上市公司董秘管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司董事會(huì)秘書（以下簡(jiǎn)稱“董秘”）的管理，充分發(fā)揮董秘在公司治理中的作用，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司治理準(zhǔn)則》以及其他相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及公司控股子公司。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：董秘的履職行為應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。2.忠實(shí)勤勉原則：董秘應(yīng)忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，勤勉盡責(zé)地做好各項(xiàng)工作。3.高效透明原則：確保信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，提高公司治理的透明度和運(yùn)作效率。二、董秘的任職資格與聘任（一）任職資格1.具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，具備較強(qiáng)的責(zé)任心和敬業(yè)精神。2.熟悉《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)以及上市公司運(yùn)作的相關(guān)規(guī)則。3.具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)，具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力和處理復(fù)雜問題的能力。4.最近三年未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰或證券交易所的公開譴責(zé)。5.本公司規(guī)定的其他任職條件。（二）聘任程序1.公司董事會(huì)負(fù)責(zé)董秘的聘任、解聘工作。2.董事會(huì)提名委員會(huì)對(duì)董秘候選人的任職資格進(jìn)行審查，提出審查意見。3.董事會(huì)審議通過董秘候選人后，按照相關(guān)規(guī)定辦理聘任手續(xù)，并報(bào)證券監(jiān)管部門備案。4.董秘任期與董事會(huì)任期一致，連聘可以連任。三、董秘的職責(zé)與義務(wù)（一）職責(zé)1.負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等之間的信息溝通，組織和督促公司及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。2.組織籌備董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，負(fù)責(zé)會(huì)議記錄和文件保管工作。3.負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，協(xié)調(diào)處理投資者咨詢、投訴和建議等事項(xiàng)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。4.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理工作，包括股東名冊(cè)管理、股權(quán)登記、質(zhì)押凍結(jié)等。5.負(fù)責(zé)公司治理相關(guān)工作，推動(dòng)公司完善內(nèi)部控制制度，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作。6.負(fù)責(zé)公司證券事務(wù)檔案管理工作，包括公司公告、股東大會(huì)文件、董事會(huì)文件、監(jiān)事會(huì)文件等的整理、歸檔和保管。7.協(xié)助公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解與證券市場(chǎng)相關(guān)的法律法規(guī)、規(guī)范性文件和監(jiān)管要求，組織相關(guān)培訓(xùn)工作。8.負(fù)責(zé)公司與證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)與溝通工作。9.法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。（二）義務(wù)1.遵守國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。2.保守公司商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。3.積極參加證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，不斷提高自身業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。4.定期向公司董事會(huì)報(bào)告工作情況，及時(shí)反饋公司治理和信息披露等方面存在的問題，并提出改進(jìn)建議。四、工作規(guī)范（一）信息披露工作規(guī)范1.建立健全信息披露管理制度，明確信息披露的內(nèi)容、程序、方式、時(shí)間等要求。2.負(fù)責(zé)收集、整理公司的各類信息，對(duì)擬披露的信息進(jìn)行審核，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.及時(shí)關(guān)注證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息披露要求和政策變化，根據(jù)規(guī)定調(diào)整公司信息披露工作。4.組織協(xié)調(diào)公司各部門做好信息披露相關(guān)工作，確保信息披露的及時(shí)性和一致性。5.對(duì)公司發(fā)生的重大事項(xiàng)，應(yīng)按照規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，并做好相關(guān)公告的起草、審核、發(fā)布等工作。（二）會(huì)議組織工作規(guī)范1.提前做好董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議的籌備工作，包括會(huì)議通知的起草、發(fā)送，會(huì)議文件的準(zhǔn)備，會(huì)議場(chǎng)地的安排等。2.負(fù)責(zé)會(huì)議的簽到、記錄工作，確保會(huì)議記錄準(zhǔn)確、完整。3.會(huì)后及時(shí)整理會(huì)議文件，按照規(guī)定進(jìn)行歸檔保管，并跟蹤落實(shí)會(huì)議決議的執(zhí)行情況。（三）投資者關(guān)系管理工作規(guī)范1.制定投資者關(guān)系管理工作計(jì)劃，明確工作目標(biāo)、內(nèi)容和方式。2.保持與投資者的良好溝通，通過多種渠道及時(shí)回復(fù)投資者的咨詢和投訴，解答投資者關(guān)心的問題。3.組織開展投資者調(diào)研、業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)、路演等活動(dòng)，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和信任。4.關(guān)注投資者對(duì)公司的意見和建議，及時(shí)反饋給公司管理層，并協(xié)助公司采取相應(yīng)措施改進(jìn)工作。（四）股權(quán)管理工作規(guī)范1.建立健全股權(quán)管理制度，明確股權(quán)管理的流程和要求。2.負(fù)責(zé)股東名冊(cè)的登記和管理工作，確保股東信息的準(zhǔn)確、完整。3.辦理股權(quán)登記、變更、質(zhì)押、凍結(jié)等相關(guān)手續(xù)，并及時(shí)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料。4.關(guān)注公司股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況，及時(shí)報(bào)告可能對(duì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)。五、工作考核與激勵(lì)（一）考核原則1.客觀公正原則：以董秘的實(shí)際工作表現(xiàn)和業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)，進(jìn)行客觀、公正的評(píng)價(jià)。2.全面考核原則：從工作業(yè)績(jī)、工作能力、工作態(tài)度等多個(gè)方面進(jìn)行全面考核。3.激勵(lì)與約束相結(jié)合原則：通過考核結(jié)果，實(shí)施相應(yīng)的激勵(lì)和約束措施，促進(jìn)董秘不斷提高工作質(zhì)量和效率。（二）考核內(nèi)容1.工作業(yè)績(jī)：主要考核信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，會(huì)議組織的規(guī)范性，投資者關(guān)系管理的效果，股權(quán)管理工作的質(zhì)量等方面的工作成果。2.工作能力：考核董秘的專業(yè)知識(shí)水平、溝通協(xié)調(diào)能力、分析判斷能力、解決問題能力等。3.工作態(tài)度：考核董秘的責(zé)任心、敬業(yè)精神、團(tuán)隊(duì)合作精神等。（三）考核方式1.定期考核：每年進(jìn)行一次年度考核，考核時(shí)間為次年的[考核時(shí)間區(qū)間]。2.不定期考核：根據(jù)工作需要，對(duì)董秘進(jìn)行不定期考核，重點(diǎn)考核董秘在應(yīng)對(duì)突發(fā)事件、完成專項(xiàng)工作等方面的表現(xiàn)。（四）考核程序1.董秘本人撰寫年度工作總結(jié)和述職報(bào)告，提交給公司董事會(huì)提名委員會(huì)。2.董事會(huì)提名委員會(huì)根據(jù)董秘的工作總結(jié)和述職報(bào)告，結(jié)合日常工作表現(xiàn)，制定考核方案。3.考核方案經(jīng)董事會(huì)審議通過后，由董事會(huì)提名委員會(huì)組織實(shí)施考核工作。4.考核工作結(jié)束后，董事會(huì)提名委員會(huì)向董事會(huì)提交考核報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括考核結(jié)果、存在問題及改進(jìn)建議等。5.董事會(huì)根據(jù)考核報(bào)告，確定董秘的考核等級(jí)，并將考核結(jié)果通知董秘本人。（五）激勵(lì)措施1.根據(jù)考核結(jié)果，對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的董秘給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，獎(jiǎng)勵(lì)方式包括但不限于獎(jiǎng)金、榮譽(yù)證書等。2.在董秘的薪酬待遇、職業(yè)發(fā)展等方面給予適當(dāng)傾斜，為董秘提供更好的工作條件和發(fā)展機(jī)會(huì)。（六）約束措施1.對(duì)考核結(jié)果不合格的董秘，董事會(huì)將視情況采取相應(yīng)的約束措施，如誡勉談話、扣減薪酬、調(diào)整工作崗位等。2.董秘如因工作失誤或違反法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，公司將依法追究其責(zé)任。六、培訓(xùn)與發(fā)展（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.人力資源部門應(yīng)根據(jù)董秘的工作職責(zé)和發(fā)展需求，制定年度培訓(xùn)計(jì)劃。2.培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)師資等方面的安排。3.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)涵蓋法律法規(guī)、公司治理、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面的知識(shí)和技能。（二）培訓(xùn)方式1.內(nèi)部培訓(xùn)：定期組織公司內(nèi)部培訓(xùn)，邀請(qǐng)公司內(nèi)部專家或外部專業(yè)人士進(jìn)行授課。2.外部培訓(xùn)：選派董秘參加證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等組織的培訓(xùn)課程和研討會(huì)。3.在線學(xué)習(xí)：鼓勵(lì)董秘通過在線學(xué)習(xí)平臺(tái)，自主學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)和技能。4.實(shí)踐鍛煉：安排董秘參與公司的重大項(xiàng)目、專項(xiàng)工作等，通過實(shí)踐鍛煉提高其工作能力和綜合素質(zhì)。（三）職業(yè)發(fā)展1.公司為董秘提供廣闊的職業(yè)發(fā)展空間，根據(jù)董秘的工作表現(xiàn)和能力水平，適時(shí)調(diào)整其工作職責(zé)和崗位級(jí)別。2.支持董秘參加行業(yè)內(nèi)的交流活動(dòng)，拓展人脈資源，提升行業(yè)影響力。3.鼓勵(lì)董秘在公司治理、資本運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為公司的發(fā)展提供更多的支持和建議。七、保密與檔案管理（一）保密制度1.董秘應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的保密制度，保守公司商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息。2.對(duì)涉及公司商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息的文件、資料、會(huì)議記錄等，應(yīng)妥善保管，不得泄露給無(wú)關(guān)人員。3.在工作中，未經(jīng)公司授權(quán)，不得擅自向外界披露公司的敏感信息。4.離職后，董秘仍應(yīng)履行保密義務(wù)，不得利用在公司工作期間獲取的商業(yè)秘密和內(nèi)幕信息謀取私利。（二）檔案管理制度1.建立健全董秘工作檔案管理制度，明確檔案管理的流程和要求。2.董秘工作檔案應(yīng)包括公司公告、股東大會(huì)文件、董事會(huì)文件、