遼寧省2025年上半年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金

D．風險準備金2、期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。

A．服務周到

B．技能熟練

C．誠實信用

D．小心謹慎3、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。

A．2025年7月1日

B．2025年7月10日

C．2025年6月30日

D．2025年7月31日4、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元/噸，當日結算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。

A．44600元

B．22200元

C．44400元

D．22300元5、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。

A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過

B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權6、以下關于期貨的結算說法，錯誤的是__。

A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果

B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當客戶處于贏利狀態(tài)時，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉

D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差7、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。

A．事業(yè)單位

B．企業(yè)法人

C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構8、期貨市場的基本功能之一是__。

A．消滅風險

B．規(guī)避風險

C．減少風險

D．套期保值9、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應當以（）為被告。

A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部

C．小王

D．期貨公司和小王10、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。

A．6月15日

B．6月18日

C．6月20日

D．6月22日

11、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。

A．風險較低

B．成本較低

C．收益較高

D．保證金要求較低12、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。

A．配額

B．依法征稅

C．許可證

D．審核13、成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進行的判斷分析方法。

A．心理分析

B．技術分析

C．基本分析

D．價值分析14、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。

A．理事會

B．董事會

C．會員大會

D．職工代表大會15、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。

A．15000點

B．15124點

C．15224點

D．15324點16、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。

A．訓誡

B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格

D．行政處罰17、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天

D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間18、期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

A．20

B．15

C．10

D．519、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。

A．中國證監(jiān)會

B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構

D．期貨投資者20、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調(diào)整有關部門負責人員21、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。

A．價差擴大了100元/噸，贏利500元

B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元

C．價差縮小了100元/噸，虧損500元

D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元22、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。

A．5

B．10

C．20

D．3023、我國期貨交易所會員必須是（）。

A．自然人

B．事業(yè)單位

C．境內(nèi)企業(yè)法人

D．境外企業(yè)法人24、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術平均。

A．移動平均線

B．幾何平均線

C．支撐線

D．壓力線25、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓

C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。

A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金

C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益

D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2、期貨公司辦理（）等事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。

A．公司停業(yè)

B．變更業(yè)務范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機構

D．控股股東發(fā)生變化3、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準

B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度

C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成

D．期貨交易所會員不能是個人4、下列表述中，正確的有（）。

A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會

B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理

D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理5、當履行期貨期權合約后，__。

A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸

B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸

C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸

D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸6、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。

A．會員報告情況

B．客戶報告情況

C．談話提醒

D．發(fā)布風險提示函7、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．收取客戶手續(xù)費

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益8、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A．期貨合同糾紛

B．期貨侵權糾紛

C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛9、期貨市場的兩大巨頭是__。

A．倫敦國際金融期貨交易所

B．芝加哥商業(yè)交易所

C．芝加哥期貨交易所

D．法國期貨交易所10、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A．信貸資金

B．財政資金

C．自有資金

D．銀行資金

11、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。

A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理

D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理12、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。

A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C．收付、存取或劃轉期貨保證金

D．挪用客戶的期貨保證金13、期貨期權合約中可變的合約要素是__。

A．執(zhí)行價格

B．權利金

C．到期時間

D．期權的價格14、期貨市場風險管理的必要性主要包括__。

A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟產(chǎn)生不良沖擊的需要

C．適應世界經(jīng)濟自由化和國際化發(fā)展的需要

D．保護投資者利益免受損失的需求15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2025年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。

A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定16、風險管理的基本流程包括__。

A．風險識別

B．風險的預測和度量

C．風險控制

D．風險消除17、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2025年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題：假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢

B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領

D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領18、從事期貨交易活動，應當（）。

A．公平

B．公開

C．公正

D．誠實信用19、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__

A．本國順差擴大

B．降低本幣利率

C．本國逆差擴大

D．提高本幣利率20、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示

C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用21、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A．客戶有權不予認可

B．客戶可以予以追認

C．非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

D．期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任22、下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。

A．波浪理論是以周期為基礎的。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期

B．每個周期無論時