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文檔簡介
委托證券業(yè)務運作協(xié)議書?甲方(委托人):姓名:__________________性別:__________________身份證號碼:__________________聯(lián)系地址:__________________聯(lián)系電話:__________________乙方(受托人):名稱:__________________法定代表人:__________________地址:__________________聯(lián)系電話:__________________鑒于甲方有意委托乙方進行證券業(yè)務運作,乙方具備從事相關業(yè)務的專業(yè)資質和能力,雙方經(jīng)友好協(xié)商,依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定,就甲方委托乙方辦理證券業(yè)務運作事宜達成如下協(xié)議:一、委托事項及標的物或服務具體描述1.委托事項甲方委托乙方在證券市場上進行證券投資、交易等相關業(yè)務運作,具體包括但不限于證券買賣的時機選擇、投資組合的構建與調整、資金的調配與管理等。2.標的物本協(xié)議項下的標的物為甲方交付給乙方用于證券業(yè)務運作的資金,金額為人民幣[X]元(大寫:[大寫金額])。該資金來源合法,甲方保證對其擁有完全的處分權。3.服務內容乙方為甲方提供專業(yè)的證券投資咨詢服務,包括但不限于市場分析、行業(yè)研究、投資策略制定等;根據(jù)甲方的投資目標、風險承受能力等因素,為甲方構建合理的投資組合,并根據(jù)市場變化及時進行調整;負責甲方資金在證券市場上的具體交易操作,包括證券的買賣、資金的劃轉等;定期向甲方提供投資報告,匯報投資組合的運作情況、收益情況、風險狀況等信息。二、雙方權利與義務(一)甲方權利與義務1.權利有權了解其委托資金的運作情況和收益情況,乙方應按照本協(xié)議約定定期向甲方提供相關報告;有權根據(jù)本協(xié)議約定對乙方的業(yè)務操作進行監(jiān)督;在符合本協(xié)議約定的情況下,有權要求乙方按照其指令進行證券交易操作。2.義務按照本協(xié)議約定向乙方交付委托資金,并確保資金來源合法;向乙方如實提供與投資決策相關的個人信息、財務狀況、投資目標、風險承受能力等資料;積極配合乙方開展證券業(yè)務運作,按照乙方要求提供必要的協(xié)助和文件;不得干涉乙方正常的業(yè)務操作,但有權對乙方的操作提出合理的建議和意見;承擔因甲方提供信息不實或違反本協(xié)議約定而導致的一切損失。(二)乙方權利與義務1.權利有權按照本協(xié)議約定收取服務費用;有權根據(jù)市場情況和專業(yè)判斷,自主決定證券投資的具體操作,但應符合本協(xié)議約定的投資策略和風險控制要求;在甲方未按照本協(xié)議約定履行義務或提供虛假信息的情況下,有權暫停或終止本協(xié)議,并要求甲方承擔相應的違約責任。2.義務遵守國家法律法規(guī)和證券市場的相關規(guī)定,誠信、勤勉地履行職責,為甲方提供專業(yè)、優(yōu)質的證券業(yè)務運作服務;按照本協(xié)議約定的投資策略和風險控制要求,謹慎操作甲方的委托資金,努力實現(xiàn)投資收益最大化;對甲方的個人信息和委托資金嚴格保密,不得泄露給任何第三方;定期向甲方提供真實、準確、完整的投資報告,及時匯報投資組合的運作情況、收益情況、風險狀況等信息;根據(jù)市場變化及時調整投資組合,采取有效的風險控制措施,確保甲方委托資金的安全;因乙方過錯導致甲方損失的,應按照本協(xié)議約定承擔賠償責任。三、服務費用及支付方式1.服務費用甲方應按照本協(xié)議約定向乙方支付服務費用,服務費用的計算方式為:[具體計算方式,如按照投資收益的一定比例收取等]。2.支付方式甲方應在[具體支付時間]前,將服務費用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應在收到服務費用后,向甲方出具合法有效的發(fā)票。四、投資收益及風險承擔1.投資收益投資收益歸甲方所有。乙方應按照本協(xié)議約定的投資策略和操作方式,努力實現(xiàn)甲方委托資金的增值。在扣除服務費用及相關稅費后,投資收益按照本協(xié)議約定分配給甲方。2.風險承擔甲方應充分認識到證券投資存在的風險,自行承擔委托資金投資運作所產(chǎn)生的風險及損失。乙方不保證甲方委托資金的本金不受損失,也不保證一定取得投資收益。但乙方應按照本協(xié)議約定的投資策略和風險控制要求,謹慎操作甲方的委托資金,盡最大努力降低投資風險。如因乙方過錯導致甲方損失的,乙方應按照本協(xié)議約定承擔賠償責任。五、保密條款雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、個人信息等予以保密。未經(jīng)對方書面同意,任何一方不得向任何第三方披露或使用。本條款的保密期限為本協(xié)議履行期間及協(xié)議終止或解除后[X]年。六、違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定向乙方交付委托資金、支付服務費用或提供虛假信息等,應承擔違約責任,向乙方支付違約金人民幣[X]元,并賠償乙方因此遭受的損失。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行職責,如未按照投資策略操作、未及時向甲方提供投資報告、泄露甲方信息等,應承擔違約責任,向甲方支付違約金人民幣[X]元,并賠償甲方因此遭受的損失。乙方應按照甲方的要求及時糾正違約行為,采取措施彌補甲方的損失。3.如一方違反保密條款的約定,應向對方支付違約金人民幣[X]元,并賠償對方因此遭受的損失。如因違約行為給對方造成重大損失的,違約方還應承擔相應的法律責任。4.任何一方違反本協(xié)議約定的其他條款,應承擔違約責任,賠償對方因此遭受的損失。七、協(xié)議的變更、解除與終止1.協(xié)議的變更本協(xié)議的任何變更或補充需經(jīng)雙方書面協(xié)商一致,并簽訂書面協(xié)議。變更或補充協(xié)議作為本協(xié)議的組成部分,與本協(xié)議具有同等法律效力。2.協(xié)議的解除在本協(xié)議履行期間,若一方提出解除協(xié)議,需提前[X]日書面通知對方。經(jīng)雙方協(xié)商一致,可以解除本協(xié)議。若因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他原因導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的,本協(xié)議自動解除。3.協(xié)議的終止本協(xié)議在下列情形下終止:本協(xié)議約定的履行期限屆滿,雙方未續(xù)簽的;雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議的;因一方違約,另一方依據(jù)本協(xié)議約定解除本協(xié)議的;因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他原因導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行而終止的。八、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議,應首先通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字(或蓋章)之日起生效,有效期為[X]年。協(xié)議期滿后,雙方如無異議,則本協(xié)議自動延續(xù)[X]年。2.本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。3.本協(xié)議未盡
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