第十一章排污權(quán)交易

學(xué)習(xí)目的和要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，了解環(huán)境資源市場(chǎng)配置的理論基礎(chǔ)，環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)交易的過(guò)程及實(shí)踐，以及環(huán)境資源市場(chǎng)配置的經(jīng)濟(jì)效率。本章主要內(nèi)容：第一節(jié)科斯理論與排污權(quán)交易第二節(jié)實(shí)行排污權(quán)交易的條件第三節(jié)排污權(quán)交易的優(yōu)點(diǎn)第四節(jié)美國(guó)的排污權(quán)交易政策第五節(jié)中國(guó)的排污權(quán)交易第一節(jié)科斯理論與排污權(quán)交易

一、庇古理論和庇古稅

二、科斯理論與排污權(quán)交易一、庇古理論和庇古稅福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古首次將環(huán)境污染這一典型的外部性問(wèn)題引入新古典理論。他發(fā)現(xiàn)當(dāng)私人凈收益和社會(huì)凈收益發(fā)生偏離時(shí)，市場(chǎng)將失效。所謂外部性實(shí)質(zhì)上就是私人收益率與社會(huì)收益率的差額問(wèn)題。庇古認(rèn)為，凡是出現(xiàn)外部性問(wèn)題的領(lǐng)域，都需要通過(guò)政府的干預(yù)來(lái)解決，以糾正市場(chǎng)失靈。這就是“庇古稅”的由來(lái)，其具體辦法就是對(duì)造成損害的一方征稅，使外部效應(yīng)內(nèi)在化。傳統(tǒng)的由政府征收排污費(fèi)的制度，就是這種理論的實(shí)踐運(yùn)用。二、科斯理論與排污權(quán)交易而科斯理論則為用排污權(quán)交易代替政府收費(fèi)奠定了理論基礎(chǔ)?？扑苟ɡ砀嬖V我們，只要明確界定財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，并能夠加以有效的保護(hù)，在市場(chǎng)完善的情況下，外部性問(wèn)題所造成的效率損失可以由市場(chǎng)本身解決。對(duì)于環(huán)境污染這種外部不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，只要明確污染這種“權(quán)利”的所有者，一個(gè)完善的市場(chǎng)就必然會(huì)使污染者與受害者之間產(chǎn)生以這種權(quán)利為對(duì)象的交易，最張的結(jié)果是，這種權(quán)力的價(jià)格等于它給社會(huì)帶來(lái)的邊際損害，即達(dá)到全社會(huì)范圍的帕累托最優(yōu)。這就是排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)。第二節(jié)實(shí)行排污權(quán)交易的條件一、合理分配排污權(quán)二、完善的市場(chǎng)條件三、國(guó)家的作用一、合理分配排污權(quán)按照“污染者付費(fèi)”原則，排污權(quán)應(yīng)該通過(guò)拍賣等手段，有償分配給排污者。但由于較高的獲取成本會(huì)使得排污權(quán)持有者有惜售心理，從而影響交易市場(chǎng)的形成。現(xiàn)實(shí)中往往采取根據(jù)一定的條件無(wú)償分配的方式發(fā)放排污許可證。這樣一來(lái)，又產(chǎn)生了兩個(gè)問(wèn)題，一是違背了“污染者付費(fèi)”原則，二是使得新老污染源由于獲取排污權(quán)方式的不同而處于不平等的競(jìng)爭(zhēng)地位。因此，合理分配排污權(quán)，既能體現(xiàn)“污染者付費(fèi)”原則，又不會(huì)由于獲取成本過(guò)高而影響交易市場(chǎng)的形成，這是實(shí)行排污權(quán)交易的重要條件。二、完善的市場(chǎng)條件排污權(quán)既然可以買賣，而且從長(zhǎng)期來(lái)看其價(jià)格呈上升趨勢(shì)，就會(huì)有人炒賣排污許可證，甚至有可能出現(xiàn)某些人通過(guò)壟斷排污權(quán)市場(chǎng)牟取暴利的現(xiàn)象。排污權(quán)的價(jià)格應(yīng)該由市場(chǎng)決定，但排污權(quán)市場(chǎng)的交易秩序需要良好的交易環(huán)境。因此，完善的市場(chǎng)是排污權(quán)順利交易的重要條件。三、國(guó)家的作用建立排它性的產(chǎn)權(quán)制度以及產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有利于環(huán)境容量資源配置效率的提高，但是過(guò)高的交易費(fèi)用往住限制了排它性產(chǎn)權(quán)的建立和產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。國(guó)家作為第三種當(dāng)事人，能通過(guò)建立非人格化的立法和執(zhí)法機(jī)構(gòu)來(lái)降低交易費(fèi)用。當(dāng)交換的基本規(guī)則確立后，只要存在法律機(jī)構(gòu)，談判和行使的費(fèi)用會(huì)不斷減少，因此，在排污權(quán)交易的形成中，國(guó)家的作用是不可替代的。污染者之所以要購(gòu)買排污權(quán)，是因?yàn)闆](méi)有排污許可證就不能排污。如果國(guó)家無(wú)法制止無(wú)證排放，那么排污權(quán)交易就根本開(kāi)展不起來(lái)，因此，國(guó)家權(quán)力的介入是排污權(quán)交易形成的必要保障。國(guó)家在排污權(quán)交易中的作用還體現(xiàn)在，國(guó)家不僅要制訂一套科學(xué)的環(huán)境監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)測(cè)處罰辦法，建立先進(jìn)的監(jiān)測(cè)隊(duì)伍，而且要制定和實(shí)施和有效的監(jiān)測(cè)隊(duì)伍，要制定和實(shí)施一套排污權(quán)交易的具體規(guī)則。這樣，與排污收費(fèi)制度不同，政府在排污權(quán)交易中的角色和行為發(fā)生了轉(zhuǎn)變，從排污配額的主體轉(zhuǎn)變成排污權(quán)交易的監(jiān)察者和保護(hù)者，政府的職能也發(fā)生了根本的轉(zhuǎn)變，從運(yùn)動(dòng)員到專注于立規(guī)則，當(dāng)裁判。第三節(jié)排污權(quán)交易的優(yōu)點(diǎn)一、污染治理成本最小化二、有利于宏觀調(diào)控三、給非排污者表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)四、有利于優(yōu)化資源配置五、提高了企業(yè)投資污染控制設(shè)備的積極性一、污染治理成本最小化在政府管理機(jī)構(gòu)沒(méi)有增加排污權(quán)的供給，即總的環(huán)境狀況沒(méi)有惡化的前提下，通過(guò)排污權(quán)交易，邊際治理成本比較高的污染者將買進(jìn)排污權(quán)，而邊際治理成本比較低的污染者將出售排污權(quán)，其結(jié)果是全社會(huì)總的污染治理成本最小化。二、有利于宏觀調(diào)控由于非對(duì)稱信息的存在，政府決策可能出現(xiàn)失誤，也可能落后于形勢(shì)；而環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)的修改有一定的程序，同時(shí)，修改涉及到各方面的利益，因而有關(guān)方面都會(huì)力圖影響政府決策，從而使修改久拖不決。有了排污權(quán)交易后，政府管理機(jī)構(gòu)可以通過(guò)發(fā)放或購(gòu)買排污權(quán)來(lái)影響排污權(quán)價(jià)格，從而控制環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。三、給非排污者表達(dá)意見(jiàn)的機(jī)會(huì)如果排污權(quán)市場(chǎng)是完全自由競(jìng)爭(zhēng)的，則任何人（不管是不是排污者）都可以進(jìn)入市場(chǎng)買賣。環(huán)境保護(hù)組織如果希望降低污染水平，可以進(jìn)入市場(chǎng)購(gòu)買排污權(quán)，然后把排污權(quán)控制在自己手中，不再賣出。這樣污染水平就會(huì)降低。這種解決辦法是有效率的，因?yàn)樗ㄟ^(guò)支付意愿反映了人們的選擇。四、有利于優(yōu)化資源配置

一般來(lái)說(shuō)，環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)不能絕對(duì)禁止排放污染物。因此，即使某地所有的廠商排放的污染物都達(dá)到了環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，隨著廠商數(shù)量的增加，污染物的排放量仍然會(huì)增加。如果為了確?？偟呐盼哿恐笜?biāo)不被突破，就不允許新廠商進(jìn)入該地從事生產(chǎn)，有時(shí)又可能影響經(jīng)濟(jì)效益，因?yàn)樾聫S商的經(jīng)濟(jì)效益有可能高于原來(lái)的廠商，而其邊際治理成本又有可能低于原來(lái)的廠商。排污權(quán)交易為這些廠商提供了一個(gè)機(jī)會(huì)。通過(guò)排污權(quán)交易，既能保證環(huán)境質(zhì)量水平，又使新、改、擴(kuò)建企業(yè)有可能通過(guò)購(gòu)買排污權(quán)得到發(fā)展，有助于形成污染水平較低而生產(chǎn)水平較高的合理工業(yè)布局。污染控制投資在技術(shù)上往往是“整體性”的或不可分的。要進(jìn)一步減少一單位污染，通常需要增加一大筆投資。而這些設(shè)備不僅可以處理增加的一單位污染，而且可以處理很多單位的污染，直至達(dá)到該設(shè)備的極限。此后如果再增加處理量，需要再作一筆大投資。因此，實(shí)際的污染治理投資是階梯型遞進(jìn)的。但是如果按照減少每一單位污染所分?jǐn)偟某杀厩蟪鲞呺H治理成本曲線，并以此來(lái)確定庇古稅，企業(yè)將產(chǎn)生和最優(yōu)庇古稅下不同的反應(yīng)。如果管理機(jī)構(gòu)錯(cuò)誤地估計(jì)了企業(yè)的控制成本，使庇古稅低于控制成本，企業(yè)將選擇交稅而不是添置污染控制設(shè)備，這樣就達(dá)不到排污量的控制指標(biāo)。排污權(quán)交易排除了上述問(wèn)題。因?yàn)楣芾頇C(jī)構(gòu)只確定排污權(quán)的數(shù)量（即污染量減少的數(shù)量），排污權(quán)的價(jià)格是由市場(chǎng)供求確定的。排污權(quán)交易使得企業(yè)節(jié)約下來(lái)的排污許可證能夠在市場(chǎng)上出售，或貯存起來(lái)以備今后企業(yè)發(fā)展使用，因而能夠促使污染者采用先進(jìn)工藝，減少污染排放或采用更有效的控制設(shè)備增大污染物削減量。五、提高了企業(yè)投資污染控制設(shè)備的積極性第四節(jié)美國(guó)的排污權(quán)交易政策

一、美國(guó)排污權(quán)交易實(shí)踐回顧二、SO2排污權(quán)交易政策的提出三、SO2大排污權(quán)交易政策體系一、美國(guó)排污權(quán)交易實(shí)踐回顧早在20世紀(jì)70年代美國(guó)國(guó)家環(huán)保（EPA）就開(kāi)始將排污權(quán)交易政策用于大氣污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以氣泡（bubble）、補(bǔ)償（offset）、銀行（banking）和容量節(jié)余（netting）為核心內(nèi)容的一整套排污權(quán)交易體系，在實(shí)踐中取得了較好的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境效益。二、SO2排污權(quán)交易政策的提出美國(guó)推出的SO2排污權(quán)交易政策是迄今為止嘗試過(guò)的最廣泛的排污權(quán)交易實(shí)踐，是建立在10多年可交易排污許可證制度實(shí)踐和從20世紀(jì)80年代初起針對(duì)歐洲和北美酸雨的科學(xué)研究基礎(chǔ)之上的。三、SO2大排污權(quán)交易政策體系美國(guó)SO2排污許可證交易政策以1年為周期，通過(guò)確定參加單位、初始分配許可證、再分配許可證和審核調(diào)整許可證四部分工作來(lái)完成污染控制的管理目標(biāo)。第五節(jié)中國(guó)的排污權(quán)交易一、污染物排放總量控制計(jì)劃二、總量控制的監(jiān)督管理三、排污許可證制度及排污權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)一、污染物排放總量控制計(jì)劃包括總量控制計(jì)劃的目標(biāo)、總量控制的實(shí)施。二、總量控制的監(jiān)督管理1、污染源達(dá)標(biāo)排放的監(jiān)督管理。2、環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)督管理。3、建設(shè)項(xiàng)目排污總量的監(jiān)督管理。4、“15小”