/XX基金-XX銀行-XXXX量化1號資產(chǎn)管理方案投資說明書資產(chǎn)管理人：XX基金管理有限公司資產(chǎn)托管人：XX銀行股份有限公司目錄TOC\o"1-3"\h\z第一節(jié)資產(chǎn)管理方案概況 1第二節(jié)資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容 1一、前言 1二、釋義 3三、聲明與承諾 5四、份額的分級 6五、資產(chǎn)管理方案的備案 8六、資產(chǎn)管理方案的參與和退出 9七、當事人及權(quán)利義務(wù) 9八、資產(chǎn)管理方案份額的登記 13九、資產(chǎn)管理方案的投資 14十、投資經(jīng)理的指定與變更 15十一、資產(chǎn)管理方案的財產(chǎn) 16十二、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行 18十三、交易及清算交收安排 20十四、越權(quán)交易的界定 21十五、資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)的估值和會計核算 22十六、資產(chǎn)管理方案的費用與稅收 26十七、資產(chǎn)管理方案的收益分配 27十八、報告義務(wù) 28十九、資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算 30二十、違約責任 33二十一、爭議的處理 34二十二、資產(chǎn)管理合同的效力 34二十三、其他事項 35第三節(jié)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況 35一、資產(chǎn)管理人概況 35二、資產(chǎn)托管人概況 36第四節(jié)、投資風險揭示 36第五節(jié)、初始銷售期間 38

第一節(jié)資產(chǎn)管理方案概況(一)資產(chǎn)管理方案的名稱XX基金-XX銀行-XXXX量化1號資產(chǎn)管理方案(二)資產(chǎn)管理方案的類型混合型(三)資產(chǎn)管理方案的運作方式封閉式(四)資產(chǎn)管理方案的投資目標充分利用資產(chǎn)管理人的研究平臺，進行股指期貨投資，力爭實現(xiàn)委托財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。(五)資產(chǎn)管理方案的存續(xù)期限本資產(chǎn)管理方案的存續(xù)期限為自資產(chǎn)管理合同生效之日起1年。(六)資產(chǎn)管理方案的最低資產(chǎn)要求單個資產(chǎn)委托人的初始資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)不得低于100萬元人民幣，各資產(chǎn)委托人的初始資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)合計不得低于3000萬元人民幣。(七)資產(chǎn)管理方案份額初始面值人民幣1.00元。第二節(jié)資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容一、前言(一)訂立本資產(chǎn)管理合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本資產(chǎn)管理合同的目的是明確資產(chǎn)管理合同當事人的權(quán)利義務(wù)，標準XX基金-XX銀行-XXXX量化1號資產(chǎn)管理方案(以下簡稱“資產(chǎn)管理方案〞或“本方案〞)的運作，保護各方當事人的合法權(quán)益，確保資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的平安。2、訂立本資產(chǎn)管理合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》〞)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》〞)、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點方法》(以下簡稱“《試點方法》〞)、《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則》（以下簡稱“《準則》〞）和其他有關(guān)法律法規(guī)。若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致本合同的內(nèi)容存在與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致之處，應(yīng)當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，各方當事人應(yīng)及時就本合同做出相應(yīng)的變更和調(diào)整。3、訂立本資產(chǎn)管理合同的原則是平等自愿、老實信用、充分保護資產(chǎn)管理合同當事人的合法權(quán)益。(二)資產(chǎn)管理合同是規(guī)定資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的根本法律文件，其他與資產(chǎn)管理方案相關(guān)的涉及資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與本資產(chǎn)管理合同不一致或有沖突，均以本資產(chǎn)管理合同為準。資產(chǎn)管理合同的當事人包括資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)委托人自簽訂資產(chǎn)管理合同即成為資產(chǎn)管理合同的當事人。自其不再持有本資產(chǎn)管理方案份額之日起，資產(chǎn)委托人不再成為資產(chǎn)管理方案的投資人和資產(chǎn)管理合同的當事人。本合同已經(jīng)報中國證監(jiān)會備案，但中國證監(jiān)會接受本合同的備案并不說明對資產(chǎn)管理方案的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不說明投資于資產(chǎn)管理方案沒有風險。

二、釋義本合同中除非文意另有所指，以下詞語具有如下含義：資產(chǎn)委托人 指委托資產(chǎn)管理人投資管理其委托財產(chǎn)的機構(gòu)或個人。委托人為初始委托財產(chǎn)不低于100萬元人民幣（不含費用），且能夠識別、判斷和承當相應(yīng)投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監(jiān)會認可的其他特定客戶資產(chǎn)管理人 指受資產(chǎn)委托人委托，負責為資產(chǎn)委托人的利益，運用方案財產(chǎn)進行證券投資的專業(yè)機構(gòu)。本合同中即指XX基金管理有限公司資產(chǎn)托管人 指負責保管方案財產(chǎn)的商業(yè)銀行。本合同中即指XX銀行股份有限公司本資產(chǎn)管理合同 指資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人三方簽署的《XX基金-XX銀行-XXXX量化1號資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)管理合同》及其附件，以及該三方對本合同及其附件做出的任何有效變更本合同當事人 指受本合同約束，根據(jù)本合同享受權(quán)利并承當義務(wù)的資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人委托財產(chǎn) 指委托人擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)、委托資產(chǎn)管理人管理并由資產(chǎn)托管人托管的、作為本合同標的的財產(chǎn)及其投資運作產(chǎn)生的收益方案、本方案或指XX基金-XX銀行-XXXX量化1號資產(chǎn)管理方案本資產(chǎn)管理方案合同生效日指本方案初始銷售期結(jié)束并完成驗資、在中國證監(jiān)會辦理完畢備案，收到證監(jiān)會的書面確認日即為合同生效日。資產(chǎn)管理合同自合同生效日起生效《試點方法》 指《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點方法》《準則》指《基金管理公司特定多個客戶資產(chǎn)管理合同內(nèi)容與格式準則》中國證監(jiān)會 指中國證券監(jiān)督管理委員會工作日 指上海證券交易所、深圳證券交易所、銀行間債券市場等相關(guān)交易場所的正常交易日估值日 委托資產(chǎn)的估值日為每周五（如遇節(jié)假日，則以節(jié)假日前最近一個工作日為估值日）或本合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它日期銷售代理機構(gòu) 指取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與資產(chǎn)管理人簽訂了特定多個客戶資產(chǎn)管理方案銷售效勞代理協(xié)議，代為辦理本方案銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)。本合同的銷售代理機構(gòu)是指XX銀行股份有限公司注冊登記業(yè)務(wù) 指本方案登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括資產(chǎn)委托人方案相關(guān)賬戶的建立和管理、份額注冊登記、交易確實認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管份額持有人名冊等注冊登記機構(gòu) 指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)，本資產(chǎn)管理方案的注冊登記機構(gòu)指XX基金管理有限公司資產(chǎn)委托人專戶賬戶 指注冊登記機構(gòu)為資產(chǎn)委托人開立的、記錄其持有的、資產(chǎn)管理人所管理的方案份額余額及其變動情況的賬戶資產(chǎn)委托人交易賬戶 指銷售機構(gòu)為資產(chǎn)委托人開立的、記錄資產(chǎn)委托人通過該銷售機構(gòu)買賣本方案的方案份額變動及結(jié)余情況的賬戶指定的清算賬戶 指以資產(chǎn)委托人名義開立的，用于歸集資產(chǎn)委托人退出本資產(chǎn)管理方案資金的賬戶存續(xù)期 指本方案的存續(xù)期，即自本合同生效日起的一年初始銷售期認購 資產(chǎn)委托人在本方案的初始銷售期內(nèi)申請認購本方案的行為方案財產(chǎn)總值 指方案財產(chǎn)所擁有的各類證券、銀行存款本息以及其他資產(chǎn)的價值總和方案財產(chǎn)凈值 指方案財產(chǎn)總值扣除負債后的凈資產(chǎn)值方案份額凈值 指以計算日方案財產(chǎn)資產(chǎn)凈值除以計算日方案份額總數(shù)所得的單位份額的價值方案財產(chǎn)估值 指計算評估方案財產(chǎn)和負債的價值，以確定方案財產(chǎn)凈值的過程方案財產(chǎn)專用賬戶 包括方案財產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶及專用場外交易賬戶等方案財產(chǎn)進行投資、托管所需開立的相關(guān)賬戶方案財產(chǎn)專用銀行賬戶 指資產(chǎn)托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)開立的，專門用于資金收付、清算交收的專用銀行賬戶，即托管賬戶方案財產(chǎn)專用證券賬戶 指資產(chǎn)托管人為方案財產(chǎn)開立的至少包含方案名稱的股東賬戶份額的分級指本方案通過收益分配的安排，將方案份額分成預(yù)期收益與風險不同的兩個類別，即優(yōu)先受益份額和一般受益份額優(yōu)先受益份額指本方案中風險相對較低的份額一般受益份額指本方案中風險相對較高的份額中國 就本合同而言，指中華人民共和國，但不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)日 指公歷日月 指公歷月元 指人民幣元法律法規(guī) 指中國現(xiàn)時有效并公布實施的適用于特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及標準性文件、地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章及標準性文件不可抗力 指本合同當事人不能預(yù)見、不能防止、不能克服，且在本合同由資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽署之日后發(fā)生的，使本合同當事人無法全部履行或無法局部履行本合同的任何事件和因素三、聲明與承諾資產(chǎn)委托人保證委托財產(chǎn)的來源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資品種的風險收益特征，愿意承當相應(yīng)的投資風險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；承諾其向資產(chǎn)管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等根本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)，前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當及時書面告知資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)委托人保證簽署并履行本合同均在其權(quán)力和營業(yè)范圍之內(nèi)，并已采取必要的公司行為進行適當授權(quán)，且不違反對其有約束力或有影響的法律、公司章程或合同的限制；資產(chǎn)委托人并保證其有權(quán)將本合同項下委托財產(chǎn)用于專戶理財產(chǎn)品、投資本合同項下投資工具；投資范圍及各項投資限制的規(guī)定并符合相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)要求及其公司內(nèi)部管理制度。資產(chǎn)管理人保證已在簽訂本合同前充分地向資產(chǎn)委托人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風險；已經(jīng)了解資產(chǎn)委托人的風險偏好、風險認知能力和承受能力，對資產(chǎn)委托人的財務(wù)狀況進行了充分評估。資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用方案財產(chǎn)，但不保證投資本方案一定盈利，也不保證最低收益。資產(chǎn)管理人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔保，本合同約定的業(yè)績比較基準（如有）僅是投資目標而不是資產(chǎn)管理人的保證。資產(chǎn)托管人承諾依照恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉的原則按照本合同的約定平安保管方案財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。四、份額的分級（一）資產(chǎn)管理方案的分類本資產(chǎn)管理方案通過方案收益分配的安排，將方案份額分成預(yù)期收益與風險不同的兩類份額，即優(yōu)先受益份額和一般受益份額。除收益分配和本資產(chǎn)管理合同終止時的方案清算財產(chǎn)分配外，每份優(yōu)先受益份額和每份一般受益份額享有同等的權(quán)利和義務(wù)。優(yōu)先受益份額和一般受益份額的份額配比須滿足本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件。優(yōu)先受益份額和一般受益份額分別募集并按照本資產(chǎn)管理合同約定的比例進行初始配比，所募集的兩類方案份額資產(chǎn)合并運作。在本資產(chǎn)管理方案的收益分配安排下，優(yōu)先受益份額以讓渡局部收益分配權(quán)換取有限的本金平安，呈現(xiàn)出較低收益和較低風險的風險收益特征，但在極端的情況下，方案凈值缺乏以彌補優(yōu)先受益份額本金的情況下，差額局部不再彌補；一般受益份額通過對優(yōu)先受益份額提供委托財產(chǎn)金額為限的本金保障，獲取較高比例的收益分配權(quán)，呈現(xiàn)出較高收益與較高風險的風險收益特征。（二）資產(chǎn)管理方案份額的配比本資產(chǎn)管理方案優(yōu)先受益份額和一般受益份額的初始配比原則上為4：1。根據(jù)方案份額的實際募集情況，資產(chǎn)管理人有權(quán)在3.9：1至4.1：1之間對配比進行調(diào)整。（三）收益分配規(guī)則合同終止日，優(yōu)先受益份額和一般受益份額的收益分配規(guī)則如下：1、 優(yōu)先受益份額的收益（1）當方案份額累計凈值高于1.000元時，優(yōu)先受益份額的收益率為組合累計收益率的50%。計算公式如下：合同終止日優(yōu)先收益份額單位可分配收益=（方案份額累計凈值/1.000-1）*50%-優(yōu)先收益份額單位已分紅金額。若上述公式計算的優(yōu)先收益份額單位可分配收益為負，則缺乏局部從優(yōu)先收益份額凈值中扣除。（2）當方案份額凈值累計低于1.000元，且方案財產(chǎn)凈值超過優(yōu)先受益份額的本金（扣除已分配收益）時，優(yōu)先受益份額的收益為0，即僅獲得本金。（3）當方案份額凈值累計低于1.000元，且方案財產(chǎn)凈值低于優(yōu)先受益份額的本金（扣除已分配收益）時，則將全部組合凈值分配給優(yōu)先受益份額。此時優(yōu)先受益份額的凈值會低于其初始投資金額，虧損局部由優(yōu)先受益份額自行承當，對于一般收益份額已獲得的分紅不再進行追溯。2、一般受益份額的收益一般受益份額獲得方案財產(chǎn)凈值向優(yōu)先受益份額分配之后的余額。當出現(xiàn)“方案份額凈值低于1.000元，且方案財產(chǎn)凈值低于優(yōu)先受益份額的本金〞極端情況時，一般受益份額的凈值歸零，即本金全部損失。3、收益分配規(guī)則舉例假設(shè)優(yōu)先受益份額共4000萬份，一般受益份額共1000萬份，方案份額共5000萬份。（1）若本方案合同生效滿6個月時，方案份額凈值為1.1元，每份分配0.1元，凈值歸1；到期方案份額凈值為1.05元（累計凈值1.15元）。期間分配：優(yōu)先受益份額每份分配0.1/2=0.05元，一般受益份額每份分配0.1*5-0.05*4=0.3元期末分配：優(yōu)先受益份額每份分配1+0.075-0.05=1.025元，一般受益份額每份分配1.05*5-1.025*4=1.15元。（2）若本方案合同生效滿6個月時，方案份額凈值為1.05元，每份分配0.05元，凈值歸1；到期方案份額凈值為0.9元（累計凈值0.95元）。期間分配：優(yōu)先受益份額每份分配0.05/2=0.025元，一般受益份額每份分配0.05*5-0.025*4=0.15元。期末分配：優(yōu)先受益份額每份分配1-0.025=0.975元（組合虧損，優(yōu)先受益份額僅獲得本金），一般受益份額每份分配0.9*5-0.975*4=0.6元。五、資產(chǎn)管理方案的備案（一）資產(chǎn)管理方案備案的條件本方案初始銷售期限屆滿，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不低于人民幣3000萬元、委托人人數(shù)不少于2人不超過200人時，本方案即符合備案的條件。資產(chǎn)管理人應(yīng)當自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)?？蛻糍Y料表應(yīng)當包括委托人名稱、委托人身份證明文件號碼、通訊地址、聯(lián)系電話、參與資產(chǎn)管理方案的金額等信息。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，資產(chǎn)管理方案備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認購參與款項（不含認購費用）加計其在初始銷售期形成的利息在資產(chǎn)管理合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)管理方案份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。（二）資產(chǎn)管理方案初始銷售期限屆滿，本方案不具備備案條件的，資產(chǎn)管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承當因初始銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用，在方案初始銷售期屆滿后30日內(nèi)由資產(chǎn)管理人返還客戶已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得請求報酬。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人為方案初始銷售支付之一切費用應(yīng)由各方各自承當。六、資產(chǎn)管理方案的參與和退出本方案存續(xù)期內(nèi)不開放參與和退出。七、當事人及權(quán)利義務(wù)(一)資產(chǎn)委托人1、資產(chǎn)委托人概況資產(chǎn)委托人情況見本合同簽署頁的“資產(chǎn)委托人〞。資產(chǎn)管理方案分為均等的份額，除資產(chǎn)管理合同另有約定外，每份同類方案份額具有同等的合法權(quán)益。2、資產(chǎn)委托人的權(quán)利(1)分享資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)收益；(2)參與分配清算后的剩余資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)；(3)按照本合同的約定參與和退出資產(chǎn)管理方案；(4)監(jiān)督資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；(5)按照本合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理方案的運作信息資料；(6)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)委托人的義務(wù)(1)遵守本合同；(2)按照本合同約定交納購置資產(chǎn)管理方案份額的款項及規(guī)定的費用；(3)在持有的資產(chǎn)管理方案份額范圍內(nèi)，承當資產(chǎn)管理方案虧損或者終止的有限責任；(4)及時、全面、準確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風險承受能力等根本情況；(5)向資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合資產(chǎn)管理人履行反洗錢義務(wù)；(6)不得違反本合同的規(guī)定干預(yù)資產(chǎn)管理人的投資行為；(7)不得從事任何有損資產(chǎn)管理方案及其他資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人管理的其他資產(chǎn)及資產(chǎn)托管人托管的其他資產(chǎn)合法利益的活動；(8)按照本合同的規(guī)定繳納資產(chǎn)管理費、托管費、業(yè)績報酬及資產(chǎn)管理合同約定的費用，并承當因資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)運作產(chǎn)生的其他費用；(9)接受資產(chǎn)管理人進行的盡職調(diào)查，應(yīng)資產(chǎn)管理人要求提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；（10）保證購置資產(chǎn)管理方案份額的款項來源及用途合法。(11)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。(二)資產(chǎn)管理人1、資產(chǎn)管理人概況名稱：XX基金管理有限公司住所：法定代表人：總經(jīng)理：成立日期：年月日組織形式：有限責任公司注冊資本：億元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營聯(lián)系人：聯(lián)系電話：2、資產(chǎn)管理人的權(quán)利(1)按照本合同的約定，獨立管理和運用資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)；(2)依照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)管理人報酬；(3)依照有關(guān)規(guī)定行使因資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；(4)根據(jù)本合同，監(jiān)督資產(chǎn)托管人，對于資產(chǎn)托管人違反本合同規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會；(5)自行銷售或委托有基金銷售資格的機構(gòu)銷售資產(chǎn)管理方案，制定和調(diào)整有關(guān)資產(chǎn)管理方案銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機構(gòu)的銷售行為進行必要的監(jiān)督；(6)自行擔任或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)擔任資產(chǎn)管理方案份額的注冊登記機構(gòu)，并對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；(7)有權(quán)對資產(chǎn)委托人進行盡職調(diào)查，要求資產(chǎn)委托人提供相關(guān)證明文件、資料，并在上述文件和資料發(fā)生變更時，及時提交變更后的相關(guān)文件與資料；(8)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)管理人的義務(wù)(1)辦理資產(chǎn)管理方案的備案手續(xù)；(2)自本合同生效之日起，以老實信用、勤勉盡責的原則管理和運用資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)；(3)配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)；(4)建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)與旗下基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行投資；(5)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)；(6)辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機構(gòu)代為辦理資產(chǎn)管理方案份額的登記事宜；(7)以資產(chǎn)管理人的名義，代表資產(chǎn)委托人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；(8)依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；(9)按照《試點方法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；(10)按照《試點方法》和本合同的規(guī)定，編制特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案；(11)計算并根據(jù)本合同的規(guī)定向資產(chǎn)委托人報告資產(chǎn)管理方案份額凈值；(12)進行資產(chǎn)管理方案會計核算；(13)保守商業(yè)秘密，不得泄露資產(chǎn)管理方案的投資方案、投資意向等，監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外；(14)保存資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于15年；(15)公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；(16)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。(三)資產(chǎn)托管人1、資產(chǎn)托管人概況名稱：XX銀行股份有限公司住所：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系地址：聯(lián)系方式：2、資產(chǎn)托管人的權(quán)利(1)依照本合同的規(guī)定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費；(2)根據(jù)本合同有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的投資運作，對于資產(chǎn)管理人違反本合同規(guī)定的行為，對資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)及其他當事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施；(3)根據(jù)本合同的規(guī)定，依法保管資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)；(4)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。3、資產(chǎn)托管人的義務(wù)(1)根據(jù)本合同規(guī)定平安保管資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)；(2)設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責財產(chǎn)托管事宜；(3)對所托管的不同財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財產(chǎn)與資產(chǎn)托管人的自有資產(chǎn)以及保管的其他財產(chǎn)相互獨立；(4)除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)；(5)按規(guī)定開設(shè)和注銷資產(chǎn)管理方案的方案財產(chǎn)專用銀行賬戶、專用證券賬戶、期貨賬戶；(6)復(fù)核資產(chǎn)管理方案份額凈值；(7)復(fù)核資產(chǎn)管理人編制的資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的投資報告，并出具書面意見；(8)編制資產(chǎn)管理方案的年度托管報告，并向中國證監(jiān)會備案；(9)按照本合同的規(guī)定，根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(10)按照法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，保存期限不少于15年；(11)公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)及其他當事人利益的活動；(12)保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或應(yīng)司法、行政等機關(guān)要求對外提供，向聘請的審計、法律等外部專業(yè)參謀提供或本合同另有規(guī)定外，不得向他人泄露；(13)根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督資產(chǎn)管理人的投資運作，資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當立即通知資產(chǎn)管理人并及時報告中國證監(jiān)會；(14)國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。八、資產(chǎn)管理方案份額的登記（一）本資產(chǎn)管理方案份額的注冊登記機構(gòu)為資產(chǎn)管理人。（二）注冊登記機構(gòu)的職責1、建立和保管資產(chǎn)委托人賬戶資料、交易資料、資產(chǎn)管理方案客戶資料表等，并將客戶資料表提供應(yīng)資產(chǎn)管理人。2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本資產(chǎn)管理方案的注冊登記業(yè)務(wù)。3、嚴格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定的條件辦理本資產(chǎn)管理方案的注冊登記業(yè)務(wù)。4、嚴格按照法律法規(guī)和本資產(chǎn)管理合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細給資產(chǎn)管理人。5、保管資產(chǎn)管理方案客戶資料表及相關(guān)的參與和退出等業(yè)務(wù)記錄15年以上。6、對資產(chǎn)委托人的賬戶信息負有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人或資產(chǎn)管理方案帶來的損失，須承當相應(yīng)的賠償責任，但司法強制檢查及按照法律法規(guī)的規(guī)定進行披露的情形除外。7、按照資產(chǎn)管理合同，為資產(chǎn)委托人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，提供資產(chǎn)管理方案收益分配等其他必要的效勞。8、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。9、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他職責。（三）注冊登記機構(gòu)履行上述職責后，有權(quán)根據(jù)本合同的約定取得注冊登記費。九、資產(chǎn)管理方案的投資（一）投資目標充分利用資產(chǎn)管理人的研究平臺，進行股指期貨投資，力爭實現(xiàn)委托財產(chǎn)的穩(wěn)定增值。（二）投資范圍股指期貨、債券（不含可轉(zhuǎn)債）、央行票據(jù)、貨幣市場工具。股指期貨投資比例浮動范圍為委托資產(chǎn)的-200%-200%（股指期貨合約價值）；債券及其他資產(chǎn)的投資比例浮動范圍為委托資產(chǎn)凈值的0%-100%。（三）投資策略1、股指期貨投資策略資產(chǎn)管理人充分利用自身的研究平臺，對股指未來趨勢進行判斷。在交易過程中設(shè)置建倉及平倉閥值，在滿足條件的情況下建倉，在出現(xiàn)設(shè)定盈利目標的情況下及時止盈平倉。2、固定收益類資產(chǎn)投資策略資產(chǎn)管理人通過宏觀層面自上而下的分析，把握宏觀經(jīng)濟根本態(tài)勢和市場利率波動趨勢，及時調(diào)整組合的平均剩余期限，使委托資產(chǎn)獲得穩(wěn)定的較高收益。資產(chǎn)管理人將采取久期匹配策略、利率預(yù)期策略、收益率曲線策略、收益率利差策略、替代互換選擇策略、騎乘策略和杠桿策略等積極投資策略，發(fā)現(xiàn)、確認并利用市場中存在的時機，實現(xiàn)組合穩(wěn)定增值。（四）投資限制本委托財產(chǎn)的投資組合將遵循以下限制：（1）同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財產(chǎn)（包括單一客戶和多客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%（注：資產(chǎn)托管人項下義務(wù)僅限于監(jiān)督由其擔任資產(chǎn)托管人的資產(chǎn)管理人所管理全部特定客戶委托財產(chǎn)的投資符合上述比例限制）；（2）股指期貨投資比例浮動范圍為委托資產(chǎn)的-200%-200%（包括股指期貨合約價值）；（3）債券及其他資產(chǎn)的投資比例浮動范圍為委托資產(chǎn)凈值的0%-100%；（4）若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當程序后，本產(chǎn)品投資可不受上述規(guī)定限制。資產(chǎn)管理人承諾嚴格遵守既定的投資限制，如因上市公司兼并重組等資產(chǎn)管理人以外的原因?qū)е峦黄葡拗频那樾纬霈F(xiàn)，資產(chǎn)管理人應(yīng)于10個交易日或資產(chǎn)委托人同意的更長時間內(nèi)進行調(diào)整。本委托財產(chǎn)的投資禁止行為包括：（1）承銷證券；（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承當無限責任的投資；（4）投資資產(chǎn)委托人的關(guān)聯(lián)證券或其他禁止交易的證券。（五）業(yè)績比較基準6%/年。（六）止損條款在本方案存續(xù)期間，若出現(xiàn)收盤后資產(chǎn)管理方案凈值到達或低于0.9元的情況，則自下一交易日起，無論方案凈值是否回到0.9元以上，資產(chǎn)管理人對方案財產(chǎn)進行連續(xù)變現(xiàn)操作。變現(xiàn)完成后，本資產(chǎn)管理合同提前終止，進入清算程序。（七）風險收益特征本方案優(yōu)先受益份額約定了根本收益率，相對風險較低；一般受益份額具有杠桿放大效應(yīng)，風險相對較高。十、投資經(jīng)理的指定與變更(一)投資經(jīng)理的指定1、投資經(jīng)理的指定本方案投資經(jīng)理由資產(chǎn)管理人負責指定，且本投資經(jīng)理與資產(chǎn)管理人所管理的證券投資基金的基金經(jīng)理不得相互兼任。2、本方案投資經(jīng)理本資產(chǎn)管理方案的投資經(jīng)理為XXX、XXX。XXX，工商管理碩士，13年證券基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，曾任XX證券分析師，XXXX證券研究所分析師，XX基金公司首席策略分析師、研究總監(jiān)，XXXX策略基金經(jīng)理，XX資產(chǎn)管理公司權(quán)益部副總經(jīng)理。2012年參加XX基金，現(xiàn)任財富管理中心投資經(jīng)理。XXX先生，工商管理碩士，14年銀行、基金從業(yè)經(jīng)歷。曾在農(nóng)業(yè)銀行XX分行國際部、XX集團上海代表處、XX國際上海代表處工作，2001年參加XX基金管理公司。曾任研究部高級研究員、XXXX中國A股指數(shù)增強型基金、上證XXXX基金經(jīng)理、XX中小盤成長（原XX證券投資基金）基金經(jīng)理?，F(xiàn)任財富管理中心專戶一部總監(jiān)兼投資經(jīng)理。XXX，XXXX大學碩士，通過CFA（注冊金融分析師）3級考試，具備證券從業(yè)資格。曾就職于XXX國際公司加拿大總公司、XXX國際公司上海分公司?，F(xiàn)任XX基金財富管理中心投資助理。(二)投資經(jīng)理的變更資產(chǎn)管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要變更投資經(jīng)理。投資經(jīng)理發(fā)生變更的，資產(chǎn)管理人應(yīng)通知資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)托管人，并在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站披露。十一、資產(chǎn)管理方案的財產(chǎn)(一)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的保管與處分1、資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)獨立于資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人的固有財產(chǎn)，并由資產(chǎn)托管人保管。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將方案資產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。2、除本條第3款規(guī)定的情形外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)。3、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以其自有財產(chǎn)承當法律責任，其債權(quán)人不得對資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，方案資產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4、資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)本身承當?shù)膫鶆?wù)，國家有權(quán)機關(guān)要求執(zhí)行的情況除外，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得主張其債權(quán)人對資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)強制執(zhí)行。上述債權(quán)人對資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的獨立性。(二)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理1、資產(chǎn)托管人按照規(guī)定開立資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的專用銀行賬戶和專用證券賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。證券賬戶的持有人名稱應(yīng)當符合證券登記結(jié)算機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。資產(chǎn)管理方案的其他相關(guān)賬戶，依照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由資產(chǎn)托管人負責開立，并按相關(guān)規(guī)則進行管理。2、資產(chǎn)托管人應(yīng)以資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人、資產(chǎn)管理方案聯(lián)名的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立方案財產(chǎn)專用銀行賬戶，資產(chǎn)管理方案驗資完成后并以此名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開立方案財產(chǎn)專用證券賬戶。方案財產(chǎn)專用銀行賬戶的預(yù)留印鑒由資產(chǎn)托管人制作、保管和使用，并根據(jù)資產(chǎn)管理人符合本合同約定的指令辦理資金收付。方案財產(chǎn)專用證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由資產(chǎn)托管人負責，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由資產(chǎn)管理人負責。3、方案財產(chǎn)專用銀行賬戶和專用證券賬戶的開立和使用，限于滿足方案財產(chǎn)運用和管理的需要。資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人不得假借資產(chǎn)委托人或資產(chǎn)管理方案的名義開立任何其他銀行賬戶或證券賬戶；亦不得使用方案財產(chǎn)的任何賬戶進行方案財產(chǎn)管理以外的活動。4、資產(chǎn)托管人可以通過申請開通本方案財產(chǎn)專用銀行賬戶的XX銀行企業(yè)網(wǎng)上銀行辦理方案財產(chǎn)的資金結(jié)算匯劃業(yè)務(wù)。5、資產(chǎn)管理人應(yīng)租用一個或多個上海和深圳交易專用單元，用于方案財產(chǎn)項下的上海、深圳證券交易所證券投資運作。6、資產(chǎn)托管人根據(jù)資產(chǎn)管理人的投資需求開立場外交易所需賬戶，僅限于滿足方案財產(chǎn)運作和管理的需要，開立賬戶需提供相關(guān)的資料，由資產(chǎn)托管人通知資產(chǎn)管理人。（三）募集資金的移交驗證本方案初始銷售期限屆滿，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不低于人民幣3000萬元、委托人人數(shù)不少于2人不超過200人時，本方案即符合備案的條件。資產(chǎn)管理人應(yīng)將屬于資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的全部資金劃入資產(chǎn)托管人開立的方案財產(chǎn)專用銀行賬戶。資產(chǎn)管理人應(yīng)當自初始銷售期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告及客戶資料表，辦理相關(guān)備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認之日起，資產(chǎn)管理方案備案手續(xù)辦理完畢，資產(chǎn)管理合同生效。資產(chǎn)委托人的認購參與款項（不含認購費用）加計其在初始銷售期形成的利息在資產(chǎn)管理合同生效后折算成相應(yīng)的資產(chǎn)管理方案份額歸資產(chǎn)委托人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機構(gòu)的記錄為準。若資產(chǎn)管理方案初始銷售期限屆滿，未能到達資產(chǎn)管理合同生效的條件，由資產(chǎn)管理人按規(guī)定辦理退款等事宜。十二、投資指令的發(fā)送、確認與執(zhí)行(一)交易清算授權(quán)資產(chǎn)管理人應(yīng)向資產(chǎn)托管人提供預(yù)留印鑒和授權(quán)人簽字樣本，事先書面通知(以下稱“授權(quán)通知〞)資產(chǎn)托管人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并規(guī)定資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送指令時資產(chǎn)托管人確認有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。資產(chǎn)托管人在收到授權(quán)通知后立即電話與資產(chǎn)管理人確認。雙方電話確認后，該授權(quán)通知于通知載明時間生效。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)文件負有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。(二)投資指令的內(nèi)容指令是資產(chǎn)管理人在管理、運用方案資產(chǎn)時，向資產(chǎn)托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的投資指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、收付款賬戶信息等執(zhí)行劃款所需信息，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字。(三)投資指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行的時間和程序投資指令由“授權(quán)通知〞確定的有權(quán)發(fā)送人代表資產(chǎn)管理人用加密傳真的方式或其他資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人確認的方式向資產(chǎn)托管人發(fā)送。資產(chǎn)管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與資產(chǎn)托管人以電話方式進行確認。對于被授權(quán)人在其授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)出的指令，資產(chǎn)管理人不得否認其效力。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，被授權(quán)人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。資產(chǎn)管理人方應(yīng)在15：30之前向資產(chǎn)托管人發(fā)送付款指令，15：30之后發(fā)送付款指令的，資產(chǎn)托管人不能保證劃款成功。如資產(chǎn)管理人要求當天某一時點到賬，應(yīng)至少提前2小時向資產(chǎn)托管人發(fā)送付款指令并與資產(chǎn)托管人電話確認。資產(chǎn)管理人指令傳輸不及時，未能留出足夠的執(zhí)行時間，致使指令未能及時執(zhí)行的，資產(chǎn)托管人不承當由此導(dǎo)致的損失。(三方存管、銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)除外)資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即依據(jù)“授權(quán)通知〞規(guī)定的方法審慎驗證有關(guān)內(nèi)容（包括指令是否符合《投資政策列表》的規(guī)定、被授權(quán)人的印鑒和簽名形式是否外表相符，以及指令是否符合被授權(quán)人的授權(quán)范圍），復(fù)核無誤后應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。指令執(zhí)行完畢后，資產(chǎn)托管人應(yīng)將結(jié)果通知資產(chǎn)管理人。對缺乏被授權(quán)人印鑒和簽名或印鑒和簽名不符或超越被授權(quán)人授權(quán)范圍的劃款指令，資產(chǎn)托管人應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人進行核查。資產(chǎn)托管人僅根據(jù)被授權(quán)人預(yù)留印鑒和簽名進行外表相符性的形式審查，對其真實性不承當責任。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達指令時，應(yīng)確保資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)專用銀行賬戶有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人不承當因不執(zhí)行該指令而造成損失的責任。資產(chǎn)管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給資產(chǎn)托管人，并電話確認。如果銀行間債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已經(jīng)生成的交易需要取消或終止，資產(chǎn)管理人應(yīng)提前書面通知資產(chǎn)托管人。若托管人在銀行間債券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已做確認的則視情況決定如何處理。本資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)在交易所場內(nèi)交易的資金清算交割，由資產(chǎn)托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。資產(chǎn)托管人視中國證券登記結(jié)算有限責任公司向其發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為有效指令，無須資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人另行出具劃款指令。在專戶運作前，管理人應(yīng)向深圳通信公司提交《托管銀行交易單元變更申請書》，向上海交易所提交本方案由交通銀行擔任托管人的說明函，同時在深交所、上交所網(wǎng)站上報相關(guān)托管人的通信信息。由于管理人漏報或遲報導(dǎo)致托管人無法接收交易所交易數(shù)據(jù)，影響估值和清算的，由管理人承當相應(yīng)責任。本資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)專用銀行賬戶發(fā)生的銀行結(jié)算費用等銀行費用（包括手續(xù)費，郵電費，賬戶開戶費等），由托管賬戶開戶銀行直接從方案財產(chǎn)專用銀行賬戶中扣劃，無須資產(chǎn)管理人出具劃款指令，但扣劃之前需與資產(chǎn)管理人核對有關(guān)金額；有關(guān)證券賬戶的開戶手續(xù)費扣劃需要管理人出具劃款指令但扣劃之前需與資產(chǎn)托管人核對有關(guān)金額。（四）資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人的程序資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個工作日，使用加密傳真向資產(chǎn)托管人發(fā)出被授權(quán)人變更通知并預(yù)留新的被授權(quán)人的印鑒和簽字樣本，同時電話通知資產(chǎn)托管人。資產(chǎn)托管人收到變更通知當日電話向資產(chǎn)管理人確認。被授權(quán)人變更通知經(jīng)雙方電話確認后于通知載明的時間生效日生效。資產(chǎn)管理人在此后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交資產(chǎn)托管人存檔。資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的原被授權(quán)人發(fā)送的指令或被改變授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承當責任。（五）交易指令管理人應(yīng)將投資者參與、退出方案的數(shù)據(jù)通過雙方商定的方式提供托管人，資產(chǎn)管理人應(yīng)對傳送的此類數(shù)據(jù)的真實性、準確性負責。十三、交易及清算交收安排（一）選擇代理證券買賣的證券經(jīng)紀商的程序資產(chǎn)管理人負責選擇代理本資產(chǎn)管理方案進行證券買賣的證券經(jīng)紀商，并與其簽訂交易單元租用協(xié)議。資產(chǎn)管理人應(yīng)及時將方案財產(chǎn)專用交易單元號、傭金費率等根本信息以及變更情況及時以書面形式通知資產(chǎn)托管人。（二）方案財產(chǎn)投資證券后的清算交收安排1、資產(chǎn)托管人在清算和交收中的責任本方案財產(chǎn)投資于證券發(fā)生的所有場內(nèi)、場外交易的資金清算交割，全部由資產(chǎn)托管人負責辦理。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人另有約定的除外。本方案財產(chǎn)投資證券的清算交割，由資產(chǎn)托管人通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司及清算代理銀行辦理。2、無法按時支付證券清算款的責任認定及處理程序資產(chǎn)管理人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進行交收。方案財產(chǎn)的資金頭寸缺乏時，資產(chǎn)托管人有權(quán)拒絕資產(chǎn)管理人發(fā)送的劃款指令。資產(chǎn)管理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托管人的劃款處理所需的合理時間。如由于資產(chǎn)管理人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，由此造成的損失由資產(chǎn)管理人承當。在資金頭寸充足的情況下，資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人符合法律法規(guī)、本合同規(guī)定的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。如由于資產(chǎn)托管人的原因?qū)е聼o法按時支付證券清算款，由此造成的直接損失由資產(chǎn)托管人承當。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人定期對資產(chǎn)的證券賬目、實物券賬目、交易記錄進行核對。1、交易記錄的核對資產(chǎn)管理人按日進行交易記錄的核對。對外披露凈值之前，必須保證披露當天所有實際交易記錄與會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬簿記錄不一致，造本錢方案會計核算不完整或不真實，由此導(dǎo)致的損失由資產(chǎn)管理人承當。2、資金賬目的核對資金賬目按日核對。3、證券賬目的核對資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人每工作日結(jié)束后核對證券賬目，確保雙方賬目相符。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人每月月末核對實物證券賬目。十四、越權(quán)交易的界定(一)越權(quán)交易的界定越權(quán)交易是指資產(chǎn)管理人違反有關(guān)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定而進行的投資交易行為，包括：(1)違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進行的投資交易行為；(2)法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。資產(chǎn)管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用方案財產(chǎn)進行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商后，根據(jù)法律法規(guī)及標準性文件的規(guī)定和本合同的約定制定《投資政策列表》。資產(chǎn)托管人根據(jù)《投資政策列表》的約定（附件），對本方案的投資范圍、投資限制、禁止行為進行監(jiān)督。資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人進行方案財產(chǎn)投資的監(jiān)督和檢查自本資產(chǎn)管理合同生效之日起開始。資產(chǎn)管理合同當事人協(xié)商一致對投資政策進行修改時，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)及時更新《投資政策列表》，更新《投資政策列表》應(yīng)考慮資產(chǎn)托管人系統(tǒng)首次上線和后續(xù)修改所需的開發(fā)、測試的時間。(二)處理方式和程序1、場內(nèi)交易：資產(chǎn)托管人在每個工作日次日根據(jù)接收的交易清算數(shù)據(jù)對資產(chǎn)管理人每個工作日的場內(nèi)交易進行審核。如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運作存在違反《投資政策列表》規(guī)定的越權(quán)行為時，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時以書面形式通知資產(chǎn)管理人進行糾正；資產(chǎn)管理人收到通知后及時核查，并以電話或書面形式向資產(chǎn)托管人進行解釋或舉證。2、場外交易：資產(chǎn)托管人根據(jù)《投資政策列表》規(guī)定，對資產(chǎn)管理人發(fā)送給資產(chǎn)托管人的場外清算劃款指令進行審核，如果符合要求，則立即執(zhí)行；如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資行為不符合規(guī)定，則在指令未生效的情況下應(yīng)立即提示資產(chǎn)管理人，并有權(quán)拒絕執(zhí)行；如指令已生效，則資產(chǎn)托管人依指令進行劃款，同時以書面形式通知資產(chǎn)管理人進行糾正。3、在資產(chǎn)托管人要求資產(chǎn)管理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，催促資產(chǎn)管理人改正。資產(chǎn)管理人對資產(chǎn)托管人通知的越權(quán)事項未能按照資產(chǎn)托管人要求糾正的以及發(fā)生資產(chǎn)托管人認為可能對專戶資產(chǎn)產(chǎn)生重大不利影響的情況時，資產(chǎn)托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會，資產(chǎn)管理人并就因其越權(quán)投資管理而致使資產(chǎn)委托人及方案財產(chǎn)遭受的損失承當賠償責任。4、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。資產(chǎn)托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人負責解決，由此給資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)造成的損失由資產(chǎn)管理人承當。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1日下午2：00之前完成融資，保證完成清算交收。5、越權(quán)交易若發(fā)生損失，資產(chǎn)管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)將越權(quán)交易而導(dǎo)致的損失等額的資金撥入方案財產(chǎn)的托管賬戶或托管人結(jié)算備付金賬戶；沖銷處理后，若有盈余的，收益歸方案財產(chǎn)所有。（三）資產(chǎn)委托人確認，資產(chǎn)托管人投資監(jiān)督的準確性和完整性受限于資產(chǎn)管理人、證券經(jīng)紀商及其他中介機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責任在資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)托管人對這些機構(gòu)的信息的準確性和完整性不作任何擔保、暗示或表示，并對上述機構(gòu)提供的信息的真實性、準確性和完整性所引起的損失不承當任何責任。（四）資產(chǎn)托管人無投資責任，對任何資產(chǎn)管理人的投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）或其投資回報不承當任何責任。資產(chǎn)托管人不會因為提供投資監(jiān)督報告而承當任何因資產(chǎn)管理人違規(guī)投資所產(chǎn)生的有關(guān)責任，也沒有義務(wù)去采取任何手段回應(yīng)任何與投資監(jiān)督報告有關(guān)的信息和報道。但如果收到資產(chǎn)委托人的書面指示，資產(chǎn)托管人將對投資監(jiān)督報告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。十五、資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)的估值和會計核算(一)估值目的方案財產(chǎn)估值的目的是客觀、準確地反映方案財產(chǎn)的價值。方案財產(chǎn)按照法律法規(guī)和本合同規(guī)定的估值方法和程序進行。方案財產(chǎn)凈值是指方案財產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值。方案財產(chǎn)凈值的計算保存到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入。(二)估值時間本資產(chǎn)管理方案的估值日為每周五（如遇節(jié)假日，則以節(jié)假日前最近一個工作日為估值日）或本合同以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其它日期，資產(chǎn)管理人在每個估值日對資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)進行估值，并由資產(chǎn)托管人復(fù)核。(三)估值依據(jù)本方案資產(chǎn)的估值依據(jù)為《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。(四)估值方法1、證券交易所上市的有價證券的估值(1)交易所上市的有價證券(包括股票、權(quán)證、上市流通的基金等)，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的市價(收盤價)估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；(2)交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；(3)交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；(4)交易所上市不存在活潑市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按本錢估值。2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：(1)送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的市價(收盤價)估值；該日無交易的，以最近一日的市價(收盤價)估值；(2)首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按本錢估值；(3)首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價(收盤價)估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。3、基金估值（1）同一基金分別在兩個或兩個以上市場交易、登記的，按照所處市場的公允價值分別估值。（2）在證券交易所交易、登記的上市流通封閉式基金、ETF基金、場內(nèi)登記的LOF基金等，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。在場外交易、登記的開放式基金（含場外登記的LOF基金）按前一日基金份額凈值估值；如果估值日分紅確認，則按前一日基金份額凈值減單位分紅額后的差額估值。前一日未公布基金份額凈值的，以最近公布的基金份額凈值估值；在基金首次公布份額凈值之前按照購入本錢估值。（3）未上市的封閉式基金按估值日的凈值估值，若估值日未公布凈值，按最近公布的凈值估值。（4）貨幣市場基金按照該基金公布的每萬份收益逐日計提收益。如管理人認為上述估值方法對產(chǎn)品財產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，管理人在綜合考慮市場各因素的基礎(chǔ)上，可根據(jù)具體情況與托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。4、股指期貨的估值股指期貨合約按估值日其所在交易所的結(jié)算價估值；估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。5、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。6、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。7、如有確鑿證據(jù)說明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，資產(chǎn)管理人可根據(jù)具體情況與資產(chǎn)托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。8、其他資產(chǎn)按照國家有關(guān)規(guī)定或行業(yè)約定進行估值。9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。10、未盡事項參照相關(guān)規(guī)定或者行業(yè)慣例進行。(五)估值對象資產(chǎn)管理方案所擁有的股票、權(quán)證、債券、基金、股指期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)。(六)估值程序與資產(chǎn)管理方案份額凈值確實認資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)的估值由資產(chǎn)管理人同資產(chǎn)托管人一同進行。資產(chǎn)管理人在估值日對方案資產(chǎn)估值后，將方案份額凈值結(jié)果發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人按照合同規(guī)定的估值方法、時間與程序進行復(fù)核；資產(chǎn)托管人復(fù)核無誤后將復(fù)核結(jié)果反應(yīng)給資產(chǎn)管理人。方案份額凈值的計算精確到0.001元，小數(shù)點后第四位四舍五入，相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。(七)估值錯誤的處理如資產(chǎn)管理人或資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理方案估值違反本合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護資產(chǎn)委托人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，協(xié)商解決。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)凈值計算和會計核算的義務(wù)由資產(chǎn)管理人承當。本方案的會計責任方由資產(chǎn)管理人擔任。因此，就與本方案有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見，以資產(chǎn)管理人的意見為準，資產(chǎn)托管人不承當由此導(dǎo)致的損失。當方案財產(chǎn)估值出現(xiàn)錯誤時，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)該立即協(xié)商采取更正措施，并按本合同約定的報告方式向委托人及時披露（披露方式參見第十九條報告義務(wù)中臨時報告）。(八)暫停估值的情形1、資產(chǎn)管理方案投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；2、因不可抗力或其他情形致使資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人無法準確評估資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)價值時；3、占資產(chǎn)管理方案相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，資產(chǎn)管理人為保障客戶的利益決定暫停估值的；4、中國證監(jiān)會認定的其他情形。(九)特殊情形的處理1、資產(chǎn)管理人按估值方法的第6項進行估值時，所造成的誤差不作為資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)估值錯誤處理；2、由于不可抗力原因，或由于證券交易場所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的資產(chǎn)管理方案資產(chǎn)估值錯誤，資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人可以免除賠償責任。但資產(chǎn)管理人應(yīng)當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。(十)資產(chǎn)管理方案的會計政策資產(chǎn)管理方案的會計政策比照證券投資基金現(xiàn)行政策執(zhí)行：1、資產(chǎn)管理人為本方案的會計責任方。2、本方案的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日。3、本方案核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。4、本方案單獨建賬、獨立核算；資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人各自保存完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，編制會計報表。資產(chǎn)托管人應(yīng)定期與資產(chǎn)管理人就資產(chǎn)管理方案的會計核算、報表編制等進行核對。十六、資產(chǎn)管理方案的費用與稅收(一)方案費用的種類1、資產(chǎn)管理人的管理費。2、資產(chǎn)托管人的托管費。3、方案的證券交易費用(包括但不限于經(jīng)手費、印花稅、證管費、過戶費、手續(xù)費、券商傭金、權(quán)證交易的結(jié)算費及其他類似性質(zhì)的費用等)。4、方案財產(chǎn)的銀行匯劃費用。5、資產(chǎn)管理合同生效以后與方案相關(guān)的會計師費和律師費。6、資產(chǎn)管理合同生效后與之相關(guān)的信息披露費用。7、按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在方案資產(chǎn)中列支的其他費用。(二)費用計提方法、計提標準和支付方式1、資產(chǎn)管理人的管理費資產(chǎn)管理人的管理費按前一日方案資產(chǎn)凈值的0.8%年費率計提。計算方法如下：H＝E×0.8%÷當年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的管理費E為前一日的方案資產(chǎn)凈值管理費自資產(chǎn)管理合同生效起每日計提，按季支付，于每季度首月前3個工作日內(nèi)從方案財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人。2、資產(chǎn)托管人的托管費本資產(chǎn)管理方案的托管費按前一日方案資產(chǎn)凈值的0.25％年費率計提。托管費的計算方法如下：H＝E×0.25％÷當年天數(shù)H為每日應(yīng)計提的托管費E為前一日的方案資產(chǎn)凈值方案托管費自資產(chǎn)管理合同生效日起每日計提，按季支付，于每季度首月前3個工作日內(nèi)從方案財產(chǎn)中一次性支取。3、上述費用3-7項根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額列入或攤?cè)氘斊谫M用，由資產(chǎn)托管人從方案財產(chǎn)中支付。4、不列入資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)費用的工程資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或方案財產(chǎn)的損失，以及處理與資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不得列入資產(chǎn)管理方案費用。(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的稅收本資產(chǎn)管理方案運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定履行納稅義務(wù)。十七、資產(chǎn)管理方案的收益分配合同生效滿6個月，本資產(chǎn)管理方案進行一次收益評價。若收益評價日的方案份額凈值高于1.000元，則對優(yōu)先收益份額和一般收益份額持有人進行收益分配，收益分配金額為資產(chǎn)管理方案內(nèi)的所有未分配收益（包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)的局部），收益分配采用現(xiàn)金方式。收益分配方案確定后，資產(chǎn)管理人將按照收益分配公告約定的時間進行收益分配。收益分配安排如下：（1）優(yōu)先收益份額單位分紅金額=未分配收益/(優(yōu)先收益份額數(shù)量+一般受益份額數(shù)量)*50%（2）一般受益份額單位分紅金額=（未分配收益-優(yōu)先收益份額單位分紅金額*優(yōu)先收益份額數(shù)量）/一般受益份額數(shù)量上述分配完成后，方案份額凈值為1元。若方案份額凈值小于或等于1.000元，則不進行收益分配。十八、報告義務(wù)(一)向資產(chǎn)委托人的報告本方案的報告按照《試行方法》、本合同及其他有關(guān)規(guī)定辦理。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供的報告。1、資產(chǎn)管理合同生效報告資產(chǎn)管理人將在資產(chǎn)管理合同生效的次日在網(wǎng)站上披露資產(chǎn)管理合同生效報告。2、方案份額凈值報告資產(chǎn)管理人每月將經(jīng)資產(chǎn)托管人復(fù)核的上月最后一個估值日對應(yīng)的方案資產(chǎn)份額凈值以各方認可的形式提交資產(chǎn)委托人。3、季度投資報告資產(chǎn)管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理方案季度報告披露投資狀況、投資表現(xiàn)、財務(wù)數(shù)據(jù)、風險狀況等信息，資產(chǎn)管理人在季度報告完成當日，將其發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到后5個工作日內(nèi)復(fù)核其中的財務(wù)數(shù)據(jù)，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人將季度報告送交資產(chǎn)委托人。本合同生效缺乏2個月的，資產(chǎn)管理人可以不編制當期季度報告。4、年度報告資產(chǎn)管理人應(yīng)當在每年結(jié)束后三個月內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理方案年度報告，披露投資組合狀況、投資表現(xiàn)、財務(wù)數(shù)據(jù)、風險狀況等信息，資產(chǎn)管理人在年度報告完成當日，將其發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到后20日內(nèi)復(fù)核其中的投資組合和財務(wù)數(shù)據(jù)情況，并將復(fù)核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人將年度報告送交資產(chǎn)委托人。本合同生效缺乏2個月的，資產(chǎn)管理人可以不編制當期年度報告。資產(chǎn)托管人應(yīng)當在每年結(jié)束后三個月內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)年度托管報告，發(fā)送資產(chǎn)委托人并報中國證監(jiān)會備案。5、上述向資產(chǎn)委托人提供的報告中涉及證券投資明細的報告，原則上每季度至多報告一次。6、臨時報告發(fā)生本合同約定的、可能影響委托人利益的重大事項時，資產(chǎn)管理人應(yīng)及時履行報告義務(wù)，涉及資產(chǎn)托管人的，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時向資產(chǎn)管理人告知相關(guān)事項。(1)投資經(jīng)理發(fā)生變動。(2)收益分配公告(3)涉及資產(chǎn)管理人、方案財產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。(4)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因特定客戶資產(chǎn)管理及托管業(yè)務(wù)受到監(jiān)管部門的調(diào)查。(5)資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、投資經(jīng)理受到嚴重行政處分，資產(chǎn)托管人及其托管部門負責人受到嚴重行政處分。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。7、銷售機構(gòu)的信息效勞銷售機構(gòu)可以在遵守法律法規(guī)和資產(chǎn)管理合同的前提下，向資產(chǎn)委托人提供信息效勞。資產(chǎn)委托人如有需要可以向代銷機構(gòu)定制相關(guān)效勞。信息效勞的內(nèi)容、方式、時間等以各銷售機構(gòu)的具體規(guī)定為準。（二）資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供報告及資產(chǎn)委托人信息查詢的方式資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)委托人提供的報告，將嚴格按照《試點方法》及其他有關(guān)規(guī)定通過以下至少一種方式進行。1、網(wǎng)站《資產(chǎn)管理合同》、《投資說明書》、定期報告、臨時報告等有關(guān)本資產(chǎn)管理方案的信息將在資產(chǎn)管理人網(wǎng)站上披露，資產(chǎn)委托人可以通過賬號密碼的方式查閱。2、郵寄效勞資產(chǎn)管理人或代理銷售機構(gòu)向資產(chǎn)委托人郵寄年度、季度報告、凈值報告、臨時報告等有關(guān)本方案的信息。資產(chǎn)委托人在合同簽署頁上填寫的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，資產(chǎn)委托人應(yīng)當及時通知資產(chǎn)管理人。3、傳真或電子郵件如資產(chǎn)委托人留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產(chǎn)管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知資產(chǎn)委托人。(三)向監(jiān)管機構(gòu)提供的報告資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)當根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的要求履行報告義務(wù)。1、年度報告資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)完成資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)年度報告和托管年度報告，并報中國證監(jiān)會備案。2、季度報告資產(chǎn)管理人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)季度報告并報中國證監(jiān)會備案。特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)季度報告應(yīng)當就公平交易制度執(zhí)行情況和特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券投資基金之間的業(yè)績比較、異常交易行為做專項說明，并由投資經(jīng)理、督察長、總經(jīng)理分別簽署。3、書面分析報告若資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的投資目標和投資策略類似的證券投資基金和資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)投資組合之間的而業(yè)績表現(xiàn)有明顯差距，資產(chǎn)管理人應(yīng)出具書面分析報告，由投資經(jīng)理、督察長和總經(jīng)理分別簽署后報中國證監(jiān)會備案。十九、資產(chǎn)管理合同的變更、終止與財產(chǎn)清算（一）資產(chǎn)管理合同的變更全體資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致后，可對本資產(chǎn)管理合同內(nèi)容進行變更，資產(chǎn)管理合同展期和資產(chǎn)管理合同另有約定的除外。出現(xiàn)以下情況時，資產(chǎn)管理人有權(quán)變更本合同內(nèi)容：1、調(diào)低資產(chǎn)管理方案的費用；2、因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對本合同進行修改；3、對本合同的修改不涉及本合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；4、本合同的修改對資產(chǎn)委托人利益無實質(zhì)性不利影響；5、按照法律法規(guī)或本合同規(guī)定，資產(chǎn)管理人有權(quán)變更本合同的其他情形。資產(chǎn)管理合同需要展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同期限屆滿1個月前，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式取得資產(chǎn)托管人和代表方案份額2/3以上的資產(chǎn)委托人同意。資產(chǎn)管理合同展期的，資產(chǎn)管理人應(yīng)當按照資產(chǎn)管理合同約定的方式通知資產(chǎn)委托人，并對不同意展期的資產(chǎn)委托人的退出事宜作出公平、合理的安排。對資產(chǎn)管理合同任何形式的變更、補充，資產(chǎn)管理人應(yīng)當在變更或補充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)將資產(chǎn)管理合同樣本報中國證監(jiān)會備案。（二）資產(chǎn)管理合同終止發(fā)生以下事項的，資產(chǎn)管理合同終止：1、資產(chǎn)管理合同期限屆滿而未延期的；2、資產(chǎn)管理合同的委托人人數(shù)少于2人；3、資產(chǎn)管理人被依法取消特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的；4、資產(chǎn)管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；5、資產(chǎn)托管人被依法取消基金托管資格的；6、資產(chǎn)托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的；7、經(jīng)全體委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人協(xié)商一致決定終止的；8、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。(三)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的清算1、資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組(1)資產(chǎn)管理方案終止，進入清算階段后，由資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管方案財產(chǎn)。(2)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組組成：資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組成員由資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組可以聘用具有從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師等必要的工作人員。(3)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組負責資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。2、清算程序(1)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組負責資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。(2)清算小組在本方案終止后20個工作日內(nèi)編制方案財產(chǎn)清算報告，由資產(chǎn)管理人或銷售機構(gòu)按照資產(chǎn)委托人提供的聯(lián)系方式或由資產(chǎn)管理人通過其公司網(wǎng)站告知資產(chǎn)委托人。(3)清算小組根據(jù)方案財產(chǎn)清算報告完成清算財產(chǎn)的分配，本方案清算辦理完畢。(4)除合同當事人三方另有約定外，方案財產(chǎn)期末移交采取現(xiàn)金方式，在方案終止日前，資產(chǎn)管理人必須將投資組合內(nèi)所有證券變現(xiàn)。方案終止時，有方案財產(chǎn)參加債券申購或持有股指期貨合約休市、停牌，則在上述資產(chǎn)可流通變現(xiàn)后進行資產(chǎn)清算。對暫時不能變現(xiàn)的資產(chǎn)，資產(chǎn)管理人在其清算期間內(nèi)，照常計提管理費，資產(chǎn)托管人在其清算期間內(nèi)，照常計提托管費。3、清算費用清算費用是指資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組在進行方案清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)中支付。4、資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)按以下順序清償：(1)支付清算費用；(2)交納所欠稅款；(3)清償資產(chǎn)管理方案債務(wù)；(4)按本合同“五、份額的分級〞中的“（三）收益分配規(guī)則〞條款向資產(chǎn)委托人進行分配。資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給資產(chǎn)委托人。5、方案財產(chǎn)清算報告的告知安排資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算小組報中國證監(jiān)會備案，銷售機構(gòu)應(yīng)向資產(chǎn)委托人履行告知義務(wù)。6、自清算結(jié)果報告公布20個工作日內(nèi)，按照本款第4條確定的順序分配給委托人的金額后，向委托人支付其實際應(yīng)得的委托資金和收益。7、資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算賬冊及文件由資產(chǎn)管理人保存15年以上。(四)資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)清算完畢后，資產(chǎn)托管人按照規(guī)定注銷資產(chǎn)管理方案財產(chǎn)的專用銀行賬戶、證券賬戶及其他賬戶，資產(chǎn)管理人應(yīng)給予必要的配合。二十、違約責任(一)資產(chǎn)管理合同當事人違反本合同，應(yīng)當承當違約責任。給合同其他當事人造成損害的，應(yīng)對受損方所遭受的直接損失依法承當賠償責任。(二)在發(fā)生一方或多方違約的情況下，本合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當繼續(xù)履行。(三)本合同當事一方造成違約后，其他當事方應(yīng)當采取適當措施防止損失的擴大；沒有采取適當措施致使損失擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承當。（四）本方案不開放違約退出。（五）免責條款資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人不就以下情形下委托財產(chǎn)遭致的損失承當任何責任：1、資產(chǎn)管理人及資產(chǎn)托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等；2、在沒有欺詐或過失的情況下，資產(chǎn)管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則進行的投資所造成的損失等；3、在沒有欺詐或過失的情況下，資產(chǎn)托管人由于按照資產(chǎn)管理人符合本合同約定的的有效指令執(zhí)行而造成的損失等；4、資產(chǎn)托管人對存放或存管在資產(chǎn)托管人以外機構(gòu)的方案資產(chǎn)或交由證券公司等其他機構(gòu)清算交收的方案資產(chǎn)及其收益，由于該等機構(gòu)欺詐、疏忽、過失或破產(chǎn)等原因給委托財產(chǎn)造成的損失等；5、本合同任何一方應(yīng)保證本合同規(guī)定必須由其提供的信息、數(shù)據(jù)真實完整，并承當相應(yīng)的法律責任。但如果該當事人方提供的信息和數(shù)據(jù)不真實或不完整是由于本合同任何另一方提供的信息不完整和不真實所造成的，由此導(dǎo)致的后果由初始過錯方承當，該當事人不承當違約責任。6、對于無法預(yù)見、無法抗拒、無法防止且在本合同簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導(dǎo)致合同當事人方無法全部履行或局部履行本合同的，任何一方當事人不承當違約責任，但是，合同各方當事人應(yīng)當在合理行為能力范圍內(nèi)勤勉盡責，以降低此類事件對委托財產(chǎn)和其他當事人方的影響。7、資產(chǎn)托管人對由于第三方（包括但不限于交易所、登記公司等）發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤給本方案資產(chǎn)造成的損失等。8、法律法規(guī)規(guī)定及本合同約定的其他情況。（六）資產(chǎn)管理人承諾依照恪盡職守、老實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用方案財產(chǎn)，盡其最正確判斷能力作出投資決定并為方案財產(chǎn)尋求最正確交易執(zhí)行。但資產(chǎn)管理人不保證方案財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。因證券市場波動、上市公司合并、方案財產(chǎn)規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等資產(chǎn)管理人之外的因素致使方案財產(chǎn)投資不符合本合同項下約定的投資策略的，將不視為資產(chǎn)管理人的違約行為，但資產(chǎn)管理人應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)調(diào)整完畢。（七）本合同所指損失均為直接損失。二十一、爭議的處理因本資產(chǎn)管理合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，合同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，則任何一方有權(quán)將爭議提交上海仲裁委員會進行仲裁，仲裁地點為上海，仲裁裁決是終局的并對各方當事人具有約束力，仲裁費用由敗訴方承當。爭議處理期間，合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行資產(chǎn)管理合同規(guī)定的義務(wù)，維護資產(chǎn)委托人的合法權(quán)益。本資產(chǎn)管理合同受中國法律管轄。二十二、資產(chǎn)管理合同的效力(一)資產(chǎn)管理合同的生效1、資產(chǎn)管理合同是約定資產(chǎn)管理合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。資產(chǎn)管理合同經(jīng)資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人三方蓋章及法定代表人或授權(quán)代表簽字(委托人為自然人的，則由其本人或授權(quán)代表簽字)之日起成立。于資產(chǎn)管理方案備案手續(xù)辦理完畢，獲中國證監(jiān)會書面確認之日起生效。2、資產(chǎn)管理合同自生效之日起對資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人具有同等的法律約束力。（二）資產(chǎn)管理合同有效期為自資產(chǎn)管理合同生效之日起1年。二十三、其他事項本合同各方當事人應(yīng)對簽署和履行本合同過程中所接觸和獲取的其他方當事人的數(shù)據(jù)、信息和其它涉密信息承當保密義務(wù)，非經(jīng)其他方當事人同意，不得以任何方式向第三人泄露或用于非本合同之目的（法律法規(guī)或司法監(jiān)管部門要求或?qū)徲嬓枰某猓?。本保密義務(wù)不因合同終止而終止。本合同如有未盡事宜，由合同當事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。對本合同的合同簽署頁、任何有效修改、補充均是本合同的有效組成局部，與本合同具有同等的法律效力。本合同一式三份，當事人各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。第三節(jié)資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人概況一、資產(chǎn)管理人概況名稱：XX基金