第十四章排污權(quán)交易

第一節(jié)排污權(quán)交易的主要思想第二節(jié)排污權(quán)交易的微觀效應(yīng)第三節(jié)排污權(quán)交易的宏觀效應(yīng)第四節(jié)排污權(quán)交易的主要特點第五節(jié)實行排污權(quán)交易的條件第六節(jié)美國的排污權(quán)交易第七節(jié)中國的排污權(quán)交易第一節(jié)排污權(quán)交易的主要思想

排污權(quán)交易是當(dāng)前受到各國關(guān)注的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策之一；早在70年代由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯提出，并首先被美國國家環(huán)保局(EPA)用于大氣污染源及河流污染源管理，而后德國、澳大利亞、英國等國家相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易政策的實踐；我國在大氣污染控制方面也開展過可交易排污許可證的試點工作并取得了一定效果。排污權(quán)交易的主要思想就是建立合法的污染物排放權(quán)利即排污權(quán)（這種權(quán)利通常以排污許可證的形式表現(xiàn)），并允許這種權(quán)利像商品那樣被買入和賣出，以此來進(jìn)行污染物的排放控制。

排污權(quán)交易的一般做法首先由政府部門確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，并據(jù)此評估該區(qū)域的環(huán)境容量。推算出污染物的最大允許排放量，并將最大允許排放量分割成若干規(guī)定的排放量，即若干排污權(quán)。政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利，并通過建立排污權(quán)交易市場使這種權(quán)利能合法地買賣。在排污權(quán)市場上，排污者從其利益出發(fā)，自主決定其污染治理程度，從而買入或賣出排污權(quán)。

第二節(jié)排污權(quán)交易的微觀效應(yīng)根據(jù)企業(yè)追求費(fèi)用最小化的原則，可建立該污染源決策的目標(biāo)函數(shù)為：

P是污染源要得到一個排污權(quán)愿意支付的價格，或是以這個價格將一個排污權(quán)出售給其他污染源。令dCTi／dri=0，得到第i個污染源的目標(biāo)函數(shù)的解為：只有當(dāng)排污權(quán)（排污許可證）的市場價格與企業(yè)的邊際治理成本相等時，企業(yè)的費(fèi)用才會最小。在企業(yè)自身利益的驅(qū)動下，排污權(quán)交易市場必將自動地產(chǎn)生這樣的排污權(quán)價格，該價格等于企業(yè)的邊際治理費(fèi)用。最終結(jié)果必然是污染源通過調(diào)節(jié)污染治理水平，達(dá)到所有企業(yè)的邊際治理費(fèi)用都相等，并且等于排污權(quán)的市場價格。

通常情況下企業(yè)控制污染的費(fèi)用差別很大，如果排污權(quán)可以有償轉(zhuǎn)讓，那些治理污染費(fèi)用最低的企業(yè)，就愿意通過治理，大幅度地減少排污，然后通過賣出多余部分而受益。只要對某些企業(yè)來說，安裝治理設(shè)備比購買排污權(quán)花錢更多，就肯定存在排污權(quán)的買方。只要治理責(zé)任費(fèi)用效果的分配沒有達(dá)到最佳程度，交易機(jī)會總是存在的。當(dāng)所有的機(jī)會都得到充分利用，分配的費(fèi)用效果就達(dá)到了最佳程度?？v軸代表治理成本和價格，橫軸代表污染排放削減量。圖上△1+△2=△3。假設(shè)：整個市場由污染源A、B、C構(gòu)成，交易只能在三者之間進(jìn)行；排放者A、B、C的邊際治理成本曲線分別為MAC1、MAC2和MAC3；根據(jù)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，要求共削減排污3Q，政府按等量原則將排污權(quán)初始分配給三個污染源，即A、B、C三家排污單位所持有的排污許可證均比它們現(xiàn)有的污染物排放量減少了Q。第三節(jié)排污權(quán)交易的宏觀效應(yīng)由于政府發(fā)放排污許可證的目的是保護(hù)環(huán)境而不是贏利，因而排污權(quán)的總供給曲線S是一條垂直于橫軸的線，表示排污許可證的發(fā)放數(shù)量不會隨著價格的變化而變化。由于污染者對排污權(quán)的需求取決于其邊際治理成本，所以可以將圖中的邊際治理成本曲線MAC看成是總需求曲線D。排污權(quán)交易有利于政府利用市場經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行宏觀調(diào)控。由于非對稱信息的存在，政府決策可能出現(xiàn)失誤，也可能落后于形勢；而政府制定的污染源排放標(biāo)準(zhǔn)和排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)的修改因為受一定的程序限制，需要一段時間，存在“政策滯后”影響。另外，標(biāo)準(zhǔn)的修改涉及各方面的利益，因而有關(guān)方面都會力圖影響政府決策，從而遲遲不能得到結(jié)果，不利于政府針對環(huán)境質(zhì)量突發(fā)變化的靈活反應(yīng)。政府可以用類似中央銀行公開市場業(yè)務(wù)的做法，通過排污權(quán)的市場買賣，對環(huán)境保護(hù)中出現(xiàn)的問題作出及時的反映。認(rèn)為現(xiàn)有的環(huán)境質(zhì)量偏低或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)偏低的社會團(tuán)體或個人，也可以通過購買排污權(quán)而不排放污染物的辦法，對這種不滿意的狀況主動地進(jìn)行改進(jìn)。

第四節(jié)排污權(quán)交易的主要特點

成本最小化有利于宏觀調(diào)控給非排污者表達(dá)意見的機(jī)會有利于優(yōu)化資源配置提高了企業(yè)投資污染控制設(shè)備的積極性更具有市場靈活性第五節(jié)實行排污權(quán)交易的條件

合理分配排污權(quán)：既能體現(xiàn)“污染者付費(fèi)”原則，又不會由于獲取成本過高影響交易市場形成。完善的市場條件：排污權(quán)的價格應(yīng)該由市場決定，但排污權(quán)市場的交易秩序需要良好的交易環(huán)境。政府部門的有效管理：政府必須目前排污許可證的分布狀況，并能制止無證排污。對有關(guān)工作人員的行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，防止他們以權(quán)謀私，是實現(xiàn)政府部門有效管理的重要保障。第六節(jié)美國的排污權(quán)交易從20世紀(jì)70年代美國國家環(huán)保局(EPA)就開始將排污權(quán)交易政策用于大氣污染源及河流污染源管理，并逐步建立起以氣泡(bubble)、補(bǔ)償(offset)、銀行(banking)和容量節(jié)余(netting)為核心內(nèi)容的一整套排污權(quán)交易體系，在實踐中取得了較好的經(jīng)濟(jì)-環(huán)境效益。

SO2大排污權(quán)交易政策體系

美國SO2排污許可證交易政策以1年為周期，通過確定參加單位、初始分配許可證、再分配許可證和審核調(diào)整許可證四部分工作來完成污染控制的管理目標(biāo)。

第七節(jié)中國的排污權(quán)交易

污染物排放總量控制計劃：國家環(huán)境保護(hù)局確定，“九五”期間將對12種污染物實行總量控制，其中：大氣污染物3種：煙塵、工業(yè)粉塵、SO2。廢水污染物8種：化學(xué)耗氧量、石油類、氰化物、As、Hg、Pb、Cd、Cr6+。固體廢物1種：工業(yè)固體廢物排放量。

污染物總量控制的實施步驟：在各省、自治區(qū)、直轄市申報的基礎(chǔ)上，核實省級1995年污染物排放量基數(shù)；經(jīng)全國綜合平衡，編制全國污染物排放總量控制計劃?！熬盼濉逼陂g全國主要污染物排放總量控制計劃經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，作為國家控制計劃指標(biāo)，下達(dá)到各省、自治區(qū)、直轄市。各省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)國家下達(dá)的總量控制指標(biāo)，確定污染物排放總量分配權(quán)重或影響系數(shù)，再把總量控制指標(biāo)分解下達(dá)到轄區(qū)的地、市。污染物總量控制的實施步驟：各地、市根據(jù)省下達(dá)的總量控制指標(biāo)，按照污染物來源，核定分配污染源總量控制指標(biāo)。地、市在核定和分配污染源的總量控制指標(biāo)時，可以依據(jù)省下達(dá)的總量控制計劃指標(biāo)，按污染物排放標(biāo)準(zhǔn)確定排污總量（目標(biāo)總量控制）；也可以依據(jù)區(qū)域或流域環(huán)境目標(biāo)，按環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)確定排污總量（容量總量控制）。污染物總量控制的實施步驟：各省、自治區(qū)、直轄市根據(jù)不同區(qū)域的排污總量指標(biāo)、實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的優(yōu)先順序和分期實現(xiàn)本省“九五”總量控制計劃目標(biāo)，調(diào)整按計劃指標(biāo)初步分解下達(dá)給地、市的排污總量指標(biāo)，并在此基礎(chǔ)上制定總量控制實施方案，由省政府批準(zhǔn)實施，并報國家環(huán)保局備案。各省、自治區(qū)還應(yīng)確定本省的重點城市，編制重點城市功能區(qū)達(dá)標(biāo)方案，由省級人民政府批準(zhǔn)實施?？偭靠刂频谋O(jiān)督管理

污染源達(dá)標(biāo)排放的監(jiān)督管理環(huán)境質(zhì)量的監(jiān)督管理

建設(shè)項目排污總量的監(jiān)督管理“15小”的監(jiān)督管理什么是15?。磕戤a(chǎn)5000t以下化學(xué)制漿造紙廠，年產(chǎn)折牛皮3萬張以下的制革廠，500t以下的染料廠，坑式和萍鄉(xiāng)式煉焦以及天地罐和敞開式煉硫磺的企業(yè)，馬槽爐、馬鞍爐等土法煉鉛鋅，土法選金，土法農(nóng)藥，土法漂染，土法電鍍，土法生產(chǎn)石棉制品，土法生產(chǎn)放射性制品，土法煉油，土法煉汞、煉砷等企業(yè)。

排污許可證制度及排污權(quán)交易的經(jīng)驗

1988年6月，國家環(huán)境保護(hù)局確定在上海、北京、天津、沈陽、徐州、常州等18個城市(縣)進(jìn)行水污染物排放許可證的試點工作。1989年4月28日至5月1日，“第三次全國環(huán)境保護(hù)會議”在北京召開，會議提出了加強(qiáng)環(huán)境管理的五項制度(通稱“新五項”)，即環(huán)境保護(hù)目標(biāo)責(zé)任制、城市環(huán)境綜合整治定量考核制、排放污染物許可證、推行污染集中控制和繼續(xù)推行限期治理。這是《排放污染物許可證制度》以環(huán)境政策的形式正式提出。排污許可證制度及排污權(quán)交易的經(jīng)驗從1991年開始，包頭、開遠(yuǎn)、柳州、太原、平頂山和貴陽等城市嘗試大氣污染物的排污權(quán)交易。截至1994年，發(fā)放排放大氣污染物許可證的試點城市共有16個，持證企事業(yè)單位987家，控制排放源6646個。排污許可證制度及排污權(quán)交易的經(jīng)驗截至1994年，發(fā)放排放