****發(fā)展集團(tuán)有限責(zé)任公司

投資管理暫行辦法

第一章總則

第一條

為貫徹執(zhí)行****集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“集團(tuán)”）的

戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營方針，規(guī)范集團(tuán)及其下屬全資和控股子公司的投

資行為，完善決策程序，加強(qiáng)投資管理，控制投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投

資收益，確保國有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理

暫行條例》、《**省省屬國有企業(yè)投資管理暫行辦法》等法律法

規(guī)，結(jié)合集團(tuán)章程和實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱的企業(yè)投資行為主要包括：

（一）固定資產(chǎn)投資；

（二）長期股權(quán)投資：企業(yè)投資設(shè)立全資子企業(yè)、合資合作、

對(duì)出資企業(yè)追加投資等；

（三）資產(chǎn)收購：收購有形及無形資產(chǎn)的投資；

（四）其他投資。

第三條

本辦法所稱的主業(yè)，是指根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定并經(jīng)

省國資委確認(rèn)公布的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)之外的其他

經(jīng)營業(yè)務(wù)。

第四條

本辦法所稱的重大投資項(xiàng)目指單項(xiàng)投資達(dá)到或超過集團(tuán)經(jīng)

審計(jì)的凈資產(chǎn)10%（1000萬元）以上的投資項(xiàng)目；投資未達(dá)到集

團(tuán)經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)10%（1000萬元）的項(xiàng)目為一般投資項(xiàng)目。

第五條

集團(tuán)對(duì)外投資活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）符合國家法律、法規(guī)，符合國家**及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策；

（二）符合全省國有資本總體布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向；

（三）符合集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃要求；

（四）符合集團(tuán)及全資和控股子公司章程，不損害出資人利

益；

（五）有利于突出主業(yè)、提高集團(tuán)核心競爭力；

（六）非主業(yè)投資應(yīng)當(dāng)符合集團(tuán)調(diào)整、改革方向，不影響主

業(yè)發(fā)展；

（七）符合集團(tuán)投資決策程序和管理制度；

（八）遵循經(jīng)濟(jì)效益優(yōu)先、股東利益最大化、風(fēng)險(xiǎn)降至最低

的原則，努力實(shí)現(xiàn)投資結(jié)構(gòu)最優(yōu)化和效益最佳化；

（九）投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與投資主體的資產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債

水平和實(shí)際籌資能力相適應(yīng)；

（十）充分進(jìn)行科學(xué)論證，項(xiàng)目預(yù)期投資收益應(yīng)不低于國內(nèi)

**業(yè)同期平均水平C

第六條

本辦法適用于集團(tuán)及其下屬全資和控股子公司，參股公司可

根據(jù)本公司章程，參照?qǐng)?zhí)行。

第二章投資管理的內(nèi)容和職責(zé)

第七條

投資管理的內(nèi)容包括投資管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)、投資審批權(quán)限、

投資管理體系、投資計(jì)劃管理、投資項(xiàng)目及股權(quán)管理、投資審核

與備案、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理、投資風(fēng)險(xiǎn)管理、投資責(zé)任追究等。

第八條

集團(tuán)及全資和控股子公司是投資行為的主體，應(yīng)履行以下職

責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)年度投資計(jì)劃的制訂與執(zhí)行；

（二）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的可行性研究；

（三）負(fù)責(zé)投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；

（四）開展投資分析，組織開展投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)；

（五）建立健全投資管理制度，加強(qiáng)投資管理；

（六）對(duì)所出資企業(yè)依法履行投資監(jiān)管職責(zé)。

第三章投資管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第九條

股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)為集團(tuán)投資管理的決策機(jī)構(gòu)，

在其權(quán)限或授權(quán)范圍內(nèi)，對(duì)集團(tuán)的投資行為做出決策。

第十條

股東會(huì)是集團(tuán)投資的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)決定集團(tuán)投資計(jì)劃。

第十一條

董事會(huì)負(fù)責(zé)在股東會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)決定集團(tuán)對(duì)外投資、收購資

產(chǎn)、增資擴(kuò)股等事項(xiàng)，負(fù)責(zé)決定集團(tuán)年度投資方案，負(fù)責(zé)向股東

會(huì)報(bào)告投資項(xiàng)目情況。

董事會(huì)戰(zhàn)略投資委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)長期戰(zhàn)略和重大投資決

策進(jìn)行研究并提出建議。

第十二條

監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)的投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查：

（一）集團(tuán)監(jiān)事會(huì)對(duì)集團(tuán)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題

應(yīng)及時(shí)向省國資委報(bào)告。

（二）全資和控股子公司監(jiān)事會(huì)對(duì)各子公司投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)

督檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)向集團(tuán)監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

第十三條

總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)審議決定集團(tuán)投資

事宜，負(fù)責(zé)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告投資項(xiàng)目情況。

第十四條

總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織擬定集團(tuán)投資計(jì)劃，負(fù)責(zé)組織實(shí)施集團(tuán)年度

投資方案。

第十五條

規(guī)劃投資部是集團(tuán)投資的職能管理部門，負(fù)責(zé)受理投資建議,

負(fù)責(zé)牽頭投資項(xiàng)目的考察、論證、談判、簽約和過程評(píng)價(jià)工作，

負(fù)責(zé)組織對(duì)全資子公司投資項(xiàng)目的綜合評(píng)審和報(bào)批工作，負(fù)責(zé)向

省國資委呈報(bào)需核準(zhǔn)和備案的投資項(xiàng)目，負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的后

評(píng)價(jià)工作。

項(xiàng)目論證和談判過程中涉及長期股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、增資

擴(kuò)股等投資行為的，交資本運(yùn)營部辦理。

第十六條

資本運(yùn)營部是集團(tuán)長期股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、增資擴(kuò)股等投

資的職能管理部門，負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)股權(quán)類投資交易方案設(shè)計(jì)、交收

交易標(biāo)的等全程管理，負(fù)責(zé)組織集團(tuán)股雙投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作。

第十七條

財(cái)務(wù)部是集團(tuán)投資的財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和資金保障部

門，負(fù)責(zé)編制集團(tuán)年度投資預(yù)算，負(fù)責(zé)組織投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)盡職

調(diào)查工作，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的資金籌措與平衡工作，參與KPI考核

和投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作。

第十八條

審計(jì)部是集團(tuán)投資的審計(jì)職能部門，負(fù)責(zé)按照省國資委和集

團(tuán)審計(jì)制度對(duì)所有項(xiàng)目的投資進(jìn)度、投資收益狀況、有無違法違

紀(jì)行為等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，負(fù)責(zé)審查投資項(xiàng)目合同，參與KPI考核

和投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作。

第十九條

紀(jì)檢監(jiān)察部是集團(tuán)投資決策執(zhí)行的監(jiān)督部門，負(fù)責(zé)按照省國

資委和集團(tuán)紀(jì)檢監(jiān)察相關(guān)制度對(duì)重點(diǎn)對(duì)投資項(xiàng)目的合法性、合規(guī)

性進(jìn)行監(jiān)察，參與投資項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查工作，參與投資項(xiàng)目

的后評(píng)價(jià)工作。

第二十條

人力資源部是集團(tuán)投資行為的人力資源職能管理部門，負(fù)

責(zé)起草投資項(xiàng)目的人力資源配置方案、審核薪酬方案，負(fù)責(zé)擬定

集團(tuán)投資運(yùn)營項(xiàng)目的KPI考核方案，牽頭組織KPI考核工作。

第二H"一條

項(xiàng)目管理部是集團(tuán)投資項(xiàng)目建設(shè)過程的職能管理部門，負(fù)責(zé)

集團(tuán)投資建設(shè)項(xiàng)目的招投標(biāo)管理工作，負(fù)責(zé)項(xiàng)目工程建設(shè)過程的

監(jiān)督管理工作，參與投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作。

第二十二條

企業(yè)發(fā)展部是集團(tuán)投資項(xiàng)目建成后實(shí)施運(yùn)營的職能管理部

門，負(fù)責(zé)組織建成項(xiàng)目的運(yùn)營管理和運(yùn)營過程的經(jīng)營監(jiān)管工作,

參與KPI考核和投資項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)工作。

第二十三條

全資、控股子公司的投資管理機(jī)構(gòu)按照各自公司章程和集團(tuán)

投資管理機(jī)構(gòu)的構(gòu)架，結(jié)合自身實(shí)際自行設(shè)置，報(bào)規(guī)劃投資部備

案。

第四章投資審批權(quán)限

第二十四條

集團(tuán)及全資、控股子公司的投資必須經(jīng)過可行性研究，重

大投資項(xiàng)目要組織專家論證或咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估。

集團(tuán)投資項(xiàng)目必須經(jīng)過董事會(huì)作出決議，形成規(guī)范的會(huì)議記

錄，并及時(shí)向省國資委遞交該投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)和備案相關(guān)材料。

總經(jīng)理辦公會(huì)經(jīng)董事會(huì)授權(quán)，可以在授權(quán)范圍內(nèi)審議決定集團(tuán)投

資事宜。

第二十五條

根據(jù)集團(tuán)公司章程、股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)貝［、總

經(jīng)理工作細(xì)則制定本集團(tuán)對(duì)外投資、收購資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、

技改投資、委托理財(cái)?shù)膶徟鷻?quán)限，并按照下列五項(xiàng)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行

確定：

（一）交易涉及的資產(chǎn)總額（該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存

在賬面值和評(píng)估值的，以高者為準(zhǔn)）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資

產(chǎn)的比例；

（二）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營業(yè)

收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營業(yè)收入的比例；

（三）交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利

潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤的比例；

（四）交易成交的金額（含承擔(dān)的嘖務(wù)和費(fèi)用）占公司最近

一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)的比例；

（五）交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利

潤的比例。

第二十六條

集團(tuán)對(duì)外投資、收購資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、技改投資、委托

理財(cái)?shù)仁马?xiàng)按照前款所規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，任一計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)

到10%的事項(xiàng)，由董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理辦公會(huì)審批決定。

第二十七條

按照前款所規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，任一計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)到20%

的事項(xiàng)，由董事會(huì)審批決定。

第二十八條

按照前款所規(guī)定的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，任一計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到或超過

20%的，或者集團(tuán)在一年內(nèi)購買超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)

20%的事項(xiàng)，由股東會(huì)審議決定。

第二十九條

集團(tuán)在一年內(nèi)購買重大資產(chǎn)超過集團(tuán)最近一年經(jīng)審計(jì)總資

產(chǎn)30%的事項(xiàng)，由股東會(huì)特別決議通過。

第三十條

每年初集團(tuán)財(cái)務(wù)報(bào)告經(jīng)審計(jì)后，由財(cái)務(wù)部按照第二十四條的

五項(xiàng)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，提廿五類投資審批權(quán)限的參照數(shù)據(jù)，供集團(tuán)投資

決策時(shí)參考。

第三十一條

以下投資事項(xiàng)需報(bào)省國資委核準(zhǔn)：

（一）單項(xiàng)投資在1000萬元以上的非主業(yè)投資項(xiàng)目；

（二）境外投資項(xiàng)目；

（三）主業(yè)重大投資項(xiàng)目有下列情形之一：

1、單項(xiàng)主業(yè)投資額超過投資主體凈資產(chǎn)10%的；

2、投資主體資產(chǎn)負(fù)債率超過75%進(jìn)行主業(yè)投資的。

3、未列入集團(tuán)上報(bào)省國資委的年度投資計(jì)劃的投資項(xiàng)目。

第三十二條

符合以下投資條件的需報(bào)省國資委備案：

（一）除需要核準(zhǔn)之外的主業(yè)投資項(xiàng)目；

（二）省政府指定項(xiàng)目；

（三）省國資委認(rèn)為應(yīng)當(dāng)備案的其他投資項(xiàng)目。

第三十三條

下列股權(quán)投資行為，需報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東

會(huì)審批后，由資本運(yùn)營部報(bào)省國資委核準(zhǔn)或備案：

（一）境外股權(quán)投資；

（二）擬設(shè)新公司（境內(nèi)）；

（三）非主業(yè)股權(quán)投資；

（四）并購境內(nèi)企業(yè)股權(quán)；

（五）未對(duì)合資企業(yè)進(jìn)行同比例增（減）資擴(kuò)（縮）股；

（六）集團(tuán)接受非國有企業(yè)出資；

（七）除以上（一）至（六）項(xiàng)外的重大股權(quán)投資項(xiàng)目。

第三十四條

全資、控股子公司的投資審批權(quán)限按經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)的各子公司

財(cái)務(wù)管理辦法執(zhí)行，超出審批權(quán)限的投資事項(xiàng)一律按規(guī)定報(bào)集團(tuán)

審核。各子公司單項(xiàng)投資總額參照集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)、

股東會(huì)審批權(quán)限比例控制，不得超過。

第五章投資管理體系

第三十五條

集團(tuán)投資行為按照發(fā)起主體不同，分成集團(tuán)發(fā)起、全資子

公司發(fā)起和控股子公司發(fā)起三類。

第三十六條

以上三類投資行為采用集團(tuán)集中管理、分級(jí)核準(zhǔn)和備案、投

建管分離的管理體系。全資、控股子公司發(fā)起的投資行為接受集

團(tuán)管理，三類投資行為均應(yīng)納入集團(tuán)年度投資計(jì)劃，實(shí)行統(tǒng)一管

理。

第三十七條

集團(tuán)發(fā)起的投資行為按《**省省屬國有企業(yè)投資管理暫行

辦法》執(zhí)行，接受省國資委的核準(zhǔn)和備案管理（詳見第八章）。

第三十八條

全資子公司發(fā)起的投資行為，接受集團(tuán)的核準(zhǔn)和備案管理。

（一）核準(zhǔn)。超出集團(tuán)批準(zhǔn)的各子公司財(cái)務(wù)審批權(quán)限的投資

項(xiàng)目實(shí)行核準(zhǔn)管理c規(guī)劃投資部自收齊項(xiàng)目核準(zhǔn)材料之日起，15

個(gè)工作日完成流程報(bào)批手續(xù)并做出書面回復(fù)。對(duì)于需要聘請(qǐng)專家

論證或者咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估的，經(jīng)專家論證或咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估后，15

個(gè)工作日作出書面回復(fù)。

（二）備案。在集團(tuán)批準(zhǔn)的各子公司財(cái)務(wù)審批權(quán)限內(nèi)的投資

項(xiàng)目實(shí)行備案管理，由相關(guān)子公司填報(bào)省屬企業(yè)投資備案表，并

提交相關(guān)材料，由規(guī)劃投資部備案。

（三）核準(zhǔn)項(xiàng)目和備案項(xiàng)目需提交的材料，參見第六十九條

和第七十條。

第三十九條

控股子公司發(fā)起的投資行為，由集團(tuán)派往控股子公司的董事、

高級(jí)管理人員在各控股子公司董事會(huì)、股東會(huì)決策前提前將公司

投資事項(xiàng)報(bào)告集團(tuán)，并按照集團(tuán)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)的審議意

見在企業(yè)決策程序中發(fā)表意見和行使表決權(quán)。表決結(jié)果和項(xiàng)目投

資相關(guān)資料需報(bào)規(guī)劃投資部備案。

第四十條

全資、控股子公司原則上不得從事非主業(yè)項(xiàng)目和境外項(xiàng)目投

資。

第四十一條

項(xiàng)目投資申報(bào)工作由規(guī)劃投資部統(tǒng)一管理，其中相關(guān)股權(quán)投

資申報(bào)工作由資本運(yùn)營部負(fù)責(zé)。

第四十二條

凡涉及企業(yè)購并、控股的投資活動(dòng)，須在省國資委中介機(jī)構(gòu)

備選庫中委托中介機(jī)構(gòu)，對(duì)收購企業(yè)進(jìn)行審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估并出具

法律意見書。

第四十三條

全資、控股子公司的投資管理體系參照本辦法制定，并報(bào)規(guī)

劃投資部備案。

第六章投資計(jì)劃管理

第四十四條

集團(tuán)及全資、控股子公司應(yīng)依據(jù)自身的發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制

年度投資計(jì)劃。年度投資計(jì)劃包括下列內(nèi)容：

（一）年度總投資額、資金來源與構(gòu)成；

（二）主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模；

（三）投資項(xiàng)目基本情況（包括項(xiàng)目內(nèi)容、投資額、資

金構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實(shí)施年限、年度計(jì)劃完成投資和實(shí)施進(jìn)

度等）。

第四十五條

全資、控股子公司應(yīng)當(dāng)于每年11月底前將本單位下年度投資

計(jì)劃（附件1）,12月底前將本年度投資完成情況（附件2）,分

項(xiàng)目投資和股權(quán)投資分別報(bào)送規(guī)劃投資部和資本運(yùn)營部。

第四十六條

每年1月底前由規(guī)劃投資部匯總編制集團(tuán)上年度項(xiàng)目投資完

成情況報(bào)告、本年度項(xiàng)目投資方案，由資本運(yùn)營部匯總編制集團(tuán)

上年度股權(quán)投資完成情況報(bào)告、本年度股權(quán)投資方案，經(jīng)集團(tuán)分

管副總審核后報(bào)總經(jīng)理審核。

第四十七條

集團(tuán)的上年度項(xiàng)目投資和股權(quán)投資完成情況報(bào)告、本年度項(xiàng)

目投資和股權(quán)投資方案經(jīng)總經(jīng)理審核后，按程序報(bào)集團(tuán)總經(jīng)理辦

公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)審批。審批通過后，由規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)在

每年2月底前將董事會(huì)通過的年度投資計(jì)劃及其說明報(bào)送省國資

委備案。

第四十八條

根據(jù)省國資委建立企業(yè)投資統(tǒng)計(jì)分析制度的要求：

（一）各子公司應(yīng)于每個(gè)季度結(jié)束后5個(gè)工作日之內(nèi)將本季

度重點(diǎn)項(xiàng)目投資完成情況上報(bào)規(guī)劃投資部，由規(guī)劃投資部于每個(gè)

季度結(jié)束后15個(gè)工作日之內(nèi)匯總后上報(bào)省國資委。

（二）投資完成情況報(bào)告包括企業(yè)總體投資完成情況、完成

投資計(jì)劃比重、工程形象進(jìn)度等。

第四十九條

全資、控股子公司確需對(duì)年度投資計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整的，相關(guān)單

位應(yīng)書面提出計(jì)劃調(diào)整申請(qǐng)和項(xiàng)目情況說明，報(bào)集團(tuán)預(yù)算管理委

員會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)審批后，由規(guī)劃投資部或

資本運(yùn)營部備案，調(diào)整集團(tuán)年度預(yù)算。

第七章投資項(xiàng)目及股權(quán)管理

第五十條

項(xiàng)目投資是指企業(yè)通過投資項(xiàng)目，形成生產(chǎn)經(jīng)營能力和盈利

能力的投資行為，包括固定資產(chǎn)投資、長期股權(quán)投資、收購兼并

等方式。

項(xiàng)目投資分為建設(shè)項(xiàng)目投資和經(jīng)營項(xiàng)目投資兩類。建設(shè)項(xiàng)目

投資是指以開發(fā)建設(shè)為主要任務(wù)的投資；經(jīng)營項(xiàng)目投資是指以生

產(chǎn)經(jīng)營為主要任務(wù)的投資。

第五十一條

股權(quán)投資是企業(yè)投資行為之一，指企業(yè)購買其他企業(yè)（擬

上市公司）的股票或以貨幣資金、無形資產(chǎn)和其他實(shí)物資產(chǎn)直接

投資于其他單位，以換取擁有被投資法人實(shí)體相應(yīng)出資人權(quán)益的

長期投資行為，包括長期股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、增資擴(kuò)股等方式。

第五十二條

涉及非國有企業(yè)股權(quán)投資或非國有企業(yè)以所持股權(quán)與集團(tuán)

合資的，應(yīng)對(duì)非國有企業(yè)股權(quán)所涉標(biāo)的企業(yè)開展財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)

評(píng)估，并按規(guī)定對(duì)財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審核、備案。

集團(tuán)股權(quán)投資項(xiàng)目在國有及國有控股企業(yè)之間交易時(shí)參照

本條執(zhí)行。

第五十三條

投資項(xiàng)目及股權(quán)的管理是指從受理項(xiàng)目建議到實(shí)施項(xiàng)目的

全程監(jiān)控和管理，主要包括項(xiàng)目可行性和盈利能力的研究、論證,

資產(chǎn)收購和股權(quán)投資項(xiàng)目的實(shí)施與過程管理，項(xiàng)目實(shí)施中的招標(biāo)

管理和工程建設(shè)的監(jiān)督管理，項(xiàng)目后評(píng)價(jià)體系的建設(shè)與管理，投

資風(fēng)險(xiǎn)管理，投資責(zé)任追究等。

第五十四條

集團(tuán)對(duì)投資項(xiàng)目及股權(quán)的管理共分六個(gè)程序：項(xiàng)目調(diào)研、項(xiàng)

目初步論證、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、項(xiàng)目深度可研、項(xiàng)目決策和項(xiàng)目實(shí)

施。涉及項(xiàng)目投資事宜由規(guī)劃投資部牽頭組織，涉及股權(quán)投資事

宜由資本運(yùn)營部牽頭組織。

集團(tuán)投資管理流程示意圖見附件3。

第五十五條

項(xiàng)目調(diào)研的流程與管理：

（一）規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目投資信息（附件4）,受理

投資建議，擬寫項(xiàng)目考察方案；

（二）集團(tuán)分管副總負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目考察方案；

（三）規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)組織初次項(xiàng)目考察，撰寫《項(xiàng)目考察

報(bào)告》。項(xiàng)目涉及股權(quán)投資，資本運(yùn)營部介入。

（四）集團(tuán)分管副總審核《項(xiàng)目考察報(bào)告》。

第五十六條

項(xiàng)目初步論證的流程與管理：

（一）集團(tuán)分管副總根據(jù)《項(xiàng)目考察報(bào)告》組織項(xiàng)目初步論

證。項(xiàng)目涉及股權(quán)投資，資本運(yùn)營部參與。

（二）根據(jù)集團(tuán)分管副總審核《項(xiàng)目考察報(bào)告》的意見和初

步論證的結(jié)果，規(guī)劃投資部撰寫《項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告》；

（三）集團(tuán)分管副總審核《項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告》。

第五十七條

項(xiàng)目立項(xiàng)審批的流程與管理：

（一）集團(tuán)分管副總將《項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告》提交總經(jīng)理辦公會(huì)

審議通過；

（二）根據(jù)總經(jīng)理辦公會(huì)審議的意見，如有需要，規(guī)劃投資

部、資本運(yùn)營部對(duì)項(xiàng)目必須完善的科目再次補(bǔ)充調(diào)研、論證資料。

第五十八條

項(xiàng)目深度可研的流程與管理：

（一）《項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，規(guī)劃

投資部組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行深度調(diào)研，撰寫《項(xiàng)目深度調(diào)研

報(bào)告》。重大投資項(xiàng)目由規(guī)劃投資部組織聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)出具策

劃、規(guī)劃方案；

（二）凡涉及股權(quán)投資，資本運(yùn)營部負(fù)責(zé)牽頭開展盡職調(diào)查,

編制《股權(quán)投資預(yù)科研報(bào)告》，報(bào)集團(tuán)分管副總審核。

（二）集團(tuán)分管副總審核《項(xiàng)目深度調(diào)研報(bào)告》和《股權(quán)投

資預(yù)可研報(bào)告》；

（三）一般投資項(xiàng)目的《項(xiàng)目深度調(diào)研報(bào)告》、《股權(quán)投資

預(yù)可研報(bào)告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，進(jìn)入決策程序。

（四）重大投資項(xiàng)目的《項(xiàng)目深度調(diào)研報(bào)告》經(jīng)總經(jīng)理辦公

會(huì)審議通過后，由規(guī)劃投資部組織聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)編制《項(xiàng)目投

資可行性研究報(bào)告》；如有股權(quán)投資，由資本運(yùn)營部組織聘請(qǐng)具

有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)編制《股權(quán)投資可行性研究報(bào)告》，報(bào)集團(tuán)分

管副總審核。

（五）集團(tuán)分管副總組織開展《項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告》、

《股權(quán)投資可行性研究報(bào)告》專家論證，出具《專家論證意見》

后，上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過。

（六）重大投資項(xiàng)目的《項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告》、《股

權(quán)投資可行性研究報(bào)告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，需報(bào)董事

會(huì)戰(zhàn)略及投資委員會(huì)審核，由戰(zhàn)略及投資委員會(huì)向董事會(huì)提出獨(dú)

立可行性調(diào)研意見，供董事會(huì)決策時(shí)參考。

第五十九條

項(xiàng)目決策的流程與管理：

（一）一般投資項(xiàng)目的《項(xiàng)目投資深度調(diào)研報(bào)告》、《股權(quán)

投資預(yù)可研報(bào)告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)通過后，由總經(jīng)理辦公會(huì)在董

事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)審批。如有必要，可開展專家論證。

（二）重大投資項(xiàng)目的《項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告》、《股

權(quán)投資可行性研究報(bào)告》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過，并經(jīng)董事會(huì)

戰(zhàn)略及投資委員會(huì)審核和提出獨(dú)立可行性調(diào)研意見后，由董事會(huì)

或股東會(huì)按審批權(quán)限審議投資項(xiàng)目，形成對(duì)項(xiàng)目投資的決策意見;

（三）經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)審批通過的投資項(xiàng)

目，由規(guī)劃投資部或資本運(yùn)營部呈報(bào)省國資委核準(zhǔn)或備案;

（四）投資項(xiàng)目經(jīng)核準(zhǔn)或備案后，由規(guī)劃投資部或資本運(yùn)營

部組織擬定投資協(xié)議，開展商務(wù)談判；

（五）談判達(dá)成一致，投資協(xié)議交集團(tuán)法律顧問審核并經(jīng)總

經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，簽訂正式的項(xiàng)目投資協(xié)議。

第六十條

項(xiàng)目實(shí)施的流程與管理：

（一）項(xiàng)目投資協(xié)議簽訂后，由總經(jīng)理辦公會(huì)確定項(xiàng)目投資

的實(shí)施主體；

（二）項(xiàng)目投資的實(shí)施主體負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目實(shí)施，負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)

施的全過程管理；

（三）項(xiàng)目實(shí)施過程中的招投標(biāo)管理、工程建設(shè)監(jiān)督管理與

運(yùn)營管理按集團(tuán)《****集團(tuán)有限責(zé)任公司招投標(biāo)管理辦法》、

《****集團(tuán)有限責(zé)任公司工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》、集團(tuán)KPI

考核辦法等相關(guān)制度執(zhí)行。

第六十一條

經(jīng)營類和資產(chǎn)收購類項(xiàng)目的投資行為，在通過立項(xiàng)審批后,

需開展盡職調(diào)查。

（一）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)擬定財(cái)務(wù)盡職調(diào)查方案，組織相關(guān)部門對(duì)

擬投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束的10個(gè)工作日內(nèi)，編

制《項(xiàng)目財(cái)務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告》；

（二）紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)與集團(tuán)法律顧問擬定法務(wù)盡職調(diào)查方

案，組織相關(guān)部門對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行法務(wù)盡職調(diào)查，在調(diào)查結(jié)束

的10個(gè)工作日內(nèi)，編制《項(xiàng)目法務(wù)盡職調(diào)查報(bào)告》。

（三）規(guī)劃投資部在以上兩項(xiàng)《項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告》的基礎(chǔ)

上，組織相關(guān)部門及專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和論證，編制《項(xiàng)

目評(píng)價(jià)報(bào)告》，經(jīng)集團(tuán)分管副總審核后上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

（四）《項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告》審批通過后，董事會(huì)權(quán)限內(nèi)的投資

由董事會(huì)戰(zhàn)略及投資委員會(huì)負(fù)責(zé)組織編制《項(xiàng)目投資方案》草案;

總經(jīng)理辦公會(huì)權(quán)限內(nèi)的投資由規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)組織編制《項(xiàng)目投

資方案》草案，該草案同時(shí)報(bào)董事會(huì)戰(zhàn)略及投資委員會(huì)備案。

（五）草案經(jīng)集團(tuán)分管副總審核后，按不同審批權(quán)限分別報(bào)

總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議表決。

超過董事會(huì)權(quán)限的重大投資項(xiàng)目，由董事長指定戰(zhàn)略及投資

委員會(huì)組織有關(guān)專家、專業(yè)人員進(jìn)行評(píng)審，制定方案，報(bào)股東大

會(huì)批準(zhǔn)。

第六十二條

項(xiàng)目實(shí)施階段的策劃、規(guī)劃、評(píng)審流程與管理：

（一）項(xiàng)目總體策劃

重大投資項(xiàng)目由規(guī)劃投資部提出項(xiàng)目總體策劃要求，相關(guān)單

位按照集團(tuán)《招投標(biāo)管理辦法》選擇項(xiàng)目策劃單位，并由策劃單

位完成《項(xiàng)目總體策劃方案》。

（二）策劃方案評(píng)審

規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對(duì)《項(xiàng)目總體策劃方案》進(jìn)行評(píng)審,

出具方案評(píng)審意見C方案經(jīng)修改完善并通過評(píng)審后交集團(tuán)分管副

總審核，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

（三）項(xiàng)目總體規(guī)劃

《項(xiàng)目總體策劃方案》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，規(guī)劃投資部

提出對(duì)項(xiàng)目總體規(guī)劃的要求，相關(guān)單位按照集團(tuán)《招投標(biāo)管理辦

法》選擇項(xiàng)目規(guī)劃單位，并由規(guī)劃單位完成《項(xiàng)目總體規(guī)劃方案》。

（四）規(guī)劃方案評(píng)審

規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對(duì)《項(xiàng)目總體規(guī)劃方案》進(jìn)行評(píng)審,

出具方案評(píng)審意見c方案經(jīng)修改完善并通過評(píng)審后交集團(tuán)分管副

總審核，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

（五）項(xiàng)目控制性詳規(guī)

《項(xiàng)目總體規(guī)劃方案》經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后，規(guī)劃投資部

提出對(duì)項(xiàng)目控制性詳規(guī)的要求，相關(guān)單位按照集團(tuán)《招投標(biāo)管理

辦法》選擇項(xiàng)目規(guī)劃單位，并由規(guī)劃單位完成《項(xiàng)目控制性詳細(xì)

規(guī)劃方案》。

（六）控規(guī)方案評(píng)審

規(guī)劃投資部組織相關(guān)專家對(duì)《項(xiàng)目控制性詳細(xì)規(guī)劃方案》進(jìn)

行評(píng)審，出具方案評(píng)審意見。方案經(jīng)修改完善并通過評(píng)審后交集

團(tuán)分管副總審核，并報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審批。

第六十三條

全資、控股子公司的投資決策程序和項(xiàng)目策劃、規(guī)劃及評(píng)審

流程與管理，參照本辦法制定，并報(bào)規(guī)劃投資部備案。

全資、控股子公司投資管理流程指引見附件5。

第六十四條

集團(tuán)發(fā)起的投資項(xiàng)目，由規(guī)劃投資部按以上流程和決策程序

報(bào)送集團(tuán)分管副總、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)或股東會(huì)審批，并按

規(guī)定報(bào)送省國資委核準(zhǔn)或備案。

全資子公司發(fā)起的投資項(xiàng)目，各子公司完成企業(yè)內(nèi)部決策程

序后，由規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)報(bào)送集團(tuán)分管副總、總經(jīng)理辦公會(huì)、董

事會(huì)或股東會(huì)審批C

控股子公司發(fā)起的投資項(xiàng)目，按第三十九條辦理。

第六十五條

全資子公司投資決策過程中需報(bào)集團(tuán)核準(zhǔn)或備案的事項(xiàng):

（一）子公司投資項(xiàng)目信息;

（二）已批準(zhǔn)的《項(xiàng)目考察方案》；

（三）已審核的《項(xiàng)目考察報(bào)告》；

（四）已批準(zhǔn)的《項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告》；

（五）已審核的《項(xiàng)目深度調(diào)研報(bào)告》；

（六）已評(píng)審的《項(xiàng)目總體策劃方案》；

（七）已評(píng)審的《項(xiàng)目總體規(guī)劃方案》；

（八）已評(píng)審的《項(xiàng)目控制性詳細(xì)規(guī)劃方案》；

（九）已批準(zhǔn)的《項(xiàng)目投資可行性研究報(bào)告》。

其中（六）、（七）、（八）、（九）項(xiàng)為控股子公司投資

決策過程中需報(bào)集團(tuán)備案的事項(xiàng)。

第六十六條

全資、控股子公司要加強(qiáng)項(xiàng)目投資全過程的管理：

（一）確定投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，落實(shí)項(xiàng)目責(zé)任制；

（二）各子公司基本建設(shè)、技術(shù)改造和有控股權(quán)的股權(quán)投資

中的工程設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和設(shè)備購置、材料采購等，要按規(guī)定

進(jìn)行招標(biāo)或比價(jià)采購，禁止暗箱操作、以權(quán)謀私等行為；

（三）各子公司基本建設(shè)、技術(shù)改造等項(xiàng)目完成后應(yīng)及時(shí)辦

理竣工決算手續(xù)，委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行全面審計(jì)，并對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后

評(píng)價(jià)；

（四）各子公司項(xiàng)目投資必須按規(guī)定進(jìn)行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，年

度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)單獨(dú)披露有關(guān)重大投資事項(xiàng)。

第八章投資審核與備案

第六十七條

集團(tuán)的投資行為接受省國資委對(duì)省屬國有企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)

行的核準(zhǔn)和備案管理。

（一）核準(zhǔn)。對(duì)實(shí)行核準(zhǔn)管理的投資項(xiàng)目，按規(guī)定遞交項(xiàng)目

投資相關(guān)材料，報(bào)省國資委進(jìn)行審核。

（二）備案。對(duì)實(shí)行備案管理的投資項(xiàng)目，按規(guī)定填寫省屬

企業(yè)投資備案表，遞交項(xiàng)目投資相關(guān)材料，報(bào)省國資委進(jìn)行備案。

已經(jīng)集團(tuán)投資決策程序?qū)徟ㄟ^的投資項(xiàng)目，由規(guī)劃投資部

負(fù)責(zé)向省國資委遞交相關(guān)材料，完成核準(zhǔn)或備案手續(xù)。

第六十八條

應(yīng)報(bào)省國資委核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目在未獲核準(zhǔn)前，企業(yè)除開展可

行性研究論證等前期工作外，不得組織實(shí)施或者進(jìn)行實(shí)際投資,

也不得簽署具有法律約束力的投資協(xié)議、文件。對(duì)于實(shí)行備案的

投資項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施前報(bào)省國資委備案。

依照法律、法規(guī)和規(guī)章，需由政府有關(guān)部門核準(zhǔn)或者備案的

項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)該在上報(bào)項(xiàng)目之前，報(bào)告省國資委。

第六十九條

需要核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目應(yīng)向省國資委遞交的材料：

（一）核準(zhǔn)項(xiàng)目的申請(qǐng)文件（包括企業(yè)基本情況、擬投資項(xiàng)

目情況等）；

（二）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或有關(guān)專家咨詢論證意見；

（三）公司履行決策程序的有關(guān)情況；

（四）投資項(xiàng)目的法律意見書；

（五）合資、合作方有關(guān)情況說明、工商登記資料和資信證

明；

（六）經(jīng)審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表;

（七）資金來源說明；

（A）已簽訂的合同意向書等相關(guān)契約文件；

（九）省國資委要求提供的其他材料。

第七十條

需要備案的投資項(xiàng)目應(yīng)向省國資委遞交的材料：

（一）申請(qǐng)備案的申請(qǐng)文件（包括企業(yè)基本情況、擬投資項(xiàng)

目情況、合資合作方有關(guān)情況說明等）；

（二）省屬企業(yè)投資項(xiàng)目備案表；

（三）公司履行決策程序的有關(guān)情況；

（四）經(jīng)審計(jì)的最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表和最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)表;

（五）資金來源說明。

第七十一條

已經(jīng)核準(zhǔn)后的項(xiàng)目，一年內(nèi)未實(shí)施或開工建設(shè)，規(guī)劃投資部

應(yīng)將書面意見報(bào)集團(tuán)分管副總審核后，上報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)和董事

會(huì)。規(guī)劃投資部按總經(jīng)理辦公會(huì)和董事會(huì)審議意見，向省國資委

申請(qǐng)延期或注銷。未辦理相應(yīng)手續(xù)的，原核準(zhǔn)文件自行作廢。

第七十二條

對(duì)已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的重大投資項(xiàng)目在實(shí)施過程中出現(xiàn)下列

情形的，應(yīng)當(dāng)重新履行投資決策程序，并及時(shí)向省國資委報(bào)告。

省國資委根據(jù)具體情況，出具確認(rèn)意見或要求集團(tuán)重新辦理核準(zhǔn)、

備案手續(xù)：

（一）對(duì)投資額變化超過30%或者資金來源及構(gòu)成進(jìn)行重大

調(diào)整的；

（二）項(xiàng)目公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，導(dǎo)致企業(yè)控制權(quán)

轉(zhuǎn)移的；

（三）投資合作方嚴(yán)重違約，損害出資人利益的；

（四）國資委知集團(tuán)認(rèn)為需報(bào)告的其他重大事項(xiàng)。

第七十三條

集團(tuán)需報(bào)省國資委審核或全資、控股子公司需報(bào)集團(tuán)審核的

相關(guān)股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)隨同書面請(qǐng)示一并提交以下相關(guān)資料。

（一）境外股權(quán)投資：

1、內(nèi)部決策文件；

2、股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；

3、經(jīng)公證和依法認(rèn)證的境外企業(yè)注冊登記證明及資信證

明文件；

4、境外企業(yè)情況說明、近三年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、

納稅及完稅證明；

5、可行性研究報(bào)告（含股權(quán)退出方案）；

6、專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的盡職調(diào)查報(bào)告；

7、律師事務(wù)所出具的法律意見書；

8、合資公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案

或合資合作計(jì)劃方案；

9、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（二）擬設(shè)新公司（境內(nèi)）和集團(tuán)接受非國有企業(yè)出資：

1、內(nèi)部決策文件；

2、股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；

3、公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案或合

資合作計(jì)劃方案；

4、可行性研究報(bào)告；

5、合作方比選方案及比選結(jié)果說明；

6、合作方營業(yè)執(zhí)照、近三年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;

7、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及審核意見；

8、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及評(píng)估備案手續(xù)；

9、律師事務(wù)所出具的法律意見書；

10、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（三）并購境內(nèi)企業(yè)股權(quán):

1、內(nèi)部決策文件；

2、股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；

3、被并購企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）；

4、被并購企業(yè)股東會(huì)決議；

5、可行性研究報(bào)告；

6、律師事務(wù)所出具的法律意見書；

7、并購協(xié)議、公司章程；

8、財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及審核意見；

9、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及評(píng)估備案手續(xù)；

10、被并購企業(yè)職工安置、或有債務(wù)處置方案；

11、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（四）未對(duì)合資企業(yè)進(jìn)行同比例增（減）資擴(kuò)（縮）股:

1、內(nèi)部決策文件；

2、增（減）資擴(kuò)（縮）股方案；

3、合資公司增（減）資擴(kuò)（縮）股前的章程及增（減）

資擴(kuò)（縮）股后的章程；

4、合資公司最近年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

5、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及評(píng)估備案（核準(zhǔn)）手續(xù)；

6、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

（五）非主業(yè)股權(quán)投資或涉及主業(yè)的重大股權(quán)投資項(xiàng)目:

1、內(nèi)部決策文件；

2、股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件；

3、可行性研究報(bào)告；

4、公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案或

合資合作計(jì)劃方案；

5、滿足國資委審核必要且適度的其他文件。

第九章投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)管理

第七十四條

按集團(tuán)內(nèi)控制度的要求，規(guī)劃投資部、資本運(yùn)營部、財(cái)務(wù)

部、審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、項(xiàng)目管理部和企業(yè)發(fā)展部應(yīng)遵循部門

交叉互評(píng)的原則，對(duì)實(shí)業(yè)投資項(xiàng)目和股灰投資項(xiàng)目聯(lián)合或分別開

展投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作。實(shí)業(yè)投資項(xiàng)目由規(guī)劃投資部牽頭組織，

股權(quán)投資項(xiàng)目由資本運(yùn)營部牽頭組織。

（一）根據(jù)不同投資項(xiàng)目的特性擬定投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作組

名單，經(jīng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會(huì)審議并確定。

（二）投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作組對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期

的投資評(píng)價(jià)，并向總經(jīng)理辦公會(huì)提交投資后評(píng)價(jià)報(bào)告。

（三）投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作按《省屬企業(yè)投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工

作指導(dǎo)意見》、《****集團(tuán)有限責(zé)任公司重大項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度》

執(zhí)行。

第七十五條

投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的成果是集團(tuán)及全資、控股子公司總結(jié)投資

經(jīng)驗(yàn)，提高投資管理水平，開展新項(xiàng)目投資的重要依據(jù)。

第七十六條

全資、控股子公司的投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作參照集團(tuán)相關(guān)制度、

結(jié)合自身實(shí)際自行擬定，報(bào)規(guī)劃投資部備案。

第十章投資風(fēng)險(xiǎn)管理

第七十七條

為完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，加強(qiáng)對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和防范，有效

規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)建立投資管理的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。

第七十八條

規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目總體投資完成情況及完成投資

計(jì)劃比重進(jìn)行檢查監(jiān)督。

項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和工程質(zhì)量等方面進(jìn)行檢

查監(jiān)督。

資本運(yùn)營部負(fù)責(zé)組織對(duì)項(xiàng)目股權(quán)投資方向、股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)

度等方面進(jìn)行檢查監(jiān)督。

項(xiàng)目完成后的三年內(nèi)，由相關(guān)職能部門會(huì)同財(cái)務(wù)部、審計(jì)部

對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行投資效益評(píng)估。

第七十九條

項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)按照《****集團(tuán)有限責(zé)任公司招投標(biāo)管理辦

法》，對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施中的招標(biāo)工作進(jìn)行綜合管理，按照《****

集團(tuán)有限責(zé)任公司工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目

進(jìn)行過程監(jiān)控，管理并指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)工作。

第八十條

財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)跟蹤投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，對(duì)資金使用情況進(jìn)行

調(diào)配和監(jiān)督。項(xiàng)目決算報(bào)告必須由審計(jì)部牽頭組織進(jìn)行內(nèi)外部審

計(jì)。

第八十一條

紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性和內(nèi)控制度的

執(zhí)行情況進(jìn)行全過程監(jiān)察，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。

第八十二條

集團(tuán)及全資、控股子公司在投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)影

響項(xiàng)目正常開展的潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)及主管部門進(jìn)行

匯報(bào)，及時(shí)采取防范措施，避免造成經(jīng)濟(jì)損失。

第八十三條

全資、控股子公司于每月15日之前，填寫上一個(gè)日歷月的項(xiàng)

目投資及進(jìn)展情況（附件6）,通過電子郵件報(bào)送規(guī)劃投資部。

第八十四條

規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)分析每個(gè)季度的投資情況，按省國資委的要

求填寫、上報(bào)本季度企業(yè)重點(diǎn)投資項(xiàng)目完成情況報(bào)告。

第八十五條

投資項(xiàng)目資料按集團(tuán)檔案管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八十六條

全資、控股子公司要高度重視投資風(fēng)險(xiǎn)管理工作，重點(diǎn)是法

律、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；要建立適合于自身實(shí)際的投資風(fēng)

險(xiǎn)管理制度，搞好經(jīng)常性項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。各子公司的

投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度需報(bào)規(guī)劃投資部備案。

第十一章責(zé)任追究

第八十七條

凡違反本辦法規(guī)定，在投資項(xiàng)目可行性研究論證和決策過程

中出現(xiàn)下列行為的，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)追究行政責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)

任，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。

（一）未按規(guī)定上報(bào)審批的；

（二）上報(bào)審批時(shí)謊報(bào)、故意隱瞞重要情況的；

（三）未經(jīng)可行性研究論證和集體研究進(jìn)行決策的；

（四）通過“化整為零”等方式故意逃避審批的；

（五）干預(yù)中介機(jī)構(gòu)和專家獨(dú)立執(zhí)業(yè)并發(fā)表意見的；

（六）對(duì)應(yīng)備案事項(xiàng)未及時(shí)報(bào)告的；

（七）有損害集團(tuán)權(quán)益的其他行為的。

第八十八條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過程中弄虛作假或管理不善的，導(dǎo)致

項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期盈利水平或造成國有資產(chǎn)損失的，視情況追究

相應(yīng)的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的依法追究其刑事責(zé)任。

第八十九條

集團(tuán)對(duì)全資、控股子公司投資檢查的結(jié)果和執(zhí)行本辦法的情

況與各公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核掛鉤，作為各公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)

績考核綜合評(píng)議指標(biāo)的重要內(nèi)容。

第十二章附則

第九十條

本辦法未盡事宜按國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和集團(tuán)公司

章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第九H—條

本辦法的修訂權(quán)及解釋權(quán)屬于集團(tuán)董事會(huì)。

第九十二條

本辦法自印發(fā)之日起正式執(zhí)行，原投資管理辦法作廢。

附件1一1

公司年度投資計(jì)劃匯總表

公司名稱：單位:萬元

項(xiàng)目投資年度計(jì)劃按投資方向分按資金來源分按項(xiàng)目階段分

投資類別備注

總額投資總額主業(yè)非主業(yè)自有資金貸款其他新開工續(xù)建準(zhǔn)備項(xiàng)目

固定資產(chǎn)投資

長期股權(quán)投資

合計(jì)

編制：審核：批準(zhǔn):

_______________________（公司簽章）

年月日

附件1一2

公司年度固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目計(jì)劃表

公司名稱：單位：萬元

其中

項(xiàng)目實(shí)施

序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目內(nèi)容總投資預(yù)計(jì)投資年度計(jì)劃項(xiàng)目業(yè)主投資方向備注

起止時(shí)間自有資金

收益（*）完成投資

合計(jì)

注：投資方向按主業(yè)、非主業(yè)劃分

編制：審核：批準(zhǔn)：

_______________________（公司簽章）

年月日

附件1一3

公司年度長期股權(quán)投資計(jì)劃表

公司名稱：單位：萬元

投資本企業(yè)投本企業(yè)投資預(yù)計(jì)投資收年度計(jì)劃

序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目主要內(nèi)容項(xiàng)目總投資項(xiàng)目業(yè)主備注

方向資總額所占股比V)益率(%)完成投資

合計(jì)

注：投資方向是按業(yè)主、非業(yè)主劃分。

編制:審核:批準(zhǔn):

_________________________(公司簽章)

年月日

附件2—1

公司年度投資完成情況匯總表

公司名稱：單位：萬元

投資累計(jì)完成年度完成按投費(fèi)方向分按資金來源分按項(xiàng)目階段分

投資類別備注

總額投資額投資額主業(yè)非主業(yè)自有資金貸款其他新開工續(xù)建準(zhǔn)備項(xiàng)目

固定資產(chǎn)投資

長期股權(quán)投資

合計(jì)

編制:審核:批準(zhǔn):

_________________________（公司簽章）

年一月―日

附件2—2

公司年度固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目完成情況表

公司名稱：單位：萬元

項(xiàng)目實(shí)施投資當(dāng)年完成累計(jì)完成

序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目內(nèi)容總投資項(xiàng)目業(yè)主項(xiàng)目進(jìn)度備注

起止時(shí)間方向投資投資

合計(jì)

注：投資方向按主業(yè)、非主業(yè)劃分

編制：審核：批準(zhǔn):

_________________________（公司簽章）

年月日

附件2—3

公司年度長期股權(quán)投資完成情況表

公司名稱：單位：萬元

其中

序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目內(nèi)容投資方向項(xiàng)目總投資項(xiàng)目業(yè)主備注

本企業(yè)投資總額本企業(yè)年度完成投資額

?合計(jì)

注：投資方向是按業(yè)主、非業(yè)主劃分。

編制:審核:批準(zhǔn):

_________________________（公司簽章）

年月日

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第37頁共48頁

附件3

****集團(tuán)總部項(xiàng)目投資管理流程

第37頁共48頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第38頁共48頁

第38頁共48頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第39頁共48頁

附件4編號(hào)：

****集團(tuán)投資項(xiàng)目基本情況備案表

單位：萬元（人民幣）

項(xiàng)目基本情況

項(xiàng)目名稱

投資類型固定資產(chǎn)投資口長期股權(quán)投資口資產(chǎn)收購口其他口

項(xiàng)目主要內(nèi)容

項(xiàng)目地址

項(xiàng)目來源

項(xiàng)目聯(lián)絡(luò)人聯(lián)系電話

企業(yè)名稱（蓋章）

投資

法人代表注冊資本

主體

企業(yè)

情況

國有獨(dú)資企業(yè)口國有絕對(duì)控股公司口國有相對(duì)控股公司口

企業(yè)類型

（集團(tuán)）公司本部口二級(jí)子公司口三級(jí)及以下子公司口

制表人：制表日期:

注：1、本表在項(xiàng)目調(diào)研階段填寫，報(bào)集團(tuán)規(guī)劃投資部備案。

2、本表報(bào)送時(shí)間：當(dāng)月15日前提交，報(bào)送上月15號(hào)至當(dāng)月15號(hào)工作，遇法定假日提前提交。

第39頁共48頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第40頁共48頁

附件5

****集團(tuán)全資、控股子公司投資管理流程指引

第40頁共48頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第41頁共48頁

第41頁共48頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第42頁共48頁

附件6—1

**杵集團(tuán)固定資產(chǎn)投資類項(xiàng)目情況調(diào)查表

公司名稱：制表人：

單位：萬元（人民幣）

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目內(nèi)容

項(xiàng)目業(yè)主

項(xiàng)目所在地址

項(xiàng)目審核類別核準(zhǔn)口備案口是否列入年度計(jì)劃是口否口

項(xiàng)目投資方向主業(yè)口非主業(yè)口聯(lián)系人電話

住宅等生活

項(xiàng)目性質(zhì)單純購置口新建口擴(kuò)、改建口遷建口恢復(fù)口

設(shè)施口

其中：自有

資金

項(xiàng)目總投資資金來源銀行貸款

其它資金

投資主體企業(yè)年度計(jì)劃投資已經(jīng)完成投

投資情況金額資金額

預(yù)期投資收益率預(yù)計(jì)投資回收期（稅后）

項(xiàng)目推進(jìn)情況說明：項(xiàng)目當(dāng)前推進(jìn)情況描述

下一階段推進(jìn)計(jì)劃說明：下一階段項(xiàng)目工作計(jì)劃

項(xiàng)目開始項(xiàng)目結(jié)束時(shí)

項(xiàng)目進(jìn)度安排

時(shí)間間

制表日期:

第42頁共48頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第43頁共48頁

注：1、本表是項(xiàng)目通過集團(tuán)決策流程后實(shí)施階段填寫，報(bào)集團(tuán)規(guī)劃投資部備案。

2、本表報(bào)送時(shí)間：當(dāng)月15日前提交，報(bào)送上月15號(hào)至當(dāng)月15號(hào)工作，遇法定假日提前提交。

第43頁共48頁

編號(hào)：

時(shí)間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第44頁共48頁

附件6—2

杵**集團(tuán)長期股權(quán)投資類項(xiàng)目情況調(diào)查表

公司名稱:制表人：

單位：萬元（人民幣）

項(xiàng)目名稱

項(xiàng)目內(nèi)容

項(xiàng)目業(yè)主

項(xiàng)目所在地址

是否列入年度

項(xiàng)目審核類別核準(zhǔn)口備案口是口否口

計(jì)劃

項(xiàng)目投資方向主業(yè)口非主業(yè)口聯(lián)系人電話

其中：自有資金

投資主體

投資主體企業(yè)

項(xiàng)目總投資企業(yè)股份

資金來源銀行貸款

比例