合同審查流程管理辦法一、引言合同在企業(yè)的日常運(yùn)營(yíng)中扮演著至關(guān)重要的角色，它是企業(yè)與外部合作伙伴建立合作關(guān)系、明確雙方權(quán)利義務(wù)的重要依據(jù)。一份嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范的合同能夠有效保障企業(yè)的合法權(quán)益，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)的健康穩(wěn)定發(fā)展。因此，建立一套科學(xué)、完善的合同審查流程管理辦法對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是必不可少的。我們鼓勵(lì)全體員工重視合同審查工作，積極參與到合同管理流程中來(lái)，共同為企業(yè)的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)貢獻(xiàn)力量。二、適用范圍本辦法適用于公司各部門簽訂的各類合同，包括但不限于采購(gòu)合同、銷售合同、租賃合同、服務(wù)合同等。三、職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)合同的起草、發(fā)起，并確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際需求。2.對(duì)合同涉及的業(yè)務(wù)條款進(jìn)行詳細(xì)解釋和說(shuō)明，配合合同審查部門完成審查工作。3.在合同履行過(guò)程中，及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)反饋并協(xié)助解決。（二）法務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查，確保合同條款符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。2.對(duì)合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并提出防范措施和建議。3.參與重大合同的談判和起草工作，提供專業(yè)的法律意見(jiàn)。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對(duì)合同中的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審查，包括付款方式、結(jié)算周期、發(fā)票開(kāi)具等。2.評(píng)估合同對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況的影響，提出財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控建議。3.協(xié)助業(yè)務(wù)部門做好合同執(zhí)行過(guò)程中的財(cái)務(wù)核算和監(jiān)督工作。（四）合同審查小組由法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門及相關(guān)業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員組成合同審查小組，負(fù)責(zé)對(duì)合同進(jìn)行全面審查，并出具審查意見(jiàn)。四、合同審查流程（一）合同起草1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求起草合同文本，應(yīng)確保合同內(nèi)容完整、準(zhǔn)確、清晰，條款表述嚴(yán)謹(jǐn)，避免模糊不清或歧義性的語(yǔ)言。2.在起草合同過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)充分考慮合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種情況，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。（二）合同初審1.業(yè)務(wù)部門完成合同起草后，首先進(jìn)行內(nèi)部初審。初審內(nèi)容包括合同條款是否符合業(yè)務(wù)實(shí)際、文字表述是否準(zhǔn)確、各項(xiàng)手續(xù)是否齊全等。2.初審?fù)ㄟ^(guò)后，業(yè)務(wù)部門將合同文本提交給合同審查小組進(jìn)行審查。（三）合同審查1.合同審查小組收到合同文本后，按照職責(zé)分工進(jìn)行審查。法務(wù)部門主要審查合同的合法性、合規(guī)性，財(cái)務(wù)部門主要審查合同的財(cái)務(wù)條款，相關(guān)業(yè)務(wù)部門則對(duì)合同涉及的專業(yè)條款進(jìn)行審查。2.審查人員應(yīng)認(rèn)真閱讀合同文本，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)記錄，并提出具體的修改意見(jiàn)和建議。3.合同審查小組應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成審查工作，并出具書(shū)面審查意見(jiàn)反饋給業(yè)務(wù)部門。（四）合同修改1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)合同審查小組的審查意見(jiàn)，對(duì)合同進(jìn)行修改完善。修改后的合同應(yīng)再次提交給合同審查小組進(jìn)行復(fù)審，確保修改后的合同符合要求。2.在合同修改過(guò)程中，如遇重大問(wèn)題或分歧，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，共同協(xié)商解決方案。（五）合同審批1.經(jīng)復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)的合同，由業(yè)務(wù)部門按照公司內(nèi)部審批流程提交審批。審批過(guò)程中，審批人員應(yīng)認(rèn)真審核合同內(nèi)容，簽署審批意見(jiàn)。2.對(duì)于重大合同或涉及金額較大的合同，應(yīng)提交公司高層領(lǐng)導(dǎo)審批。（六）合同簽署1.合同經(jīng)審批通過(guò)后，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行合同簽署。簽署過(guò)程中，應(yīng)確保合同雙方的簽字蓋章真實(shí)、有效，合同文本一式多份，雙方各執(zhí)一份。2.合同簽署后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給相關(guān)部門存檔，并做好合同的登記管理工作。五、合同審查要點(diǎn)（一）合法性審查1.審查合同主體是否具有合法的經(jīng)營(yíng)資格和簽約能力，包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)等。2.合同內(nèi)容是否符合國(guó)家法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在違法違規(guī)條款。3.合同的簽訂和履行是否符合法定程序，如是否需要經(jīng)過(guò)審批、備案等手續(xù)。（二）合規(guī)性審查1.審查合同是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，是否存在違反行業(yè)慣例或企業(yè)制度的情況。2.對(duì)于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，應(yīng)審查是否取得相關(guān)行業(yè)許可或資質(zhì)。（三）條款完整性審查1.審查合同條款是否齊全，是否涵蓋了合同履行過(guò)程中可能涉及的各項(xiàng)權(quán)利義務(wù)，如標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任等。2.合同條款是否明確具體，避免模糊不清或歧義性的表述，確保雙方對(duì)合同內(nèi)容的理解一致。（四）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估審查1.對(duì)合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等，并提出相應(yīng)的防范措施和建議。2.審查合同中的違約責(zé)任條款是否合理、明確，是否能夠有效約束雙方的行為，保障合同的順利履行。（五）財(cái)務(wù)條款審查1.審查合同中的付款方式、結(jié)算周期是否合理，是否符合公司的財(cái)務(wù)政策和資金安排。2.明確發(fā)票開(kāi)具的要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保公司能夠及時(shí)取得合法有效的發(fā)票，避免稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。3.對(duì)合同涉及的費(fèi)用支出進(jìn)行審核，確保費(fèi)用的合理性和必要性。六、合同執(zhí)行與監(jiān)督1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照合同約定全面履行合同義務(wù)，并及時(shí)跟蹤合同執(zhí)行情況。如發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人存在違約行為或可能影響合同履行的情況，應(yīng)及時(shí)采取措施并向相關(guān)部門報(bào)告。2.財(cái)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)合同約定做好款項(xiàng)收付工作，嚴(yán)格按照財(cái)務(wù)制度進(jìn)行賬務(wù)處理，并定期與業(yè)務(wù)部門核對(duì)合同執(zhí)行情況。3.法務(wù)部門應(yīng)對(duì)合同履行過(guò)程中的法律問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，及時(shí)提供法律支持和服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。4.公司定期對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷完善合同管理工作。七、合同檔案管理1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)將合同文本及相關(guān)資料整理歸檔，建立合同檔案。合同檔案應(yīng)包括合同文本、審批文件、往來(lái)信函、補(bǔ)充協(xié)議等。2.合同檔案應(yīng)按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行分類、編號(hào)、存放，確保檔案的完整