2025年5月統(tǒng)一考試期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》真題1.【單項選擇題】《期貨交易管理條例》自（??）起正式實施。A.2003年7月1日B.2007年4月15日C.2007年3月28日D.200（江南博哥）2年5月7日正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：國務(wù)院于2007年3月頒布了《條例》，并于當年4月15日正式實施。2.【單項選擇題】期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當自（??）之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.股東會決議B.董事會決議C.完成相關(guān)工商變更登記D.變更后的法定代表人任職正確答案：C答案解析參考解析：選項C正確：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職條件。期貨公司應(yīng)當自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報告；(2)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(5)期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件；(6)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。選項ABD為干擾項。3.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于風險監(jiān)管報表報送的說法中，正確的是（??）。A.財務(wù)負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由B.期貨公司合規(guī)負責人應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認C.期貨公司應(yīng)當建立按月、季度、半年、年編制并報送監(jiān)管報表的制度D.全體董事應(yīng)在風險監(jiān)管報表上簽字確認正確答案：A答案解析參考解析：選項A正確，選項BD錯誤：期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人（并非全體董事/合規(guī)負責人，BD錯誤）應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應(yīng)當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。選項C錯誤：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》并未規(guī)定具體的報送頻率，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。4.【單項選擇題】期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，下列行為正確的是（??）。A.收取超過履約保障需要的保證金B(yǎng).依照客戶指令使用保證金C.拒絕與自然人開展場外衍生品交易D.為客戶提供融資服務(wù)正確答案：C答案解析參考解析：選項C正確，選項ABD錯誤：風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為：（1）與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場外衍生品交易（C正確）；（2）未審慎評估交易對手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動的機構(gòu)開展場外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作；（3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù)（D錯誤）；（4）收取超過履約保障需要的保證金（A錯誤）；（5）依照客戶指令使用保證金（B錯誤）；（6）為其他機構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利；（7）中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。5.【單項選擇題】根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當（??）提名并聘任首席風險官。A.由總經(jīng)理B.由董事長C.由監(jiān)事會D.根據(jù)公司章程的規(guī)定正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。選項ABC為干擾項，公司章程明確規(guī)定了首席風險官的提名和聘任程序。6.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是（??）。A.監(jiān)事會B.董事會C.理事會

D.會員大會正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為會員大會。選項A錯誤：監(jiān)事會主要職責是對協(xié)會的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督。選項B錯誤：期貨業(yè)協(xié)會無董事會?！岸聲币话阌糜诠局平M織。選項C錯誤：理事會是期貨業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。7.【單項選擇題】期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當在（??）上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會指定的媒體C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司網(wǎng)站正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。選項A錯誤：期貨交易所網(wǎng)站主要是發(fā)布與交易所相關(guān)的通知和市場信息。選項C錯誤：期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站主要用于行業(yè)自律管理、信息披露（如從業(yè)人員信息）等，非法定公告平臺。選項D錯誤：期貨公司自行在官網(wǎng)公告屬于公司自主行為，但無法滿足法定公開性要求。8.【單項選擇題】期貨投資者保障基金由（??）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.期貨保證金安全存款監(jiān)控機構(gòu)C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。選項A錯誤：財政部是國家財政管理機構(gòu)，負責公共財政收支、稅收政策等，但不直接參與期貨市場的具體風險處置。選項B錯誤：期貨保證金安全存款監(jiān)控機構(gòu)（中國期貨市場監(jiān)控中心）的核心職責是監(jiān)控保證金存管安全。選項C錯誤：期貨交易所（如上期所、鄭商所等）主要職能是組織期貨交易、制定交易規(guī)則及管理市場風險。9.【單項選擇題】中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施是（??）。A.進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證B.聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查C.復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件D.臨時凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶正確答案：D答案解析參考解析：選項D錯誤：協(xié)會的調(diào)查權(quán)限于自律管理范疇，不得凍結(jié)賬戶，只有司法機關(guān)或特定的監(jiān)管機構(gòu)（如證監(jiān)會）才有權(quán)實施此類強制性措施。因此答案選擇D。選項ABC正確：開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負責并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由2名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施:（1）進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證（A正確）；（2）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（3）查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料（C正確）；（4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機構(gòu)、公證機構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查（B正確）。10.【單項選擇題】中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準，正確的是（??）。A.最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準B.期貨公司應(yīng)當按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準C.規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%正確答案：A答案解析參考解析：選項A正確：最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準。選項BCD錯誤：中國證監(jiān)會（并非公司章程規(guī)定，B錯誤）對風險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%（并非80%，C錯誤），規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%（并非120%，D錯誤）。11.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應(yīng)當以專業(yè)的技能、以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)并（??）。A.最大限度維護投資者利益B.維護投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護投資者的合法權(quán)益。選項ACD錯誤：“最大限度”和“創(chuàng)造最大權(quán)益”表述過于絕對。投資者的滿意度是一個主觀的感受，而期貨從業(yè)人員的主要職責是提供專業(yè)服務(wù)并維護投資者的合法權(quán)益，而不是保證投資者滿意。12.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于（??）年。A.15B.5C.10D.20正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：期貨公司應(yīng)當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。13.【單項選擇題】期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（??）。A.報告權(quán)B.決策權(quán)C.經(jīng)營權(quán)D.知情權(quán)正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。選項A錯誤：報告權(quán)指的是向某個機構(gòu)或個人匯報工作的權(quán)利，但這一般指監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責。選項B錯誤：決策權(quán)一般屬于董事會或股東大會，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策。選項C錯誤：經(jīng)營權(quán)屬于公司的管理層（如總經(jīng)理），監(jiān)事會和監(jiān)事并不直接參與公司的日常經(jīng)營活動。14.【單項選擇題】期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理（??）。A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告正確答案：C答案解析參考解析：選項C正確：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采取措施妥善處理。機構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。15.【單項選擇題】期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對（??）充分計提。A.資產(chǎn)減值準備B.資產(chǎn)增值準備C.資產(chǎn)損失D.資產(chǎn)折舊正確答案：A答案解析參考解析：選項A正確：期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預(yù)計負債。選項BCD為干擾項，教材未提及。16.【單項選擇題】客戶對期貨公司進行的超過授權(quán)范圍的交易行為后果有權(quán)（??）。A.拒絕接受，但要承擔法律責任B.拒絕接受而不承擔法律責任C.追認但不承擔法律責任D.不承擔任何法律責任正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：客戶的權(quán)利主要有：(1)自主下達交易指令。(2)收益請求權(quán)。(3)拒絕權(quán)和追認權(quán)，客戶對期貨公司進行的超過授權(quán)范圍的交易行為后果有權(quán)拒絕接受而不承擔法律責任，或者予以追認而承擔由此產(chǎn)生的法律責任。(4)知情權(quán)，客戶有權(quán)向其委托的期貨公司了解所下達的交易指令的執(zhí)行情況。(5)賬戶資金的支取權(quán)。(6)要求解除期貨經(jīng)紀合同的權(quán)利。(7)交易憑證索取權(quán)等。17.【單項選擇題】期貨公司對其分支機構(gòu)的管理，下列說法正確的是（??）。A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理B.實行集中統(tǒng)一管理C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機構(gòu)租賃給他人經(jīng)營管理D.與他人合資，合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確，選項ACD錯誤：期貨公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。18.【單項選擇題】下列擬作為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（??）。A.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的50%B.乙企業(yè)或有負債占凈資產(chǎn)的40%C.丙企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元D.丁企業(yè)實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元正確答案：D答案解析參考解析：選項D錯誤，選項ABC正確：主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當具備下列條件：(1）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元（D錯誤，C正確）；(2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%（A正確），或有負債低于凈資產(chǎn)的50%（B正確），不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風險；(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利；(4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；(5）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；(6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(9）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；(10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。19.【單項選擇題】期貨交易所設(shè)董事會每屆任期（??）年。A.2B.5C.3D.7正確答案：C答案解析參考解析：選項C正確：期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。20.【單項選擇題】當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起（??）個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。A.5B.10C.15D.20正確答案：C答案解析參考解析：選項C正確：當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。21.【單項選擇題】以下屬于經(jīng)理層人員的是（??）。A.董事B.監(jiān)事C.首席風險官D.獨立董事正確答案：C答案解析參考解析：選項C正確：高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官等經(jīng)理層人員，財務(wù)負責人以及實際履行上述職務(wù)的人員。選項A錯誤：董事是公司的董事會成員，主要負責公司的重大決策和戰(zhàn)略方向。董事并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理。選項B錯誤：監(jiān)事是監(jiān)事會的成員，主要職責是對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營管理和董事會的行為進行監(jiān)督。選項D錯誤：獨立董事是董事會的一部分，但與內(nèi)部董事不同，他們獨立于公司管理層，主要職責是提供獨立的意見和建議。獨立董事也不屬于經(jīng)理層人員。22.【單項選擇題】我國第一個國際化期貨品種是??）。A.中國金融期貨交易所的國債期貨B.大連商品交易所的棕櫚油期貨C.鄭州商品交易所的PTA期貨D.上海國際能源交易中心的原油期貨正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：2018年3月，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。23.【單項選擇題】期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（??）家公司兼任董事、監(jiān)事。A.2B.1C.3D.5正確答案：A答案解析參考解析：選項A正確：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。

24.【單項選擇題】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是（??）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會(簡稱協(xié)會)對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

選項A錯誤：從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)主要是期貨公司等，它們可以依據(jù)內(nèi)部規(guī)定對員工進行管理，但不是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的直接執(zhí)行主體。選項C錯誤：期貨交易所主要負責市場的交易規(guī)則和監(jiān)管，而不是直接對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒。選項D錯誤：中國證監(jiān)會是中國期貨市場的監(jiān)管機構(gòu)，主要負責制定和監(jiān)督執(zhí)行法律法規(guī)，行業(yè)自律和紀律懲戒工作由中國期貨業(yè)協(xié)會來執(zhí)行。25.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在（??）情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰A.辭職的B.公開聲明的C.依法履行了報告義務(wù)的D.向期貨交易所報告的正確答案：C答案解析參考解析：選項C正確：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

26.【單項選擇題】開展案件調(diào)查由協(xié)會自律監(jiān)察部門負責并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由（??）名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。A.1B.2C.3D.4正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：開展案件調(diào)查由協(xié)會自律監(jiān)察部門負責并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少由兩名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。27.【單項選擇題】期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（??）。A.進行調(diào)查，限制其人身自由B.進行調(diào)查，給予紀律懲戒C.暫停其期貨從業(yè)資格D.采取責令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項A錯誤：“限制其人身自由”是公安機關(guān)等特定部門在處理刑事案件時可能采取的措施。選項B錯誤：“紀律懲戒”一般由行業(yè)協(xié)會（如中國期貨業(yè)協(xié)會）執(zhí)行。選項C錯誤：暫停從業(yè)資格雖然也是可能的后果之一，但這通常是在經(jīng)過調(diào)查并確認存在嚴重違規(guī)行為之后才會采取的較為嚴厲的措施。28.【單項選擇題】中國證監(jiān)會與當事人進行溝通協(xié)商的期限最長不超過（??）。A.1個月B.1年C.3個月D.6個月正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：中國證監(jiān)會與當事人進行溝通協(xié)商的期限為6個月。經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人或者其授權(quán)的其他負責人批準，可以延長溝通協(xié)商的期限，但延長的期限最長不超過6個月。29.【單項選擇題】中國證監(jiān)會（??）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導(dǎo)和實施B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導(dǎo)和監(jiān)督正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。選項A錯誤：“實施”是中國期貨業(yè)協(xié)會的具體職責。選項BC錯誤：“審查”和“管理”并不是中國證監(jiān)會對期貨業(yè)協(xié)會的主要職責。30.【單項選擇題】期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持（??）個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。A.2B.3C.6D.12正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預(yù)警期結(jié)束。31.【單項選擇題】下列期貨品種中，采用現(xiàn)金交割的是（??）。A.股指期貨B.黃金期貨C.國債期貨D.原油期貨正確答案：A答案解析參考解析：選項A正確：股指期貨、航運指數(shù)期貨采用現(xiàn)金交割，即交易雙方是按照期貨交易所規(guī)定的結(jié)算價格來計算未平倉合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式，了結(jié)到期未平倉合約的過程。選項BCD錯誤：目前，大部分商品期貨和國債期貨采用實物交割，即交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。32.【單項選擇題】下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述錯誤的是（??）。A.期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定正確答案：D答案解析參考解析：選項D錯誤：《〈期貨經(jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會（并非期貨公司自己）制定。選項A正確：期貨公司應(yīng)當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。選項B正確：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示。選項C正確：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。33.【單項選擇題】中國證監(jiān)會期貨分類評價的結(jié)果不得（??）。A.用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的B.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)C.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)D.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件正確答案：A答案解析參考解析：選項A錯誤：期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。因此答案選擇A。選項BC正確：期貨公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序及期貨交易者保障基金不同繳納比例的依據(jù)。期貨公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、各期貨交易所、中國期貨監(jiān)控、期貨業(yè)協(xié)會等機構(gòu)使用。選項D正確：期貨公司分類結(jié)果可以作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件。34.【單項選擇題】美國期貨市場的自律組織的簡稱是（??）。A.CBOTB.NFAC.FIAD.FBI正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：期貨業(yè)協(xié)會（NFA）是美國期貨市場的自律組織，負責整個期貨市場的行業(yè)全面自律管理。選項A錯誤：CBOT指芝加哥期貨交易所。選項C錯誤：FIA指期貨行業(yè)公會。選項D錯誤：FBI即聯(lián)邦調(diào)查局，是美國的執(zhí)法機構(gòu)。35.【單項選擇題】境外期貨交易場所在境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)的，應(yīng)當向（??）備案。A.中國證監(jiān)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所正確答案：A答案解析參考解析：選項A正確：《期貨和衍生品法》規(guī)定，境外期貨交易場所在境內(nèi)設(shè)立代表機構(gòu)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會備案。選項BCD為干擾項，法律明確要求備案這一具體程序是由中國證監(jiān)會直接負責的。36.【單項選擇題】期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向（??）報備。A.遷出地期貨交易所B.擬遷入地期貨交易所C.遷出地工商行政管理機構(gòu)D.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報備。選項AB錯誤：期貨交易所主要負責期貨交易的組織和管理，并不直接處理期貨公司的行政變更事宜。選項C錯誤：工商行政管理機構(gòu)負責辦理具體工商變更登記。37.【單項選擇題】出于市場風險的考慮，期貨市場發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會員。在境外，這些會員又稱“場內(nèi)會員”，不包括以下哪些類型？（??）A.期貨自營商B.期貨居間人C.代客交易的期貨經(jīng)紀商D.經(jīng)特許可以直接入場交易的現(xiàn)貨企業(yè)正確答案：B答案解析參考解析：選項B錯誤：期貨居間人是為雙方提供中介服務(wù)的個人或機構(gòu)，他們并不直接參與交易所內(nèi)的交易活動，因此也不屬于“場內(nèi)會員”。選項ACD正確：出于防范市場風險的考慮，期貨市場發(fā)展之初，參與期貨交易的只能是期貨交易所會員。在境外，這些會員又稱“場內(nèi)會員”，包括期貨自營商、代客交易的期貨經(jīng)紀商以及經(jīng)特許可以直接入場交易的現(xiàn)貨企業(yè)等。38.【多項選擇題】乙是某期貨公司的債權(quán)人。如果乙起訴該期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（??）。A.期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分B.期貨公司在期貨交易所交易席位C.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費正確答案：A,B,D答案解析參考解析：選項A正確，選項C錯誤：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十九條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的，人民法院不得凍結(jié)、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金（C錯誤）。有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。選項BD正確：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。39.【多項選擇題】下列關(guān)于客戶投訴方面的表述，期貨公司正確的做法有（??）。A.建立、健全客戶投訴處理制度B.公開客戶投訴處理流程C.將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報中國證監(jiān)會備案D.妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛正確答案：A,B,D答案解析參考解析：選項ABD正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當承擔投資者投訴處理的首要責任，建立、健全客戶投訴處理制度，公開投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。選項C錯誤：法規(guī)并未要求投訴材料及其處理結(jié)果必須上報中國證監(jiān)會備案。40.【多項選擇題】未經(jīng)審核和批準，期貨交易場所不得從事（??）等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。A.商品投資B.信托投資C.股票投資D.非自用不動產(chǎn)投資正確答案：B,C,D答案解析參考解析：選項BCD正確：未經(jīng)中國證監(jiān)會審核并報國務(wù)院批準，期貨交易場所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。選項A錯誤：商品投資（如大宗商品）與期貨市場密切相關(guān)，期貨交易場所在某些情況下需要參與相關(guān)商品的投資活動（基于嚴格的審核和批準程序）。41.【多項選擇題】《條例》規(guī)定，期貨公司有下列（??）欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.向客戶提供虛假成交回報的B.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的C.挪用客戶保證金的D.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項ABCD正確：《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：①向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；②在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的；③不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；⑤向客戶提供虛假成交回報的；⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；⑦挪用客戶保證金的；⑧不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；⑨國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。42.【多項選擇題】根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》下列屬于期貨公司交易咨詢業(yè)務(wù)的是()。A.為某糧食企業(yè)收集整理小麥期貨市場信息及與小麥種植相關(guān)的各類經(jīng)濟信息，研究分析期貨、現(xiàn)貨價格及相關(guān)影響因素，提供研究分析報告B.為客戶小丁設(shè)計套利的投資方案，擬定期貨交易策略C.協(xié)助客戶老張建立操作流程，提供風險管理顧問服務(wù)D.接受歸國華僑陳某的全權(quán)委托，進行期貨投資正確答案：A,B,C答案解析參考解析：選項ABC正確：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風險管理顧問服務(wù)（C正確）；（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)（A正確）；（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)（B正確）；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他活動。選項D錯誤：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司不能接受客戶的全權(quán)委托進行期貨投資。43.【多項選擇題】下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的部門規(guī)章的是（??）。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》正確答案：A,B答案解析參考解析：選項AB正確：中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬機構(gòu)，制定并不斷完善《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等一系列部門規(guī)章。選項C錯誤：《期貨交易管理條例》是一部行政法規(guī)，由國務(wù)院頒布，效力層級高于部門規(guī)章。選項D錯誤：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是由中國期貨業(yè)協(xié)會制定的自律性規(guī)則。44.【多項選擇題】下列有關(guān)期貨交易所的事項中，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告的是（??）。A.制定或者修改交易規(guī)則B.上市新的期貨合約品種C.制定或者修改交易規(guī)則的實施細則D.制定或者修改章程正確答案：A,B,C答案解析參考解析：選項ABC正確：期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實施細則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。選項D錯誤：中國證監(jiān)會有必要對期貨交易場所制定或者修改其章程、交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則進行批準。45.【多項選擇題】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔（??）。A.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員以個人名義從事的期貨交易行為C.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法規(guī)定的表見代理條件D.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為正確答案：A,C,D答案解析參考解析：選項ACD正確：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。第九條規(guī)定，期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。選項B錯誤：如果期貨公司從業(yè)人員是以個人名義進行交易，而不是代表公司，屬于個人行為，應(yīng)獨立承擔責任。46.【多項選擇題】某期貨公司任命方某為本公司的首席風險官。下列關(guān)于方某開展工作的做法，正確的是()A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話B.參加、列席相關(guān)會議C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時應(yīng)向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決正確答案：A,B答案解析參考解析：選項AB正確：首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議【B】；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話【A】；（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。選項C錯誤：首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當予以拒絕；必要時，應(yīng)當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（并非股東會）報告。選項D錯誤：首席風險官開展工作應(yīng)當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年（并非問題解決可銷毀）。47.【多項選擇題】期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司收取的保證金比例是7%，下列構(gòu)成透支交易的為（??）。A.客戶保證金水平6%允許持倉B.客戶保證金水平6%允許交易C.客戶保證金水平4%允許持倉D.客戶保證金水平4%允許交易正確答案：C,D答案解析參考解析：選項CD正確：期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。因此低于5%保證金水平構(gòu)成透支交易。選項AB錯誤：客戶的保證金水平是6%，雖然低于期貨公司的要求（7%），但高于交易所的最低要求（5%）。因此不構(gòu)成透支交易。48.【多項選擇題】期貨交易所實行的風險警示制度包括（??）。A.向市場發(fā)布持倉量信息B.談話提醒C.要求會員和客戶報告情況D.發(fā)布風險提示函正確答案：B,C,D答案解析參考解析：選項BCD正確：期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風險提示函等措施，以警示和化解風險。選項A錯誤：“向市場發(fā)布持倉量信息”是交易所的信息披露范疇，其主要目的是提高市場的透明度，并不作為風險警示手段使用。49.【多項選擇題】期貨交易所的主要風險管理制度包括（??）。A.保證金制度B.當日無負債結(jié)算制度C.財務(wù)制度D.人員管理制度正確答案：A,B答案解析參考解析：選項AB正確：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：(1)保證金制度；(2)當日無負債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉限額和大戶持倉報告制度；(5)風險準備金制度；(6)結(jié)算擔保金制度；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他風險管理制度。選項CD錯誤：財務(wù)制度和人員管理制度屬于內(nèi)部管理范疇，而不是風險管理制度。50.【多項選擇題】以下機構(gòu)應(yīng)當強制加入期貨業(yè)協(xié)會的是（??）。A.期貨公司B.期貨交易所C.證券公司D.其他專門從事期貨交易的經(jīng)營機構(gòu)正確答案：A,D答案解析參考解析：選項AD正確：期貨業(yè)協(xié)會實行強制入會和自愿入會相結(jié)合?！镀谪浐脱苌贩ā芬?guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會，即強制入會?！稐l例》也規(guī)定，期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會費。選項B錯誤：期貨交易所（如上海期貨交易所、鄭州商品交易所）屬于市場組織者，由中國證監(jiān)會直接監(jiān)管。選項C錯誤：證券公司主要受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理，而不是強制加入期貨業(yè)協(xié)會。51.【多項選擇題】2023年中央金融工作會議上強調(diào)，要在金融系統(tǒng)大力弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，堅持（??）。

A.誠實守信B.以義取利C.穩(wěn)健審慎D.守正創(chuàng)新正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項ABCD正確：2023年召開的中央金融工作會議明確指出，要在金融系統(tǒng)大力弘揚中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。52.【多項選擇題】期貨公司控股股東應(yīng)當具備以下哪些條件（??）。A.凈資本不低于人民幣5億元B.股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元C.在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營銷渠道等方面具有較強優(yōu)勢D.具備對期貨公司持續(xù)的資本補充能力正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項ABCD正確：期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當符合上述有關(guān)主要股東的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：(1)凈資本不低于人民幣5億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元；(2)在技術(shù)能力、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或營銷渠道等方面具有較強優(yōu)勢；(3)具備對期貨公司持續(xù)的資本補充能力，對期貨公司可能發(fā)生風險導(dǎo)致無法正常經(jīng)營的情況具有妥善處置的能力；(4)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。53.【多項選擇題】某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕，下列說法正確的是（??）。A.期貨公司應(yīng)當立即向期貨交易所報告B.期貨公司應(yīng)當立即向監(jiān)管機構(gòu)報告C.期貨公司應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告D.期貨公司應(yīng)當立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告正確答案：B,C答案解析參考解析：選項BC正確：期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。選項AD錯誤：針對董事涉嫌犯罪的情況，直接報告對象不包括期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會等自律組織。54.【多項選擇題】期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與（??）崗位獨立，職責分離。A.人事部門工作人員B.交易人員C.風險控制人員D.財務(wù)人員正確答案：B,C,D答案解析參考解析：選項BCD正確：《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定，期貨交易咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與交易、結(jié)算、風險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責分離。選項A錯誤：人事部門工作人員的主要職責是管理和支持員工發(fā)展，并不直接涉及到交易過程或者風險管理等方面，因此不需要特別強調(diào)與交易咨詢業(yè)務(wù)人員之間的獨立性。55.【多項選擇題】不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，其糾紛及其責任處理為（??）。A.收取的傭金應(yīng)當返還給客戶B.機構(gòu)不承擔返還責任C.該機構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金D.交易結(jié)果由客戶承擔正確答案：A,D答案解析參考解析：選項AD正確：不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。選項B錯誤：合同無效，機構(gòu)應(yīng)當返還因無效合同而取得的財產(chǎn)等。選項C錯誤：無“恢復(fù)原狀”規(guī)定，且入市交易意味著保證金會扣除實際發(fā)生的交易成本和費用，不存在返還全部保證金。56.【多項選擇題】當期貨市場出現(xiàn)異常情況的，期貨交易所可以決定采取（??）等必要的風險處置措施。A.調(diào)高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.限制開倉D.調(diào)低保證金正確答案：A,B,C答案解析參考解析：選項ABC正確：當期貨交易出現(xiàn)市場風險異常積累、市場風險急劇放大等異常情況的，期貨交易所可以依照業(yè)務(wù)規(guī)則采取調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整會員或交易者的交易限額或持倉限額標準、限制開倉、強行平倉、暫時停止交易及其他緊急措施處置風險。選項D錯誤：調(diào)低保證金通常是為了增加市場流動性或刺激交易，但在市場出現(xiàn)異常情況時，這樣做反而會增加市場的投機性和風險。57.【多項選擇題】期貨從業(yè)人員職業(yè)道德特征包括（??）。A.繼承性B.一般性C.多樣性D.規(guī)范性正確答案：A,D答案解析參考解析：選項AD正確：職業(yè)道德的特征包括：1.特殊性；2.繼承性；3.規(guī)范性；4.具體性。選項BC為干擾項，教材未提及?！局R詳解】職業(yè)道德的特征1.職業(yè)道德的特殊性職業(yè)道德與一般社會道德之間的關(guān)系，是特殊與一般、個性與共性之間的關(guān)系。任何職業(yè)道德，都在不同程度上體現(xiàn)著一般社會道德的要求，職業(yè)道德是一般社會道德在職業(yè)活動中的具體化。2.職業(yè)道德的繼承性職業(yè)的形成是一個漫長的歷史過程，人們在長期的職業(yè)實踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)習慣和職業(yè)心理，并在行業(yè)發(fā)展中長期傳承，從而使同行業(yè)內(nèi)形成相似的職業(yè)道德規(guī)范。隨著社會的發(fā)展和進步，職業(yè)道德的內(nèi)容也會隨之不斷豐富和深化，但它的基本內(nèi)容往往會保持相對的穩(wěn)定性和連續(xù)性。3.職業(yè)道德的規(guī)范性職業(yè)道德相比一般社會道德和其他領(lǐng)域的道德，具有規(guī)范性更強的特征。所謂規(guī)范性，是指具有完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)和有效的約束力。就像法律規(guī)范一樣，由假定、行為和制裁構(gòu)成，違法行為要承擔相應(yīng)的法律后果。4.職業(yè)道德的具體性職業(yè)是多種多樣的，每種職業(yè)都有其特有的職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系，都承擔著特定的職業(yè)義務(wù)和責任。58.【多項選擇題】因違法違紀行為被取消資格的（??），自被取消資格之日起5年內(nèi)不能擔任期貨公司董事、監(jiān)事或總（副）經(jīng)理。A.律師B.注冊會計師C.投資咨詢機構(gòu)的專業(yè)人員D.驗證機構(gòu)的專業(yè)人員正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項ABCD正確：違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾5年。不得擔任期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。59.【多項選擇題】期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（??）。A.普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格B.優(yōu)先結(jié)算業(yè)務(wù)資格C.交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格D.全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格正確答案：C,D答案解析參考解析：選項CD正確：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條的規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。這兩種資格分別對應(yīng)不同的結(jié)算能力和業(yè)務(wù)范圍。交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：允許期貨公司為自身及其客戶進行結(jié)算。全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：除了可以為自身及其客戶進行結(jié)算外，還可以為其他非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)。選項AB為干擾項，無此說法。60.【多項選擇題】期貨公司風險監(jiān)管指標包括（??）。A.凈資本B.凈資本與風險資本準備的比例C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項ABCD正確：期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(2)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(4)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%；(5)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求。61.【多項選擇題】下列不可以從事期貨交易的有（??）。A.事業(yè)單位的人員B.國務(wù)院的人員C.中國證監(jiān)會的人員D.期貨交易所的人員正確答案：C,D答案解析參考解析：選項CD正確：期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（1）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場禁止進入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。選項AB錯誤：法規(guī)禁止“國家機關(guān)和事業(yè)單位”本身不得進行期貨交易，并未明確禁止其工作人員以個人身份進行期貨交易，除非這些人員直接參與期貨市場的監(jiān)管或管理工作，存在利益沖突。62.【多項選擇題】期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的（??）。A.職業(yè)道德B.專業(yè)知識C.投資經(jīng)驗（投資經(jīng)歷）D.專業(yè)技能正確答案：A,B,D答案解析參考解析：選項ABD正確：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。選項C錯誤：投資經(jīng)驗對于某些崗位來說可能是加分項，但并不是所有期貨從業(yè)人員上崗前的必備條件。比如，剛畢業(yè)的大學(xué)生在沒有直接的投資經(jīng)歷的情況下，也可以通過培訓(xùn)和考試后從事期貨業(yè)務(wù)。63.【多項選擇題】以下屬于我國《刑法》相關(guān)法律規(guī)定的基本原則的是（??）。A.適用法律人人平等原則B.尊重公序良俗原則C.罪刑法定原則

D.罪責刑相適應(yīng)原則

正確答案：A,C,D答案解析參考解析：選項ACD正確：我國《刑法》規(guī)定了三項基本原則：一是罪刑法定原則；二是適用刑法人人平等原則；三是罪責刑相適應(yīng)原則。選項B錯誤：“尊重公序良俗原則”屬于《民法典》的基本原則?！睹穹ǖ洹反_立了保護合法權(quán)益、平等、自愿、誠信、守法和尊重公序良俗等基本原則，作為指導(dǎo)平等民事主體進行民事活動的基本準則。64.【多項選擇題】內(nèi)部控制的一般標準，是指應(yīng)用于期貨公司內(nèi)控評價各個方面的標準。下列屬于內(nèi)部控制一般標準的是（??）。

A.獨立性B.有效性、相互制約性C.成本效益性D.健全性正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項ABCD正確：一般標準可以概括為健全性、有效性、獨立性、相互制約性和成本效益五大原則。65.【多項選擇題】下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃的說法，正確的有（??）。

A.開放式集合資產(chǎn)管理計劃不得進行份額分級B.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當設(shè)定為均等份額C.封閉式集合資產(chǎn)管理計劃可以根據(jù)風險收益特征對份額進行分級D.單一資產(chǎn)管理計劃可以不設(shè)份額正確答案：A,B,C,D答案解析參考解析：選項ABCD正確：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條規(guī)定，單一資產(chǎn)管理計劃可以不設(shè)份額，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當設(shè)定為均等份額。開放式集合資產(chǎn)管理計劃不得進行份額分級。封閉式集合資產(chǎn)管理計劃可以根據(jù)風險收益特征對份額進行分級。同級份額享有同等權(quán)益、承擔同等風險。分級資產(chǎn)管理計劃優(yōu)先級與劣后級的比例應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。66.【多項選擇題】國務(wù)院于1993年和1998年對期貨市場進行了兩次清理整頓，最終保留下來的期貨交易所有（??）。A.大連商品交易所B.上海期貨交易所C.中國金融期貨交易所D.鄭州商品交易所正確答案：A,B,D答案解析參考解析：選項ABD正確：由于市場秩序混亂、風險頻發(fā)、投機盛行，國務(wù)院于1993年和1998年對期貨市場進行了兩次清理整頓，最終僅保留上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所三家期貨交易所，并明確中國證監(jiān)會作為國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管。選項C錯誤：中國金融期貨交易所是在2006年成立的，不是1998年保留下來的交易所。67.【判斷題】期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯造成機構(gòu)損失的，不承擔相應(yīng)責任。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。68.【判斷題】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)經(jīng)營部門或崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營收益。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：期貨公司應(yīng)當設(shè)立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經(jīng)營管理的合法合規(guī)性（并非經(jīng)營收益）。69.【判斷題】內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門的期貨交易所在法律性質(zhì)上，既是期貨交易所又是期貨結(jié)算機構(gòu)。（??）A.對B.錯正確答案：對答案解析參考解析：實踐中，內(nèi)部設(shè)有結(jié)算部門的期貨交易所在法律性質(zhì)上既是期貨交易場所也是期貨結(jié)算機構(gòu)。70.【判斷題】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以與其他國家或地區(qū)期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實行跨境監(jiān)督。（??）A.對B.錯正確答案：對答案解析參考解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國證監(jiān)會可以和境外期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，或者加入國際組織，實施跨境監(jiān)督管理。71.【判斷題】期貨交易所制定修改交易規(guī)則的實施細則在正式發(fā)布實施后必須報告中國證監(jiān)會。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：期貨交易場所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實施細則，應(yīng)當事前（并非實施后）向中國證監(jiān)會報告。72.【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會采取批準警示措施的該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取的批評警示措施不納入（并非納入）期貨公司分類監(jiān)管評價體系。73.【判斷題】期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，期貨公司承擔舉證責任。（??）A.對B.錯正確答案：對答案解析參考解析：期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。74.【判斷題】期貨交易所上市修改或者終止合約，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。（??）A.對B.錯正確答案：對答案解析參考解析：期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實施細則，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當事前向中國證監(jiān)會報告。75.【判斷題】持倉限額是期貨交易所對期貨交易者的持倉量規(guī)定的最高數(shù)額。（??）A.對B.錯正確答案：對答案解析參考解析：持倉限額的概念已更新，2024版最新教材描述：持倉限額是指期貨交易所規(guī)定會員或者客戶按單邊計算的、可以持有某一期貨合約投機持倉的最大數(shù)量。76.【判斷題】經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準交易所可以發(fā)布價格預(yù)測信息。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。（理解：價格預(yù)測信息與期貨交易所應(yīng)當公布的市場信息不同，后者是現(xiàn)實存在的、不會再有變化的信息，而預(yù)測信息則是未來的、虛擬的、不確定的信息。如果期貨交易所將這些信息也公之于眾，必然會對期貨交易者產(chǎn)生誤導(dǎo)）77.【判斷題】根據(jù)期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要，旨在構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、收益”的期貨行業(yè)文化。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：在中國證監(jiān)會的推動和指導(dǎo)下，期貨業(yè)協(xié)會研究制定了《期貨行業(yè)文化建設(shè)工作綱要》，旨在構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健、擔當”（并非收益）的期貨行業(yè)文化，為期貨市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展提供價值引領(lǐng)，凝聚精神動力。78.【判斷題】期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法中國注冊企業(yè)協(xié)會制定，經(jīng)證監(jiān)會核準。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)人員公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由期貨業(yè)協(xié)會（并非中國注冊企業(yè)協(xié)會）制定，報中國證監(jiān)會核準。79.【判斷題】證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定（并非完全禁止），并按照《公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會、董事會或者其他授權(quán)程序的批準。80.【判斷題】我國期貨市場構(gòu)建起由中國證監(jiān)會，地方證監(jiān)局，期貨交易所，期貨保證中心，期貨業(yè)協(xié)會共同組建”五位一體”的監(jiān)管信息共享機制。（??）A.對B.錯正確答案：對答案解析參考解析：建立信息共享機制。以適應(yīng)事中事后監(jiān)管為目的，建立起由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易場所、中國期貨監(jiān)控和期貨業(yè)協(xié)會共同組成的“五位一體”監(jiān)管協(xié)作機制，進行信息共享和會商研判市場風險和機構(gòu)風險。81.【判斷題】期貨交易者保障基金由中國證監(jiān)會、財政部指定的保障基金管理機構(gòu)集中管理、統(tǒng)籌使用。（??）A.對B.錯正確答案：錯答案解析參考解析：保障基金由中國證監(jiān)會（并非保障基金管理機構(gòu)）集中管理、統(tǒng)籌使用。中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。按照中國證監(jiān)會、財政部共同指定，保障基金由中國期貨監(jiān)控代管。對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。82.【判斷題】中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員不按規(guī)定履行職責徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。（??）A.對B.錯正確答案：對答案解析參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條，協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。83.【綜合題(不定項)】某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將其挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（??）。A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.鑒于任某所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易：(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。任某作為期貨公司工作人員，利用職務(wù)便利挪用客戶保證金用于個人用途（為其父親炒股），屬于個人行為，應(yīng)獨立承擔刑事責任。選項A錯誤：任某挪用客戶保證金是為了其父親個人炒股獲利，屬于個人行為，與單位利益無關(guān)，更非單位決策。因此，不構(gòu)成單位犯罪。選項C錯誤：挪用客戶保證金與挪用本單位資金均可能構(gòu)成犯罪。選項D錯誤：即便事后歸還，仍構(gòu)成犯罪。任某仍需承擔刑事責任（歸還僅可能影響量刑（如從輕處罰），但不能免除刑事責任）。84.【綜合題(不定項)】客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標準計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進100手大豆合約，保證在當日收盤前平倉。趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當賠償其全部經(jīng)濟損失。以下說法正確的是（??）。A.孫某實際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法規(guī)禁止的行為，期貨公司應(yīng)當承擔全部的賠償責任B.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易C.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟損失也應(yīng)承擔主要責任D.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下正確答案：D答案解析參考解析：選項D正確：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條第二款規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當認定為透支交易。第三十四條第二款規(guī)定，期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。損失6萬元×80%=4.8萬元。選項A錯誤：期貨公司承擔主要賠償責任，并不是全部賠償責任。選項B錯誤：在沒有足夠保證金的情況下進行交易本身已經(jīng)構(gòu)成了透支交易。選項C錯誤：由期貨公司承擔主要賠償責任，并不是客戶。85.【綜合題(不定項)】因安全存管工作中存在重大問題，首席風險官王某將相關(guān)問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某，張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未完全達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（??）。A.王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C.必要時，王某應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D.王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風險管理委員會或者監(jiān)事會報告正確答案：C,D答案解析參考解析：選項CD正確：首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負責人提出整改意見。總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報告監(jiān)事。選項A錯誤：期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)的法律責任（王某接受了不符合要求的整改結(jié)果，因此仍需承擔相應(yīng)的責任）。但首席風險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。選項B錯誤：首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。但證監(jiān)會無權(quán)直接要求公司重新聘任王某。證監(jiān)會的職責主要是監(jiān)管和處罰違規(guī)行為，無權(quán)干預(yù)期貨公司內(nèi)部具體的人事工作。86.【綜合題(不定項)】客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當通過（??）進行轉(zhuǎn)賬。A.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶正確答案：A,D答案解析參考解析：選項AD正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。選項B錯誤：期貨公司的自有資金賬戶是用于存放公司自有資金的賬戶，不應(yīng)與客戶資金混同使用。因此，客戶甲的資金不能通過期貨公司自有資金賬戶進行轉(zhuǎn)賬。選項C錯誤：期貨交易所的專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與會員（如期貨公司）之間的資金結(jié)算，并不直接涉及客戶與期貨公司之間的資金往來。87.【綜合題(不定項)】甲是某期貨公司的客戶。因?qū)π星榕袛嗍д`，甲的持倉損失不斷擴大。某日開市前，甲的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和客戶應(yīng)當采取的正確的措施是（??）。A.期貨公司應(yīng)當督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉B.客戶應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉C.客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關(guān)費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔正確答案：B,C答案解析參考解析：選項B正確：客戶應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，并在保證金不足時采取相應(yīng)措施，如追加保證金或自行平倉，以避免進一步的風險。選項C正確，選項AD錯誤：《期貨交易管理條例》第三十四條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉（C正確）?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉（并非不得強平，A錯誤），強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔（D錯誤）。88.【綜合題(不定項)】某期貨公司在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)過程中為降低經(jīng)營成本，決定投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部門負責。為加大投資咨詢業(yè)務(wù)開發(fā)力度，培養(yǎng)投資者咨詢方面的專業(yè)人才，公司還鼓勵交易、結(jié)算等其他部門工作人員在完成本職工作的前提下，以公司名義或者個人名義兼職從事投資咨詢業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列表述中正確的是（??）。A.公司決定將期貨投資咨詢業(yè)務(wù)由公司總部研發(fā)部負責是錯誤的，期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理B.公司員工以個人名義從事投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動C.公司交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)人員兼職從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是錯誤的，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與這些業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責分離D.公司行為符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定正確答案：A,B,C答案解析參考解析：選項A正確：期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。選項B正確：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。選項C正確：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當與交易、結(jié)算、風險控制、財務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨立，職責分離。選項D錯誤：由于上述A、B、C三個選項的行為均不符合《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，因此該公司行為不符合規(guī)定。89.【綜合題(不定項)】某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知。次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強行平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后資金仍不足以彌補其賬戶損失的，期貨公司應(yīng)當采取的措施是（??）。A.以公司的結(jié)算擔保金承擔違約責任B.以公司風險準備金、自有資金承擔違約責任并取得對小王的追償權(quán)C.動用其他客戶的保證金彌補損失D.起訴小王，待其承擔違約責任后，將資金劃入期貨交易所正確答案：B答案解析參考解析：選項B正確：客戶保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。第三十六條第二款規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。選項A錯誤：結(jié)算擔保金是期貨交易所向結(jié)算會員收取的一種風險準備金，用于防范結(jié)算會員自身的違約風險。題目中是客戶違約，因此不適用結(jié)算擔保金。選項C錯誤：期貨公司的每個客戶的保證金應(yīng)獨立管理，不可混同使用。選項D錯誤：根據(jù)規(guī)定，期貨公司首先應(yīng)當使用自己的風險準備金和自有資金來彌補損失，然后再通過法律途徑追償。90.【綜合題(不定項)】客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，王某要求公司暫時為其保留持倉，期貨公司與其簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，下列說法中正確的是（??）。A.保留持倉期間造成的損失，由王某承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔，穿倉造成的損失由王某承擔C.上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定正確答案：A,D答案解析參考解析：選項A正確，選項B錯誤：客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。選項D正確，選項C錯誤：保倉協(xié)議是期貨公司與客戶之間的約定，只要協(xié)議內(nèi)容合法合規(guī)，不違反相關(guān)法律法規(guī)，是可以簽訂的。91.【綜合題(不定項)】小王在某期貨公司擬進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司已按小王的指令入市交易，下列說法正確的是（??）。A.期貨經(jīng)紀合同無效，小王需承擔交易結(jié)果但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng).期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結(jié)果但公司應(yīng)返還小王傭金C.期貨經(jīng)紀合同有效，小王需承擔交易結(jié)果公司無須返還資金D.期貨經(jīng)紀合同無效，小王不需承擔交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資正確答案：A答案解析參考解析：選項A正確，選項BCD錯誤：沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效。不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收