2023年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》

預(yù)測(cè)卷

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，

只有1項(xiàng)最符合題目規(guī)定，請(qǐng)將對(duì)的選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi).）

1.推薦人每年最多只能推薦（）人申請(qǐng)期貨企業(yè)苗事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立茶事或者

期貨企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

2.（）對(duì)獲得期貨企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官任職資格但未實(shí)際任職的人

員實(shí)行資格年檢。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨企業(yè)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨企業(yè)不

得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.2

B.5

C.10

D.15

4.證券企業(yè)申請(qǐng)簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定原則，其中，

對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)優(yōu)）（），但因證券企業(yè)發(fā)債提供的反擔(dān)

保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.40%

5.（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券企業(yè)

D.中國(guó)人民銀行

6.非結(jié)算會(huì)員口勺客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，該結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交

()。

A.商業(yè)銀行

B.期貨交易

C.中國(guó)人民銀行

D.結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

7.期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的

期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定原則的書面保

證。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.獲得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格H勺期貨企業(yè)（如下簡(jiǎn)稱交易結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)）可以

受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)。

A.客戶

B.會(huì)員

C.北結(jié)算會(huì)員

D.投資者

9.申請(qǐng)獨(dú)立董事口勺任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)

（）年以.1二經(jīng)驗(yàn)，或者具有有關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱。

A.2

B.3

C.5

D.8

10.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以

上的人員，申請(qǐng)期貨企業(yè)高級(jí)管理人員任職資格的，可以（）o

A.只參與面試

B.只參與筆試

C.對(duì)學(xué)歷不作規(guī)定

D.免試獲得期貨從業(yè)人員資格

11.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨企業(yè)合法權(quán)益"勺指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕;必要時(shí)，應(yīng)

當(dāng)及時(shí)向企業(yè)住所地（）匯報(bào)。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)溝

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

12.期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向企業(yè)住所地中國(guó)

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作匯報(bào)。

A.2

B.5

C.IO

D.30

13.期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時(shí)參與中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者承認(rèn)日勺培訓(xùn)，期貨企業(yè)首席

風(fēng)險(xiǎn)官（）不參與培訓(xùn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采用監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管

措施.

A.兩次

B.持續(xù)兩次

C.三次

D.持續(xù)三次

14.《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》所稱期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期

貨企業(yè)作為（）的結(jié)算會(huì)員，根據(jù)本措施規(guī)定從事的結(jié)算'業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所

B.實(shí)行會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度的期貨交易所

C.實(shí)行會(huì)員每日無負(fù)嘖結(jié)算制度的期貨交易所

D.實(shí)行保證金結(jié)算制發(fā)H勺期貨交易所

15.期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事懲罰,

未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行攻懲罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有

權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)杳的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

16.凈資本的計(jì)算公式為（）

A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金?/+其他調(diào)整項(xiàng)

B.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項(xiàng)

C.凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

D.凈資本二凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

17.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣（川勺原則。

A.1500萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.1億元

18.期貨企業(yè)委托其他機(jī)構(gòu)提供中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（）o

A.3000萬元

B.5000萬元

C.I億元

D.3億元

19.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（）的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)向企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)

派出機(jī)構(gòu)書面匯報(bào)，闡明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面匯報(bào)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

20.重大業(yè)務(wù)，是指也許導(dǎo)致期貨企業(yè)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生（）以上變化時(shí)業(yè)

務(wù)。

A.5%

B.10%

C.2O%

D.60%

21.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、（）及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)

業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。

A.期貨行業(yè)秘密

B.投資者的商業(yè)秘密

C.期貨企業(yè)人員變動(dòng)狀況

D.期貨交易所任職狀況

22.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理之日起10個(gè)工

作日內(nèi)向（）匯報(bào)。

A.期貨企業(yè)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

23.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》自（）起施行。

A.2023年6月1日

B.2023年7月1日

C.2023年4月30日

D.2023年I月1日

24.獲得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過（）向中國(guó)期貨

業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。

A.期貨企業(yè)

B.期貨交易所

C.所在從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的I機(jī)構(gòu)

D.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)口勺分支機(jī)構(gòu)

25.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)日勺機(jī)構(gòu)未妥善處理日勺，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員H勺匯報(bào)行為保密.

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨企業(yè)

26.《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：為

謀取不合法利益，予以企業(yè)、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年如

下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大於J，處（）有期徒刑，并懲罰金

A.十年以上

B.十年如下

C.三年以上十年如下

D.三年以上二十年如下

27.在期貨企業(yè)的分企業(yè)、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易”勺，因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的,

（）為協(xié)議履行地。

A.期貨交易所住所地

B.該期貨企業(yè)總部

C.期貨企業(yè)注冊(cè)地

D.該分支機(jī)構(gòu)住所地

28.期貨企業(yè)與客戶對(duì)交易結(jié)算成果的告知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未

能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述告知H勺，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而導(dǎo)致擴(kuò)大H勺損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)重要

賠償費(fèi)任，賠償額（）。

A.為損失的百分之六十

H.為損失的百分之八十

C.不超過損失的百分之八十

D.不超過損失的百分之百

29.期貨交易所容許期貨企業(yè)透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交

易導(dǎo)致的損失，（）承擔(dān)對(duì)應(yīng)的賠償責(zé)任。

A.居間人

B.客戶

C.期貨企業(yè)

D.期貨交易所

3（）.交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定H勺期限內(nèi)，向原則倉單持有人交付符合期

貨合約規(guī)定口勺貨品，導(dǎo)致原則倉單持有人損失的（）。

A.期貨企業(yè)承擔(dān)責(zé)任

B.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任

C.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨企業(yè)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

31.申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨企'憶具有任職資格的高級(jí)管理人員不少于（）人。

A.3

B.10

C.15

D.20

32.期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（）個(gè)月口勺風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合

規(guī)定的原則。

A.1

B.2

C.3

D.6

33.期貨企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，不須向擬設(shè)置營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交

下列（）申請(qǐng)材料。

A.擬設(shè)置營(yíng)業(yè)部的決策文獻(xiàn)

B.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

C.擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明

D.妥善處理客戶保證金和持倉的匯報(bào)

34.獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨企業(yè)擔(dān)任除（）以外的其他職務(wù)，不得與期

貨企業(yè)及其控股股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人存在也許阻礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)

系。

A.監(jiān)事

B.董事

C.總經(jīng)理

D.董事長(zhǎng)

35.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置（）,對(duì)期貨企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。

A.審查部門

B.審查部門和稽查部門

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門

D.合規(guī)審查部門或者崗位

36.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度。期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處

理成果（）。

A.存檔

B.公布

C.銷毀

D.公布之后銷毀

37.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在依法同意口勺期貨保證金存管銀行開立（）賬戶。

A.期貨結(jié)算

B.期貨交易

C.期貨保證金

D.期貨準(zhǔn)備金

38.期貨企業(yè)的|法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的重要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)（）匯報(bào)簽訂

確認(rèn)意見。

A.每口

B.月度

C.季度

D.年度

39.期貨企業(yè)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采用強(qiáng)制措施的，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日

內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面匯報(bào)。

A.3

B.5

C.10

D.30

40.設(shè)置期貨交易所，由（）審批。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

41.期貨交易所（）為目的，按照其章程□勺規(guī)定實(shí)行自律管理。以（）承擔(dān)民事責(zé)任。

A.以營(yíng)利;其所有財(cái)產(chǎn)

B.不以營(yíng)利;其所有財(cái)產(chǎn)

C.以服務(wù)社會(huì);國(guó)家信用

D.以貫徹貫徹政府政策;政府信用

42.期貨交易所、期貨企業(yè)、非期貨企業(yè)結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、

財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用（），不得挪用。

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.注冊(cè)資本

C.交易保證金

D.存款準(zhǔn)備金

43.國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

以及其他有關(guān)部門有關(guān)企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、

個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員利其他直接負(fù)責(zé)

人員予以（）。

A.10萬元如下的罰款

B.直接開除的處分

C.10萬元以上50萬元如下口勺罰款

D.降級(jí)直至開除的）紀(jì)律處分

44.設(shè)置期貨企業(yè)，持有100%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。

A.3

B.5

C.10

D.20

45.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由（）。

A.原期貨交易所繼續(xù)承擔(dān)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)

D.分立后的期貨交易所承繼

46.獲得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）同意。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)內(nèi)

47.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保留期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.5

B.IO

C.20

D.30

48.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨投資者保障基金名義設(shè)置（），專戶存儲(chǔ)

期貨投資者保障基金。

A.準(zhǔn)備金賬戶

B.保障金專用賬戶

C.資金專用賬戶

D.投資者專用賬戶

49.期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)（）同意。

A.財(cái)政部

B.期貨企業(yè)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

50.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)期貨保證

金賬戶中劃撥。

A.期貨交易所

B.中國(guó)銀行

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.期貨企業(yè)

51.期貨企業(yè)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官日勺職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（）個(gè)工作口將撤職理由及其

履行職責(zé)狀況向企業(yè)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào).

A.5

B.10

C.20

D.30

52.期貨企業(yè)調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)

派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。

A.5

B.IO

C.20

D.30

53.期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員收受商業(yè)賄賂或者運(yùn)用職務(wù)之便牟取其他非法

利益的，沒收違法所得，并處（）罰款;情節(jié)嚴(yán)重H勺，暫停或者撤銷任職資格。

A.3萬元如下

B.3萬元以上5萬元如下

C.3萬元以上10萬元如下

D.10萬元以上20萬元如下

54.證券企業(yè)申請(qǐng)簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定原則，其

中，凈資本不低于（）億元。

A.2

B.5

C.10

D.12

55.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)H勺期貨企業(yè)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)

算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的（）。

A.3%

B.6%

C.10%

D.60%

56.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，對(duì)應(yīng)負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加

蓋企業(yè)印章。該報(bào)表的I保留期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.20

57.（）負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試。

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨企業(yè)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

58.獲得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員持續(xù)（）年未在從事期貨

經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參與中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織H勺后續(xù)職業(yè)培

訓(xùn)。

A.1

B.2

C.3

D.5

59.期貨企業(yè)的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)

令其限期改正，并可責(zé)令其（）。

A.繳納罰款

B.停業(yè)整頓

C.嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)

D.轉(zhuǎn)讓所持期貨企業(yè)H勺股權(quán)

60.期貨交易內(nèi)幕信息H勺知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)

格有重大影響的信息尚未公開前，運(yùn)用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，

使他人運(yùn)用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易U勺，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍如下的罰

款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的I，處10萬元以上50萬元如下的罰款。單位從

事內(nèi)幕交易的I,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)日勺主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處（川勺

罰款。

A.10萬元如下

B.10萬元以上30萬元如下

C.3萬元以上30萬元如下

D.10萬元以上50萬元如下

二、多選題（本題共60個(gè)小題。每題0.5分，共30分。在每題給出歐J4個(gè)選項(xiàng)中，至少

有兩個(gè)符合題目規(guī)定，請(qǐng)將符合題目規(guī)定的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi)。）

61.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的基本準(zhǔn)則包括（）o

A.合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信

B.公開、公平、公正

C.勤勉盡責(zé)、保守秘監(jiān)

D.防止利益沖突

62.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以（）H勺態(tài)度為投資者提供服務(wù),

維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

A.小心謹(jǐn)慎

B.勤勉盡責(zé)

C.獨(dú)立客觀

D.誠(chéng)實(shí)守信

63.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參與崗前培訓(xùn)并通過考核，具有對(duì)應(yīng)日勺（）。

A.技能

B.專業(yè)知識(shí)

C.投資技巧

D.職業(yè)道德

64.符合下列（）條;牛，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨

企業(yè)的自有資金。

A.期貨交易所、期貨企業(yè)為債務(wù)人的

B.有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超過期貨企業(yè)、客戶權(quán)益資金的部分

C.期貨交易所、期貨企業(yè)在人民法院指定H勺合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的

D.期貨交易所、期貨企業(yè)在人民法院指定口勺合理期限內(nèi)可以提出相反證據(jù)的

65.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)口勺（）原則，維護(hù)期貨交易各方日勺合

法權(quán)益。

A.公開

B.公平

c.公正

D.公允

66.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)11勺機(jī)構(gòu)任用品有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列（）條件的

人員從事期貨業(yè)務(wù)的J，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。

A.五官端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)聘任

C.近來5年內(nèi)未受過刑事懲罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)"勺機(jī)構(gòu)的

行政懲罰

D.近來3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

67.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)

協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事（）等違法違規(guī)行為。

A.欺詐

B.內(nèi)幕交易

C.操縱期貨交易價(jià)格

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

68.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員（）的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以紀(jì)律處分。

A.不按《期貨從業(yè)人員管理措施》法規(guī)定履行職責(zé)

B.徇私舞弊

C.玩忽職守

D.故意刁難有關(guān)當(dāng)事人

69.因期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議無效給客戶導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失H勺，應(yīng)當(dāng)（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.根據(jù)期貨協(xié)議規(guī)定確定

C.一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失

D.雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)對(duì)應(yīng)的民事責(zé)任

7（）.期貨企業(yè)錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶承認(rèn)的以外，交易的后果由期貨企業(yè)承擔(dān),

并按下列（）方式分別處理。

A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤口勺，由期貨企業(yè)補(bǔ)足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)最發(fā)生錯(cuò)誤IKJ,多于指令數(shù)最打勺部分由期貨企業(yè)承擔(dān)

C.交易價(jià)格超過客戶指令價(jià)位范圍的J,交易差價(jià)損失或者交易成果由期貨企業(yè)承擔(dān)

D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤H勺，多于指令數(shù)量的部分由期貨企業(yè)承擔(dān)，少于指令數(shù)量H勺部分,

由期貨企業(yè)補(bǔ)足或者賠償直接損失

71.期貨企業(yè)的交易保證金局限性，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，期貨

交易所應(yīng)當(dāng)（）o

A.按交易規(guī)則日勺規(guī)定處理

B.規(guī)定不明確小J,期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉

C.一律強(qiáng)行平倉

D.按照《期貨企業(yè)管理?xiàng)l例》有關(guān)規(guī)定處理

72.人民法院保全與會(huì)員資格對(duì)應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，可以采用下列（）做

法。A.應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B.可以停止該會(huì)員交易席位的使用

C.不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采用強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

73.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.選舉和更換會(huì)員理事

B.制定交易所歐|多種管理制度

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用狀況

74.期貨交易所可以接受如下（）有價(jià)證券充抵保證金。

A.大額可轉(zhuǎn)讓存單

B.可流通的國(guó)債

C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定H勺原則倉單

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

75.期貨交易所應(yīng)當(dāng)以合適方式公布下列（）信息。

A.即時(shí)行情

B.持倉量、成交量?排名狀況

C.期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則規(guī)定日勺其他信息

D.期貨交易波及商品實(shí)物交割時(shí)，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)公布原則倉單數(shù)量和可用庫容狀況

76.期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易狀況（），并及時(shí)公布。

A.周報(bào)表

B.月報(bào)表

C.季度報(bào)表

D.年報(bào)表

77.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，期貨交易所的（）不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。

A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

B.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)

C.監(jiān)事會(huì).主席、監(jiān)事會(huì)副主席

D.總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書

78.期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.股東會(huì)或者董事會(huì)有關(guān)期貨企業(yè)申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格日勺決策文獻(xiàn)

C.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的I計(jì)劃書

D.經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格日勺會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)日勺前3年度財(cái)務(wù)匯報(bào);申請(qǐng)口在

下六個(gè)月時(shí),還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)日勺六個(gè)月度財(cái)務(wù)匯報(bào)

79.持有期貨企業(yè)5%以上股權(quán)的I股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股

權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（）申請(qǐng)材料。

A.變更股權(quán)申請(qǐng)書

B.間接持有期貨企業(yè)10%及以上股權(quán)的自然人狀況申報(bào)表

C.擬增長(zhǎng)出資額H勺股東以及符合《期貨企業(yè)管理措施》第九條規(guī)定的股東的審計(jì)匯報(bào)

D.期貨企業(yè)有關(guān)變更后股東之間與否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨企業(yè)與否為股權(quán)受讓方提供任

何形式財(cái)務(wù)支持的狀況闡明

80.期貨企業(yè)與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

A.業(yè)務(wù)、人員

B.資產(chǎn)、財(cái)務(wù)

C.場(chǎng)所

D.名稱

81.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)向客戶充足揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置（）等資料供客戶

查閱。

A.期貨交易有關(guān)法規(guī)

B.期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則

C.有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

D.有關(guān)從業(yè)人員資格證明

82.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)"勺備份制度，（）以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)

至少保留23年。

A.交易指令記錄

B.交易結(jié)算記錄

C.錯(cuò)單記錄

D.客戶投訴檔案

83.期貨企業(yè)波及（）,期貨企業(yè)及其有關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起

5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面匯報(bào)。

A.股權(quán)被凍結(jié)

B.重大訴訟、仲裁

C.股權(quán)用于擔(dān)保

D.發(fā)生其他重大事件

84.期貨企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的I,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨企業(yè)及其芾事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采用（）等監(jiān)管措施。

A.提醒

B.記入信用記錄

C.談話

D.降職

85.客戶可以通過（）或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定U勺其他方式，向期貨企業(yè)下達(dá)

交易指令。

A.書面

B.

C.電傳

D.互聯(lián)網(wǎng)

86.下列（）等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文獻(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳說或者

重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷有關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以

上5倍如下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員予以警告，并處3萬元以上

10萬元如下的罰款。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.審計(jì)事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

87.下列（）機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)、業(yè)務(wù)資料和其

他有關(guān)資料。

A.期貨企業(yè)其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.會(huì)計(jì)事務(wù)所

88.下列有關(guān)對(duì)期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的管理說法對(duì)的的是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

89.芾事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其與否（）作為重要判斷原則。

A.熟悉期貨法律法規(guī)

B.誠(chéng)信遵法

C.具有勝任能力

D.符合規(guī)定的任職條件

90.期貨企業(yè)章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官肚）（）。

A.薪酬范圍

B.任期、職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作匯報(bào)的程序和方式

91.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充足的獨(dú)立性，作出（川勺判斷，積極回避與本人有

利害沖突的事項(xiàng)。

A.獨(dú)立

B.對(duì)臥J

C.審慎

D.及時(shí)

92.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列（）事項(xiàng)記人期貨企業(yè)及期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)

信檔案。

A.期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)狀況和考試成績(jī)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官采用日勺監(jiān)管措施

C.工作期間的履職狀況

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

93.申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列（）條件。

A.有履行職責(zé)所必需H勺時(shí)間和精力

B.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)承人的資質(zhì)測(cè)試

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且獲得學(xué)士以上學(xué)位

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有有關(guān)學(xué)

科教學(xué)、研究H勺高級(jí)職稱

94.下列（）人員不得擔(dān)任期貨企業(yè)獨(dú)立董事。

A.在期貨企業(yè)或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬司重要社會(huì)關(guān)系人員

B.在其他期貨企業(yè)擔(dān)旺除獨(dú)立芾事以外職務(wù)的人員

C.為期貨企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、征詢等服務(wù)口勺人員及其近親屬

D.在持有或者控制期貨企業(yè)5%以上股權(quán)的單位、期貨企業(yè)前10名股東單位、與期貨企

業(yè)存在業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)或者利益關(guān)系日勺機(jī)構(gòu)，任職的人員及其近親屬和重要社會(huì)關(guān)系人員

95.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列（）條件。

A.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)的資質(zhì)測(cè)試

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者獲得學(xué)士以上學(xué)位

C.從事期貨業(yè)務(wù)3年122上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨企業(yè)交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)

人職務(wù)不少于2年

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券企業(yè)等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理.、合規(guī)

業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

96.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列（）條件。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者獲得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

97.除（）以外口勺芾事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人口勺任職資格，由期貨企業(yè)住所地的中國(guó)證監(jiān)

會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

A.革事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)主席

C.獨(dú)立董事

D.監(jiān)事長(zhǎng)

98.申請(qǐng)期貨企業(yè)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨企業(yè)

向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（）申請(qǐng)材料。

A.申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明，期貨從業(yè)人員資格證書

D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

99.申請(qǐng)期貨企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任

職期貨企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（）申請(qǐng)材料。

A.申請(qǐng)書、任職資格申請(qǐng)表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明;期貨從業(yè)人員資格證書

D.資質(zhì)測(cè)試合格證明

100.證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所明顯位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。

A.受托從事的簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)范圍

B.交易結(jié)算成果查詢方式

C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

D.期貨企業(yè)期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

101.證券企業(yè)為期貨企業(yè)簡(jiǎn)介客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨企業(yè)的簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)委托關(guān)

系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得（）。

A.分享獲利

B.虛假宣傳

C.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.誤導(dǎo)客戶

102.證券企業(yè)不得（

A.代客戶下達(dá)交易指令

B.代客戶辦理開戶手續(xù)

C.代客戶接受、保管或者修改交易密碼

D.運(yùn)用客戶的交易編嗎、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

103.《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為

謀取不合法利益，予以企業(yè)、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，（）。“

A.處三年如下有期徒刑或者拘役

B.數(shù)額較大的，處三年如下有期徒刑或者拘役

C.數(shù)額巨大的，處三年以上十年如下有期徒刑，并懲罰金

D.數(shù)額巨大的，處五年以上十年如下有期徒刑，并懲罰金

104.下列有關(guān)期貨交易所的董事會(huì)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法對(duì)H勺

的是（）。

A.期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屈任期5年

B.期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人

C.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至5人

D.總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

105.期貨交易所的非期貨企業(yè)結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列（）行為。

A.不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.運(yùn)用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)嚴(yán)禁H勺其他行為

106.《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百八十二條修改為：“有下列

（）情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重區(qū)I，處五年如下有期徒刑或者拘役，并處

或者單懲罰金;情節(jié)尤其嚴(yán)重的，處五年以上十年如下有期徒刑，并懲罰金?！?/p>

A.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者持續(xù)買

賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式互相進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、

期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

C.在自己實(shí)際控制U勺賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合

約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

D.以其他措施操縱證券、期貨市場(chǎng)日勺

107.對(duì)期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵照（）的原則，保證期貨投資者保障基金日勺

安全。

A.安全

B.收益

C.公開

D.穩(wěn)健

108.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于（）,以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部同意的其他

資金運(yùn)用方式。

A.銀行存款

B.購置國(guó)債

C.中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）

D.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行H勺金融債券

109.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行（），并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其

他資產(chǎn)有效隔離。

A.獨(dú)立核算

B.分別管理

C.統(tǒng)一管理

D.系統(tǒng)核算

110.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)期貨投資者保障基金的（）匯報(bào)，經(jīng)

會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。

A.籌集

B.管理

C.使用

D.審計(jì)

111.全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)對(duì)非結(jié)算會(huì)員H勺所有結(jié)算科目口勺（）應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持

一致。

A.內(nèi)容

B.格式

C.處理方式

D.處理口期

112.全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)、交易結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照（州勺規(guī)定行使結(jié)算會(huì)

員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。

A.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》

B.《期貨交易所管理者施》

C.《期貨經(jīng)濟(jì)企業(yè)管理措施》

D.《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則》

113.下列有關(guān)與估計(jì)負(fù)債說法對(duì)的11勺有（）。

A.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)估計(jì)負(fù)債

B.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》的規(guī)定確認(rèn)估計(jì)負(fù)債

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)溝可以規(guī)定期貨企業(yè)對(duì)估計(jì)負(fù)債進(jìn)行專題闡明

D.有證據(jù)表明期貨企業(yè)未能精確確認(rèn)估計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)定期貨企

業(yè)對(duì)應(yīng)核減凈資本金額

114.有關(guān)期貨企業(yè)口勺次級(jí)債務(wù)的說法，對(duì)的I的有（）。

A.期貨企業(yè)借入次級(jí)債務(wù)的J,不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本

B.期貨企業(yè)借人次級(jí)債務(wù)『、J,可以將所借入H勺次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人

凈資本

C.期貨企業(yè)向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入H勺具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)H勺長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈

資本時(shí)將所借人H勺長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入流動(dòng)負(fù)債

D.期貨企業(yè)向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人口勺具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)H勺長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈

資本時(shí)將所借人H勺長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的I比例計(jì)入凈資本

115.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合如卜＜）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)原則。

A.凈資本不得低于人無幣2500萬元

B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

C凈資本與凈資產(chǎn)日勺比例不得低于60%

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)II勺比例不得高于150%

116.《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨企業(yè)，凈

資本不得低于如下（）原則。

A.人民幣9000萬元

B.人民幣1億元

C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算時(shí)非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和H勺60%

117.下列說法對(duì)的日勺是（）。

A.期貨企業(yè)委托其他機(jī)構(gòu)提供中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣6000萬元

B.期貨企業(yè)委托其他機(jī)構(gòu)提供中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元

C.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)II勺期貨企業(yè)，凈資本不得低于人民幣4500萬元

D.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)H勺期貨企業(yè)，凈資本不得低于人民幣5500萬元

118.全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)保證交易結(jié)算匯報(bào)（）。

A.真實(shí)

B.詳實(shí)

C.精確

D.完整

I19.除下列（》情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

A.根據(jù)非結(jié)算會(huì)員日勺規(guī)定支付可用資金

B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反處律、行政法規(guī)規(guī)定日勺其他情形

120.全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的I保證金管理制

度。

A.期貨企業(yè)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券企業(yè)

D.期貨交易所

三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題。每題0.5分。共10分。對(duì)時(shí)時(shí)用A表達(dá)，錯(cuò)誤的用

B表達(dá)0)

121.對(duì)期貨投資者的保證金損失，既有期貨投資者保障基金局限性賠償?shù)?，將不予賠償。

()

122.對(duì)投資者因參與豐法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予賠

償。()

123.期貨企業(yè)超過客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)

格買人后的差價(jià)利益占為己有的，客戶規(guī)定期貨企業(yè)返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨企業(yè)

與客戶另有約定H勺除外。］)

124.期貨交易所容許期貨企業(yè)透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交

易導(dǎo)致的損失，期貨交易所承擔(dān)對(duì)應(yīng)H勺賠償責(zé)任。（）

125.客戶開立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資

格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定H勺除外。（）

126.期貨企業(yè)對(duì)外公布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自公布之13起3個(gè)工作口內(nèi)報(bào)住所地的）

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)立案，（）

127.期貨交易所實(shí)行當(dāng)口無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時(shí)將結(jié)算成果告

知會(huì)員。（）

128.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的詳細(xì)措施，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政

部門一起制定。（）

129.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》的規(guī)定確認(rèn)估計(jì)負(fù)債。

（）

130.根據(jù)《期貨企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。（

）

131.獲得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格日勺期貨企業(yè)，可以接受非結(jié)算會(huì)員%J委托為其辦

理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

132.非結(jié)算會(huì)員是期貨企業(yè)的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨企業(yè)期貨業(yè)務(wù)資金往來，既能通

過各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過其他銀行賬戶,()

133.總經(jīng)理或者有關(guān)負(fù)貨人對(duì)存在問題不整改或者整改未到達(dá)規(guī)定的，期貨企業(yè)首席風(fēng)

險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向企業(yè)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)。()

134.期貨企業(yè)發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定

所規(guī)定的匯報(bào)義務(wù)的I,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨企業(yè)首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照規(guī)定履

行匯報(bào)義務(wù)rJ,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政懲罰。()

135.申請(qǐng)期貨企業(yè)日勺總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格時(shí)，推薦人應(yīng)當(dāng)是任職

5年以上的期貨企業(yè)現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席或者期貨企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)

官。()

136.期貨企業(yè)任用境外人士擔(dān)任期貨企業(yè)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例

不得超過期貨企業(yè)R勺總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)R勺30%。()

137.期貨糾紛案件只能由中級(jí)人民法院管轄。()

138.實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。()

139.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守中國(guó)期貨業(yè)

協(xié)會(huì)和期貨交易所口勺自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易

價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易H勺虛假信息等違法違規(guī)行為。()

140.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)更新，接受后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，保持并不停提高專業(yè)勝

任能力。（）

四、綜合題（本題共15小題，每題2分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中。有I個(gè)或

者1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目規(guī)定，請(qǐng)將符合題目規(guī)定的選項(xiàng)代碼填入括號(hào)內(nèi).）

截止到2023年第四季度末，上海某一經(jīng)營(yíng)正常的期貨企業(yè)已繳納的期貨投資者保障基

金為人民幣6000萬元，該期貨企業(yè)2023年第4季度日勺代理交易額為人民幣70億元。

根據(jù)材料，作答141-145題。

141.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行措施》，該期貨企業(yè)2023年第四季度應(yīng)繳納

期貨投資者保障基金后續(xù)資金日勺金額為（）。

A.700元至2750元

B.3750元至7000元

C.700元至7000元

D.1400元至3500元

142.該期貨企業(yè)繳納的期貨投資者保障基金在其企業(yè)代）（）中列支。

A.會(huì)計(jì)成本

B.財(cái)務(wù)成本

C.營(yíng)業(yè)成本

D.應(yīng)付賬款

143.下列有關(guān)該期貨企業(yè)繳納的期貨投資者保障基金，說法對(duì)的的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按季度繳納后續(xù)資金

B.應(yīng)當(dāng)按年度繳納后續(xù)資金

C.由期貨交易所代扣代繳

D.由企業(yè)法人親自繳納

144.假如該期貨企業(yè)到達(dá)下列（）條件，其可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A.期貨投資者保障基金總額到達(dá)8億元人民幣

B.沒有妥善保留有關(guān)期貨投資者保障基金H勺財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料

C.該企業(yè)遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力

D.妥善保留有關(guān)期貨投資者保障基金日勺財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，保證了財(cái)務(wù)記錄

和檔案完整、真實(shí)

145.下列有關(guān)對(duì)該期貨企業(yè)的期貨投資者保障基金啊使用，說法對(duì)的的是（）。

A.在任何狀況下，只有期貨企業(yè)擁有期貨投資者保障基金的支配權(quán)，雖然該期貨企業(yè)因

嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺I」

B.期貨企業(yè)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺II的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可

以按照本措施規(guī)定決定有效期貨投資者保障基金.對(duì)不能清償H勺投資者保證金損失予以賠償

C.對(duì)每位個(gè)人投資者H勺保證金損失在10萬元如下（含10萬元）的部分全額賠償，超過10

萬元的部分按