ICS03.140

CCSA00

DB1331

雄安地方標(biāo)準(zhǔn)

DB1331/T101-2024

PatentValueEvaluationTechnicalSpecification

2024-11-27發(fā)布2024-11-30實(shí)施

河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局發(fā)布

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目錄

前言.............................................................................................................................................................III

引言.............................................................................................................................................................IV

1范圍.............................................................................................................................................................1

3術(shù)語和定義.................................................................................................................................................1

3.1專利技術(shù)patentedtechnology...............................................................................................1

3.2專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化patentedrighttransfer..............................................................................1

3.3專利權(quán)投融資patentrightinvestmentandfinancing..................................................2

3.4專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估patenttransactionvalueevaluation....................................2

3.5專利權(quán)投融資價值評估patentrightinvestmentandfinancingvalueevaluation2

3.6收益法incomeapproach...........................................................................................................2

3.7成本法costapproach.............................................................................................................2

4評估的基本原則.........................................................................................................................................2

4.1獨(dú)立性原則.......................................................................................................................................2

4.2客觀性原則.......................................................................................................................................2

4.3公正性原則.......................................................................................................................................2

4.4科學(xué)性原則.......................................................................................................................................3

4.5時效性原則.......................................................................................................................................3

4.6分類評估原則...................................................................................................................................3

4.7系統(tǒng)性原則.......................................................................................................................................3

5評估程序.....................................................................................................................................................3

5.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估程序.......................................................................................................3

5.1.1明確評估基本事項(xiàng)...............................................................................................................3

5.1.2簽訂評估業(yè)務(wù)約定書...........................................................................................................4

5.1.3評價專利質(zhì)量.......................................................................................................................4

5.1.4調(diào)查收集資料.......................................................................................................................4

5.1.5評估測算...............................................................................................................................4

5.1.6編制并提交評估報告...........................................................................................................5

I

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5.2專利權(quán)投融資價值的評估程序（5.1、5.2合并）......................................................................5

5.2.1明確評估基本事項(xiàng)...............................................................................................................5

5.2.2簽訂評估業(yè)務(wù)約定書...........................................................................................................6

5.2.3評價專利質(zhì)量.......................................................................................................................6

5.2.4調(diào)查收集資料.......................................................................................................................7

5.2.5評估測算.............................................................................................................................9

5.2.6編制并提交評估報告...........................................................................................................9

6評估方法.....................................................................................................................................................9

6.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（或?qū)＠ｋU）評估方法..................................................................................9

6.1.1收益法...................................................................................................................................9

6.1.2成本法.................................................................................................................................10

6.2專利權(quán)投融資（或?qū)＠D(zhuǎn)化運(yùn)用保險）評估方法....................................................................11

6.2.1收益法.................................................................................................................................11

6.2.2成本法.................................................................................................................................12

附錄A.......................................................................................................................................................13

II

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前言

本文件按GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起

草。

請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利，本標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。

本文件提出單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局

本文件歸口單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局

本文件起草單位：河北雄安新區(qū)管理委員會綜合執(zhí)法局、邯鄲職業(yè)技術(shù)學(xué)院、河北省市場監(jiān)督

管理局、河北省教育廳、中國衛(wèi)星網(wǎng)絡(luò)集團(tuán)有限公司、河北省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、雄安高校協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)

盟、邯鄲市知識產(chǎn)權(quán)局

本文件主要起草人：牛愛國、張安兵、尹繼豐、李聰、李琳、曹張哲、苑穎平、陳佳怡、雷彥

光、張建榮、周德東、孟祥岳、董世濤、曹延飛、梁耀峰、劉永志、張長聲、趙樹國、殷艷芳、許

志平、賈鑫、趙勝潮、高飛、燕曉燕、曹丁凡、王佳琦、高燕、張子申

III

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引言

企業(yè)、高校及科研院所作為重要的科技創(chuàng)新主體，擁有大量前沿技術(shù)成果和潛在的轉(zhuǎn)化專利。

專利價值評估可以為專利的許可轉(zhuǎn)讓、作價入股、質(zhì)押融資等市場活動提供參考和支持。當(dāng)前雄安

新區(qū)沒有統(tǒng)一的專利價值評估標(biāo)準(zhǔn)，通常是采用行業(yè)專家評估或一般無形資產(chǎn)價值評估等方法，計

算過程復(fù)雜，主觀性較強(qiáng)。因此基于國家專利信息數(shù)據(jù)庫，采用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，借鑒國內(nèi)外專利

價值算法，結(jié)合國家行業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行數(shù)據(jù)及其他權(quán)威性公開數(shù)據(jù)信息，建立客觀規(guī)范的專利價值評估

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對雄安新區(qū)建立健全知識產(chǎn)權(quán)價值評估機(jī)制，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和金融化，引領(lǐng)

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展具有重要意義。

IV

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專利價值評估技術(shù)規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了專利價值評估的術(shù)語和定義、基本原則、評估程序和評估方法。

本文件適用于發(fā)明和實(shí)用新型專利在專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、專利保險、專利權(quán)投融資、專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用保

險過程中的專利價值評估。其他類別的專利價值評估可參照執(zhí)行。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T21374知識產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)與信息基本詞匯

GB/T29188品牌價值評價多周期超額收益法

ZC0005.1專利信息統(tǒng)計數(shù)據(jù)項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)(第一部分)

GB/T42748-2023專利評估指引

3術(shù)語和定義

GB/T19000、GB/T21374、GB/T29188、和ZC0005.1中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本標(biāo)準(zhǔn)。

3.1專利技術(shù)patentedtechnology

在以科研人員為主體進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)活動中，通過智力勞動所得出的具有實(shí)用價值并獲得專利權(quán)的

技術(shù)成果。

3.2專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化patentedrighttransfer

專利形式的科技成果從技術(shù)供給方向技術(shù)需求方轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，包括專利許可、專利轉(zhuǎn)讓。

1

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3.3專利權(quán)投融資patentrightinvestmentandfinancing

專利形式的科技成果價值從資產(chǎn)形式向資本形式轉(zhuǎn)化，包括專利技術(shù)入股、專利質(zhì)押、專利信托和

專利證券化。

3.4專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估patenttransactionvalueevaluation

由專利技術(shù)評估機(jī)構(gòu)依照相關(guān)法律法規(guī)和本標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用有效的方法對擬發(fā)生專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專利

技術(shù)進(jìn)行價值分析、測算并發(fā)表評估意見的行為和過程。

3.5專利權(quán)投融資價值評估patentrightinvestmentandfinancingvalueevaluation

由專利技術(shù)評估機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和本標(biāo)準(zhǔn)，以專利權(quán)投融資為目的，對專利權(quán)在評估基準(zhǔn)日

的價值進(jìn)行分析、測算并發(fā)表評估意見的行為和過程。

3.6收益法incomeapproach

通過將被評估專利權(quán)未來預(yù)期能產(chǎn)生的收益以體現(xiàn)其風(fēng)險水平的折現(xiàn)率進(jìn)行折現(xiàn)，以確定被評估專

利價值的評估方法。

3.7成本法costapproach

通過計算重置具有類似或相同價值功能的專利權(quán)所要付出的成本，以確定被評估專利價值的評估方

法。

4評估的基本原則

4.1獨(dú)立性原則

評估方不得求證轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或投融資的雙方授意的評估價值。

4.2客觀性原則

價值評估過程應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，如實(shí)地反映待評專利技術(shù)的狀況和價值。

4.3公正性原則

應(yīng)對專利技術(shù)的客觀事實(shí)情況進(jìn)行公正地分析和評估。

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4.4科學(xué)性原則

評估方法應(yīng)與專利質(zhì)量間存在科學(xué)的關(guān)系，真實(shí)體現(xiàn)專利質(zhì)量與評估價值之間的必然聯(lián)系，評估參

數(shù)的設(shè)置、獲取、取舍能夠突出評估目的。

4.5時效性原則

評估方法和評估參數(shù)應(yīng)根據(jù)雄安新區(qū)產(chǎn)業(yè)布局、行業(yè)水平、評估時間基準(zhǔn)確定，準(zhǔn)確反映專利技術(shù)

的實(shí)際情況。

4.6分類評估原則

應(yīng)根據(jù)評估目的，基于專利技術(shù)所屬的技術(shù)領(lǐng)域、行業(yè)狀況和生命周期，對其進(jìn)行分類評估。

4.7系統(tǒng)性原則

專利價值評估應(yīng)考慮專利技術(shù)應(yīng)用于不同的相關(guān)領(lǐng)域、相關(guān)產(chǎn)業(yè)及其發(fā)展前景，不可孤立評估。

5評估程序

5.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估程序

5.1.1明確評估基本事項(xiàng)

評估機(jī)構(gòu)執(zhí)行專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化或?qū)＠ｋU等價值評估時，應(yīng)明確下列基本事項(xiàng)：

a)評估委托人、專利權(quán)權(quán)屬人、評估基準(zhǔn)日、相關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；

b)專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估的目的、對象和范圍；

c)評估價值類型；

d)評估報告使用限制、提交時間及方式；

e)委托方與評估機(jī)構(gòu)工作配合和協(xié)助等其他需要明確的重要事項(xiàng)；

f)專利基本著錄項(xiàng)信息;

g)專利權(quán)有效狀況和權(quán)屬現(xiàn)狀；

h)專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過去發(fā)生的專利訴訟及無效情況；

i)專利權(quán)過去發(fā)生的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投融資和相應(yīng)評估情況；

j）評估結(jié)論的使用期限和使用范圍；

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k）其他需要明確的重要事項(xiàng)。

5.1.2簽訂評估業(yè)務(wù)約定書

評估機(jī)構(gòu)與委托方簽訂評估業(yè)務(wù)約定書時，應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)定，可在業(yè)務(wù)約定書中進(jìn)一步補(bǔ)

充和明確以下事項(xiàng)：

a)保密條款；

b)特殊事項(xiàng)說明；

c)其他必要的約定。

5.1.3評價專利質(zhì)量

5.1.3.1在組織實(shí)施專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估之前，應(yīng)對待估專利進(jìn)行在評估基準(zhǔn)日有效的專利質(zhì)量評

價，專利質(zhì)量評價按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。

5.1.3.2專利質(zhì)量評價指標(biāo)應(yīng)包括權(quán)項(xiàng)布局度、主權(quán)范圍度、技術(shù)綜合度、確權(quán)滯后度、詳盡全面度等基

礎(chǔ)指標(biāo)。

5.1.3.3對于涉及重大事項(xiàng)的專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估，評價指標(biāo)還應(yīng)選增技術(shù)原創(chuàng)度、技術(shù)被引度、專

利族大小、專利維持度、專利布局度等擴(kuò)展指標(biāo)。

5.1.4調(diào)查收集資料

5.1.4.1在調(diào)查收集專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估所需的資料信息包括但不限于：

a)獲取國務(wù)院專利行政部門出具的評估基準(zhǔn)日前的專利權(quán)有效性證明文件，調(diào)查確認(rèn)專利權(quán)保護(hù)

范圍、法律狀態(tài)、權(quán)屬狀況等信息。

b)調(diào)查收集專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的總體專利質(zhì)量水平。

c)調(diào)查收集專利技術(shù)與對應(yīng)行業(yè)或領(lǐng)域的相應(yīng)產(chǎn)品或方法的相關(guān)性情況。

d)調(diào)查收集專利技術(shù)所在技術(shù)領(lǐng)域或行業(yè)的市場容量、產(chǎn)值和利潤率。

5.1.4.2以轉(zhuǎn)化實(shí)施為主要目的的專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，在評估過程中還應(yīng)調(diào)查收集相應(yīng)的風(fēng)險信息，包括但

不限于：技術(shù)風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、法律風(fēng)險、資金風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險等因素。

5.1.5評估測算

5.1.5.1評估機(jī)構(gòu)應(yīng)審查評估材料、聽取情況介紹、評價專利質(zhì)量、收集評估資料信息，并作出價值評

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估測算。

5.1.5.2應(yīng)根據(jù)所采用的評估方法，選取相應(yīng)的公式和參數(shù)進(jìn)行分析、計算和判斷，形成初步評估意見

并加以說明。

5.1.5.3應(yīng)對形成的初步評估意見進(jìn)行綜合分析，形成最終評估結(jié)論。評估機(jī)構(gòu)對同一評估對象需要同時

采用多種評估方法的，應(yīng)對采用各種方法評估形成的初步評估意見進(jìn)行分析比較，確定最終評估結(jié)論。

5.1.6編制并提交評估報告

5.1.6.1在完成評估測算程序后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求編制專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估報告。

5.1.6.2評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評估機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，進(jìn)行必要的內(nèi)部審核。

5.1.6.3提交正式評估報告前，可在不影響對最終評估結(jié)論進(jìn)行獨(dú)立判斷的前提下，與委托方或者委托方

許可的相關(guān)當(dāng)事方就評估報告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行必要溝通。

5.1.6.4完成上述評估程序后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)按業(yè)務(wù)約定書的要求向委托方提交評估報告。

5.2專利權(quán)投融資價值的評估程序（5.1、5.2合并）

5.2.1明確評估基本事項(xiàng)

5.2.1.1評估機(jī)構(gòu)執(zhí)行專利權(quán)投融資或?qū)＠D(zhuǎn)化運(yùn)用保險等價值評估業(yè)務(wù)，應(yīng)明確下列基本事項(xiàng)：

a)評估委托人、專利權(quán)權(quán)屬人、評估報告使用人、評估基準(zhǔn)日、相關(guān)當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；

b)進(jìn)行專利價值評估的目的、對象和范圍；

c)評估價值類型；

d)評估報告使用限制、提交時間及方式；

e)委托方與評估機(jī)構(gòu)工作配合和協(xié)助等其他需要明確的重要事項(xiàng)；

f)專利基本著錄項(xiàng)信息；

g)專利權(quán)有效狀況和權(quán)屬現(xiàn)狀；

h)專利權(quán)穩(wěn)定性狀況和過去發(fā)生的專利訴訟及無效情況；

i)專利使用情況；

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j)專利權(quán)過去發(fā)生的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、投融資和相應(yīng)評估情況。

k）評估結(jié)論的使用期限和使用范圍；

l）其他需要明確的重要事項(xiàng)。

5.2.1.2評估機(jī)構(gòu)應(yīng)對評估對象進(jìn)行確認(rèn)，通常包括：

a)知曉專利權(quán)投融資的評估對象為專利權(quán)人擁有且可用于出質(zhì)的專利權(quán)或?qū)＠麢?quán)資產(chǎn)組合；

b)應(yīng)關(guān)注專利權(quán)是否已許可他人使用及其使用權(quán)的具體形式，并關(guān)注其對專利權(quán)投融資價值的影

響；

c)涉及專利權(quán)或?qū)＠麢?quán)資產(chǎn)組合質(zhì)物處置評估時，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注與投融資專利權(quán)或?qū)＠麢?quán)資產(chǎn)

組合實(shí)施和運(yùn)用不可分割的其他非專利無形資產(chǎn)和有形資產(chǎn)是否一并處置。

5.2.1.3評估機(jī)構(gòu)應(yīng)關(guān)注評估對象是否符合相關(guān)出質(zhì)條件，通常包括：

a)專利的應(yīng)用是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向，且具有潛在或現(xiàn)實(shí)的應(yīng)用能力；

b)專利已經(jīng)實(shí)施或應(yīng)用，相應(yīng)的產(chǎn)品是否能夠適應(yīng)市場需要，具備可預(yù)期的未來獲利能力；

c)與專利權(quán)或?qū)＠Y產(chǎn)組合實(shí)施和運(yùn)用不可分割的其他非專利無形資產(chǎn)或有形資產(chǎn)是否一并抵押

或質(zhì)押。

5.2.2簽訂評估業(yè)務(wù)約定書

評估機(jī)構(gòu)與委托方簽訂評估業(yè)務(wù)約定書時，應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)定，可在業(yè)務(wù)約定書中進(jìn)一步補(bǔ)充和

明確以下事項(xiàng)：

a)保密條款；

b)特殊事項(xiàng)說明

c)其他必要的約定。

5.2.3評價專利質(zhì)量

5.2.3.1在編制評估計劃之前，應(yīng)對待估專利進(jìn)行在評估基準(zhǔn)日有效的專利質(zhì)量評價，評價指標(biāo)應(yīng)至少

包括權(quán)項(xiàng)布局度、主權(quán)范圍度、技術(shù)綜合度、確權(quán)滯后度、詳盡全面度等基礎(chǔ)指標(biāo)。

5.2.3.2對于涉及重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)或重大事項(xiàng)的專利權(quán)投融資過程的專利質(zhì)量評價，評價指標(biāo)還應(yīng)選增技術(shù)原

創(chuàng)度、技術(shù)被引度、專利維持度、專利應(yīng)用度等擴(kuò)展指標(biāo)。

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5.2.3.3對于出質(zhì)的專利權(quán)資產(chǎn)組合，應(yīng)評價組合中所有專利質(zhì)量，以加權(quán)平均的方式或以質(zhì)量評價得

分最低者作為專利權(quán)資產(chǎn)組合的專利質(zhì)量。

5.2.4調(diào)查收集資料

5.2.4.1評估機(jī)構(gòu)在執(zhí)行專利權(quán)投融資評估時應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，要求如下：

a)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)要求委托方或者專利權(quán)權(quán)屬人對其提供的評估明細(xì)表及相關(guān)證明材料以簽字、蓋章

或者其他方式進(jìn)行確認(rèn)；

b)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)通過咨詢、核對、勘查、等方式進(jìn)行調(diào)查，獲取評估業(yè)務(wù)需要的基礎(chǔ)資料，了解評

估對象現(xiàn)狀，關(guān)注評估對象法律權(quán)屬。

c)評估機(jī)構(gòu)在執(zhí)行現(xiàn)場調(diào)查時無法或者不宜對評估范圍內(nèi)所有資產(chǎn)、負(fù)債等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行逐項(xiàng)調(diào)

查的，可根據(jù)重要程度采用抽樣等方式進(jìn)行調(diào)查。

d)評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估業(yè)務(wù)需要和評估業(yè)務(wù)實(shí)施過程中的情況變化及時補(bǔ)充或調(diào)整現(xiàn)場調(diào)查工作。

5.2.4.2評估機(jī)構(gòu)應(yīng)核實(shí)專利權(quán)的基本情況是否與委托方所明確的專利權(quán)基本情況相符，核實(shí)專利權(quán)的

工作應(yīng)包括：

a)核查專利權(quán)人持有的證明其權(quán)屬的資料，包括：國務(wù)院專利行政部門出具的評估基準(zhǔn)日前的專

利權(quán)有效性證明文件或?qū)＠怯洸靖北?、最近一期的專利交費(fèi)憑證及專利證書。

b)以專利法第9條1款方式進(jìn)行共同申請的實(shí)用新型專利，不可作為質(zhì)押物。

c)如果是共有專利的，應(yīng)核查是否取得其他專利共有人同意該項(xiàng)專利投融資的相關(guān)聲明或證明，

必要時要求提供相應(yīng)的公證資料證明。

d)如果專利權(quán)已經(jīng)發(fā)生過質(zhì)押的，應(yīng)核查專利質(zhì)押登記的相關(guān)資料，以確認(rèn)前次質(zhì)押是否已撤銷。

解押

e)核查專利以往的評估和交易情況，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、實(shí)施許可合同及其他交易情況。

5.2.4.3評估機(jī)構(gòu)應(yīng)了解以下專利實(shí)施和應(yīng)用情況：

a)專利實(shí)施涉及的產(chǎn)品范圍、應(yīng)用區(qū)域、應(yīng)用時間、應(yīng)用歷史等。

b)專利實(shí)施的方式，如自行實(shí)施、獨(dú)占許可、普通許可和其他許可形式。

c)專利實(shí)施產(chǎn)品的獲利能力及專利在其中的貢獻(xiàn)程度及其變化趨勢。

d)專利技術(shù)的研發(fā)過程、技術(shù)實(shí)驗(yàn)報告，專利資產(chǎn)所屬技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展?fàn)顩r、技術(shù)水平、技術(shù)成熟

度、同類技術(shù)競爭狀況、技術(shù)更新速度等有關(guān)信息、資料；如果技術(shù)效果需檢測，還應(yīng)收集相關(guān)產(chǎn)品

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檢測報告。

e)專利產(chǎn)品的市場需求、市場前景及市場壽命、相關(guān)行業(yè)政策發(fā)展?fàn)顩r、宏觀經(jīng)濟(jì)、同類產(chǎn)品的

競爭狀況等資料。

f)專利權(quán)人或?qū)嵤┢髽I(yè)的歷史財務(wù)數(shù)據(jù)。

g)專利權(quán)人或擬實(shí)施企業(yè)對未實(shí)施專利的實(shí)施計劃。

5.2.4.4評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估業(yè)務(wù)具體情況收集評估資料，并根據(jù)評估業(yè)務(wù)需要和評估業(yè)務(wù)實(shí)施過程中

的情況變化及時補(bǔ)充收集評估資料。

5.2.4.5評估機(jī)構(gòu)收集的評估資料應(yīng)包括直接從市場等渠道獨(dú)立獲取的資料，從委托方、產(chǎn)權(quán)持有者等

相關(guān)當(dāng)事方獲取的資料，以及從政府部門、各類專業(yè)機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)部門獲取的資料。

5.2.4.6評估資料包括查詢記錄、詢價結(jié)果、檢查記錄、行業(yè)資訊、分析資料、鑒定報告、專業(yè)報告及政

府文件等形式。

5.2.4.7評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)評估業(yè)務(wù)具體情況對收集的評估資料進(jìn)行必要分析、歸納和整理，形成評估的

依據(jù)。

5.2.4.8從委托方處獲取資料包括但不限于：

a)專利的技術(shù)和權(quán)屬現(xiàn)狀；

b)專利的產(chǎn)品和市場分析；

c)專利產(chǎn)品銷售與市場開發(fā)；

d)與專利產(chǎn)品相關(guān)的財務(wù)信息；

e)專利的競爭性分析；

f)專利相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策；

g)專利技術(shù)開發(fā)狀況；

h)專利實(shí)施和應(yīng)用的相關(guān)歷史數(shù)據(jù)。

5.2.4.9從市場、政府部門和各類專業(yè)機(jī)構(gòu)等渠道獲取資料可包括但不限于：

a)國務(wù)院專利行政部門網(wǎng)站內(nèi)的有關(guān)信息；

b)國家相關(guān)部門，如國務(wù)院、國家/地方發(fā)改委、國家/地方統(tǒng)計局、國家知識產(chǎn)權(quán)局等網(wǎng)站內(nèi)的有關(guān)

信息；

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c)國外相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)組織，如世界知識產(chǎn)權(quán)組織、美國專利商標(biāo)局、歐洲專利局、日本專利局、韓

國知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站內(nèi)的有關(guān)信息；

d)相關(guān)研究部門，如中國社會科學(xué)研究院、國家發(fā)改委宏觀經(jīng)濟(jì)研究院、國務(wù)院研究中心等網(wǎng)站內(nèi)

的有關(guān)信息；

e)國內(nèi)外相關(guān)研究機(jī)構(gòu)，如世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國際貨幣基金組織等的有關(guān)信息；

f)行業(yè)經(jīng)濟(jì)的相關(guān)數(shù)據(jù)，包括各相關(guān)研究網(wǎng)站、券商網(wǎng)站中的行業(yè)研究報告；

g)產(chǎn)權(quán)交易市場上專利權(quán)交易的歷史案例和信息。

5.2.5評估測算

5.2.5.1評估機(jī)構(gòu)應(yīng)審查評估材料、聽取情況介紹、評價專利質(zhì)量、收集評估資料信息，并作出專利權(quán)投

融資價值評估測算。

5.2.5.2應(yīng)根據(jù)所采用的評估方法，選取相應(yīng)的公式和參數(shù)進(jìn)行分析、計算和判斷，形成初步評估意見并

加以說明。

5.2.5.3應(yīng)對形成的初步評估意見進(jìn)行綜合分析，形成最終評估結(jié)論。評估機(jī)構(gòu)對同一評估對象需要同

時采用多種評估方法的，應(yīng)對采用各種方法評估形成的初步評估意見進(jìn)行分析比較，確定最終評估結(jié)論。

5.2.6編制并提交評估報告

5.2.6.1在執(zhí)行評定估算程序后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求編制評估報告。

5.2.6.2評估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和評估機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制制度，進(jìn)行必要的內(nèi)部審核。

5.2.6.3提交正式評估報告前，可在不影響對最終評估結(jié)論進(jìn)行獨(dú)立判斷的前提下，與委托方或者委托

方許可的相關(guān)當(dāng)事方就評估報告有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行必要溝通。

5.2.6.4完成上述評估程序后，評估機(jī)構(gòu)應(yīng)按業(yè)務(wù)約定書的要求向委托方提交評估報告。

6評估方法

6.1專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化（或?qū)＠ｋU）評估方法

6.1.1收益法

根據(jù)實(shí)際評估目的，專利權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化價值評估宜采用收益法進(jìn)行評估，評估方法見公式（1）

……(1)

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