2025年主板上市公司協(xié)議規(guī)范文本一、協(xié)議書概述甲方（以下簡(jiǎn)稱“上市公司”）名稱：____乙方（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)議方”）名稱：____鑒于甲方作為主板上市公司，為規(guī)范公司治理，保障公司及股東合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議，以共同遵守以下條款。二、協(xié)議正文第一條協(xié)議目的1.1甲方作為主板上市公司，為維護(hù)公司治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，保障公司及股東合法權(quán)益，確保公司規(guī)范運(yùn)作，特與乙方簽訂本協(xié)議。1.2乙方作為協(xié)議方，同意按照本協(xié)議約定，協(xié)助甲方規(guī)范公司治理，確保公司合規(guī)運(yùn)作。第二條協(xié)議主體2.1甲方：____2.2乙方：____第三條協(xié)議內(nèi)容3.1甲方應(yīng)遵守以下規(guī)定：（1）嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)之規(guī)定，確保公司治理結(jié)構(gòu)之合規(guī)性與穩(wěn)健性。（2）建立健全公司內(nèi)部控制制度，確保公司合規(guī)運(yùn)作。（3）強(qiáng)化信息披露機(jī)制，確保公司信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及及時(shí)性。（4）加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，維護(hù)股東合法權(quán)益。（5）確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.2乙方應(yīng)遵守以下規(guī)定：（1）協(xié)助甲方建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，提供專業(yè)意見和建議。（2）協(xié)助甲方加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保公司合規(guī)運(yùn)作。（3）協(xié)助甲方強(qiáng)化信息披露機(jī)制，保證公司信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和時(shí)效性。（4）協(xié)助甲方加強(qiáng)投資者關(guān)系管理，維護(hù)股東合法權(quán)益。（5）協(xié)助甲方確保公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。第四條協(xié)議期限本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本協(xié)議的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的一切損失。5.2若甲方違反本協(xié)議條款，致使公司治理結(jié)構(gòu)失穩(wěn)，進(jìn)而侵害公司及股東之合法權(quán)益，乙方則有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并有權(quán)要求甲方承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決本協(xié)議履行過程中如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向甲方所在地人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。7.3本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。三、協(xié)議附件附件一：甲方公司治理結(jié)構(gòu)圖附件二：乙方相關(guān)資質(zhì)證明文件四、協(xié)議簽署甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____一、公司治理結(jié)構(gòu)1.1甲方需構(gòu)建包含董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層在內(nèi)的公司治理架構(gòu)，以保障公司決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)與執(zhí)行權(quán)的相互獨(dú)立與制衡。1.2董事會(huì)應(yīng)設(shè)立戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等專門委員會(huì)，協(xié)助董事會(huì)履行職責(zé)。1.3監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)及高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，保障公司合規(guī)運(yùn)作。1.4經(jīng)理層負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。二、內(nèi)部控制2.1甲方應(yīng)根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》建立健全內(nèi)部控制制度，涵蓋內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等要素，以確保公司經(jīng)營(yíng)管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)報(bào)告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營(yíng)效率和效果。2.2內(nèi)部控制制度包括但不限于：財(cái)務(wù)內(nèi)部控制、信息披露內(nèi)部控制、公司治理內(nèi)部控制等。2.3甲方需定期審視并適時(shí)調(diào)整內(nèi)部控制制度，以確保其適應(yīng)公司發(fā)展的需求。三、信息披露3.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。3.2甲方應(yīng)建立健全信息披露制度，包括但不限于：信息披露流程、信息披露內(nèi)容、信息披露方式等。3.3甲方應(yīng)加強(qiáng)與投資者的溝通，確保投資者關(guān)系管理的有效性。四、財(cái)務(wù)報(bào)告4.1甲方應(yīng)確保財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，通過運(yùn)用合并會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)技巧、關(guān)聯(lián)交易剔除法、不良資產(chǎn)剔除法等方法，對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行詳盡的審計(jì)和分析，以驗(yàn)證其真實(shí)性和可靠性。4.2甲方需構(gòu)建并完善財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制體系，以保障財(cái)務(wù)報(bào)告的合規(guī)性。4.3甲方需定期對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)告實(shí)施審計(jì)，以核實(shí)其真實(shí)性。五、投資者關(guān)系管理5.1甲方需強(qiáng)化與投資者的溝通機(jī)制，定期組織投資者交流會(huì)及業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)等活動(dòng)。5.2甲方需構(gòu)建全面的投資者關(guān)系管理制度，涵蓋投資者服務(wù)、調(diào)研及反饋等多個(gè)方面。5.3甲方需積極響應(yīng)投資者的合理訴求，切實(shí)維護(hù)股東的合法權(quán)益。六、公司治理評(píng)價(jià)與改進(jìn)6.1甲方應(yīng)定期對(duì)公司治理進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，查找不足，及時(shí)改進(jìn)。6.2甲方應(yīng)積極接受并重視外部評(píng)價(jià)，包括但不限于評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、證券交易所等專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司治理的評(píng)價(jià)，以確保公司治理的透明度和質(zhì)量。6.3甲方應(yīng)根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，制定改進(jìn)措施，提升公司治理水平。七、公司治理文化建設(shè)7.1甲方應(yīng)加強(qiáng)公司治理文化建設(shè)，培育良好的公司治理氛圍。7.2甲方應(yīng)開展公司治理培訓(xùn)，提高全體員工對(duì)公司治理的認(rèn)識(shí)。7.3甲方應(yīng)樹立公司治理典范，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。八、附則8.1