能源交易管理辦法總則目的與依據(jù)為了規(guī)范能源交易行為，維護能源市場秩序，保障能源交易的公平、公正、公開，促進能源資源的優(yōu)化配置和高效利用，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本公司實際情況，制定本管理辦法。適用范圍本辦法適用于本公司及下屬各部門、子公司所涉及的各類能源交易活動，包括但不限于電力、煤炭、石油、天然氣等一次能源和二次能源的交易。交易原則能源交易應(yīng)遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。能源交易主體交易主體資格參與能源交易的主體應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和條件，包括但不限于具有合法的經(jīng)營資格、良好的信用記錄、必要的專業(yè)技術(shù)能力和資金實力等。具體資格要求按照國家相關(guān)規(guī)定和本公司的交易規(guī)則執(zhí)行。交易主體權(quán)利與義務(wù)1.權(quán)利：交易主體有權(quán)自主選擇交易對象、交易方式和交易價格，有權(quán)獲取交易相關(guān)的信息，有權(quán)對交易過程中的問題提出異議和申訴。2.義務(wù)：交易主體應(yīng)遵守國家法律法規(guī)和本公司的交易規(guī)則，按照約定履行交易合同，如實提供交易相關(guān)的信息，保守交易過程中知悉的商業(yè)秘密。能源交易品種與方式交易品種本公司能源交易的品種包括但不限于：1.電力：包括上網(wǎng)電量、直購電量、增量電量等。2.煤炭：包括動力煤、煉焦煤等不同品種。3.石油：包括原油、成品油等。4.天然氣：包括管道天然氣、液化天然氣等。交易方式1.雙邊協(xié)商交易：交易雙方通過直接協(xié)商的方式確定交易價格、交易數(shù)量、交易時間等交易條款，并簽訂交易合同。2.集中交易：交易主體通過本公司設(shè)立的交易平臺進行集中競價交易，按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則確定交易結(jié)果。3.掛牌交易：交易主體將擬交易的能源品種、數(shù)量、價格等信息在交易平臺上掛牌公布，其他交易主體可以根據(jù)掛牌信息進行摘牌交易。能源交易流程交易申請1.交易主體應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向本公司提交交易申請，申請內(nèi)容包括交易品種、交易數(shù)量、交易價格、交易時間等。2.交易申請應(yīng)采用書面形式或通過本公司指定的電子交易系統(tǒng)提交，并按照要求提供相關(guān)的證明材料。交易審核1.本公司收到交易申請后，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)對交易申請進行審核，審核內(nèi)容包括交易主體資格、交易申請的合規(guī)性等。2.對于符合條件的交易申請，本公司應(yīng)予以受理；對于不符合條件的交易申請，本公司應(yīng)及時通知交易主體并說明理由。交易撮合1.對于雙邊協(xié)商交易，交易雙方應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成協(xié)商并簽訂交易合同。2.對于集中交易和掛牌交易，本公司應(yīng)按照交易規(guī)則進行交易撮合，確定交易結(jié)果。交易簽約1.交易雙方應(yīng)在交易結(jié)果確定后的規(guī)定時間內(nèi)簽訂交易合同，交易合同應(yīng)明確交易品種、交易數(shù)量、交易價格、交易時間、交貨地點、結(jié)算方式等交易條款。2.交易合同應(yīng)采用書面形式，并由交易雙方簽字蓋章確認(rèn)。交易執(zhí)行1.交易雙方應(yīng)按照交易合同的約定履行各自的義務(wù)，包括按時交付能源產(chǎn)品、支付交易款項等。2.本公司應(yīng)對交易執(zhí)行情況進行監(jiān)督，及時協(xié)調(diào)解決交易過程中出現(xiàn)的問題。交易結(jié)算1.交易結(jié)算應(yīng)按照交易合同的約定和本公司的結(jié)算規(guī)則進行，結(jié)算內(nèi)容包括交易款項的支付、稅費的繳納等。2.本公司應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)完成交易結(jié)算，并向交易主體提供結(jié)算報告。能源交易價格管理價格形成機制1.能源交易價格應(yīng)根據(jù)市場供求關(guān)系、成本費用、國家政策等因素合理確定。2.對于雙邊協(xié)商交易，交易價格由交易雙方自主協(xié)商確定；對于集中交易和掛牌交易，交易價格按照交易規(guī)則通過市場競爭形成。價格調(diào)整1.在交易合同履行過程中，如遇國家政策調(diào)整、市場供求關(guān)系發(fā)生重大變化等情況，交易雙方可以協(xié)商調(diào)整交易價格。2.交易價格調(diào)整應(yīng)按照規(guī)定的程序進行，并簽訂補充協(xié)議。價格監(jiān)督1.本公司應(yīng)加強對能源交易價格的監(jiān)督管理，防止價格壟斷、價格欺詐等不正當(dāng)價格行為的發(fā)生。2.交易主體如發(fā)現(xiàn)價格異常情況，應(yīng)及時向本公司報告，本公司應(yīng)進行調(diào)查處理。能源交易風(fēng)險管理風(fēng)險識別1.本公司應(yīng)建立健全能源交易風(fēng)險識別機制，對能源交易過程中可能出現(xiàn)的市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、操作風(fēng)險等進行全面識別。2.市場風(fēng)險主要包括價格波動風(fēng)險、供求關(guān)系變化風(fēng)險等；信用風(fēng)險主要包括交易主體違約風(fēng)險等；操作風(fēng)險主要包括交易系統(tǒng)故障風(fēng)險、交易流程違規(guī)風(fēng)險等。風(fēng)險評估1.本公司應(yīng)定期對能源交易風(fēng)險進行評估，評估內(nèi)容包括風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險影響程度等。2.根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，本公司應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險控制1.本公司應(yīng)建立健全能源交易風(fēng)險控制機制，采取風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等措施降低風(fēng)險。2.對于市場風(fēng)險，本公司可以通過套期保值等方式進行風(fēng)險對沖；對于信用風(fēng)險，本公司可以要求交易主體提供擔(dān)保、繳納保證金等方式進行風(fēng)險控制；對于操作風(fēng)險，本公司可以加強交易系統(tǒng)建設(shè)、完善交易流程等方式進行風(fēng)險防范。風(fēng)險預(yù)警1.本公司應(yīng)建立能源交易風(fēng)險預(yù)警機制，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患并發(fā)出預(yù)警信號。2.當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達到預(yù)警閾值時，本公司應(yīng)及時采取相應(yīng)的措施進行風(fēng)險處置。能源交易信息管理信息收集1.本公司應(yīng)建立能源交易信息收集機制，收集交易主體信息、交易品種信息、交易價格信息、市場供求信息等與能源交易相關(guān)的信息。2.信息收集可以通過交易系統(tǒng)自動采集、交易主體報送、市場調(diào)研等方式進行。信息整理與分析1.本公司應(yīng)對收集到的能源交易信息進行整理和分析，為交易決策提供依據(jù)。2.信息分析可以采用統(tǒng)計分析、趨勢分析、比較分析等方法。信息發(fā)布1.本公司應(yīng)按照規(guī)定的時間和方式向交易主體發(fā)布能源交易信息，包括交易行情、交易公告、市場動態(tài)等。2.信息發(fā)布應(yīng)遵循真實、準(zhǔn)確、完整、及時的原則，不得發(fā)布虛假信息。信息保密1.本公司應(yīng)對交易主體的商業(yè)秘密和交易過程中知悉的其他敏感信息予以保密，不得泄露給任何第三方。2.本公司工作人員應(yīng)嚴(yán)格遵守信息保密制度，不得擅自對外提供交易主體的信息。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.本公司應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督機制，對能源交易活動進行定期檢查和不定期抽查。2.內(nèi)部監(jiān)督內(nèi)容包括交易流程的合規(guī)性、交易價格的合理性、交易信息的真實性等。外部監(jiān)督1.本公司應(yīng)接受國家有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，積極配合相關(guān)部門的工作。2.對于國家有關(guān)部門提出的整改要求，本公司應(yīng)及時進行整改。違規(guī)處理1.對