的小結(jié)第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(l)“囚徒困境“模型1950年，圖克(Tucker)定義了“囚徒難題”(PrisonersDilemma)(圖3.1)。1994年諾貝爾經(jīng)濟學獎授給了三位博弈論專家：納什(Nash)、澤爾騰(Selten)和海薩尼(Harsanyi)。他們?nèi)齻€人的主要貢獻是非合作博弈理論。博弈論(GameTheory)，又稱“對策論”，是研究決策主體的行為發(fā)生直接的相互作用的時候的決策以及這種決策的均衡問題。在博弈論里，個人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。從這個意義上講，博弈論研究的是在存在相互外部經(jīng)濟條件下的個人選擇問題。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能圖3.1囚徒困境

囚徒乙坦白抵賴

囚徒甲坦白A(-5，-5)B(0，-10)抵賴C(-10，0)D(-1，-1)第3章制度的構(gòu)成、起源和功能“囚徒困境“模型(續(xù)一)博弈論實質(zhì)上就是要研究人與人之間的關(guān)系問題，如合作、競爭等問題。在這方面，他們與新制度經(jīng)濟“殊途同歸”。

博弈分為合作博弈(CooperativeGame)和非合作博弈(Non-CooperativeGame)。合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于在人們的行為相互作用時，當事人能否達成一個具有約束力的協(xié)議。合作博弈強調(diào)的是團體理性，強調(diào)的是效率、公正、公平。非合作博弈強調(diào)的是個人理性，個人最優(yōu)決策。其結(jié)果可能是有效率的，也可能是無效率的。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能“囚徒困境“模型(續(xù)二)博弈論進入主流經(jīng)濟學，反映了經(jīng)濟學越來越重視人與人關(guān)系的研究，特別是人與人之間行為的相互影響和作用，人們之間的利益沖突與一致，競爭與合作的研究。解決個人理性與集體理性之間沖突的辦法，不是否認個人理性，而是設計一種機制(或進行相應的制度安排)，在滿足個人理性的前提下達到集體理性。個人理性與集體理性的沖突是制度起源(或制度安排)的重要原因。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能“囚徒困境“模型(續(xù)三)傳統(tǒng)經(jīng)濟學過分強調(diào)對競爭的研究，而忽視對合作的研究。社會經(jīng)濟生活中，人與人之間的關(guān)系并不僅僅只有競爭，而且還有合作。若把“囚徒困境”模型“多次往復”，那么囚徒終究會發(fā)現(xiàn)：合作比“自私”更有利；同樣地，“經(jīng)濟人”在多次交換中發(fā)現(xiàn)，遵從某種合作規(guī)則要比通過欺詐更有利，這時制度便會自發(fā)地產(chǎn)生。所謂制度就是市場交換中的合作規(guī)則及習慣。經(jīng)濟人選擇合作規(guī)則，好像最初他們選擇不合作(欺詐)一樣，也是經(jīng)過成本–收益計算的結(jié)果。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(2)科斯制度起源理論：交易費用

科斯的貢獻主要體現(xiàn)在其兩篇經(jīng)典論文中：一是《企業(yè)的性質(zhì)》，二是《社會成本問題》。這兩篇論文都與解釋制度起源有關(guān)。

科斯制度起源理論的一個獨到之處是揭示了交易費用與制度形成的內(nèi)在聯(lián)系。交易費用的存在必然導致制度的產(chǎn)生，制度的運作又有利于降低交易費用。

科斯制度起源理論的另一個獨到之處就是其“制度選擇思想”。可以從三個層次來理解科斯的“制度選擇思想”。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能科斯的“制度選擇思想”第一個層次，如果交易費用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。這也被稱為“科斯中性定理”

。第二個層次，在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用，被稱之為“科斯定理”。第三個層次，在不同的經(jīng)濟、法律環(huán)境下，外在性問題存在不同的最佳解決辦法，即存在制度選擇問題。選擇的依據(jù)有兩個層次：一是不同的、可供選擇的制度類型的交易費用比較；二是制度變遷、操作的成本與其帶來的收益的比較。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能科斯的“制度選擇思想”(續(xù)一)科斯中性定理表明，在交易費用為零時，任何一種制度安排只對財富或收入的分配有影響，而對資源配置沒有影響。有效率的結(jié)果總可以通過無代價的市場談判達到。

科斯定理則表明，在交易費用大于零時，制度安排不僅對分配有影響，而且對資源配置和產(chǎn)出的構(gòu)成都有影響。因為某些制度安排會產(chǎn)生較高的交易費用，從而使有效率的結(jié)果不能出現(xiàn)。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能科斯的“制度選擇思想”(續(xù)二)科斯的貢獻在于將制度因素納入了經(jīng)濟分析。既然交易費用是一不為零的正數(shù)，且為數(shù)甚巨，那么它也是節(jié)約的對象，制度的一個主要功能就是實現(xiàn)這一節(jié)約，這就是制度的效率性質(zhì)，而不僅僅具有收入和財富分配的作用。

但是，對科斯定理也存在爭議。迪克西特和奧爾森用博弈論證明，在一次性博弈中，科斯定理的有效性并不成立；在重復博弈中，雙方自愿談判也不必然會達到帕累托效率。交易費用無論多大，產(chǎn)權(quán)邊界在哪里，只要存在著搭便車，那么這一理論就不成立。第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(3)諾思制度起源理論：

從簡單的交換形式到非個人交換形式

迄今為止，人類經(jīng)歷了兩類交換形式：

第一類是簡單的交換形式。在這類交換形式中，專業(yè)化和分工處于原始狀態(tài)，不需要通過建立一套制度來約束人們的交易行為。

第二類是非個人交換形式。在這類交換形式中，交易極其復雜，交易的參與者很多，信息不完全或不對稱。因此，制度便應運而生。制度的作用在于：規(guī)制人們之間的相互關(guān)系，減少信息成本和不確定性，把阻礙合作得以進行的因素減少到最低程度。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能諾思制度起源理論(續(xù)一)從簡單的交換形式到非個人交換形式的一個重要轉(zhuǎn)折是，分工及專業(yè)化程度的提高，使生產(chǎn)費用

(TC)下降，但另一方面，又會使市場的交易費用增加，交易費用的增加有時會抵銷專業(yè)化程度提高帶來的好處(見圖3.2)。新制度經(jīng)濟學的分析表明，在歷史上，分工及專業(yè)化的發(fā)展嚴重地受交易費用提高的制約。亞當·斯密只是看到了分工及專業(yè)化與市場范圍的關(guān)系，而沒有發(fā)現(xiàn)分工及專業(yè)化與交易費用的關(guān)系這個更深層次的問題。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能圖3.2專業(yè)化與生產(chǎn)成本和交易成本的關(guān)系

交易成本(tc)生產(chǎn)成本(pc)單位成本專業(yè)化程度AO第3章制度的構(gòu)成、起源和功能諾思制度起源理論(續(xù)二)在諾思的非個人交換形式中，如果沒有“合作”狀態(tài)的出現(xiàn)，那么專業(yè)化和分工給人們帶來的好處可能被過大的交易費用所抵銷。

“共識”是合作得以進行的基本條件，而為合作提供“共識”就是制度的基本功能。它告訴人們在什么條件下能做什么，以及違約所要付出的代價這類共識，這就是人們設計的一系列規(guī)則。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能(4)財產(chǎn)制度的起源：一個思想實驗該思想實驗由考特(Cooter,R.)和尤倫(Ulen,T.)構(gòu)造。他們假設了一個擁有人、土地、農(nóng)耕技術(shù)和武力的世界，但是，這個世界里沒有政府和法院。在這個世界里，人們以土地為生，同時他們也擁有道德上的權(quán)利。但是由于沒有政府和法院的存在，所以無法保障他們的權(quán)利。這些權(quán)利基本上都是由個人和家庭自我維護的。人們?yōu)槭裁匆ㄙM時間和代價去維護或防御自己耕種的土地呢？答案是，土地的耕種者從土地的保護中獲得的收益肯定會大于防御土地所花費的代價。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能財產(chǎn)制度的起源(續(xù)一)起初，在這個假想的世界里，是靠土地占有者的武力來維持土地使用的排他權(quán)的，在這種情況下，資源的使用是有效率的。以上結(jié)論對個人來講是有效率的，但從整個社會來看不一定是有效率的，這就出現(xiàn)了個人效率(微觀效率)與社會效率(宏觀效率)的差異。個人效率與社會效率差異的關(guān)鍵，在于每個私人單獨用武力保障土地所有權(quán)不可能達到規(guī)模經(jīng)濟。新的產(chǎn)權(quán)制度的費用或代價，應該少于每個私人單獨用武力保障土地所有權(quán)的成本總和。

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能財產(chǎn)制度的起源(續(xù)二)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。國家(或政府)可視為在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織。新制度經(jīng)濟學的分析表明，國家在建立產(chǎn)權(quán)保護體系方面是最具有優(yōu)勢的組織。關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度起源的“思想實驗”

第3章制度的構(gòu)成、起源和功能關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度起源的“思想實驗”

這一實驗要回答三個問題：

首先，要解釋在沒有政府的情況下人們?nèi)绾慰课淞砺暶鲗ν恋氐臋?quán)利?！盁o政府狀態(tài)”即“自然狀態(tài)”。

其次，要闡述建立一個政府并由政府履行和保障產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢在什么地方。存在政府的社會稱為“市民社會”。在“自然狀態(tài)”下人們?yōu)楸Ｕ贤恋禺a(chǎn)權(quán)所花費的代價與市民社會中產(chǎn)權(quán)制度運行成本之間的差值稱為“社會剩余”。

最后，要描述合作利益的分享協(xié)議是如何規(guī)定分配比例的。分配制度的好壞又轉(zhuǎn)過