企業(yè)融資預(yù)算編制與控制協(xié)議第一章總則1.1合同編號(hào)本協(xié)議編號(hào)為______。1.2甲乙雙方信息1.2.1甲方（融資方）：名稱：__________________地址：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系方式：__________________1.2.2乙方（融資顧問方）：名稱：__________________地址：__________________法定代表人：__________________聯(lián)系方式：__________________1.3合同目的本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在企業(yè)融資預(yù)算編制與控制方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，保證融資活動(dòng)的順利進(jìn)行。1.4合同期限本協(xié)議自______年______月______日起生效，至______年______月______日止。1.5適用范圍本協(xié)議適用于甲乙雙方在合同期限內(nèi)的所有融資活動(dòng)，包括但不限于融資預(yù)算編制、融資方案設(shè)計(jì)、融資渠道拓展、融資風(fēng)險(xiǎn)控制等。1.6定義和解釋在本協(xié)議中，除非上下文另有規(guī)定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：1.6.1融資預(yù)算：指甲乙雙方共同編制的，用于指導(dǎo)企業(yè)融資活動(dòng)的預(yù)算計(jì)劃。1.6.2融資顧問服務(wù)：指乙方根據(jù)甲方需求，提供融資方案設(shè)計(jì)、融資渠道拓展、融資風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的專業(yè)服務(wù)。1.6.3融資活動(dòng)：指甲方為滿足生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，通過多種方式籌集資金的行為。第二章融資預(yù)算編制2.1編制原則2.1.1實(shí)事求是：融資預(yù)算編制應(yīng)基于甲方的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，保證預(yù)算的合理性和準(zhǔn)確性。2.1.2可行性：融資預(yù)算應(yīng)具有可行性，保證甲方的融資活動(dòng)能夠在預(yù)算范圍內(nèi)順利完成。2.1.3綜合性：融資預(yù)算應(yīng)綜合考慮甲方的資金需求、市場(chǎng)環(huán)境、政策法規(guī)等因素。2.2編制內(nèi)容2.2.1資金需求分析：分析甲方的資金需求，包括資金用途、金額、期限等。2.2.2融資方案設(shè)計(jì)：根據(jù)資金需求，設(shè)計(jì)合理的融資方案，包括融資方式、融資渠道、融資成本等。2.2.3融資預(yù)算編制：根據(jù)融資方案，編制詳細(xì)的融資預(yù)算，包括融資計(jì)劃、資金流向、預(yù)算控制等。2.3編制程序2.3.1甲乙雙方共同討論，確定融資預(yù)算編制的總體思路和原則。2.3.2乙方根據(jù)甲方的需求，提供融資顧問服務(wù)，協(xié)助甲方編制融資預(yù)算。2.3.3甲乙雙方對(duì)融資預(yù)算進(jìn)行審核，保證其合理性和準(zhǔn)確性。第三章融資方案設(shè)計(jì)3.1設(shè)計(jì)原則3.1.1符合國(guó)家政策：融資方案應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)政策和法規(guī)要求。3.1.2適應(yīng)市場(chǎng)需求：融資方案應(yīng)適應(yīng)市場(chǎng)需求，提高融資成功率。3.1.3降低融資成本：在滿足融資需求的前提下，盡量降低融資成本。3.2設(shè)計(jì)內(nèi)容3.2.1融資方式選擇：根據(jù)甲方的實(shí)際情況，選擇合適的融資方式，如銀行貸款、股權(quán)融資、債券融資等。3.2.2融資渠道拓展：尋找并拓展適合甲方的融資渠道，提高融資成功率。3.2.3融資成本控制：在融資過程中，采取措施降低融資成本。3.3設(shè)計(jì)程序3.3.1甲乙雙方共同討論，確定融資方案設(shè)計(jì)的目標(biāo)和原則。3.3.2乙方根據(jù)甲方的需求，提供融資顧問服務(wù)，協(xié)助甲方設(shè)計(jì)融資方案。3.3.3甲乙雙方對(duì)融資方案進(jìn)行審核，保證其合理性和可行性。第四章融資渠道拓展4.1拓展原則4.1.1多樣化：拓展融資渠道應(yīng)多樣化，避免單一依賴。4.1.2高效性：拓展融資渠道應(yīng)高效，提高融資成功率。4.1.3安全性：拓展融資渠道應(yīng)保證資金安全。4.2拓展內(nèi)容4.2.1融資渠道調(diào)研：調(diào)研各類融資渠道，包括銀行、金融機(jī)構(gòu)、非銀行金融機(jī)構(gòu)等。4.2.2融資渠道評(píng)估：對(duì)各類融資渠道進(jìn)行評(píng)估，選擇合適的融資渠道。4.2.3融資渠道維護(hù)：與融資渠道保持良好關(guān)系，保證融資渠道的暢通。4.3拓展程序4.3.1甲乙雙方共同討論，確定融資渠道拓展的目標(biāo)和原則。4.3.2乙方根據(jù)甲方的需求，提供融資顧問服務(wù)，協(xié)助甲方拓展融資渠道。4.3.3甲乙雙方對(duì)拓展的融資渠道進(jìn)行審核，保證其合理性和可行性。第五章融資風(fēng)險(xiǎn)控制5.1控制原則5.1.1預(yù)防為主：在融資過程中，應(yīng)采取預(yù)防措施，降低融資風(fēng)險(xiǎn)。5.1.2及時(shí)處理：發(fā)覺融資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處理。5.1.3全過程控制：對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過程控制，保證融資活動(dòng)安全。5.2控制內(nèi)容5.2.1融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。5.2.2融資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：針對(duì)不同類型的融資風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。5.2.3融資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控：對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，保證風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。5.3控制程序5.3.1甲乙雙方共同討論，確定融資風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則。5.3.2乙方根據(jù)甲方的需求，提供融資顧問服務(wù)，協(xié)助甲方控制融資風(fēng)險(xiǎn)。5.3.3甲乙雙方對(duì)融資風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行審核，保證其合理性和有效性。第六章融資活動(dòng)實(shí)施與管理6.1融資活動(dòng)實(shí)施6.1.1實(shí)施計(jì)劃6.1.1.1甲方應(yīng)按照融資預(yù)算和融資方案，制定詳細(xì)的融資活動(dòng)實(shí)施計(jì)劃。6.1.1.2實(shí)施計(jì)劃應(yīng)包括融資時(shí)間表、關(guān)鍵里程碑、責(zé)任分配等內(nèi)容。6.1.2資金使用監(jiān)督6.1.2.1甲方應(yīng)設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或人員負(fù)責(zé)資金使用監(jiān)督。6.1.2.2監(jiān)督機(jī)構(gòu)或人員應(yīng)定期檢查資金使用情況，保證資金按計(jì)劃使用。6.2融資活動(dòng)管理6.2.1項(xiàng)目審批6.2.1.1對(duì)于超過預(yù)定金額的融資項(xiàng)目，需經(jīng)甲方董事會(huì)或相關(guān)決策機(jī)構(gòu)審批。6.2.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成項(xiàng)目審批流程。6.2.2溝通協(xié)調(diào)6.2.2.1甲方與乙方應(yīng)保持定期溝通，及時(shí)解決融資活動(dòng)中出現(xiàn)的問題。6.2.2.2雙方應(yīng)共同協(xié)調(diào)解決融資活動(dòng)中的外部關(guān)系。第七章融資績(jī)效評(píng)估7.1評(píng)估指標(biāo)7.1.1融資成本評(píng)估：包括融資利率、手續(xù)費(fèi)等成本分析。7.1.2資金使用效率評(píng)估：分析資金使用是否符合預(yù)算和項(xiàng)目需求。7.1.3融資風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估：評(píng)估融資風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性。7.2評(píng)估方法7.2.1定期評(píng)估：甲方應(yīng)定期對(duì)融資績(jī)效進(jìn)行評(píng)估，如每季度或每半年一次。7.2.2實(shí)地評(píng)估：乙方應(yīng)定期到甲方實(shí)地考察，評(píng)估融資活動(dòng)實(shí)施情況。7.2.3數(shù)據(jù)分析：利用財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和融資活動(dòng)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析評(píng)估。第八章財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露8.1財(cái)務(wù)報(bào)告8.1.1甲方應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，編制真實(shí)、完整的財(cái)務(wù)報(bào)告。8.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方完善財(cái)務(wù)報(bào)告，保證報(bào)告的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。8.2信息披露8.2.1甲方應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程，及時(shí)披露相關(guān)信息。8.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，保證信息的真實(shí)性和透明度。第九章資金監(jiān)管與合規(guī)性9.1資金監(jiān)管9.1.1甲方應(yīng)建立健全資金監(jiān)管制度，保證資金安全。9.1.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行資金監(jiān)管，保證資金使用符合規(guī)定。9.2合規(guī)性9.2.1甲方應(yīng)保證融資活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和政策要求。9.2.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行合規(guī)性檢查，保證融資活動(dòng)合規(guī)進(jìn)行。第十章協(xié)議的終止與解除10.1協(xié)議終止條件10.1.1雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議。10.1.2甲乙任何一方違約，另一方有權(quán)終止本協(xié)議。10.2協(xié)議解除條件10.2.1甲乙任何一方違反本協(xié)議，給對(duì)方造成重大損失。10.2.2因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。10.3終止與解除的程序10.3.1一方提出終止或解除協(xié)議的，應(yīng)提前______日書面通知另一方。10.3.2雙方應(yīng)在收到終止或解除協(xié)議的通知后______日內(nèi)，協(xié)商解決相關(guān)事宜。10.3.3協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一章保密條款11.1保密信息11.1.1本協(xié)議項(xiàng)下涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)信息、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等均屬保密信息。11.1.2保密信息不包括公開信息或通過合法途徑已為公眾所知的信息。11.2保密義務(wù)11.2.1甲乙雙方對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。11.2.2保密義務(wù)在合同終止后仍應(yīng)持續(xù)有效。11.3違約責(zé)任11.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向另一方支付違約金。11.3.2違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定，但不得低于因泄露保密信息所造成的實(shí)際損失。第十二章不可抗力12.1定義12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)、行為等。12.2處理原則12.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明材料。12.2.2在不可抗力事件持續(xù)期間，本協(xié)議部分或全部條款的履行可以中止，直至不可抗力事件結(jié)束。12.3責(zé)任承擔(dān)12.3.1不可抗力事件發(fā)生導(dǎo)致一方無法履行本協(xié)議的，不承擔(dān)責(zé)任。12.3.2不可抗力事件結(jié)束后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)履行本協(xié)議。第十三章合同的生效、變更與解除13.1生效13.1.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。13.2變更13.2.1本協(xié)議的任何變更需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。13.2.2任何變更不得降低本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)。13.3解除13.3.1本協(xié)議的解除需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂解除協(xié)議。13.3.2解除協(xié)議生效后，本協(xié)議終止履行。甲方（融資方）：名稱：___________