華興證券面試題目及答案

單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的核心是（）A.證券交易所B.證券公司C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：A2.以下哪種是常見(jiàn)的股票發(fā)行方式（）A.私下募集B.公開(kāi)發(fā)行C.內(nèi)部認(rèn)購(gòu)答案：B3.股票價(jià)格指數(shù)的編制方法不包括（）A.算術(shù)平均法B.加權(quán)平均法C.隨機(jī)抽樣法答案：C4.金融衍生工具的基本特征不包括（）A.跨期性B.確定性C.杠桿性答案：B5.以下屬于固定收益證券的是（）A.普通股B.優(yōu)先股C.國(guó)債答案：C6.證券投資分析的基本分析方法不包含（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.技術(shù)分析C.行業(yè)分析答案：B7.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.自營(yíng)業(yè)務(wù)B.存款業(yè)務(wù)C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答案：B8.以下哪種風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（）A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)答案：B9.首次公開(kāi)發(fā)行股票英文縮寫(xiě)是（）A.IPOB.FPOC.SEO答案：A10.債券的票面要素不包括（）A.票面利率B.到期期限C.發(fā)行價(jià)格答案：C多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的參與者包括（）A.證券發(fā)行人B.投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)答案：ABC2.股票的特征有（）A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性答案：ABC3.債券的分類方式有（）A.按發(fā)行主體分類B.按付息方式分類C.按利率是否固定分類答案：ABC4.金融衍生工具按基礎(chǔ)工具種類分類包括（）A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具B.貨幣衍生工具C.利率衍生工具答案：ABC5.證券投資基金的特點(diǎn)有（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)答案：ABC6.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.證券資產(chǎn)管理答案：ABC7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C.三公原則答案：ABC8.宏觀經(jīng)濟(jì)分析的主要內(nèi)容包括（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境答案：ABC9.行業(yè)分析的方法有（）A.歷史資料研究法B.調(diào)查研究法C.比較研究法答案：ABC10.技術(shù)分析的三大假設(shè)是（）A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)C.歷史會(huì)重演答案：ABC判斷題（每題2分，共10題）1.證券交易市場(chǎng)是證券發(fā)行市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提。（）答案：錯(cuò)2.優(yōu)先股股東在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配上比普通股股東具有優(yōu)先權(quán)。（）答案：對(duì)3.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。（）答案：對(duì)4.開(kāi)放式基金的份額總數(shù)是固定不變的。（）答案：錯(cuò)5.證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托買賣證券。（）答案：錯(cuò)6.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資來(lái)降低。（）答案：錯(cuò)7.股票價(jià)格指數(shù)是反映股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的相對(duì)指標(biāo)。（）答案：對(duì)8.債券的票面利率越高，債券價(jià)格越容易受到市場(chǎng)利率波動(dòng)的影響。（）答案：錯(cuò)9.基本分析主要是通過(guò)對(duì)證券市場(chǎng)過(guò)去和現(xiàn)在的市場(chǎng)行為為分析對(duì)象。（）答案：錯(cuò)10.證券市場(chǎng)的穩(wěn)定有利于保障廣大投資者合法權(quán)益。（）答案：對(duì)簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券投資基金的分類。答案：按運(yùn)作方式分封閉式和開(kāi)放式；按投資對(duì)象分股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金等；按投資目標(biāo)分成長(zhǎng)型、收入型、平衡型基金；按投資理念分主動(dòng)型和被動(dòng)型基金等。2.說(shuō)明證券承銷的方式。答案：證券承銷方式主要有代銷和包銷。代銷是證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，未售出部分退還發(fā)行人；包銷又分全額包銷和余額包銷，全額包銷是證券公司先全部購(gòu)入再發(fā)售，余額包銷是承銷期結(jié)束后剩余部分由證券公司購(gòu)入。3.簡(jiǎn)述宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響。答案：財(cái)政政策方面，擴(kuò)張性政策刺激經(jīng)濟(jì)，利好證券市場(chǎng)；貨幣政策上，寬松政策增加資金供給，推動(dòng)證券價(jià)格上升。產(chǎn)業(yè)政策扶持的行業(yè)相關(guān)證券更具投資價(jià)值。4.簡(jiǎn)述證券投資技術(shù)分析的要素。答案：技術(shù)分析要素有價(jià)格、成交量、時(shí)間和空間。價(jià)格反映市場(chǎng)供需；成交量驗(yàn)證價(jià)格趨勢(shì)；時(shí)間分析市場(chǎng)周期循環(huán)；空間判斷價(jià)格波動(dòng)的幅度和范圍。討論題（每題5分，共4題）1.討論當(dāng)前證券市場(chǎng)的主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略。答案：主要風(fēng)險(xiǎn)有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，如大盤波動(dòng)；政策風(fēng)險(xiǎn)，政策變動(dòng)影響行業(yè)。應(yīng)對(duì)策略包括合理資產(chǎn)配置，分散投資；關(guān)注政策動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整投資組合；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做好止損措施。2.談?wù)勀銓?duì)科創(chuàng)板推出意義的理解。答案：科創(chuàng)板為科技創(chuàng)新企業(yè)提供融資渠道，助力其發(fā)展。推動(dòng)資本市場(chǎng)改革，完善多層次市場(chǎng)體系。吸引更多資金投入科創(chuàng)領(lǐng)域，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，提升國(guó)家科技創(chuàng)新能力。3.討論量化交易在證券市場(chǎng)中的應(yīng)用及挑戰(zhàn)。答案：應(yīng)用于套利、風(fēng)險(xiǎn)管理等，能快速捕捉機(jī)會(huì)、提高交易效率。挑戰(zhàn)在于模型構(gòu)建難度大，市場(chǎng)環(huán)境變化可能致模型失效，還面臨監(jiān)管難題，如防