貨物貿(mào)易外匯管理指引操作規(guī)程（銀行企業(yè)版）

依據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（國務(wù)院令第532號）、《貨物貿(mào)易外匯管理指引》（以下簡稱《指引》）、

《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》），制定本操作規(guī)程。

一、企業(yè)主體管理

項(xiàng)目名稱管理內(nèi)容管理原則注意事項(xiàng)

L企業(yè)依法取得對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)后，需持《細(xì)則》第三、四條規(guī)定的材料,到L屬地管理1.名錄登記的辦理程序、辦理時限等應(yīng)當(dāng)符合

所在地國家外匯管理局分支局（以下簡稱外匯同）辦理“貿(mào)易外匯收支企業(yè)名原則，即企行政許可相關(guān)規(guī)定.

錄”（以下簡稱名錄）登記手續(xù)。業(yè)受注冊所2.金融機(jī)構(gòu)不得為不在名錄企業(yè)辦理貿(mào)易外

2.外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通沙檸物鈿易外匯監(jiān)溯系統(tǒng)（以下簡稱監(jiān)測系在地外匯局匯收支業(yè)務(wù)。

統(tǒng)）為企業(yè)登記名錄，并設(shè)置輔導(dǎo)期標(biāo)識。完成名錄登記后，外匯局為企業(yè)辦監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)3.已辦理外匯登記手續(xù)的保稅監(jiān)管區(qū)域企業(yè)

理監(jiān)測系統(tǒng)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶。到注冊所在（以下簡稱區(qū)內(nèi)企業(yè)）需要從事對外貿(mào)易的.

3.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)向金融機(jī)構(gòu)發(fā)布全國企業(yè)名錄信息。地外匯同辦應(yīng)憑保稅監(jiān)管區(qū)域外匯登記證明和d貨物貿(mào)易

理相關(guān)業(yè)務(wù)外匯收支業(yè)務(wù)辦理確認(rèn)書》（以下簡稱《確認(rèn)

名錄登記（下同）.書》）,到所在地外匯局完成名錄登記手續(xù)。

2.相關(guān)材料4.個人對外貿(mào)易經(jīng)營者名錄登記比照具有對

是否完整、外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)企業(yè)辦理。

真實(shí)。5.外匯局對新列入名錄企業(yè)實(shí)施輔導(dǎo)期管理。

輔導(dǎo)期起始H期為名錄登記當(dāng)H，截止H期為

企業(yè)列入名錄后發(fā)生首筆貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)

之日起第90天。

6.外匯局長期留存《確認(rèn)書》,留存《貿(mào)易外

匯收支企業(yè)名錄登記申請書》昵件以及具他材

料復(fù)卬件5年備直.

I.名錄內(nèi)企業(yè)的企業(yè)名稱、注冊地址、法定代表人、注冊資本、公司類型、經(jīng)1屬.地管理1.監(jiān)測系統(tǒng)中企業(yè)所屬外匯局代碼變更操作

營范圍或聯(lián)系方式發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)在變更事項(xiàng)發(fā)生之日起30天內(nèi)，持相應(yīng)原則.權(quán)限在外匯局各分同.中心支同、支局轄內(nèi)企

變更文件或證明的原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件到所在地外匯局辦理名錄變2.相關(guān)材料業(yè)需變更所屈外匯局代碼的，由所在地外匯局

史手續(xù).是否完整、逐級上報至分局，再由分局通過監(jiān)測系統(tǒng)進(jìn)行

名錄變更2.外匯同審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)變更企業(yè)的名錄登記信息。真實(shí).變更操作.

3.企業(yè)因注冊地址變更導(dǎo)致所屈外匯局發(fā)生變化的，外匯局還應(yīng)當(dāng)通過監(jiān)測系2.因機(jī)構(gòu)撤并或增加等晚因H致需大批量變

統(tǒng)進(jìn)行企業(yè)所屈外匯局代碼變更操年,并遷移該企業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù).更企業(yè)所屬外匯局代碼的，分局可上報國家外

1.發(fā)生外匯局機(jī)構(gòu)撤并或增加時,外匯同應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行企業(yè)所屬外匯匯管理同(簡稱總局),由總同統(tǒng)一后臺處理.

同代碼的變更操作。3.外匯局留存相關(guān)材料復(fù)印件5年蕾查.

1.外匯局可根據(jù)企業(yè)申請、現(xiàn)場核有等情況或定期通過下列方式，將符合￡細(xì)屬地管理原1.注銷名錄后,經(jīng)申請再次被列入名錄的企

則》第七、八條規(guī)定情況的企業(yè)從名錄中注銷：則業(yè)，視為新列入名錄企業(yè)納入輛導(dǎo)期管理。

(D通過工商、商務(wù)管理部門網(wǎng)站或其他方式獲取被工商管理部門注銷或吊精2.企業(yè)主動申請注銷名錄的，外匯局留存相關(guān)

名錄注箱

營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)以及被商務(wù)管理部門取消對外貿(mào)易經(jīng)營權(quán)的企業(yè)信息：材料復(fù)印件5年備查；外匯局強(qiáng)制注銷企業(yè)名

(2)通過監(jiān)測系統(tǒng)杳詢連續(xù)兩年未發(fā)生貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)的企業(yè)信息，錄的，留存外匯局確定企業(yè)存在規(guī)定情況的相

2.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)注銷企業(yè)名錄，并撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶，關(guān)材料5年備置。

二、錯誤數(shù)據(jù)處理

項(xiàng)后名稱管理內(nèi)容管理原則注意事項(xiàng)

1.進(jìn)出口貨物報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)指因核心要素為1.屈地管理原則。1.核心要素包括企業(yè)代碼、進(jìn)出口日期、貿(mào)易方式、

空或代碼類數(shù)據(jù)項(xiàng)在監(jiān)測系統(tǒng)基礎(chǔ)代碼表中不2.外匯局按下列原則對報關(guān)單錯誤成交幣種和成交總價：代網(wǎng)類數(shù)施項(xiàng)包括貿(mào)易方式和

存在，無法正確入庫而被自動存入轉(zhuǎn)誤數(shù)據(jù)表的數(shù)據(jù)進(jìn)行手工修正：幣種。

報關(guān)單數(shù)據(jù)。(D報關(guān)單核心要素不全的，修改補(bǔ)2.報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)類型包括：

2.企業(yè)可通過下列方式修正報關(guān)單甯誤數(shù)據(jù)：全相關(guān)數(shù)據(jù)：(1)企業(yè)代碼為空;(2)進(jìn)口日期為空:(3)出口日期

(1)提交下列材料原件及加蓋企業(yè)公章的復(fù)印(2)監(jiān)測系統(tǒng)基礎(chǔ)代碼表缺失的,可為空:(4)貿(mào)易方式為空：(5)幣種為空:(6)成交總

進(jìn)用口貨

件，到外匯局辦理手工修正；由分局以書面形式向總周中請，由價為空或零；(7)超代碼范圍。

物報關(guān)單

①進(jìn)口貨物報關(guān)單或出口貨物報關(guān)單：總局審核并在監(jiān)測系統(tǒng)中增fin相應(yīng)3.外匯局應(yīng)定期清理監(jiān)測系統(tǒng)中的報關(guān)單錯誤數(shù)據(jù)。

錯誤數(shù)據(jù)

②外匯局要求的其他材料。代碼后,再修改相關(guān)數(shù)據(jù)。對于企業(yè)代碼為空的，外匯局可根據(jù)管理福要，按照

修正

(2)到海關(guān)辦理相應(yīng)數(shù)據(jù)的修改或蒯除手續(xù)，通企業(yè)名稱等進(jìn)行判斷并處理。

過部門間數(shù)據(jù)交換自動完成監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)修正。?1.可修改的報關(guān)單數(shù)據(jù)要素包括企業(yè)代碼、進(jìn)山口H

3對.于已正確入庫的報關(guān)單數(shù)據(jù)，企業(yè)如需修改期、貿(mào)易方式、商品明細(xì)記錄的成交幣種和成交總價。

或刪除，應(yīng)當(dāng)?shù)胶ｊP(guān)辦理相應(yīng)數(shù)據(jù)的修改或刪除5.外匯局留存相關(guān)材料亞印件5年備查。

手續(xù)后，再通過部門間數(shù)據(jù)交換自動完成監(jiān)測系

統(tǒng)數(shù)據(jù)修正。

1.貿(mào)易收付匯錯誤數(shù)據(jù)指外匯局在日常管理或1.屆地管理原則.貿(mào)易收付匯數(shù)據(jù)錯誤原因主要包括企業(yè)代碼、收付匯

現(xiàn)場核查過程中發(fā)現(xiàn)的監(jiān)測系統(tǒng)中與企業(yè)貿(mào)易2.外匯局按下列政則對收付匯錯誤日期、幣種、金額、交易編碼、收付匯性質(zhì)等信息與

貿(mào)易收付收付匯實(shí)際業(yè)務(wù)情況不符的收付匯數(shù)據(jù).數(shù)據(jù)進(jìn)行處理：實(shí)際業(yè)務(wù)情況不符。

匯錯誤數(shù)2.外匯局通過監(jiān)測系統(tǒng)，將僭誤數(shù)據(jù)及錯誤原因⑴屬于貿(mào)易外匯監(jiān)測范圍的，通過

據(jù)修正告知相關(guān)金網(wǎng)機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通知企業(yè)進(jìn)行金融機(jī)構(gòu)從源頭修改并求新報送：

數(shù)據(jù)修改或陽除，再將修正后的信息及時報送外(2)不屆于貿(mào)易外匯監(jiān)測范圉的,在

匯局.監(jiān)測系統(tǒng)中直接刪除.

三、出口收入待核查瞇戶管理

項(xiàng)目名稱管理內(nèi)容管理原則注意事項(xiàng)

1.金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)開立出口收入待或查賬戶(以下簡稱待核查賬戶)時，1.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按待核查賬戶納入外匯賬戶管理信息系統(tǒng)，代

特核查賬應(yīng)通過外匯賬戶信息交互平臺，查詢該企業(yè)是否已在開戶地外匯局進(jìn)行基規(guī)定為企業(yè)開立碼為I10U

戶開立管本信息登記；基本信息已登記的，金融機(jī)構(gòu)可直接為其開立待核查賬戶。存核查賬戶。

理2.金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)開戶后，應(yīng)于次二1按照外匯賬戶管理信息系統(tǒng)報送數(shù)據(jù)2待核查賬戶按

的要求將相關(guān)數(shù)據(jù)及時報送外匯局.活期存款計息。

L金融機(jī)構(gòu)在為企業(yè)辦理外匯資金入賬前，應(yīng)查詢企業(yè)名錄狀態(tài)，確定收1.待核查賬戶的1.由于企業(yè)錯誤說明或金融機(jī)構(gòu)工作失誤H

匯資金性垢，無法確定的要及時與企業(yè)聯(lián)系,要求企業(yè)說明，并將企業(yè)貿(mào)收支應(yīng)當(dāng)符合致資金誤入待核查賬戶的.應(yīng)區(qū)分下列情況

易外匯收入劃入待核查賬戶.｛細(xì)則》第十三處理：

2.企業(yè)一筆收匯既有貨物貿(mào)易也有服務(wù)貿(mào)易的，其中貨物貿(mào)易部分應(yīng)當(dāng)進(jìn)條規(guī)定的范用。(1)屬F待核查賬戶收入范用的資金誤入經(jīng)

入待核查賬戶.服務(wù)貿(mào)易部分金融鞏構(gòu)在審核相應(yīng)合問、發(fā)票后可根據(jù)企2.待核查賬戶之常項(xiàng)目外匯賬戶的,金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)企業(yè)說

業(yè)要求直接結(jié)匯或進(jìn)入經(jīng)常頊日外獷賬戶。企業(yè)暫無法區(qū)分資金性質(zhì)和相何資金不得相互明,為其辦理該筆收匯劃入待核查賬戶手續(xù)：

應(yīng)金額或無法提供服務(wù)貿(mào)易相應(yīng)單證的.整筆資金應(yīng)一并進(jìn)入待核查賬戶。劃轉(zhuǎn).(2)服務(wù)貿(mào)易項(xiàng)下收匯謖入待核查賬戶的，金

待核查賬3.代理出口業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由代理方收匯.代理方收匯后可憑委托代理協(xié)議將外3待.核查賬戶中融機(jī)構(gòu)可根據(jù)企業(yè)說明及相關(guān)合同、發(fā)票等

戶收支管匯劃轉(zhuǎn)給委托方.也可結(jié)匯將人民幣劃轉(zhuǎn)給委托方；委托方收取代理方外的外匯資金必須有關(guān)單證,直接為其辦理從待核查賬戶結(jié)匯

理匯劃出款項(xiàng)時，無需進(jìn)入其待核查賬戶。先劃入企業(yè)經(jīng)?；騽澇鍪掷m(xù)；

1.轉(zhuǎn)讓信用證項(xiàng)下貿(mào)易收匯，金融見構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓信用證相關(guān)約定判斷項(xiàng)目外匯賬戶后(3)出口貿(mào)易融資款誤入待核查賬戶的，金融

款項(xiàng)歸屬，并按照“譙出口誰收匯'的原則進(jìn)行解付,其中屬于第二受益方可用于對外支機(jī)構(gòu)可直接為企業(yè)辦理從待核查賬戶結(jié)匯或

人的出口收匯應(yīng)直接劃入第二受益人的待核查賬戶。付貨款、還貸等劃出手續(xù)；

5.貨物貿(mào)易項(xiàng)下人民幣收入不進(jìn)入待核查賬戶,可直接劃入企業(yè)的人民幣支出.(4)資本項(xiàng)目項(xiàng)下收匯誤入待核查賬戶的,金

賬戶。4.待核查賬戶資融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)憑外匯局出具的《貨物貿(mào)易外匯

6.出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)項(xiàng)下資金，在金融機(jī)構(gòu)放款及企業(yè)實(shí)際收回出口貨款金直接結(jié)匯的，業(yè)務(wù)登記表》(以下簡稱《登記表》)為企

時.均無需進(jìn)入企業(yè)待核查賬戶,可直接劃入企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶.相應(yīng)人民幣可按業(yè)辦理從待核查賬戶劃出手續(xù).

7.金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)辦理待核直賬戶資金結(jié)匯或劃出手續(xù)時，應(yīng)直i旬佗業(yè)名實(shí)際支付需要使2.待核九敗戶中的外匯不能用丁質(zhì)押人民幣

錄狀態(tài)與分類狀態(tài)，并按規(guī)定對交易單證的真實(shí)性及其與貿(mào)易外匯收支的用。貸款、外匯融資或理財業(yè)務(wù)。

一致性進(jìn)行合理審查。3.公檢法等執(zhí)法部門可以依法先強(qiáng)制執(zhí)行證

明文件等直接從待核杳賬戶劃款。

四、企業(yè)報告管理

項(xiàng)目名稱管理內(nèi)容管理原則注意事項(xiàng)

LA類企業(yè)30天以上（不含）的預(yù)收貨款或預(yù)付貨款、1.屬地管理原則.1.對于已報告貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)信息,在貨物進(jìn)出

B類和C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的預(yù)收貸款或預(yù)付優(yōu)款.2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的,外口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)，企

企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收款或付款之口起30天內(nèi),通過監(jiān)測系統(tǒng)企匯同可按下列原則處理：業(yè)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪

業(yè)端向外匯局報告相應(yīng)的預(yù)計出口或進(jìn)口L1期、預(yù)計出（1）對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告而未報除操作：在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生

口或進(jìn)口對應(yīng)的預(yù)收或故付金額、關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。告的，若因企業(yè)自身原因造成，之日起30大后（不含）,企業(yè)可通過監(jiān)冽系

2.A類企業(yè)90天以上（不含）的短期收款或延期付款、可按規(guī)定移交外匯檢查部門或統(tǒng)企業(yè)端對截止上月末貿(mào)易信貸未到期部分

B類或C類企業(yè)在監(jiān)管期內(nèi)發(fā)生的30天以上（不含）的將其列為B類企業(yè)；信息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說明及外匯

延期收款或延期付款,企業(yè)應(yīng)當(dāng)在出口或進(jìn)口之起30（2）對于因逾期到現(xiàn)場報告的.局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行報

貿(mào)勸信貸

天內(nèi)，通過監(jiān)刈系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應(yīng)的預(yù)計收外匯局審核相關(guān)材料無誤后將告數(shù)據(jù)的修改或刪除。

業(yè)務(wù)報告

款或付款H期、延期收款或延期付款對應(yīng)的報關(guān)金額、報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)。對于按2.對于已報告的貿(mào)易信貸業(yè)芬信息，若對應(yīng)報

關(guān)聯(lián)關(guān)系類型等信息。規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的業(yè)務(wù)，若因企業(yè)關(guān)單數(shù)據(jù)或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)

3.對于按上述1、2規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，企業(yè)H41閃造成逾期，可按規(guī)定移當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或視情況說明及外匯

未在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類局要求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應(yīng)

通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯同報告的，應(yīng)提交下列材料企業(yè)：報告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刎除。企業(yè)未及時修改或

到外匯局現(xiàn)場報告：（3）對于企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)

（1）情況說明（說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報重影響其外匯收支與進(jìn)出口匹行相應(yīng)處理。

告的原因、需報告的本項(xiàng)和具體內(nèi)容》：配情況的,可移交外匯檢杳部門3,區(qū)內(nèi)企業(yè)的保稅和非保稅業(yè)務(wù)均應(yīng)當(dāng)按照

(2)外匯局要求的相關(guān)證明材料?；?qū)⑵淞袨锽關(guān)企業(yè)。規(guī)定辦理貨易信貸業(yè)務(wù)報占。如用丁報告的報

4.對于上述1、2規(guī)定范圍以外的貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)，企業(yè)可3.企業(yè)順繁到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行關(guān)單或收付款數(shù)據(jù)在監(jiān)測系統(tǒng)中不存在，則無

根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影已報告數(shù)據(jù)的修改或粗除操作需報告。

響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需且涉及金額較大的，外匯局要嚴(yán)4.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)

報告的，企業(yè)可在貨物進(jìn)出口或收付款之日起30天內(nèi)通格審核,并可根據(jù)報告數(shù)據(jù)變動情況,并留存相關(guān)材料5年備查。

過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在進(jìn)出口或收付款對總量核查結(jié)果的影響程度進(jìn)

之日起30天后(不含)到外匯局現(xiàn)場報告。行評估，將存在異學(xué)的企業(yè)列入

重點(diǎn)監(jiān)測。

I.對于90天以上(不含)的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及1.屬地管理原則.1.按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的貿(mào)易融資業(yè)務(wù),系指企業(yè)

其他進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù),預(yù)計付款日期在城物進(jìn)口日期2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的.外通過銀行表外貿(mào)易融資產(chǎn)晶(如遠(yuǎn)期信用證、

之后的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在貨物進(jìn)口之日起30天內(nèi),通過監(jiān)測匯局可按下列原則處理：海外代付)9致實(shí)際對外付款日期遲丁?貨物進(jìn)

系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告預(yù)計付款日期、對應(yīng)報關(guān)金額、(1)對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告而未報口口期超過90天的業(yè)務(wù),不包括進(jìn)口押匯、

業(yè)務(wù)性質(zhì)等信息.告的.若因企業(yè)自身原因造成.國內(nèi)外匯貸款等表內(nèi)貿(mào)易版資.

2.對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及其可按規(guī)定移交外匯檢查部門或其中：貨物進(jìn)口日期以進(jìn)口貨物報關(guān)單上

他進(jìn)口貿(mào)易融資業(yè)務(wù).企業(yè)未在貨物進(jìn)口之口起30天內(nèi)將其列為B類企業(yè)：標(biāo)明的進(jìn)口口期為準(zhǔn)；實(shí)際對外付款口期以國

通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯周報告的.應(yīng)提交下列材料(2)對于因逾期到現(xiàn)場報告的.際收支申報單證上標(biāo)明的付款日期為準(zhǔn)，

貿(mào)易獨(dú)資到外匯局現(xiàn)場報告：外匯局審核相關(guān)材料無誤后將2.對于已報告的進(jìn)口貿(mào)易網(wǎng)資業(yè)務(wù)信息，棄企

業(yè)務(wù)報告(1)情況說明(說明未能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)。對于按業(yè)擬通過表外貿(mào)易融資展期或續(xù)辦新的我外

告的原因、需報告的事項(xiàng)和具體內(nèi)容)；規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的業(yè)務(wù),若因企業(yè)貿(mào)易融資產(chǎn)品延遲對外付款口期,或特殊情況

(2)外匯局襄求的相關(guān)證明材料。自身原因造成逾期，可按規(guī)定移下需要提前償付的，在貨物進(jìn)口之口起30天

3.對于90天以內(nèi)的遠(yuǎn)期信用證、海外代付以及其他進(jìn)口交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類內(nèi)，可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或制

貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支企業(yè)：除操作：在貨物進(jìn)口之U起30天后(不含)，

與進(jìn)出口匹配情況的影響程度,自主決定是否向外匯局(3)對于企業(yè)報告信息錯誤11嚴(yán)可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端對斑止上月末未到期

報告相關(guān)信息。對于需報告的,企業(yè)可在貨物進(jìn)口之日重影響其外匯收支與進(jìn)出口匹部分信息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作,或攜情況說明及

起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告,或在貨物配情況的，可移交外匯檢查部門外匯局要求的相關(guān)證明材粒到外匯局現(xiàn)場進(jìn)

進(jìn)口之口起30人后(不含)到外匯向現(xiàn)場報名?；?qū)l(fā)列為B類企業(yè)。行報告數(shù)據(jù)修改或刪除。

3.企業(yè)版移到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行3.對丁已報名的進(jìn)口貨外融寬業(yè)務(wù)信息，若對

己報告數(shù)據(jù)的修改或斕除操作應(yīng)進(jìn)口報關(guān)中數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通

且涉及金額較大的，外匯局要嚴(yán)過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說明及外匯局要

格審核,并可根據(jù)報告數(shù)據(jù)變動求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應(yīng)報告

對總量核查結(jié)果的影響程度進(jìn)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改或

行評估，將存在異聒的企業(yè)列入刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)

重點(diǎn)監(jiān)測。行相應(yīng)處理。

4.區(qū)內(nèi)企業(yè)的保稅和非保稅業(yè)務(wù)均應(yīng)當(dāng)按照

規(guī)定辦理貿(mào)易融資業(yè)務(wù)報令。如用于報告的報

關(guān)單數(shù)據(jù)在監(jiān)測系統(tǒng)中不存在，則無需報告。

5.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)

情況，并留存相關(guān)材料5年備查。

1.對于單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支日期間隔超過90天1.屬地管理原則.1.對于己報告轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)信息，在

（不含）且先收后支項(xiàng)下收匯金怒超過等值50萬美元2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的.外收款或付款之口起30天內(nèi)，企業(yè)可通過監(jiān)測

（不含）的業(yè)務(wù),企業(yè)應(yīng)當(dāng)在收款之口起30天內(nèi),通過匯同可按下列原則處理：系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作：在收款

監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯同報告相應(yīng)的債計付款日期、付（1）對于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告而未報或付款之日起30天后（不含），企業(yè)可通過

款金額等信息。告的,若因企業(yè)自身驚因造成.監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端時裁止上月末未到期部分信

2.對于單筆合同項(xiàng)下轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支11期間隔超過90天可按規(guī)定移交外匯檢查部門或息進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整操作，或攜情況說明及外匯局

轉(zhuǎn)口貿(mào)易

（不含）口先支后收項(xiàng)下付匯金額超過等值50萬美元將其列為B類企業(yè)；要求的相關(guān)證明材料外匯后現(xiàn)場進(jìn)行報告數(shù)

收支業(yè)務(wù)

（不含）的業(yè)務(wù),企業(yè)應(yīng)當(dāng)在付款之口起30天內(nèi),通過（2）對于因逾期到現(xiàn)場報告的.據(jù)修改或刪除。

報告

監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告相應(yīng)的債計收款口期、收外匯局審核相關(guān)材料無誤后將2.對于已報告的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)信息，

款金額等信息。報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)。對于按心對應(yīng)收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除,企業(yè)應(yīng)當(dāng)通

3.對于按上述1、2規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)規(guī)定應(yīng)當(dāng)報告的業(yè)務(wù)，若因企業(yè)過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或攜情況說明及外匯局要

務(wù)，企業(yè)未在收款或付款后30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端自身原因造成逾期，可按規(guī)定移求的相關(guān)證明材料到外匯局現(xiàn)場對相應(yīng)報告

向外匯局報告的.應(yīng)提交下列材料到外匯局現(xiàn)場報告：交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作.企業(yè)未及時修改或

（D情況說明（說明木能及時通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端M1.報企業(yè)：刑除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對+H大數(shù)據(jù)進(jìn)

告的原因、需報告的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）：（3）對丁企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)行相應(yīng)處理。

（2）外匯局要求的相關(guān)證明材料。重影響外匯收支與進(jìn)出口的匹3,區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易收支

4.對于上述1、2規(guī)定范圍以外的轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收支業(yè)配情況的，可移交外匯檢杳部門業(yè)務(wù)報告。

務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。4.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)

配情況的影響程度，自主決定是否向外匯局報告相關(guān)信3.企業(yè)頻繁到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行情況,并留存相關(guān)材料5年備查。

息。對于需報告的，企業(yè)可在收款或付款之日起30天內(nèi)已報告數(shù)據(jù)修改或刪除操作且

通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在收款或付款之涉及金額較大的，外匯局要加大

日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場報告。對其數(shù)據(jù)修改和刪除操作的審

核力度，并可根據(jù)報告數(shù)據(jù)變動

對總量核查結(jié)果的影響程度，

將存在異常的列入重點(diǎn)監(jiān)測。

L對丁單筆進(jìn)口報關(guān)金額與相應(yīng)付匯金額、單筆出口報1屈.地管理原則.1.對于已報告的差額業(yè)務(wù)信息.在貪物進(jìn)出口

關(guān)金額與相應(yīng)收匯金額存在差額的,企業(yè)可根據(jù)該筆差2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的,外或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之匚起30天內(nèi)，企業(yè)

額時其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的影響程度,自主決匯局可按下列原則處理：可通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除

定是否向外匯同報告差額金額及差額原因等信息.（D對于因逾期到現(xiàn)場報告的.操作：在貨物進(jìn)出口或收付款業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之

2.對于存在多收匯差額或多付匯差數(shù)的.企業(yè)可在收款外匯局審核相關(guān)材料無誤后,將日起30天后（不含），企業(yè)可攜情況說明及

或付款之日起30天內(nèi)通過監(jiān)測系燒企業(yè)端向外匯局報報告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測系統(tǒng)：外匯局要求的相關(guān)證明材料.到外匯局現(xiàn)場進(jìn)

告,或在收款或付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)（2）對于企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)行報告數(shù)據(jù)修改或刪除。

差額業(yè)務(wù)

場報告.垂影響其外匯收支與進(jìn)出口匹2.對于已報告的差額業(yè)務(wù)信息,若對應(yīng)報關(guān)單

報告

對于存在多出口差額或多進(jìn)口差額的,企業(yè)可在出配情況的.可移交外匯檢查部門數(shù)據(jù)或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通

口或進(jìn)口之口起30天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端或到外匯局現(xiàn)場時相應(yīng)報

報告，或在出口或進(jìn)口之L1起30天后（不含）到外匯局3.企業(yè)頻繁到外匯局現(xiàn)場進(jìn)行告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或刪除操作。企業(yè)未及時修改

現(xiàn)場報告。已報告數(shù)據(jù)修改或刪除操作11或附除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相美數(shù)據(jù)

涉及金額蛟大的，外匯局要加大進(jìn)行相應(yīng)處理。

對其數(shù)據(jù)修改和刪除操作的審3.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)

核力度，并可根據(jù)報告數(shù)據(jù)變動情況,并留存相關(guān)材料5卬備直。

對總量核直結(jié)果的影哨程度，

將存在異常的列入重點(diǎn)監(jiān)測。

1.對于下列業(yè)務(wù)，收匯或進(jìn)口企業(yè)可向所在地外匯局報1.屬地管理原則。1.已報告的貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)只能由原報

告，并辦理收匯或進(jìn)II數(shù)據(jù)的主體變更手續(xù)：2.企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行報告的，外告企業(yè)向所在地外匯局申請撤銷變更。

(D因企業(yè)分立、合并等原因?qū)е逻M(jìn)出口與收付匯主體不匯局可按下列原則處理：2.對于已進(jìn)行貿(mào)易信貸、貿(mào)易融資、轉(zhuǎn)口貿(mào)易

一致：(D對于逾期報告的，外匯局審或差額等業(yè)務(wù)報告的收匯或進(jìn)口數(shù)據(jù),不得再

(2)捐燒進(jìn)口項(xiàng)下進(jìn)口與付匯主體不一致：核相關(guān)材料無誤后，將報告數(shù)據(jù)進(jìn)行貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)報告。

(3)經(jīng)外匯局認(rèn)定的其他進(jìn)出口與收付匯主體不一致的錄入監(jiān)測系統(tǒng)：3.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)

情況.(2)對于企業(yè)報告信息錯誤且嚴(yán)情況，并印存相關(guān)材料5年備查。

2.對于上述貿(mào)易主體不一致業(yè)務(wù)，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)求影響其外匯收支與進(jìn)出口匹

對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的膨響程度,自主配情況的，可移交外匯檢杳部門

決定是否向外匯局報告相關(guān)信息。對于需報告的，企業(yè)或?qū)⒐操秊锽類企業(yè)。

應(yīng)在收匯或進(jìn)口業(yè)務(wù)實(shí)際發(fā)生之日起30天內(nèi)，提交下列

貿(mào)易主體

材料到外匯局現(xiàn)場報告：

不一致業(yè)

(1)情況說明(說明貿(mào)易主體不一致的原因、需報告的收

務(wù)報告

匯申報號或進(jìn)口貨物報關(guān)單號、相應(yīng)的收匯金額或進(jìn)口

金額及其變更后的企業(yè)代碼和名稱、企業(yè)所屬外匯局)；

(2)出口合同或進(jìn)口合同：

(3)收入申報單或進(jìn)口貨物報關(guān)單：

(4)捐贈協(xié)議(儀捐贈業(yè)務(wù)提供)：

(5)相關(guān)部門出具的分立、合并證為文件(僅企業(yè)分立、

合并的提供)：

(6)外匯局要求的我他材料.

企業(yè)超過規(guī)定期限報告的,還應(yīng)說明未能及時報告

的原因.

3.己報告的貿(mào)切主體不一致業(yè)務(wù)信息有誤的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)

提交下列材料到外匯局現(xiàn)場中諳報銷變更：

(1)情況說明(說明撤精原因和原報告事項(xiàng)及具體內(nèi)容)：

(2)外匯局要求的其他材料.

1.外匯局審核相關(guān)材料無誤后，通過監(jiān)測系統(tǒng)為企業(yè)辦

理數(shù)據(jù)主體變更或變更撤他操作。

L企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)輔導(dǎo)期內(nèi)實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)生情況.逐筆對應(yīng)L屬地管理原則.1.外匯局可結(jié)合實(shí)際情況安一定比例進(jìn)行抽

貨物進(jìn)出口與貿(mào)易外匯收支或轉(zhuǎn)口貿(mào)易外匯收入與支出2.外匯局應(yīng)對企業(yè)報告的輔導(dǎo)查.

數(shù)據(jù)，如實(shí)填寫￡進(jìn)出口收付匯信息報告表3(以下簡期業(yè)務(wù)信息進(jìn)行抽杳,必要時可2.外匯局自行確定《報告表》格式.

稱《報告表》),并在輔導(dǎo)期結(jié)束后10個工作日內(nèi)將加要求企業(yè)提供相關(guān)有效憑證、商3.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)

低企業(yè)公空的￡報告表3報送所在地外匯局。業(yè)單據(jù)或其他證明材料.情況，并留存《報告表》原件及其他相關(guān)材料

2.《報告表》應(yīng)當(dāng)包括但不限于下列內(nèi)容：3.對于抽查范圍內(nèi)的企業(yè)，外匯復(fù)印件5年備2E?

(1)出口/付款與相應(yīng)收款/進(jìn)口的逐筆匹配情況：局可按下列原則處理：

(2)轉(zhuǎn)口貿(mào)易收入與相應(yīng)支出的逐卷匹配情況。(1)報告數(shù)據(jù)逐筆對應(yīng)的.進(jìn)一

步審查企業(yè)的作現(xiàn)場監(jiān)測情況

與報告數(shù)據(jù)是否相符。若不相符

輔導(dǎo)期業(yè)

可將其列為重點(diǎn)監(jiān)測企業(yè)：

務(wù)報告

(2)報告數(shù)據(jù)無法逐筆對應(yīng)的.

進(jìn)一步審查企業(yè)已報告的貿(mào)易

信貸等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，與無法對應(yīng)的

輔H期業(yè)務(wù)報告數(shù)據(jù)是否相符.

以及不相符是否存在合理性等。

若不相符且不具合理性,可將其

列為重點(diǎn)監(jiān)測企業(yè)；

(3)企業(yè)報告信息轉(zhuǎn)誤U情況嚴(yán)

重的,可移交外匯&查部門或?qū)?/p>

其列為B類企業(yè)。

?1.對丁木按規(guī)定報告的企業(yè)，可

移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽

類企業(yè)。

對于貨物進(jìn)出口與貿(mào)易收付款業(yè)務(wù)中發(fā)生的其他特殊交1屆.地管理原則.1.對于已報告的其他特殊交易業(yè)務(wù)信息,在進(jìn)

易，企業(yè)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)對其貿(mào)易外匯收支與進(jìn)出口匹2.企業(yè)報告的其他特殊交易業(yè)出口或收付款之日起30天內(nèi).企業(yè)可通過監(jiān)

配情況的影響程度，自主決定是否向外匯同報告相關(guān)信務(wù)不納入非現(xiàn)場監(jiān)測.測系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作；在進(jìn)

息。時丁?需報告的，企業(yè)可在進(jìn)出口或收付款之日起303.外匯局可定期杳看企業(yè)報告出口或收付款之日起30天后（不含），企業(yè)

天內(nèi)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報告，或在進(jìn)出口或的其他特殊交易業(yè)務(wù)信息，若企可到外匯局現(xiàn)場申請數(shù)據(jù)修改或刪除。

收付款之日起30天后（不含）到外匯局現(xiàn)場報告.業(yè)報告金額較大或顯著影響其2.對于己報告的其他特殊交易業(yè)務(wù)信息，并對

其他特殊

外匯收支與進(jìn)出口的匹配情況.應(yīng)進(jìn)出口或收付款數(shù)據(jù)被修改或刪除,企業(yè)應(yīng)

交易報告

外匯局可進(jìn)一步審查相關(guān)業(yè)務(wù)當(dāng)通過監(jiān)測系統(tǒng)企業(yè)淵或到外匯局現(xiàn)場對相

具體情況及其合理性，并通過監(jiān)應(yīng)報告數(shù)據(jù)進(jìn)行修改或附除操作。企業(yè)未及時

測系統(tǒng)“監(jiān)測記錄”模塊記錄備修改或刪除報告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對相關(guān)

查。數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理.

3.外匯局可通過監(jiān)測系統(tǒng)記錄企業(yè)報告違規(guī)

情況,并留存相關(guān)材料5年備查。

五、鰲記管理

項(xiàng)目名稱管理內(nèi)容管理原則注意事項(xiàng)

L企業(yè)辦理進(jìn)口付匯或開證手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)持書面